1、华泰证券交易基础知识培训 v证券基础知识证券基础知识v证券交易方式证券交易方式v证券交易规则证券交易规则v其他证券常识其他证券常识一、证券基础知识v证券的分类证券的分类v股票的特征股票的特征v债券的特征债券的特征v基金的特征基金的特征v股票、债券、基金的卖点股票、债券、基金的卖点v证券市场证券市场v证券公司证券公司v证券交易所、证券登记结算公司证券交易所、证券登记结算公司证券证券股票股票债券债券基金基金我国现阶段的证券品种沪市沪市深市深市国债国债企业债企业债可转债可转债开放式基金开放式基金封闭式基金封闭式基金记帐式国债记帐式国债凭证式国债凭证式国债 股票的特征 债券的特征v收益性收益性v风险性
2、风险性v流动性流动性v永久性永久性v参与性参与性v波动性波动性v安全性安全性v流动性流动性v偿还性偿还性基金的特征v集合投资集合投资v分散风险分散风险v专家管理专家管理股票、债券、基金的卖点v风险水平不同。风险水平不同。 风险：股票风险：股票基金基金债券债券 收益：股票收益：股票基金基金债券债券 v投资对象不同。投资对象不同。股票：激进型投资者，喜欢高风险高收益股票：激进型投资者，喜欢高风险高收益基金：能承受一定风险，希望获取较多收益基金：能承受一定风险，希望获取较多收益债券：期望进行稳妥投资，愿获取较低收益。债券：期望进行稳妥投资，愿获取较低收益。 （中老年人居多）（中老年人居多）证券市场v
3、发行市场（又称一级市场）。发行市场（又称一级市场）。是发行是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法规和发行人以筹集资金为目的，按照一定的法规和发行程序，向投资者程序，向投资者出售新证券所形成的市场出售新证券所形成的市场。v证券交易市场（二级市场）。证券交易市场（二级市场）。是是已发已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的场所行的证券通过买卖交易实现流通转让的场所。证券流通市场由两个子市场构成：一是证券交证券流通市场由两个子市场构成：一是证券交易所，二是场外交易市场。易所，二是场外交易市场。证券交易所、证券登记结算公司v深圳证券交易所深圳证券交易所v上海证券交易所上海证券交易所v证券登记结算公司证券
4、登记结算公司二、证券交易方式v证券交易证券交易v传统交易方式传统交易方式证券交易v证券交易是指已发行的证券在证券市场上买证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。卖或转让的活动。v证券交易的原则：公开、公平、公正证券交易的原则：公开、公平、公正v证券交易的种类：股票、债券、基金交易等证券交易的种类：股票、债券、基金交易等传统交易方式v现场交易现场交易v电话委托电话委托v网上委托网上委托证券交易规则v入市流程入市流程v交易流程交易流程v证券存管证券存管v交易时间，原则交易时间，原则v交易单位交易单位v交易制度，交收制度交易制度，交收制度入市流程交易流程开户开户 委托委托 成交成交 结
5、算结算 交收交收注：注：v开户：证券帐户（股东卡），资金帐户开户：证券帐户（股东卡），资金帐户v委托内容：证券代码，数量，价格委托内容：证券代码，数量，价格v成交：全部成交，部分成交，未成交成交：全部成交，部分成交，未成交证券存管v上海证券交易所实行上海证券交易所实行全面指定交易制度全面指定交易制度v深圳证券交易所实行深圳证券交易所实行托管证券公司制度托管证券公司制度交易时间，原则v时间：时间：集合竞价：集合竞价：9:15-9:25连续竞价：连续竞价：9:30-11:30 13:00-15:00v原则原则:时间优先，价格优先时间优先，价格优先注：自注：自2006.7.1起实施新规则，详见交易制
