1、服务 自律 创新中国证券投资基金业协会从业人员管理平台系统介绍服务 自律 创新培训大纲培训大纲重点提示与原有系统差别基本业务及流程介绍系统主要类别及状态系统用户及主要功能权限服务 自律 创新系统系统用户及用户及主要功能主要功能用用户类户类型型主要功能主要功能权权限限协会用户从业注册审核、外部公示管理、机构信息审核、从业证书管理、基金经理注册、变更、注销审核、高管人员考试预约、任职备案、解聘审核、培训班发布、中证协培训班管理、会员自办培训班审核、考试管理、投诉管理、诚信管理、通知公告管理、综合查询、综合统计机构一级管理员从业注册初审复审、个人信息审核、机构信息维护、基金经理注册、变更、注销申请、
2、高管人员考试预约、任职备案、解聘申请、内部公示管理、变更申请、离职备案、年检申请、年检审核、会员单位培训报名、会员自办培训班管理、诚信信息录入、综合查询机构二级管理员从业注册初审个人用户从业注册申请、基金经理注册申请、高管人员基本信息备案申请、个人信息维护、个人培训报名、投诉信息录入、个人诚信档案查询服务 自律 创新培训大纲培训大纲重点提示与原有系统差别基本业务及流程介绍系统主要类别及状态系统用户及主要功能权限服务 自律 创新类别类别名称名称具体内容具体内容机构类别公募基金管理公司、公募基金管理公司子公司、证券公司、证券公司子公司、保险资管、商业银行、保险公司、媒体、服务机构、专业协会、交易所
3、、期货公司、期货公司子公司、信托公司其中服务机构包含：投资咨询、评价机构、支付结算、第三方电子商务平台、律师事务所、会计师事务所、信息技术服务商、第三方独立销售机构服务 自律 创新类别类别名称名称具体内容具体内容从业类别基金从业资格、基金销售从业资格、其他从业资格、合规风控负责人、基金投资顾问、基金经理、投资经理证书状态正常、注销、暂停、吊销、注销恢复、暂停恢复、吊销恢复、离职、年检、无效服务 自律 创新培训大纲培训大纲重点提示与原有系统差别基本业务及流程介绍系统主要类别及状态系统用户及主要功能权限服务 自律 创新8一般从业人员注册介绍一般从业人员注册介绍 机构为个人员工开通系统账户后，个人可
4、以登录系统进行一般从业人员注册。主要注册流程如下：个人提交注册申请机构初审内部公示机构复审协会自动审核协会人工审核外部公示取得证书未通过通过服务 自律 创新离职备案介绍离职备案介绍 系统内进行了从业注册的所有从业人员需要更换机构之前都需要先由原机构提交离职信息（不需要协会审核）。离职过去才可以由新机构进行变更申请变更到本机构。服务 自律 创新变更管理介绍变更管理介绍系统内变更分为两种情况：机构内变更证书类别（任何证书类别变更）和变更机构。机构内变更证书类别由机构管理员发起变更申请（不需要协会审核直接变更成功）。变更机构由新机构发起变更申请，如果原机构已经正常离职并且不在竞业禁止期限范围内（不需
5、要协会审核直接变更成功）。如果原机构没有进行离职备案，新机构会获得提醒但是不能提交变更申请。如果原机构已经正常离职但是在竞业禁止期限范围内，需要协会进行审核。服务 自律 创新年检管理介绍年检管理介绍 系统会每天自动计算当前需要年检的从业人员，在机构端年检提交页面会自动计算出当前需要年检并且培训学时符合条件的从业人员信息，由机构进行统一提交年检，主要年检流程如下：机构提交年检申请机构审核年检申请内部公示外部公示证书截止日期调整服务 自律 创新基金产品管理介绍基金产品管理介绍 机构用户在基金产品管理功能中维护本机构的基金产品信息。机构内从业人员进行基金经理注册时需要机构选择管理的基金产品。服务 自
6、律 创新基金经理注册介绍基金经理注册介绍 当个人用户取得一般从业资格后，可以由机构发起变更管理进行证书类别变更。变更后个人可以申请注册基金经理。主要注册流程如下：个人提交注册申请机构审核上传材料预约考试协会审核材料协会领导复审材料协会审核考试成绩机构补充材料协会审核补充材料协会复审补充材料机构上传公告信息取得证书第一次材料全部上传服务 自律 创新基金经理变更管理介绍基金经理变更管理介绍 基金经理注册申请通过后，就会有相关绑定的基金产品供其管理，当基金经理管理的基金产品发生变化时，机构管理员需要到基金经理变更管理功能中进行变更申请。主要变更流程如下：机构提交变更申请协会审核变更信息机构上传变更公
