1、项目评价理论与方法郑晓云 副教授Tel. Email. 第2页评价 评价：是指评价者对评价对象的各个方面进行评估的过程。是运用标准对事物的准确性、时效性、经济性以及满意度等方面进行评估的过程。 从哲学层面上，剖析评价的哲学内涵，提炼人们对评价本质的认识； 从科学层面上，分析项目的评价机理，探讨项目评价系统的逻辑模型； 从技术层面上，构建项目评价方法体系，提供项目评价应用规范等。 第3页评价程序 确立评价标准 决定评价情境 设计评价手段 利用、分析评价结果 第4页评价的目的和功能 发展性评价诊断、激励、导向 水平性评价监控、比较 选拔性评价比较 第5页评价的目的和功能 诊断功能:对评价对象的成效
2、、矛盾和问题作出判断的功效和能力 导向功能:引导评价对象朝着理想目标前进的功效和能力，这是由评价标准的方向性决定的 激励功能:能够激发和维持评价对象的内在动力，调动被评价者的内部潜力，提高其工作的积极性和创造性 交流功能：对评价对象的内容和方法进行学习 第6页评价的意义 有利于管理的正确决策（投资决策） 有利于调控管理过程（调整各项工作，使管理达到预期目标） 利于检验发展水平（道路发展水平评价或学生综合素质评价） 第7页系统评价 评价对象：已建项目或代建项目 评价主体： 评价目的：要解决的问题和所能发挥的作用 评价时期：前期、中期、期末或跟踪（后评价） 评价地点：范围、观点的角度和高度 评价方
3、法：费用-效益方法 层次分析法(评价要素多层次分布） 关联矩阵法（原理性方法） 模糊综合评价（多评价主体） 第8页多指标评价方法多指标评价方法主观赋权评价主观赋权评价客观赋权评价客观赋权评价层次分析法（层次分析法（AHP）模糊综合评判模糊综合评判 FCE灰色关联度法灰色关联度法 GRA理想点法（理想点法（TOPSIS）主成分分析法（主成分分析法（PCA） 第9页 层次分析法：是将决策总是有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础之上进行定性和定量分析的决策 模糊综合评判方法：在对某一事务进行评价时常会遇到这样一类问题，由于评价事务是由多方面的因素所决定的，因而要对每一因素进行评价；在每一
4、因素作出一个单独评语的基础上，如何考虑所有因素而作出一个综合评语，这就是一个综合评价问题。 第10页 理想点法：根据有限个评价对象与理想化目标的接近程度进行排序的方法，是在现有的对象中进行相对优劣的评价 灰色关联分析方法，是根据因素之间发展趋势的相似或相异程度，亦即“灰色关联度”，作为衡量因素间关联程度的一种方法 主成分分析也称主分量分析，旨在利用降维的思想，把多指标转化为少数几个综合指标。 第11页 综合评价模型的四大类方法：1 数学方法：线性加权和函数法、乘数合成法、加乘混合合成法、代换法。2 多元统计方法：主要有主成分分析法( principal component analysis)、
5、因子分析法(factor analysis)、判别分析、聚类分析、距离综合评价方法、数据包络分析方法。3 模糊综合评价方法：模糊聚类分析、模糊综合评判法4 灰色聚类评价方法：灰色关联度、灰色关联度聚类、灰色变权聚类、灰色定权聚类、多层次灰色评价、灰色最优聚类分析。 第12页 指标(index)，是指根据某种方程式（如简单算术平均或加权平均）形成一个数字，用以表示一系列数据(指标)的性质。指标往往通过单个属性的分值累积来建立，比如通过加总受访者赞成的偏见陈述的数量来测量偏见。 第13页 评价首先要解决的问题： 指标数量化 指标归一化 量纲一元化 第14页 评价指标体系:是预测和评价研究的前提和基
6、础。是指由表征评价对象各方面特性及其相互联系的多个指标，所构成的具有内在结构的有机整体。 第15页 项目评价指标体系： 技术性指标 如各种建筑材料的技术性指标 经济性指标 如建筑物的建造、维修、养护费用 社会性指标 如交通通行满意度、安全感、就业率等 时间性指标 如价格指数 安全性指标 如资产负债率，流动比率考察财务安全性 交通运行的安全性 建筑生产安全 第16页住宅小区物业管理评价体系评价体系评价体系一级指标（一级指标（A）二级指标（二级指标（B）住宅小区物业管理评价体系物业管理企业整体状况（A1）物业管理企业资质（B1）物业管理企业人员素质（B2）物业管理企业管理水平（B3）住宅小区物业服
