1、首誉光控资产管理有限公司简单创造价值MAKING WEALTH SIMPLEMAKING WEALTH SIMPLEEVERBRIGHT PRESTIGE CAPITALEVERBRIGHT PRESTIGE CAPITAL项目情况介绍首誉光控-成都龙泉农投项目第*页*免责声明与保密条款本文件仅提供信息供接受方参考，接收方同意对信息使用由接收方全权负责。首誉光控资产管理有限公司和/或其关联公司(以下合称“首誉光控”)对本文件任何信息，以及直接或间接使用本文件信息所产生的任何后果均不负责。首誉光控对信息的准确性或完整性不做任何明示或默示地担保或承诺，信息接收方亦不应依赖于此信息。在使用本文件提供
2、的信息前，请先通过适当的途径进行信息验证。本文件所有的数据或讯息仅供参考，并不是任何投资建议。接收方务必自行对本文件信息作出独立判断，若情况需要，请咨询金融、法律及其他顾问。首誉光控不保证本计划一定盈利，也不保证本计划不发生亏损。本文件仅为资产管理计划的简要说明，不作为任何法律文件，亦不构成任何邀约或承诺，具体内容以投资说明书和资产管理合同为准，投资者在加入本资产管理计划前应仔细阅读投资说明书和资产管理合同。关于过去投资表现的信息并不构成该投资未来表现的指标，投资价值可升可跌。本文件及其内容为保密内容，接收方自接收当日起，即同意对其保密，未经首誉光控书面同意，不得向任何第三方发布、披露，或为任
3、何第三方使用。除非经首誉光控书面同意，否则严禁部分或全部复制本文件信息。*14325目录 INDEX风控措施公司介绍产品概况项目介绍认购流程14325*目录 INDEX风控措施公司介绍产品概况项目介绍认购流程第*页*产品概况基本要素产品名称成都龙泉农投专项资产管理计划资产管理人首誉光控资产管理有限公司资产托管人平安银行股份有限公司上海分行发行时间【待定】认购起点100万，以10万元的整数倍递增发行规模50000万元产品期限每期资管计划均不超过24个月预期收益率100万认购金额300万 9.5%300万认购金额800万 10%800万认购金额 10.3%资金运用用于龙泉驿区“世界现代田园城市同安
4、综合示范片”土地综合整治项目支付工程款。第*页*产品概况交易结构图14325*目录 INDEX风控措施公司介绍产品概况项目介绍认购流程第*页*项目介绍用款项目情况 本资管计划募集资金用于成都龙泉驿区同安街道城镇建设用地增加与阳光村、红星村、同福社区农村建设用地减少挂钩项目（一期）龙泉驿区“世界现代田园城市同安综合示范片”土地综合整治项目（简称“项目”）支付工程款。项目地址位于同安街道阳光村、红星村、同福社区。建设规模为整理区域总面积848.85亩，可供出让的净地为774.85亩。 项目批复的总投资金额约76439.49万元，其中：工程直接费51516.07万元，工程建设其他费用16721.34
5、万元（其中复垦及拆迁安置费14491.46万元），预备费1102.08万元，建设期利息7000万元。第*页*项目介绍融资方情况（基本情况）注册号510112000007311名称成都市龙泉现代农业投资有限公司住所成都市龙泉驿区龙泉街道董郎路229号法定代表人廖伟铭注册资本17787.21万元人民币实收资本17787.21万元人民币公司类型国有独资公司经营范围农业项目投资、农业项目信用担保、农村土地整理、开发，农业投资管理成立日期2007年12月19日营业期限2007年12月19日至永久第*页*项目介绍担保方情况（基本情况）注册号510112000022634名称成都经济技术开发区建设发展有限公
6、司住所成都经济技术开发区（龙泉驿区）南京路33号法定代表人戴去非注册资本68800万元人民币实收资本68800万元人民币公司类型有限责任公司经营范围土地整理、基础设施建设、房屋建筑工程、城乡统筹、物业管理、标准厂房建设与出租、房地产开发经营、地产、对高新技术企业投资、高新技术产品的研制和生产、旅游项目开发、物资贸易、通讯设备（批发、零售；不含无线电发射设备）、机电设备、工程机械、新能源材料研制、土特产品、水产品、家俱、文化产品、工艺品（不含金银饰品）、音像器材。成立日期2000年6月12日营业期限2000年6月12日至永久14325*目录 INDEX风控措施公司介绍产品概况项目介绍认购签约第*
7、页*风控措施 AA发债主体成都经开区建发公司提供无限连带责任保证担保。 龙泉驿区财政局出具承诺在资管计划存续期间若融资方未按约定还本付息，财政将安排资金支付相应款项。 龙泉驿区人大亦出具决议将上述款项列入地方财政预算。 此外，我司在资管计划成立后，将定期收集财务数据、审核会计事务所等第三方机构出具的审核报告，及时关注融资方和担保方的运营、财务状况变化情况，恪尽职守地保障投资者利益。14325*目录 INDEX风控措施公司介绍产品概况项目介绍认购签约第*页*认购签约认购流程通过首誉光控客户服务热线或与产品代销机构进行实名预约，并与发行人员确认所需认购的额度和汇款时间。1 1确定额度和汇款时间后，
8、通过银行网点柜台或网银转账等方式向我司募集账户汇款，并请务必在汇款摘要中注明“认购XXXX项目”。汇款后请妥善保管汇款凭证。2 2在您签署合同前，请您务必通过阅读资产管理合同、投资说明书及风险揭示书了解本产品的风险。并在销售人员在场的情况下，签署如下文件：1)请您在资管合同第XX页“资产委托人基本信息”的项下填写相应基本信息等内容；2)请您在资管合同第XX页下“资产委托人/自然人（签字）”处签字；3)请您在风险揭示书第XX页抄写“委托人确认”部分，在“投资人”处签字并签署日期。3 3预约登记汇入款项合同签署第*页*认购签约所需材料已正确填写的资管合同和风险揭示书2份合格投资者承诺函1份风险承受
