1、实质审查基础（理论部分）实质审查基础（理论部分）2019.05实质审查基础n介绍内容不授予专利权的申请新颖性创造性单一性实质审查程序不授予专利权的申请不授予专利权的申请1.依据专利法第五条不授予专利权的发明创造依据专利法第五条不授予专利权的发明创造 违反国家法律的发明创造违反国家法律的发明创造 违反社会公德的发明创造违反社会公德的发明创造 妨害公共利益的发明创造妨害公共利益的发明创造2.依据专利法第二十五条不授予专利权的客体依据专利法第二十五条不授予专利权的客体 科学发现科学发现 智力活动的规则和方法智力活动的规则和方法 疾病的诊断和治疗方法疾病的诊断和治疗方法 动物和植物品种动物和植物品种
2、用原子核变换方法获得的物质用原子核变换方法获得的物质(包括原子核变换方法包括原子核变换方法)3.依照细则二条不授予专利权的发明创造依照细则二条不授予专利权的发明创造违反国家法律的发明创造违反国家法律的发明创造1.国家法律指由全国人大或人大常委会依照立法国家法律指由全国人大或人大常委会依照立法程序制定和颁布的法律，不包括行政法规和程序制定和颁布的法律，不包括行政法规和规章。规章。2.发明创造本身目的为我国法律明文禁止或者与发明创造本身目的为我国法律明文禁止或者与我国法律相违背的，不能授权，如赌博设备，我国法律相违背的，不能授权，如赌博设备，吸毒器具，伪造货币、证件、票据的设备。吸毒器具，伪造货币
3、、证件、票据的设备。3.本身不违法但可能被滥用而违法的不属于违反本身不违法但可能被滥用而违法的不属于违反国家法律的发明创造，如医用麻醉品、棋牌。国家法律的发明创造，如医用麻醉品、棋牌。4.不包括仅其实施为国家法律所禁止行为的发明不包括仅其实施为国家法律所禁止行为的发明创造，如枪支。（专利法实施细则第九条的创造，如枪支。（专利法实施细则第九条的规定）规定）违反社会公德违反社会公德1.社会公德指公众普遍认为是正当的、并被接受社会公德指公众普遍认为是正当的、并被接受的伦理道德观念和行为准则。违反社会公德的的伦理道德观念和行为准则。违反社会公德的发明创造是指违反被社会公众普遍接受的伦理发明创造是指违反
4、被社会公众普遍接受的伦理道德观念或行为准则的发明创造。道德观念或行为准则的发明创造。2.社会公德的内涵基于一定的文化背景，随时间社会公德的内涵基于一定的文化背景，随时间推移和社会进步而变化，且因地域不同而异。推移和社会进步而变化，且因地域不同而异。我国专利法所称的社会公德仅限于中国境内，我国专利法所称的社会公德仅限于中国境内，而且应当以当前时代为标准。而且应当以当前时代为标准。3. 客观上与社会公德相违背的，不授予专利权，客观上与社会公德相违背的，不授予专利权，如带暴力凶杀或淫秽内容的外观设计、非医疗如带暴力凶杀或淫秽内容的外观设计、非医疗目的的人造性器官等。目的的人造性器官等。妨害公共利益妨
5、害公共利益1.妨害公共利益的发明创造是指其实施或使用会给妨害公共利益的发明创造是指其实施或使用会给公众或社会造成危害、或者会使国家和社会的公众或社会造成危害、或者会使国家和社会的正常秩序受到影响的发明创造。正常秩序受到影响的发明创造。2.发明创造致人伤残或损害财物为手段的，不能授发明创造致人伤残或损害财物为手段的，不能授予专利权。予专利权。3.发明创造的实施或使用会严重污染环境、破坏生发明创造的实施或使用会严重污染环境、破坏生态平衡的，不能授予专利权。态平衡的，不能授予专利权。4.文字或图案涉及国家重大政治事件或宗教信仰、文字或图案涉及国家重大政治事件或宗教信仰、伤害人民感情或民族感情或宣传封
6、建迷信的，伤害人民感情或民族感情或宣传封建迷信的，不能授予专利权，如以日本侵华战舰为外观设不能授予专利权，如以日本侵华战舰为外观设计的产品。计的产品。5.因滥用而妨害公共利益或在产生积极效果的同时因滥用而妨害公共利益或在产生积极效果的同时存在某种缺点的，不能以妨害公共利益为理由存在某种缺点的，不能以妨害公共利益为理由拒绝授予专利权，如对人体有副作用的药品。拒绝授予专利权，如对人体有副作用的药品。科学发现科学发现1.科学发现指自然界中客观存在的现象、变科学发现指自然界中客观存在的现象、变化过程及其特性和规律的揭示。化过程及其特性和规律的揭示。2.科学发现本身不能授予专利权，但将科学科学发现本身不