7、务管理（A2）设施管理及维修（B4）基础设施配备（B5）小区物业基础服务（B6）住宅小区物业服务评价（A3）管理人员服务评价（B7）业主满意度（B8） 第17页标准标准工具工具模型模型评价评价方法方法有效？有效？可信？可信？可行？可行？ 第18页投资及项目概述投资的内涵 投资是由投资主体进行的一种有意识的经济活动 投资活动的目的是未来获取一定的预期效益，且这种预期收益是不确定的 投资需通过特定的手段和方式，且手段和方式多种多样 投资是一个复杂的行为过程，收益性和风险性并存 第19页投资及项目概述项目（1）美国项目管理协会Project Management Institute USA, PMI
8、)在其项目管理知识体系( Project Bady of Knowledge)文献中称，“项目是可以按照明确的起点和目标进行的任务，现实中多数项目目标的完成都有明确的资源约束”，是一种被承办的旨在创造某种独特产品或服务的临时性任务。(2)西方权威性的管理学辞书管理百科全书对项目的解释是:项目是一个用于达到某一目标的组织单元，这个目标是遵守预算限额，依照预定的性能规定，准时成功地完成一件开发性的产品和任务 第20页投资及项目概述（3）美国较权威的项目管理教材项目管理一种计划、进度规划和控制的系统方法中对项目的界定是:项目可以被视为具有下列特征的任何系列活动或任务: 有确定的起点和终点; 有一个明
9、确的目的及详细的目标规定; 有资金限定(如可能); 需要资源(如货币、人员、设备)。 第21页投资及项目概述（4）美国项目管理术语词典：项目是为了实现特定的目标，在一个临时形成的组织中的一种非人力资源的组合，是一个项目群的第一次分解，有明确起点和重点的任务（5）R.K.Wysocki,R.Back,Jr.D.B.Crane认为，项目是由一些独特的、复杂的和相关的活动所组成的一个序列，它有一个必须在特定的时间内、在算之内及根据规范完成的目的或目标。 第22页投资及项目概述（6）美国著名的管理手册认为:项目是有明确的目标、时间规划和预算约束的复杂活动。其特征包括： 为达到一定目的，有明确的时间和预
10、算约束的复杂活动 是一项独特的活动，不是完全重复以前的任何活动 超越了传统的组织界限，需要不同组织里众多方面互相协作才能实现 有确定的生命周期，包括构想、界定、设计、开发或者建造、应用、后评价 第23页投资及项目概述(7)世界银行的观点 项目是单次性的投资方案或规划方案; 项目是一个系统的有机整体; 项目是实现计划(规划、战略)的一种手段; 项目是一种规范化、系统化的管理方法; 项目有明确的界定，明确的起点和终点; 项目有明确的目标; 项目的成功并不需要一个普遍接受的规范定义; 项目是主观界定的一个管理对象，应服从于主体的管理和控制。 第24页投资及项目概述 项目应具有两大基本特征： 一是主观
11、方面的特征，即项目是作为一定的管理主体的被管理对象和管理手段而存在 二是客观方面的特征，即项目在客观上必须具备单次性任务(活动)的属性。 第25页投资及项目概述项目的特征： 1)项目的相对性 2)项目的临时性 3)项目的目标性 4)项目的生命周期性 5)项目的约束性 6)项目的系统性和整体性 第26页投资及项目概述投资项目：是指同时具有投资属性和项目属性的活动与任务，即指投入一定货币资金以获取预期收益的全部投资活动与任务，主要是指偏重于以形成固定资产为主要目标的建设项目 第27页投资及项目概述项目的分类 按项目投资使用方向和投资主体的活动范围分类，可以将项目分为竞争性项目、基础性项目和公益性项
12、目。 按项目的目标分类，可分为经营性项目和非经营性项目 按项目的产品属性分类，可分为公共项目和非公共项目 按投资管理形式，可分为政府投资项目、企业投资项目 按项目与企业原有资产的关系分类，可分为新建项目和改、扩建项目。 按项目所在行业分类，可以分为工业项目、农业项目、教育项目、房地产项目、商业项目、建筑项目等等。 第28页项目评价概述1.项目评价 项目评价是由专门机构或具备资质的咨询机构对上报的项目可行性研究报告进行全面的审核和再评价工作，即对拟实施项目的必要性、可行性、合理性及效益费用进行的审核和评价。如：哈尔滨市居住区植物景观评价 企业安全文化评价指标体系研究 道路运输对国民经济发展的适应
13、性评价方法与模型研究 城市轨道交通经济效益分析及其评价 建设工程项目集成管理及其绩效评价研究 第29页项目评价阶段一般应回答三个方面的问题（1）该项目建设是否必要，规模应该多大？（2）项目实施采用何种工艺、设备、设计方案和技术方案（3）项目的财务效益、国民经济效益与社会效益如何 第30页项目评价过程 项目前评价：在项目的投资前期为项目投资决策提供依据所做的评估 项目中评价：在项目建设过程中对项目所进行的投资效果做的分析 项目后评价：在项目完成后若干年依据项目实施结果而做到总结性评价 第31页项目评价的原则 分析的系统性 方案的最优性 指标的统一性 价格的合理性 方法的科学性 工作人员立场的公正