7、告变更完成服务 自律 创新基金经理注销管理介绍基金经理注销管理介绍 当基金经理发生离职的时候，机构需要先发起基金经理注销申请，注销基金经理资格并解除基金经理与管理基金的关系。主要注销流程如下：机构提交注销申请协会审核注销信息机构上传注销公告注销完成服务 自律 创新高管人员基本信息管理介绍高管人员基本信息管理介绍 系统内取得一般从业资格的高管人员可以进行高管信息备案，首先需要进行高管人员基本信息备案申请。主要申请流程如下：个人提交基本信息机构审核基本信息协会审核基本信息服务 自律 创新高管人员考试预约管理介绍高管人员考试预约管理介绍 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过后，可以由机构进行高管人
8、员考试预约申请并选择预约时间，由协会审核参加考试。主要申请流程如下：机构提交考试预约协会审核服务 自律 创新高管人员任职备案管理介绍高管人员任职备案管理介绍 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过并通过高管考试（特批情形除外），可以由机构进行高管人员任职备案申请，由协会审核任职备案信息。主要申请流程如下：机构提交任职备案信息协会审核任职备案信息服务 自律 创新高管人员解聘管理介绍高管人员解聘管理介绍 系统内正常任职的高管人员岗位或者机构发生变化时，需要先由机构发起高管人员解聘申请，申请通过解聘高管人员。主要流程如下：机构提交解聘信息协会审核解聘信息服务 自律 创新考试管理介绍考试管理介绍 考试
9、管理模块主要管理系统从ATA考试中心同步过来的考试信息、考生信息、考生成绩等相关信息。这些信息主要为系统个人用户进行从业注册提供支撑，通过个人用户的考试成绩进行判定个人用户是否具备从业注册申请的资格。服务 自律 创新培训管理介绍培训管理介绍 培训管理模块主要包含培训班管理，培训学员管理以及培训学时管理。对系统内从业人员参训的培训学时进行管理，为从业人员的年检进行培训学时的支撑。主要流程有会员自办班审核流程：机构提交自办班信息协会审核自办班信息服务 自律 创新综合查询介绍综合查询介绍 综合查询主要根据业务部门的需求对系统内从业人员、考试、培训、年检等基础数据进行查询分析。主要包括：从业注册查询、
10、年检查询、考试查询、变更查询、培训查询等几大查询模块。服务 自律 创新综合统计介绍综合统计介绍 综合统计主要根据业务部门的需求对系统内从业人员、考试、培训、年检等基础数据进行统计分析。主要包括：注册统计、年检统计、考试统计、培训统计、诚信统计等几大统计模块。服务 自律 创新其他功能介绍其他功能介绍 系统其他功能主要包含： 系统管理（主要进行系统基础数据维护） 权限管理（维护用户权限信息） 个人信息管理（维护个人信息及个人密码） 投诉管理（管理对从业人员的投诉信息及处理） 诚信管理（维护从业人员的诚信信息） 即时通讯（系统内的收发邮件功能） 通知管理（系统内的通知发送及管理功能）服务 自律 创新
11、培训大纲培训大纲重点提示与原有系统差别基本业务及流程介绍系统主要类别及状态系统用户及主要功能权限服务 自律 创新增加系统管理员对于各类别的设置功能，便于日后业务扩展；调整从业注册流程，协会端增加自动审核功能；离职备案去掉协会端审核，离职处理按照设定的离职时间计算，可不必立即生效；调整变更流程，正常情况变更自动通过；个人信息可随时修改（除身份信息变更），不需要年检时修改；调整年检流程，取消年检申请表，通过年检培训学时即可提交年检申请，协会不审； 增加对于拟聘用人员的诚信查询功能，并可向协会申请查询其他机构人员诚信信息；增加投诉举报、诚信管理以及从业行为管理模块；加强系统权限管理，包括功能权限与数
12、据权限；强化系统查询和统计功能，满足协会、机构与监管部门的管理需要；降低各级别管理员的工作量，逐级管理、责任分工明确；提高系统易用性，增加提醒与信息传递等功能，完善系统可用性。与原有系统差别与原有系统差别服务 自律 创新培训大纲重点提示与原有系统差别基本业务流程介绍系统主要类别及状态系统用户及主要功能权限服务 自律 创新系统只支持IE浏览器，且为IE7版本及以上版本。会员单位 、个人登录密码与原系统相同 ，保持不变 。系统用户名、密码区分大小写。机构代码由协会生成，机构代码即是登录用户名。个人用户名由机构生成。 新增机构用户、个人用户初始密码为 000000。本系统支持多附件上传，仅支持以下文件格式的附件上传，如PDF、word、excel、rar、txt、jpg、jpeg、zip文件格式，单次上传附件总体大小最大不超过50M。当30分钟内未对系统进行任何操作，系统将会进行超时退出处理。重点提示重点提示服务 自律 创新谢谢 谢谢 ! !