7、能授予专利权，但将科学发现应用于生产科研实践而得到的产品发现应用于生产科研实践而得到的产品或方法可以授予专利权。如发现一已知或方法可以授予专利权。如发现一已知材料的物化性质不能授予专利权，但利材料的物化性质不能授予专利权，但利用其物化性质制成有特定用途的产品或用其物化性质制成有特定用途的产品或方法可以授予专利权；找到天然形态的方法可以授予专利权；找到天然形态的物质不能授予专利权，但首次将其从自物质不能授予专利权，但首次将其从自然界分离或提取出来的物质可以授予专然界分离或提取出来的物质可以授予专利权。利权。智力活动的规则和方法智力活动的规则和方法1.相对于发明的技术方案而言，智力活动的规则相对于
8、发明的技术方案而言，智力活动的规则和方法是一种需要借助于人的理解、记忆、识和方法是一种需要借助于人的理解、记忆、识别、判断等思维才能产生结果的人为规定，这别、判断等思维才能产生结果的人为规定，这种规定没有使用自然法则，不是一种技术方案。种规定没有使用自然法则，不是一种技术方案。 2.一项发明或实用新型仅涉及智力活动的规则和一项发明或实用新型仅涉及智力活动的规则和方法（即智力活动规则和方法本身），不能授方法（即智力活动规则和方法本身），不能授予专利权，如日历编排规则和方法、信息表述予专利权，如日历编排规则和方法、信息表述方法、计算机程序本身。方法、计算机程序本身。3.一项发明创造就整体而言并不是
9、一种智力活动一项发明创造就整体而言并不是一种智力活动的规则和方法的规则和方法 ，但对现有技术的贡献仅仅在于，但对现有技术的贡献仅仅在于智力活动的规则和方法，则视为智力活动的规智力活动的规则和方法，则视为智力活动的规则和方法而不能授予专利权。则和方法而不能授予专利权。4.如果对现有技术的贡献不在于或不仅仅在于属如果对现有技术的贡献不在于或不仅仅在于属于智力活动的规则和方法于智力活动的规则和方法 ，则不能以其不符合，则不能以其不符合法二十五条第一款第（二）项拒绝授予专利权。法二十五条第一款第（二）项拒绝授予专利权。疾病的诊断和治疗方法疾病的诊断和治疗方法 疾病的诊断和治疗方法是指以有生命的人疾病的
10、诊断和治疗方法是指以有生命的人体或者动物体为直接实施对象，进行识别、确体或者动物体为直接实施对象，进行识别、确定或消除病因或病灶的过程。定或消除病因或病灶的过程。1诊断方法诊断方法 2治疗方法治疗方法 识别、研究和确定有生命人体或动物体识别、研究和确定有生命人体或动物体病因或病灶的全过程。病因或病灶的全过程。 使有生命的人或动物体恢复或获得健康使有生命的人或动物体恢复或获得健康或减少痛苦、进行阻断、缓解或消除病因或或减少痛苦、进行阻断、缓解或消除病因或病灶的过程。病灶的过程。诊断方法诊断方法（1）属于诊断方法的发明）属于诊断方法的发明 同时满足三个条件：同时满足三个条件： （i）以有生命的人体
11、或动物体为对象）以有生命的人体或动物体为对象 （ii）以获得疾病诊断结果为直接目的）以获得疾病诊断结果为直接目的 （iii）包括诊断全过程）包括诊断全过程(获取数据、与标准值获取数据、与标准值比较、记录比较偏差、按偏差作临床诊断）比较、记录比较偏差、按偏差作临床诊断） X光诊断法、超声诊断法、内窥镜诊断法光诊断法、超声诊断法、内窥镜诊断法 （2）不属于诊断方法的发明）不属于诊断方法的发明 （i）获取作为中间结果的信息或处理信息）获取作为中间结果的信息或处理信息 （ii）脱离人体的组织、体液的检测）脱离人体的组织、体液的检测 （iii）死亡人体或动物体上实施病理解剖）死亡人体或动物体上实施病理解
12、剖治疗方法治疗方法 （1）属于治疗方法的发明）属于治疗方法的发明 以治疗或预防疾病为直接目的、在有生以治疗或预防疾病为直接目的、在有生命的人体或动物体上实施的方法命的人体或动物体上实施的方法 心理疗法心理疗法 减肥方法减肥方法 免疫方法免疫方法 （2）不属于治疗方法的发明）不属于治疗方法的发明 实施此方法本身的目的不是治疗或者直实施此方法本身的目的不是治疗或者直接目的不是治疗接目的不是治疗 制造假肢方法制造假肢方法 动物屠宰方法动物屠宰方法 外科手术方法外科手术方法 使用器械对有生命的人体或动物体实施的使用器械对有生命的人体或动物体实施的剖开、切除、缝合、纹刺等创伤性或介入性治剖开、切除、缝合
13、、纹刺等创伤性或介入性治疗或处置的方法疗或处置的方法 （1）治疗方法）治疗方法 属于疾病治疗方法属于疾病治疗方法 （2 2）非治疗方法）非治疗方法 不具备实用性不具备实用性 动物和植物品种动物和植物品种1.动物和植物品种不能授予专利权动物和植物品种不能授予专利权2.动物和植物品种的非生物学生产方法可以授予动物和植物品种的非生物学生产方法可以授予专利权，不包括生产动物和植物主要是生物学专利权，不包括生产动物和植物主要是生物学的方法。的方法。3.是否属于是否属于“主要是生物学的方法主要是生物学的方法”取决于在该取决于在该方法中人的技术介入程度，如果人的技术介入方法中人的技术介入程度，如果人的技术介