14、性 评价指标要符合国家方针政策 第32页项目评价的主要工作内容1）项目的研究背景：项目宏观背景和项目微观背景研究2）项目建设必要性3）项目资源条件4）项目实施规模产品方案5）项目实施地点选择6）项目生产与建设条件7）项目技术分析8）项目的环境影响评价 第33页项目评价的主要工作内容 9）劳动安全卫生与消防 10）项目投资和财务基本数据 11）项目的财务评价 12）项目的国民经济评价 13）项目的社会评价 14）项目的不确定分析 15）项目的风险分析 16）项目的总评 第34页项目投资决策意义 决策成功，项目才能成功 决策正确，是最大的节约 投资决策决定投资项目的成败得失和投资效益的高低与好坏，
15、决定整个项目的发展前途和命运，间接决定国家的经济发展水平 第35页项目投资决策的原则 决策科学化原则 决策民主化原则 投资决策责任制原则 提供经济效益原则 第36页项目投资决策的分类和条件 根据决策问题的影响程度和范围，分为总体决策和局部决策 根据决策问题的重复情况，分为重复性决策和一次性决策 根据决策目标的数量，可分为单一目标决策和多目标决策 根据决策问题所处条件不同，分为确定型决策、非确定型决策和风险型决策 第37页项目投资决策的条件 存在两个或两个以上的自然状态 存在两个或两个以上的可供选择的方案 存在着期望达到的目标 在各种自然下，不同方案存在着的效果或损失可以定量计算 自然状态出现的
16、属性，决策者或者可以确定，或者可以确定其发生的概率，或者不能肯定 第38页项目投资决策的方法确定型决策：在自然状态的发生为已知的情况下进行的决策非确定型决策:对未来可能发生的情况虽有所了解，但又无法确定或无法估计其发生概率下的决策，有最大收益值（率）法、最大最小收益值（率)，最小最大后悔值法、乐观系数法、完全平均法风险型决策:决策树 第39页市场研究与项目规模的选择 市场经济条件下，一个项目的投资是否可行，首先要看它是否存在投资建设的“必要性”，二项目的“必要性”取决于项目产品的社会需要和市场需求，因为只有当项目所提供的产品存在着现实的社会需要和市场需求，项目才会为投资者带来效益，所以，必须要
17、开展市场调查，进行市场预测，了解市场的供求情况，进而为拟订和论证产品方案和建设规模提供依据。 市场研究概述 市场预测的方法 项目生产规模的选择 第40页市场调查 市场调查是获取市场信息的重要手段是进行市场预测的俄潜艇和基础。开展市场调查，要运用科学的方法，有目的地、系统地、准确地搜集、记录、整理和分析反映市场状况的历史，现状及发展变化的资料。认识市场发展的规律，为市场预测、确定项目的建设规模提供翔实可靠地依据 第41页市场调查的工作程序市场调查是一项有目的、有计划、有组织的活动 准备阶段：确定调查任务和目的，设计调查方案，组建调查队伍 调查阶段：通过实际调查工作，完成与市场预测有关的资料搜集工
18、作 整理阶段：对市场调查所获取的资料进行鉴别和整理，并进行统计分析 总结阶段：撰写调查报告，总结调查工作和调查成果 第42页市场调查的类型 1.根据市场的内容和针对性可分为： 市场环境调查：政治、经济、文化、自然等 市场专题调查：产品调查、需求调查、价格调查和市场竞争调查 2.按调查对象总体范围划分 全面调查：普查 抽样调查：随机抽样调查和非随机抽样调查。 3.按调查资料的来源分为间接调查和直接调查 第43页市场预测 市场预测：是指以市场调查所获取的信息资料为基础，运用科学的分法，对未来一定时期内市场发展的状况和发展趋势做出的正确估计和判断。 第44页（一）产品市场供应预测 1国内外市场供应现
19、状 2国内外市场供应预测 （二）产品市场需求预测 1国内外市场需求现状 2国内外市场需求预测 （三）产品目标市场分析 1目标市场确定 2市场占有份额分析 第45页 （四）价格现状与预测 1产品国内市场销售价格 2产品国际市场销售价格 （五）市场竞争力分析 1主要竞争对手情况 2产品市场竞争力优势、劣势 3营销策略 （六）市场风险 第46页市场预测 市场预测分类 宏观预测和微观预测 短期预测（1年内）、 近期预测（12年） 中期预测（25年）、长期预测（5年以上） 定性预测和定量预测 购买力预测、需求预测、供给预测、资源预测、价格预 测和市场占有率预测 综合预测和专项预测 第47页市场预测方法