6、度明细起实施新规则，详见交易制度明细交易单位 股票交易单位：股票交易单位： 深沪深沪A A股、基金以股、基金以100100股（一手）或其整数股（一手）或其整数倍为单位委托买卖；债券以倍为单位委托买卖；债券以1010份（一手）份（一手）或其整数倍为单位委托买卖。或其整数倍为单位委托买卖。 股票报价单位：股票报价单位： 深沪深沪A A股，债券为股，债券为0.010.01元人民币，基金为元人民币，基金为0.0010.001元人民币。元人民币。交易制度，交收制度 交易制度：交易制度：深沪深沪A A、B B股交易实行股交易实行T T1 1制度制度，即当日，即当日买入股票要到第二个交易日方可卖出，但当日卖
7、出买入股票要到第二个交易日方可卖出，但当日卖出股票解冻的资金可在当日再次买入。股票解冻的资金可在当日再次买入。 交收制度：交收制度：A A股股：实行：实行T T1 1交收，即买入的股票在第交收，即买入的股票在第二个交易日方可取出（转托管），卖出股票的资金二个交易日方可取出（转托管），卖出股票的资金在第二个交易日方可取出。在第二个交易日方可取出。 注：只有正式交收才能办理提取股票或办理转托管、注：只有正式交收才能办理提取股票或办理转托管、 撤消指定等手续。撤消指定等手续。其他业务常识其他业务常识v证券帐户分类证券帐户分类v沪，深股票代码沪，深股票代码v股票代码标示说明股票代码标示说明v国债国债v
8、基金基金开放式基金开放式基金v佣金收费标准佣金收费标准证券帐户分类证券帐户分类vA A：个人帐户，：个人帐户，A A股股vB B：企业，法人：企业，法人vC C：个人帐户，：个人帐户，B B股股vD D：金融企业自营帐户：金融企业自营帐户vF F：基金类：基金类vG G：国债类：国债类沪，深股票代码沪，深股票代码v沪：沪：600600* * * * 例如：例如：600001 600001 邯郸钢铁邯郸钢铁 600198 600198 大唐电信大唐电信v深：深：000000* * * * 例如：例如：000001 000001 深发展深发展A A 000786 000786 北新建材北新建材 股
9、票代码标示说明股票代码标示说明v大唐电信（大唐电信（600198600198），深发展），深发展A A（000001000001）vSTST啤酒花（啤酒花（600090600090）v* *STST国能国能 （600077600077）国国 债债 无记名式（实物）国债无记名式（实物）国债 （又称国库券）（又称国库券）分类分类 凭证式国债凭证式国债 贴现贴现 记帐式国债记帐式国债 附息附息 基基 金金v投资方向投资方向v本金保证程度本金保证程度v交易方式交易方式基金投资方向投资方向按照投资方向，一般可以分为：按照投资方向，一般可以分为：v股票基金：股票基金：60以上资产投资于股票以上资产投资于股
10、票v债券基金：债券基金：80以上资产投资于债券以上资产投资于债券v混合基金：投资股票，债券，货币市场混合基金：投资股票，债券，货币市场基金本金保证程度按照本金保证程度，一般可以分为：按照本金保证程度，一般可以分为：v保本基金保本基金v安全型基金安全型基金v一般基金一般基金基金交易方式v封闭式封闭式: 通过证券公司通过证券公司v开放式：通过银行或证券公司开放式：通过银行或证券公司vL O F：可在银行系统买卖，也可在交易：可在银行系统买卖，也可在交易 所挂牌买卖（转户需要所挂牌买卖（转户需要2天转托天转托 管时间）。管时间）。佣金收费标准佣金收费标准v印花税：印花税：国家收取，国家收取，1 1，单向卖时收取，单向卖时收取 佣金：佣金：证券公司收取，双向证券公司收取，双向 过户费：过户费：沪市收沪市收1 1过户费，双向过户费，双向注：交易规费注：交易规费+ +佣金佣金 不足不足5 5元按元按5 5元收取元收取 沪市：面值沪市：面值1 1为过户费，不足为过户费，不足1 1元按元按1 1元收取元收取谢谢 谢！谢！