14、入对该方法所要达到目的或效果起主要控制作用对该方法所要达到目的或效果起主要控制作用或决定作用，则不属于或决定作用，则不属于“主要是生物学的方主要是生物学的方法法”，如通过放养来生产瘦肉型猪的方法可授，如通过放养来生产瘦肉型猪的方法可授予专利权。予专利权。4.生物材料（包括基因、质粒、微生物）在我国生物材料（包括基因、质粒、微生物）在我国专利法中没有排除给予保护，因此微生物和微专利法中没有排除给予保护，因此微生物和微生物方法可以授予发明专利权，但发现存在于生物方法可以授予发明专利权，但发现存在于自然界的微生物不能授予专利权。自然界的微生物不能授予专利权。用原子核变换方法获得的物质用原子核变换方法
15、获得的物质1.原子核变换方法是指使一个或几个原子核经分原子核变换方法是指使一个或几个原子核经分裂或者聚合，形成一个或几个新原子核的过程。裂或者聚合，形成一个或几个新原子核的过程。2.原子核变换方法不能授予专利权，如完成核聚原子核变换方法不能授予专利权，如完成核聚变反应的磁镜阱法。变反应的磁镜阱法。 但是，为实现原子核变换而增加粒子能量但是，为实现原子核变换而增加粒子能量的粒子加速方法不属于原子核变换方法，可以的粒子加速方法不属于原子核变换方法，可以授权，如电子对撞法。授权，如电子对撞法。 为实现核变换方法的各种设备、仪器及其为实现核变换方法的各种设备、仪器及其零部件等，属于可授予专利权的客体。
16、零部件等，属于可授予专利权的客体。3.用原子核变换方法所获得的物质，主要是用实用原子核变换方法所获得的物质，主要是用实现核变换方法生产、制造的各种放射性同位素现核变换方法生产、制造的各种放射性同位素不能授予专利权。不能授予专利权。 但是，这些同位素的用途以及使用的仪器、但是，这些同位素的用途以及使用的仪器、设备可授予专利权。设备可授予专利权。依照细则二条不授予专利权的发明创造依照细则二条不授予专利权的发明创造1.发明发明 对产品、方法或其改进提出的新的技术方案对产品、方法或其改进提出的新的技术方案 以以“用红色表示周末的年历用红色表示周末的年历”和和“浅黄色毫浅黄色毫米方格纸米方格纸”为例加以
17、说明如何理解技术方案。为例加以说明如何理解技术方案。2.实用新型实用新型 对产品的形状、构造或者其结合所提出的适对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。于实用的新的技术方案。3.外观设计外观设计 对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。业应用的新设计。 （一）新颖性的概念：（一）新颖性的概念： 新颖性，是指在申请日以前没有同样新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表公开发表过过
18、、在国内、在国内公开使用过公开使用过或者或者以其他方式为公众所以其他方式为公众所知知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后利局提出过申请并且记载在申请日以后（含申请（含申请日）公布的专利申请文件中。日）公布的专利申请文件中。一、一、 新颖性新颖性根据专利法实施细则第根据专利法实施细则第3030条的规定，申请日以前在国内外条的规定，申请日以前在国内外出版物上公开发表、在国内公开使用或者以其他方式为公出版物上公开发表、在国内公开使用或者以其他方式为公众所知的技术称为现有技术。众所知的技术称为现有技术。如果一项技术在申请日以前
19、处于能够为公众获得的状态，如果一项技术在申请日以前处于能够为公众获得的状态，则属于现有技术。例如，公开出版的出版物记载的技术内则属于现有技术。例如，公开出版的出版物记载的技术内容，不论是否有人真正阅读过，都已构成现有技术容，不论是否有人真正阅读过，都已构成现有技术 应当注意的是，处于保密状态的技术内容由于公众不能得应当注意的是，处于保密状态的技术内容由于公众不能得知，不属于现有技术。所谓保密状态，不仅包括受保密协知，不属于现有技术。所谓保密状态，不仅包括受保密协议约束的情形，还包括社会观念或者商业习惯上被认为应议约束的情形，还包括社会观念或者商业习惯上被认为应当承担保密义务的情形，即默契保密的