20、特尔斐法：专家调查法，以不记名的方式轮番征询专家意见，最终得出预测结果。 回归预测法：因果分析法，根据预测变量（因变量）与相关因素（自变量）之间存在的因果关系，借助数理统计中的回归分析原因，确定因果关系，建立回归模型进行预测，包括一元回归和多元回归，主要用于趋势预测和因果分析 趋势外推法：根据各种预测变量的而历史数据的而变化规律，对未来进行预测的定量预测方法 趋势外推法的条件：1.预测变量的过去、现在和将来的客观条件基本保持不变，历史数据揭示的规律可以延续到未来2.预测变量的而发展过程是渐变的，而不是跳跃的或大起大落的 第48页市场预测方法 弹性分析方法：弹性也称弹性系数，可衡量一变量的改变所
21、引起的另一个变量的相对变化。主要包括需求收入弹性和需求价格弹性。 移动平均法：加权移动平均和简单移动平均 投入产出分析法：通过编制投入产出表从宏观角度分析预测工业产品的供需关系的方法 简单指数平滑法：利用历史资料进行预测的应用最普遍的方法，它能消除利用加权移动平均法计算的缺点 第49页市场预测方法 霍特双参数线性指数平滑法，可进一步消除平滑系列的滞后现象，直接对平滑值进行调整，揭示历史数据（实际值）的变化趋势 时间序列分解法：对历史观测数据中所包含的而趋势变化、周期性和季节性波动的变化规律进行识别 产品终端消费法：按部门、行业、地区人、人口、群体等对某产品的终端消费者进行统计，分析终端消费者与
22、产品的数量关系，并据此预测出消费量。 第50页市场预测方法 马尔可夫转移概率矩阵：通过由一定历史时期市场占有率的数据与现在市场占有率变化情况构造的转移概率矩阵，利用马尔可夫过程的原理进行预测 比价法：在市场经济下，根据利益均衡原则、利用产成品、半成品的价格之间，以及不同产品价格之间存在的一定的比价关系进行价格预测。 产品生命周期分析：产品的生命周期按其销售量趋势一般可分为导入期、成长期、成熟期和衰退期四个时期 第51页项目生产规模 项目生产规模的选定与选择合理与否，直接关系到项目建成投产后的生产经营状况的好坏和投资经济效益的高低。 工业项目的生产规模：是指劳动力、劳动手段和劳动对象等生产要素与
23、产品在一个经济实体中的集中程度。在可行性研究中，生产规模一般是指项目的生产能力，即在正常情况下，拟建项目可能达到的最大年产量或年产值 第52页项目生产规模的影响因素 国民经济发展规划、战略布局和有关政策 项目产品的市场需求 项目所处行业的而技术经济特点 资金、资源的供应状况及其他生产条件 项目拟采用的生产技术和设备、设施状况 第53页项目生产规模的确定 项目起始规模的确定：盈亏平衡分析法 项目合理规模的确定： 项目经济规模的确定：最小费用法、投资收益率法 第54页项目的生产建设条件和技术评价 项目生产建设条件的评估 项目的技术评估 第55页项目生产建设条件评价 项目的生产条件： 资源条件 水文
24、条件 交通运输条件 能源条件 项目的建设条件： 建筑材料 工程地质条件 环境条件 第56页资源条件评价 资源是项目的物质基础，是制约项目生产规模的重要条件，工业生产资源在可行性研究阶段主要包括矿产品和农副产品 资源开发利用的基本要求 符合资源总体开发规划要求 符合资源综合利用要求 符合节约资源和可持续发展的要求 森林资源开发应符合国家生态环境的规定 资源储量和品质的勘探深度应达到规定的而要求，确保资源开发项目的生产规模和开采年限 第57页资源条件评估 资源条件评估的原则 保持生态平衡，达到环境保护与环境（生态）相协调的有关要求 对资源的开发利用要做到多层次、多目标的原则，达到综合利用的原则 注
25、意资源的供应数量、质量、服务年限、开采方式、利用条件等，达到经济开发的目的要求 注意保证资源的再生性，达到资源连续补偿的要求 注意技术进步对资源利用的影响，达到最佳利用的要求 对稀缺资源和供应紧张的资源注意寻找替代品，达到项目生产连续性要求 第58页资源条件评估 资源评价 资源开发的合理性 资源可利用量 资源自然品质 资源赋存条件 资源开发价值 第59页资源条件评价 对以矿产资源为原料的项目资源条件的评估 要具有矿产储备委员会批准的资源储量、品位、成分和开采价值的报告 对以农副产品为原料的项目资源的评估 过去农副产品为的产量及可供工业生产的用量、剩余量 农副产品的储藏、保管、运输的条件及费用情
26、况 以前农副产品的供应情况及今后可能取得的预测数量 产品可供项目使用的数量、质量、供给的期限及保证条件 如需进口，要了解进口国的有关情况，可能进口的数量、质量及价格、供给期限及保证条件 第60页工程地质和水文地质的评价 工程地质：根据勘察的地质报告，选择合理的地质环境，避开地质强度大、断层、严重流沙等地段，以保证建筑物的稳定性，延长项目的使用寿命 水文地质：从水的质量和水的数量等方面对水的可靠性做出分析、判断用水的保证程度，同时对项目所在地全年不同时期的水位变化、流向、流速和地下水等因素分析项目手否在洪水泛滥去或矿坑塌陷和滑坡区，分析地下水位与建筑基地的位置 第61页原材料、燃料条件的评价l
27、原材料供应方案 供应数量应满足项目生产能力 原材料的质量要适应生产工艺要求 选用原材料时要考虑生产成本 原材料的供应首先立足于国内市场 考虑材料存储设施的建设l 燃料供应方案 燃料的品种、质量和数量 燃料来源和运输方案- 第62页项目电力条件评价 供电方式 电力新装与增容 供电质量与安全 供电的合理性 项目的总用电量及保证程度分析 第63页供水条件评价根据国家规定的各行业、产品的用水定额核定项目所增的用水量，凡高于或低于用水定额的都应找出原因拟建项目均应选用节水型的生产工艺、设备，节约用水措施应与项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投产工业用水可采用循环用水，做到一水多用，对项目所产生的废水
28、进行处理并综合利用，提供工业用水利用率。同时，减少跑、冒、滴、漏，管网损失率控制在一定幅度内凡使用地下水的拟建项目，应按照当地用水资源管理办公室的要求做好井网布局，做到有计划地开发，利用好地下水资源应坚持地表水和地下水结合使用的原则使用城市自来水的项目，应取得项目所在地城市自来水公司的同意，并报请主管部门和节约用水管理部门审核批准，安规定在项目的总投资中增列水工程建设费供水质量应符合环保及工艺要求保证给排水设施投资的落实 第64页供水条件评价 根据有关规定，新建项目用水需缴纳的费用： 给排水工程建设费 排水设施有偿使用费 地下水开采补偿费 第65页环境保护的评价 建设地区的环境现状 主要污染源
29、和主要污染物 资源开发可能引起的生态和环境变化 项目设计所采用的环境保护标准 控制污染和生态变化的主要措施 环境保护投资估算与落实 环境影响评价结论分析 存在的问题及建议 第66页交通运输条件的评价 项目生产区内外的运输方式和运输设备的选择 装、卸、运、储等环节的能力协调和组织管理 运输进出量对项目生产过程及产品成本的而影响 交通运输条件的评估，既要考虑项目所需的原料和生产的而产品能及时、足量地得到供应并能尽快地送往消费地，又要考虑各种运输方式的协调组织和经济上的合理性 第67页项目选址的评价 项目选址应考虑的因素 自然因素：自然资源和自然条件 经济因素：拟选地的经济实力、协作条件、基础设施、
30、技术水平、市场潜力、人口素质与数量 运费和地理位置因素 社会政治因素 第68页项目选址的评价 项目选址应遵循的原则 符合区域和城镇总体规划及项目投产后生产的基本要求 符合合理布局的要求 合理占用土地、节约用地 注意环境保护和生态平衡 有利于专业化协作 第69页项目选址的评价 项目选址的具体要求 对在产品生产过程中，原料失重较大，单位产品消耗原料数倍级以上的，选址靠近原料产地 对项目的生产过程中，原料失重小，成品不便运输或运输过程损耗大的，一般应按接近消费地建厂 对于耗电量大的项目，一般选址在动力附近建厂 对于属于劳动密集型、资金有机构成低、人工费在产品成本中占绝大部分的项目，应在劳动力供应充足
31、的地区建厂 对于属于知识密集型、技术密集型的项目应考虑技术协作条件，在靠近科技中心建厂 此外，厂址还应考虑工程地质、水文地质地形等自然条件是否符合拟建项目的建设布局和工艺要求，是否便于取得项目所需的电、热、水及其他协作条件 第70页项目选址的评价 项目选址主要考虑技术上可靠、经济上合理的最优厂址方案，具体比较方法有： 方案比较法：以年这算费用分大小为标准 评分优选法：对拟议方案中的相关因素、满足程度及权重进行打分，进行汇总，以总分最高者为最优方案 最小运输费用法：把各拟议中的厂址方案的运输费用作为厂址选择的而依据，以运输距离最短，运输费用最小的方案为优化方案 第71页项目的技术评价 技术评估是