20、情形当承担保密义务的情形，即默契保密的情形 现有技术是相对于具体的发明或者实用新型申请而言的，现有技术是相对于具体的发明或者实用新型申请而言的，申请日不同，则现有技术不同，广义上说，申请日以前公申请日不同，则现有技术不同，广义上说，申请日以前公开的技术内容都属于现有技术，但申请日当天公开的技术开的技术内容都属于现有技术，但申请日当天公开的技术内容不包括在现有技术范围内内容不包括在现有技术范围内 1 1、现有技术、现有技术现有技术：处于能够为公众获得的状态(1)申请日以前在国内外出版物上公开发表，(2)在国内公开使用，或者(3)以其他方式为公众所知的技术是现有技术。出版物公开为公众所知：向公众公
21、开的状态客观存在申请日以前由他人向专利局提出并且在申请日以后申请日以前由他人向专利局提出并且在申请日以后（含申请日）公布的同样的发明或者实用新型专利（含申请日）公布的同样的发明或者实用新型专利申请，称为抵触申请。申请，称为抵触申请。 抵触申请包括申请日以前抵触申请包括申请日以前由他人提出、在申请日之后（含申请日）进入中国由他人提出、在申请日之后（含申请日）进入中国国家阶段并作出中文公布的同样的发明或者实用新国家阶段并作出中文公布的同样的发明或者实用新型的国际专利申请。型的国际专利申请。抵触申请虽然不属于现有技术，但为避免对同样的抵触申请虽然不属于现有技术，但为避免对同样的发明或者实用新型专利申
22、请重复授权，若一件申请发明或者实用新型专利申请重复授权，若一件申请存在抵触申请，也认为其不具备新颖性存在抵触申请，也认为其不具备新颖性 2、抵触申请抵触申请构成要素n构成要素 申请日以前 由他人 向同一专利局提出，并且 在申请日以后(含申请日)公布的专利申请文件审查指南第二部分第三章第2.2节n“抵触申请包括申请日以前由他人提出、在申请日之后（含申请日）进入中国国家阶段并作出中文公布的、且为同样的发明或者实用新型的国际专利申请。”PCT申请构成抵触申请的条件n判断一件PCT申请B作为另一在先的中国申请A的抵触申请时， 该PCT申请B满足抵触申请的条件应理解为： “该PCT申请B的申请日或优先权
23、日在申请A之前； 该PCT申请B必须是由他人向中国专利局提出的申请，仅仅指定中国是不够的，必须在中国公开，也就是PCT申请B必须进入中国 ； 该PCT申请B在申请A的申请日以后(含申请日)公布，不论是其国际公开日还是其在中国A的公开日，都应落在申请A的申请日之后。注意：不能只考虑中国的注意：不能只考虑中国的公开日，否则有可能忽视国际公布日。公开日，否则有可能忽视国际公布日。n如果该PCT申请B的国际公开日在中国A的申请日之前已经公开，它将构成现有技术，不存在抵触申请问题对比文件，是指从现有技术中选出的用以与专利申对比文件，是指从现有技术中选出的用以与专利申请进行对比评价专利申请新颖性和创造性的
24、现有技请进行对比评价专利申请新颖性和创造性的现有技术文件，包括专利文件和非专利文件，以及仅为评术文件，包括专利文件和非专利文件，以及仅为评价专利申请的新颖性而选出的抵触申请文件。当然，价专利申请的新颖性而选出的抵触申请文件。当然，对比文件还包括用来要求对独立权利要求进行划界对比文件还包括用来要求对独立权利要求进行划界的现有技术文献的现有技术文献 在专利申请的审查过程中，审查员通常仅在权利要在专利申请的审查过程中，审查员通常仅在权利要求与检索到的文献相比不具有新颖性或创造性的情求与检索到的文献相比不具有新颖性或创造性的情况下，才引用所述文献作为对比文件评述权利要求况下，才引用所述文献作为对比文件
25、评述权利要求的新颖性或创造性，如果权利要求与审查员所检索的新颖性或创造性，如果权利要求与审查员所检索的文献相比具有新颖性和创造性，则审查员一般不的文献相比具有新颖性和创造性，则审查员一般不在通知书中评价其新颖性和创造性在通知书中评价其新颖性和创造性 3、对比文件新颖性概念中的两个方面n在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知：现有技术n也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后(含申请日)公布的专利申请文件中：抵触申请（二）新颖性的审查原则n整体原则：整体技术方案n单独对比原则：非组合判断新颖性时，
26、应当将发明或者实用新型专利申请的判断新颖性时，应当将发明或者实用新型专利申请的各项权利要求分别与每一项现有技术或抵触申请中相各项权利要求分别与每一项现有技术或抵触申请中相关的技术内容单独地进行比较关的技术内容单独地进行比较n一项权利要求的内容不具备新颖性时，不意味着该项权利要求的内容与现有技术所公开的技术内容相比不多不少，正好相同，而是指该权利要求已经覆盖现有技术（即权利要求所要求保护的范围大到涵盖了现有技术的程度）n发明专利申请是否具备创造性，只有在该发明具备新颖性的条件下才予以考虑 （三）新颖性的审查基准 同样的发明或者实用新型，是指技术领域、同样的发明或者实用新型，是指技术领域、所要解决
27、的技术问题和技术方案实质上相同，所要解决的技术问题和技术方案实质上相同，预期效果相同的发明或者实用新型。判断新预期效果相同的发明或者实用新型。判断新颖性时，应当以此作为判断相同的发明或实颖性时，应当以此作为判断相同的发明或实用新型的基准用新型的基准 （四）新颖性的审查基准 1 1、 相同内容的发明或者实用新型相同内容的发明或者实用新型发明或者实用新型专利申请请求保护的主题发明或者实用新型专利申请请求保护的主题与对比文件所公开的技术内容完全相同，或与对比文件所公开的技术内容完全相同，或者仅仅是简单的文字变换，则该发明或者实者仅仅是简单的文字变换，则该发明或者实用新型专利申请不具备新颖性。另外，上
28、述用新型专利申请不具备新颖性。另外，上述相同的内容应该理解为包括可以从对比文件相同的内容应该理解为包括可以从对比文件中惟一直接导出的内容中惟一直接导出的内容2 2、 具体下位概念与一般上位概念具体下位概念与一般上位概念 如果发明或者实用新型专利申请请求保护的主题与现有技术或者如果发明或者实用新型专利申请请求保护的主题与现有技术或者申请在先公布在后的发明或者实用新型相比，其区别仅在于前者采用申请在先公布在后的发明或者实用新型相比，其区别仅在于前者采用一般（上位）概念，而后者采用具体（下位）概念限定同类性质的技一般（上位）概念，而后者采用具体（下位）概念限定同类性质的技术特征，则具体（下位）概念的
29、公开使采用一般（上位）概念限定的术特征，则具体（下位）概念的公开使采用一般（上位）概念限定的发明或者实用新型专利申请丧失新颖性。发明或者实用新型专利申请丧失新颖性。例如，对比文件公开某产品是例如，对比文件公开某产品是“用铜制成的用铜制成的”，就使，就使“用金属制成的用金属制成的同一产品同一产品”的专利申请丧失新颖性。但是，一般（上位）概念的公开的专利申请丧失新颖性。但是，一般（上位）概念的公开并不影响采用具体（下位）概念限定的发明或者实用新型专利申请的并不影响采用具体（下位）概念限定的发明或者实用新型专利申请的新颖性。例如，对比文件公开的某产品是新颖性。例如，对比文件公开的某产品是“用金属制成
30、的用金属制成的”，并不能，并不能使使“用铜制成的同一产品用铜制成的同一产品”的专利申请丧失新颖性的专利申请丧失新颖性 新颖性的审查基准(续)3 3、 惯用手段的直接置换惯用手段的直接置换 如果发明或者实用新型专利申请的技术方案与如果发明或者实用新型专利申请的技术方案与对比文件的区别仅仅是所属技术领域的惯用手段对比文件的区别仅仅是所属技术领域的惯用手段的直接置换，则该项发明或者实用新型专利申请的直接置换，则该项发明或者实用新型专利申请不具有新颖性。例如，现有技术公开过采用螺钉不具有新颖性。例如，现有技术公开过采用螺钉固定的装置，而发明或者实用新型专利申请仅将固定的装置，而发明或者实用新型专利申请
31、仅将该装置的螺钉固定方式改换为螺栓固定方式，则该装置的螺钉固定方式改换为螺栓固定方式，则该申请不具备新颖性该申请不具备新颖性 新颖性的审查基准(续)4 4、 数值和数值范围数值和数值范围 发明或者实用新型专利申请要求保护的发明或者实用新型专利申请要求保护的技术方案中存在以连续变化的数值范围限技术方案中存在以连续变化的数值范围限定的技术特征，例如温度、压力等，而其定的技术特征，例如温度、压力等，而其余技术特征与对比文件相同的，如果对比余技术特征与对比文件相同的，如果对比文件中公开了该限定数值范围内的数值，文件中公开了该限定数值范围内的数值，包括端点的数值，则该要求保护的技术方包括端点的数值，则该
32、要求保护的技术方案不具备新颖性案不具备新颖性 新颖性的审查基准(续)新颖性举例n现有技术n一种以黑小麦为主要原料生产的啤酒，其特征是选用黑小麦、大米、玉米作为原料，包括将黑小麦浸泡、发芽，加入温水制成黑小麦芽浆，再加入玉米、大米进行加温，产生麦芽糖浆，加入啤酒酵母进行发酵，生产出啤酒原液，然后低温陈酵。n权利要求：n一种黑小麦啤酒，其特征是：所说的啤酒是采用黑小麦芽为主要原料生产的啤酒。类似于具体下位概念与一般类似于具体下位概念与一般上位概念的关系上位概念的关系二、创造性二、创造性（一）创造性的概念（一）创造性的概念（二）创造性的审查原则（二）创造性的审查原则（三）创造性的审查方法（三）创造性