32、从技术的可行性所作的分析。 技术是否可行是项目存在的前提，技术上的成功与否决定一个项目的成败 第72页技术评价的原则技术的先进性：采用新技术、先进工艺、节能设备，提供项目的技术装备水平技术的实用性：可以很快被消化、很快投产，并能取得良好的经济效益技术的经济性：在一定的消耗水平下获取最好的经济效益技术的可靠性：遵守国家有关的技术政策、法规和标准 第73页项目技术评价的内容 从技术发展的角度论证项目建设的必要性 确定产品方案、即确定产品的规格、品种、技术性能以及产品的质量 生产工艺和技术设备选型的分析，生产工艺和设备必须是先进的、可靠地、使用的和经济的 工程设计方案分析 生态环境分析 第74页生产
33、工艺方案评价 生产工艺方案：是指项目采用的生产工艺流程及产品的制造方法，生产工艺方案评估的目的是确定产品生产全过程技术方法的可行性，包括： 可靠性分析 生产工艺对产品质量的保证程度分析 经济性分析 生产工艺对原材料的适应性分析 生产工艺流程的均衡性分析 第75页设备选型方案的评价 设备按其发挥的作用，可分为生产工艺设备、辅助设备和服务设备三类。在项目的设备选型方案评估总，要求在遵循技术先进、可靠和经济合理等基本原则的前提下，注意以下几方面的问题： 项目设备应与生产能力相吻合 项目设备应适应项目产品品种和质量的要求 配套性：相关联的设备器具之间数量、各种技术指标的参数的吻合程度 应强调项目设备的
34、可靠性和成熟性 应满足降低物料单耗及环境保护的要求 符合政府或专门机构发布的技术标准要求 第76页工程设计方案的分析与评价 工程设计方案的内容 地基工程 一般土建工程 管道工程 卫生工程 电器及照明工程 第77页工程设计方案的分析与评价 对项目平面布置方案的论证，分析总平面图的合理性 满足生产工艺的要求，保证工艺流程顺畅、使用方便 符合土地管理和城市规划的要求 布置紧凑，适应场内外运输的要求 注意节约用地、节约投资、经济合理 第78页工程设计方案的分析与评价 土建工程设计方案论证 生产厂房平面和空间设计必须满足生产工艺要求，流程合理、方便操作、便于管理、利于设备安装维修 在满足生产要求的基础上
35、，应符合防火、防爆、防震等安全要求 建筑形式的选择，应根据生产特点、建厂地区条件和其他各种因素综合考虑，并应力求外形简单、布置合理、充分利于和节约用地 在满足生产要求的前提下，创造良好的劳动卫生条件 坚持适用、经济原则 第79页工程设计方案的分析与评价 施工组织设计的分析与评估 对施工方案的分析 施工顺序分析 施工进度分析 建设材料供应计划分析 第80页附图（一）附图 1场址位置图 2工艺流程图 3总平面布置图 第81页项目融资与融资方案分析 项目资金来源与构成 资金来源的可靠性、合法性、数量的保证性、外资附加条件的可接受性、资金的持续保障性及数量、比重和投入与计划进度的匹配性 项目的融资模式
36、分析 项目的融资成本分析 融资风险分析：供应风险、利率风险和汇率风险 第82页财务评价（一）新设项目法人项目财务评 1财务评价基础数据与参数选取 (1)财务价格 (2)计算期与生产负荷 (3)财务基准收益率设定 (4)其他计算参数 2销售收入估算（编制销售收入估算表） 3成本费用估算（编制总成本费用估算表和分项成本估算表） 第83页 4财务评价报表 （1）财务现金流量表 （2）损益和利润分配表 （3）资金来源与运用表 （4）借款偿还计划表 第84页 5财务评价指标 （1）盈利能力分析 1）项目财务内部收益率 2）资本金收益率 3）投资各方收益率 4）财务净现值 5）投资回收期 6）投资利润率
37、(2）偿债能力分析（借款偿还期或利息备付率和偿债备付率） 第85页财务评价（二）既有项目法人项目财务评价 1财务评价范围确定 2财务评价基础数据与参数选取 （1）“有项目”数据 （2）“无项目”数据 （3）增量数据 (4）其他计算参数 3销售收入估算 4成本费用估算 5财务评价报表 （1）增量财务现金流量表 （2）“有项目”损益和利润分配表 （3）“有项目”资金来源与运用表 （4）借款偿还计划表 第86页 6财务评价指标 （1）盈利能力分析 1）项目财务内部收益率 2）资本金收益率 3）投资各方收益率 4）财务净现值 5）投资回收期 6）投资利润率 （2）偿债能力分析 第87页 （三）不确定性
38、分析 1敏感性分析 2盈亏平衡分析 （四）财务评价结论 第88页国民经济评价（一）影子价格及通用参数选取（二）效益费用范围调整 1转移支付处理 2间接效益和间接费用计算（三）效益费用数值调整 1投资调整 2流动资金调整 3销售收入调整 4经营费用调整 第89页（四）国民经济效益费用流量表 1项目国民经济效益费用流量表 2国内投资国民经济效益费用流量表（五）国民经济评价指标 1经济内部收益率 2经济净现值（六）国民经济评价结论 第90页附表 1投资估算表 （1）项目投入总资金估算汇总表 （2）主要单项工程投资估算表 （3）流动资金估算表 2财务评价报表 （1）销售收入、销售税金及附加估算表 （2