33、的审查方法（四）创造性判断举例（四）创造性判断举例（五）发明创造性的辅助性审查基准（五）发明创造性的辅助性审查基准（一）创造性的概念n根据专利法第二十二条第三款规定，根据专利法第二十二条第三款规定，“创造性，是指同申请日以前创造性，是指同申请日以前已有的技已有的技术术相比，该发明有相比，该发明有突出的实质性特点突出的实质性特点和和显著的进步显著的进步，该实用新型有，该实用新型有实质性特点实质性特点和和进步进步”。 1 1、已有的技术、已有的技术n根据专利法实施细则第三十条的规定，在判断根据专利法实施细则第三十条的规定，在判断创造性时作为对比基础的已有的技术，是指申创造性时作为对比基础的已有的技
34、术，是指申请日以前在国内外出版物上公开发表、在国内请日以前在国内外出版物上公开发表、在国内公开使用或者以其他方式为公众所知的技术，公开使用或者以其他方式为公众所知的技术，也即现有技术。也即现有技术。n不包括同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后(含申请日)公布的专利申请文件创造性概念中的几个要点2 2、所属技术领域的技术人员、所属技术领域的技术人员n第一，知晓申请日或者优先权日之前发明所属第一，知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识；技术领域所有的普通技术知识；n第二，能够获知该领域中所有的现有技术；第二，能够获知该领域中所有的现有技术；n第三
35、，具有应用该日期之前常规实验的手段和第三，具有应用该日期之前常规实验的手段和能力，但他不具有创造能力；能力，但他不具有创造能力；n第四，如果发明所要解决的技术问题能够促使第四，如果发明所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找解决技本领域的技术人员在其他技术领域寻找解决技术问题的技术手段，则他还具有这一技术领域术问题的技术手段，则他还具有这一技术领域的技术人员的知识和能力。的技术人员的知识和能力。 3、突出的实质性特点、突出的实质性特点发明有突出的实质性特点，是指发明相对发明有突出的实质性特点，是指发明相对于现有技术，对所属技术领域的技术人员于现有技术，对所属技术领域的技术人
36、员来说，是非显而易见的。如果发明是其所来说，是非显而易见的。如果发明是其所属技术领域的技术人员在现有技术的基础属技术领域的技术人员在现有技术的基础上通过逻辑分析、推理或者有限的试验可上通过逻辑分析、推理或者有限的试验可以得到的，则该发明是显而易见的，也就以得到的，则该发明是显而易见的，也就不具备突出的实质性特点不具备突出的实质性特点 4 4、显著的进步的判断、显著的进步的判断 发明是否具有显著的进步，主要是考发明是否具有显著的进步，主要是考虑发明是否具有有益的技术效果。如果虑发明是否具有有益的技术效果。如果发明在技术上是一种倒退，或者在效果发明在技术上是一种倒退，或者在效果上明显变劣，是不能认
37、为具有有益的技上明显变劣，是不能认为具有有益的技术效果的，这样的发明不具有显著的进术效果的，这样的发明不具有显著的进步。步。 （二）发明创造性的审查原则（二）发明创造性的审查原则n随后原则：随后原则：是否具备创造性，只有在其具备新颖性之是否具备创造性，只有在其具备新颖性之后才予以考虑。后才予以考虑。n 组合对比原则组合对比原则是否具备创造性，是相对于现有技术整体是否具备创造性，是相对于现有技术整体而言的，即在评价创造性时，可将一份或者而言的，即在评价创造性时，可将一份或者多份对比文件中的不同技术内容组合在一起多份对比文件中的不同技术内容组合在一起进行评定。进行评定。 （三）创造性的审查方法（三
38、）创造性的审查方法n创造性的审查基准就是专利法第二十二创造性的审查基准就是专利法第二十二条第三款，创造性的审查就是要判断发条第三款，创造性的审查就是要判断发明明是否具有突出的实质性特点和显著的是否具有突出的实质性特点和显著的进步进步n （1 1）找出最接近的现有技术）找出最接近的现有技术n （2 2）找出发明与确定发明所解决的技）找出发明与确定发明所解决的技术问题术问题n （3 3）判断要求保护的发明对本领域的）判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见技术人员来说是否显而易见突出的实质性特点的判断（三步法）（1 1）找出最接近的现有技术）找出最接近的现有技术(Closest Pri