39、）总成本费用估算表 （3）财务现金流量表 （4）损益和利润分配表 （5）资金来源与运用表 （6）借款偿还计划表 3国民经济评价报表 （1）项目国民经济效益费用流量表 （2）国内投资国民经济效益费用流量表 第91页项目的社会评价 项目社会评价概述 项目社会评价的主要内容 项目社会评价的步骤与方法 第92页项目社会评价概述 项目社会评价：是分析拟建项目对当地社会的影响和当地社会条件对项目的适应性和可接受程度，评价项目的社会可行性 对项目社会的考察形成项目的社会评价，社会评价旨在系统调查和预测拟建项目的建设、运营生产的社会影响与社会效益，分析项目所在地区的社会环境对项目的适应性和可接受程度，通过分析
40、项目涉及的各种社会因素，评价项目的社会可行性，提出项目与当地社会协调关系，促进项目顺利实施，保持社会稳定的方案。 第93页项目社会评价的特点 宏观型和长期性 项目目标的多样性和复杂性 评价指标和评价标准的差异性 第94页项目社会评价的范围和层次 社会评价适用于那些社会因素较为复杂、社会影响较为久远、社会效益较为显著、社会矛盾较突出、社会风险较大的投资项目。包括：需要大量移民搬迁或者占用农田较多的水利项目、交通运输项目、矿产和油气田开发项目、扶贫项目、农村区域开发项目，以及文化教育、卫生等公益性项目 层次： 项目识别（初级社会评估）：确定项目利益主体，筛选社会因素和风险 项目准备（详细社会分析）
41、：通过弱势群体和广泛利益主体的而参与，交流信息，为项目实施做准备 项目实施（监理监控和评估机制）：测量投入与产出，随时间发展衡量项目的社会影响 第95页项目社会评价的作用 有利于国民经济发展目标与社会发展目标协调一致，防止单纯追求项目的财务效益 有利于项目与所在地区利益协调一致，减少社会矛盾和纠纷，防止可能产生不利的社会影响后果，促进社会稳定 有利于避免或减少项目减少和运营的社会风险，提供投资效益 第96页项目社会评价的原则和要求认真贯彻国家经济建设和社会发展的方针政策、战略规划，遵循有关法律及规章制度以国民经济与社会发展计划的发展目标为依据，以近期目标为重点，兼顾远期各项社会发展目标，并考虑
42、项目与当地社会环境的关系，力求分析评价能够全面反映 项目投资引发的各项社会效益与影响、当地社区及人民对项目的不同反应，促进项目于当地社区、人民相互适应，共同发展依据客观规律，从实际出发，实施求事，采用科学、使用的评价方法坚持可比原则按目标的重要程度进行排序的原则以人为本的原则“有无”对比的原则要深入调查。摸清基本情况，提供分析评价的科学性和准确性社会评价人员必须以公正、客观、求是的态度从事社会评价工作 第97页社会评价的框架社会评价社会评价社会社会影响影响分析分析 对居民收入的影响对居民收入的影响 对居民生活水平和生活质量的影响对居民生活水平和生活质量的影响 对居民就业的影响对居民就业的影响
43、对不同利益群体的影响对不同利益群体的影响 对弱势群体的影响对弱势群体的影响 对地区文化教育、卫生的影响对地区文化教育、卫生的影响 对地区设施、服务容量及城市化进程的而影响对地区设施、服务容量及城市化进程的而影响 对少数民族风俗习惯、宗教的影响对少数民族风俗习惯、宗教的影响互适互适性分性分析析社会社会风险风险分析分析 不同利益群体的态度不同利益群体的态度 当地各类组织的而态度当地各类组织的而态度 当地技术文化条件当地技术文化条件 移民安置问题移民安置问题 民族矛盾问题民族矛盾问题 宗教问题宗教问题 群众支持程度问题群众支持程度问题 受损补偿问题受损补偿问题正面影响正面影响负面影响负面影响适应性适
44、应性不适应性不适应性风险因素风险因素风险对策风险对策 第98页社会评价的主要内容 社会评价从以人为本的原则出发，研究内容包括： 项目的社会影响分析 项目与所在地的互适性分析 社会风险分析 第99页社会影响分析 项目的社会影响分析旨在分析预测项目可能产生的正面影响（社会效益）和负面影响 项目对所在地区居民收入的影响 项目对所在地区居民生活水平和生活质量的影响 项目对所在地区居民就业的影响 项目对所在地区弱势群体利益的影响 项目对所在地区文化教育、卫生的影响 项目对当地基础设施、社会服务容量和城市化进程等的影响 项目对所在地区少数民族风俗习惯和宗教的影响 第100页互适性分析 互适性主要是分析预测