39、or Art)n最接近的现有技术，是指现有技术中与要求保最接近的现有技术，是指现有技术中与要求保护的发明最密切相关的一个技术方案护的发明最密切相关的一个技术方案。 其披露的方案 与独立权利要求中共有的技术特征最多 与独立权利要求所有要达到的效果最接近n对于产品发明，最接近的现有技术通常是另一对于产品发明，最接近的现有技术通常是另一件功能或用途相同或者接近的产品，该产品与件功能或用途相同或者接近的产品，该产品与发明相同的技术特征也通常最多；发明相同的技术特征也通常最多；n对于方法发明，最接近的现有技术通常是类似对于方法发明，最接近的现有技术通常是类似的方法。的方法。（2 2）找出发明与确定发明所
40、解）找出发明与确定发明所解决的技术问题决的技术问题nA A、找出、找出“区别特征区别特征”，判断这些，判断这些“区别区别特征特征”能够解决什么问题，该能够解决什么问题，该“区别特区别特征征”能够解决的问题，就是发明所解决能够解决的问题，就是发明所解决的技术问题。的技术问题。(Technical problem) nB、“技术问题技术问题”的重新确定的重新确定基于最接基于最接近的现有技术重新确定的该发明实际解近的现有技术重新确定的该发明实际解决的技术问题，可能不同于说明书中所决的技术问题，可能不同于说明书中所描述的描述的“技术问题技术问题”，（3 3）判断要求保护的发明对本领域的技术）判断要求保
41、护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见人员来说是否显而易见n在最接近的现有技术以及所确定的发明在最接近的现有技术以及所确定的发明解决的技术问题的基础上，判断发明对解决的技术问题的基础上，判断发明对本领域的技术人员来说是否显而易见。本领域的技术人员来说是否显而易见。n解决前面所认定的技术问题解决前面所认定的技术问题发明所发明所采用的技术手段（采用的技术手段（“区别特征区别特征”）其他现有技术中有披露，作用与在本发其他现有技术中有披露，作用与在本发明中的作用相同明中的作用相同该现有技术中存在该现有技术中存在“技术启示技术启示”，下述情况，认为存在下述情况，认为存在“技术启示技术启示”：n(1)
42、 (1) 所述区别特征为公知常识，例如，所述区别特征为公知常识，例如，公知的教科书或者工具书中记载的技术公知的教科书或者工具书中记载的技术手段；手段；n (2) 所述区别特征为同一篇对比文件或所述区别特征为同一篇对比文件或者另一篇对比文件中披露的技术手段，者另一篇对比文件中披露的技术手段，该技术手段在对比文件中所起的作用与该技术手段在对比文件中所起的作用与在本发明中所起的作用相同；在本发明中所起的作用相同；2 2、显著的进步的判断、显著的进步的判断n(1) (1) 比现有技术具有更好的技术效果比现有技术具有更好的技术效果 n(2) (2) 采用技术构思不同的技术方案解决采用技术构思不同的技术方
43、案解决同样的技术问题同样的技术问题 n(3) (3) 代表某种新技术发展趋势代表某种新技术发展趋势 n( () )尽管发明在某些方面有负面效果，尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有明显积极的技术效果但在其他方面具有明显积极的技术效果。 例一例一 权利要求权利要求： 一种家用保险箱一种家用保险箱, 包括箱体包括箱体(4)和螺栓和螺栓(1)，其，其特征是通过螺栓特征是通过螺栓(1)将箱体将箱体(4)同建筑物墙体同建筑物墙体(3)固固定在一起，螺栓从墙的另一侧通过垫板、墙体穿定在一起，螺栓从墙的另一侧通过垫板、墙体穿入箱体内，并在箱体内用螺母入箱体内，并在箱体内用螺母(5)固定。固定。对比
44、文件对比文件对比文件1公开了公开了一种家一种家用保险箱用保险箱，并具体公开了，并具体公开了 “保险箱和固定连接装置保险箱和固定连接装置”（参见对比文件（参见对比文件1的的附附图图）；该权利要求与对比）；该权利要求与对比文件文件1的区别在于：的区别在于：“螺螺栓从墙的另一侧通过垫板、栓从墙的另一侧通过垫板、墙体穿入箱体内墙体穿入箱体内”。 可可以认为本发明所要解决的以认为本发明所要解决的技术问题是技术问题是提高箱体与墙提高箱体与墙壁固定的牢固性壁固定的牢固性。对比文件2对比文件对比文件2公开公开了了一种螺栓从一种螺栓从家俱背板另一家俱背板另一侧通过垫板、侧通过垫板、背板穿入箱体背板穿入箱体内的连
45、接装置内的连接装置（参见对比文（参见对比文件件2的附图），的附图），并且，与在本并且，与在本发明中所起的发明中所起的作用相同作用相同创造性评述：创造性评述：n 权利要求不具备专利法第权利要求不具备专利法第22条第条第3款规定的创造性。款规定的创造性。对比文件对比文件1公开了公开了一种家用保险箱一种家用保险箱，并具体公开了以下，并具体公开了以下的技术特征的技术特征“保险箱和固定连接装置保险箱和固定连接装置”（参见对比文（参见对比文件件1的的附图附图）；该权利要求与对比文件）；该权利要求与对比文件1的区别在于：的区别在于：“螺栓从墙的另一侧通过垫板、墙体穿入箱体内螺栓从墙的另一侧通过垫板、墙体穿入
46、箱体内”。 可以认为本发明所要解决的技术问题是可以认为本发明所要解决的技术问题是提高箱体与墙提高箱体与墙壁固定的牢固性壁固定的牢固性。对比文件。对比文件2公开了公开了一种螺栓从家俱背一种螺栓从家俱背板另一侧通过垫板、背板穿入箱体内的连接装置板另一侧通过垫板、背板穿入箱体内的连接装置（参（参见对比文件见对比文件2的的_），与在本发明中所起的作用相），与在本发明中所起的作用相同，在对比文件同，在对比文件1的基础上结合对比文件的基础上结合对比文件2得出该权利得出该权利要求所要求保护的技术方案，对所述技术领域的技术要求所要求保护的技术方案，对所述技术领域的技术人员来说是显而易见的，因此该权利要求不具备
47、人员来说是显而易见的，因此该权利要求不具备创造创造性性。例例1 1 一种平焰烧嘴，由可燃气体喷嘴、吸入口、混一种平焰烧嘴，由可燃气体喷嘴、吸入口、混合管、扩压管和旋流器组成，其特征在于：该可合管、扩压管和旋流器组成，其特征在于：该可燃气体喷嘴有一根与高压气源相通的中心管。燃气体喷嘴有一根与高压气源相通的中心管。n 对比文件对比文件1对比文件对比文件2创造性评述：创造性评述：n权利要求相对于对比文件权利要求相对于对比文件1、2具备专利具备专利法第法第22条第条第3款规定的创造性。款规定的创造性。n对比文件对比文件1公开了公开了平焰烧嘴平焰烧嘴，该权利要求，该权利要求与对比文件与对比文件1的区别在
48、于：的区别在于：“可燃气体喷可燃气体喷嘴有一根与高压气源相通的中心管嘴有一根与高压气源相通的中心管（5）”。可以认为本发明所要解决的技。可以认为本发明所要解决的技术问题是术问题是在使用高热值气体燃料时通过在使用高热值气体燃料时通过增加引射的空气量来到达气体的充分燃增加引射的空气量来到达气体的充分燃烧烧。n对比文件对比文件2中可燃气体喷嘴中可燃气体喷嘴8的中心虽然的中心虽然也有一根与高压气源相通的中心管，但也有一根与高压气源相通的中心管，但其与本发明中中心管所起的作用不一样，其与本发明中中心管所起的作用不一样，该对比文件中设置中心管的目的是调节该对比文件中设置中心管的目的是调节火焰长度，因而在增
49、加中心管中高压气火焰长度，因而在增加中心管中高压气流量的同时，减少低压气体的流量，空流量的同时，减少低压气体的流量，空气和气体燃料的重量比保持不变，不存气和气体燃料的重量比保持不变，不存在利用气体燃料喷嘴内部的中心管解决在利用气体燃料喷嘴内部的中心管解决上述技术问题的启示上述技术问题的启示。因而发明相对于。因而发明相对于这两篇对比文件是非显而易见的，具有这两篇对比文件是非显而易见的，具有突出的实质性特点和显著的进步，具备突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。创造性。（五） 发明创造性的辅助性审查基准1 1、解决了人们一直渴望解决、但始终、解决了人们一直渴望解决、但始终 未能获得成功的技术难
50、题未能获得成功的技术难题2 2、克服了技术偏见、克服了技术偏见3 3、取得了预料不到的技术效果、取得了预料不到的技术效果4 4、在商业上获得成功、在商业上获得成功 1 1、 发明解决了人们一直渴望解决、但始发明解决了人们一直渴望解决、但始终未能获得成功的技术难题终未能获得成功的技术难题n某个科学技术领域中的技术难题，人们某个科学技术领域中的技术难题，人们长久渴望解决，但一直没有解决，如果长久渴望解决，但一直没有解决，如果一项发明解决了这一问题，则该发明具一项发明解决了这一问题，则该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。备创造性。2 2、 发明克服了