45、项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，以及当地政府、居民支持项目存在与发展的程度，考察项目与当地社会环境的相互适应关系 分析预测与项目直接相关的不同利益群体对项目建设和运营的态度及参与程度，选择可以促使项目成功的各利益群体的参与方式，对可能阻碍项目存在与发展的因素提出防范措施 分析预测项目所在地区的各类组织对项目建设和运营的态度，可能在哪些方面、在多大程度上对项目予以支持和配合 分析预测项目所在地区现有技术、文化状况能否适应项目建设和发展 第101页社会风险分析 项目的社会风险分析是对可能影响项目的各种社会因素进行识别和排序，选择影响面大、持续时间长，并容易导致较大矛盾的社会因素进行预测，
46、分析可能出现这种风险的社会环境和条件。 对可能诱发民族矛盾、宗教矛盾的项目要注重社会风险分析，并提出防范措施，编制项目社会风险分析表 第102页项目社会评价的步骤 社会评价一般分为调查社会资料、识别社会因素和论证比选方案三个步骤 调查社会资料 调查了解项目所在地区的社会环境等方面的资料，包括项目所在地的人口统计资料、基础设施与服务设施状况、当地的风俗习惯、人际关系；各利益群体对项目的反应、要求与接受程度、各利益群体参与项目活动的可能性 社会调查科采用多种调查方法，如查阅历史文献、统计资料，问卷调查，现场访问、观察、开座谈会等 第103页项目社会评价的步骤 识别社会因素：分析社会调查获得的资料，
47、对项目涉及的各种社会因素进行分类，一般分为三类： 影响人类生活和行为的因素 影响社会环境变迁的因素 影响社会稳定与发展的因素 第104页项目社会评价的步骤 论证比选方案 对项目可行性研究拟订的建设地点、技术方案和工程方案中涉及的主要社会因素进行定量、定性分析，比选推荐社会正面影响大、社会负面影响小的方案 确定评价目标与评价范围 选择评价指标 确定评价标准 列出被选方案 进行项目评价 专家论证 评价总结，编制“项目社会评价报告” 第105页项目社会的方法 快速社会评价方法 识别主要社会因素：项目对社会的影响程度分为影响一般、影响较大和影响严重三级 确定利益群体：对受益、受损利益群体进行划分，重点
48、分析受损严重群体 估计接受程度：大体分析当地现有经济条件、社会条件对项目存在与发展的接受程度，一般分为高、中、低三级 第106页详细社会评价方法 详细社会评价方法是在快速社会评价的基础上，进一步研究与项目相关的社会因素和社会影响，进行详细论证，并预测风险程度，详细社会评价采用定量与定性分析相结合的方法，进行过程分析： 识别社会因素并排序 识别利益群体并排序 论证当地社会环境对项目的适应程度 比选优化方案 第107页项目的环境影响评价 项目环境影响评价概述 项目环境影响评价的程序与内容 环境影响的效益费用评价方法 第108页项目环境影响评价概述 环境影响：是指人类活动对环境的作用和因此导致的环境
49、变化，以及由此引发的对人类社会和经济发展的影响 环境评价（EIA）:在投资项目实施之前，调查涉及的各种环境影响因素，据此识别、预测和评价项目可能对环境带来的影响，并按照社会经济发展与环境保护相协调的原则提出预防或降低不良环境影响的具体措施 第109页环境评价相关的法律规定 国务院有关部门、设区的市级以上地方人民政府及其他相关部门，对其编制的土地利用规划、区域、流域、海域的建设开发利用规划，应当在规划编制过程中组织进行环境影响评价，编写该规划有关环境影响的篇章或者说明；对其组织编制的工业、农业、畜牧业、林业、能源、水里、交通、城市建设、旅游、自然资源开发的有关专项规划，应当在该专项规划草案上报前
50、，组织进行环境影响评价，并向审批该项规划的机关提出环境影响报告书 第110页环境评价相关的法律规定 国家根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目的环境影响评价实行分类管理 建设项目可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对环境的影响进行全面评价 建设项目可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对环境的影响进行专项分析或者专项评价 建设项目对环境影响很小，不需要进行环境影响评价的，应当填制环境影响登记表 第111页环境评价相关的法律规定 除某些规定的行业外，建设单位一般应当在建设项目可行性研究阶段报批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表 国家对建设项目环境影响