9、能力评估问卷1份面签确认书（现场面签适用）1份身份证复印件（需本人签名）1份汇款凭证复印件1份预留银行账户（存折或卡）复印件（需本人签名）1份授权委托书及被授权人身份证复印件（授权委托适用）1份自然人已正确填写的资管合同和风险揭示书2份合格投资者承诺函1份风险承受能力评估问卷1份面签确认书（现场面签适用）1份营业执照复印件（正副本）（加盖公章）组织机构代码证复印件（正副本）（加盖公章）税务登记证复印件（正副本）（加盖公章）法定代表人身份证复印件（需本人签名）机构银行证明或银行账户凭证复印件（加盖公章）付款凭证回单复印件（加盖公章）机构账户印鉴卡（加盖公章）机构投资者授权委托书（授权委托适用，加
10、盖公章、法人章）授权经办人身份证复印件（授权委托适用，需本人签名）机构14325*目录 INDEX风控措施公司介绍产品概况项目介绍认购签约第*页*公司介绍概况之股东结构中国光大控股有限公司中国光大集团首创证劵中国邮政集团日本三井住友银行中邮创业基金管理有限公司首誉光控资产管理有限公司首誉光控资产管理有限公司（前身为“首誉资产管理有限公司”）作为中邮基金100%下属子公司于2013年3月11日在深圳前海注册成立，初始注册资本5000万元人民币，并于2013年3月20日领取了中国证监会颁发的中华人民共和国特定客户资产管理业务资格证书，证书编号：A054-01。母公司中邮基金拥有实力强大的股东背景，
11、均为拥有雄厚资本实力、成熟资本运作经验或较高社会知名度的大型企业，其中，首创证券占股47%，中国邮政集团公司占股29%，三井住友银行占股24%。2014年4月中国光大控股有限公司(165.HK)成为首誉资产管理有限公司的股东，“首誉资产管理有限公司”更名为“首誉光控资产管理有限公司”，注册资本增至1.2亿人民币。第*页*公司介绍概况之公司优势优势持牌金融机构首誉光控是根据中国证监会证券投资基金管理子公司管理暂行规定批准的，从事未上市股权、债权、收益权投资的资产管理机构，成立于2013年3月，注册资本金1.2亿元。公司注册资本在全市场基金子公司中名列前茅。强大管理团队首誉光控高层管理人员拥有国际
12、化的视野和丰富的行业经验。投资管理团队阵容强大，由具有多年投资银行、信托、券商、基金等从业经验的优秀人员组成，公司重视把握宏观市场走向，注重主动的资产管理能力，追求长期稳健的投资回报。首誉光控对项目实行严格筛选和评估，引入独立的第三方财务、法律和评估意见，具备完备的风险预案和处理流程，建立了完善的项目风险评估体系和后续跟踪体系，引入独立的评审机制，对项目全过程进行高质量的管理和监控。全程风控体系首誉光控关注客户短期流动性和长期资产增值的需求，为客户提供多种期限、不同风险收益匹配的产品，致力于打造以客户为核心的资产管理服务体系。优质客户服务第*页*公司介绍股东情况之中邮基金业务范围投资业绩股东回
13、报管理规模基金募集、基金销售、资产管理以及中国证监会许可的其它业务。目前包括但不限于： 证券投资基金的募集、管理。特定客户资产管理业务。直接向合格境外机构投资者（QFII）、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。中邮创业基金管理有限公司于2006年5月8日在北京成立，注册资本1亿元人民币。基金管理资产规模为455.34亿元，在可比94家基金公司中排名第34位；管理基金份额规模363.78亿份，排名第36位。（截至2015年3月31日）中邮创业基金净资产收益率指标稳居业内前列。2012年度，中邮基金净资产收益率达到18.66%；中邮战略新兴产业基金，2013年度股票基金
14、排名第一；中邮稳定收益债券A/C，2013年度纯债基金分列第一和第二名。第*页*公司介绍股东情况之光大控股概述战略理念发展中国光大控股有限公司（光大控股，股份代号：165.HK）为一家跨香港和中国内地的多元化金融控股企业，是内地光大证券（股份代号：601788.SH）第二大股东和中国光大银行（股份代号：601818.SH、6818.HK）的第三大股东，母公司为中国光大集团。 光大控股于1997年在香港成立，公司秉持大资产管理战略，专注发展一级市场投资、二级市场投资、结构性融资及投资等基金管理及投资业务，同时作为中国飞机租赁有限公司的主要股东，积极发展中国及新兴市场的飞机租赁业务。此外，光大控股
15、还利用联营公司光大证券在跨境收费性业务方面的优势，参与香港投资银行（企业融资）和经纪（财富管理）等业务的发展。经过多年的发展，光大控股在各领域已建立了稳固的市场基础，并通过国际化的管理平台及所设立的多个私募基金、创投基金、产业基金和对冲基金等，与海外投资者共同发掘和培育了众多具高增长潜力的中国企业，同时也为中国内地客户寻求海外投资机会提供了多元化的金融服务。光大控股秉持简单成就价值的理念，凭借自身雄厚实力，以及母公司和联营公司在中国金融业的地位和影响力，已成功在香港和内地建立了庞大的人际和业务网络，树立了良好的市场品牌形象。第*页*公司介绍近期发展n经相关监管部门批准，首誉光控经营范围为特定客
16、户资产管理和中国证监会许可的其它业务。n二级市场产品日趋丰富，拥有QFII和RQFII资源，积极开拓新客户群。n截至2015年6月30日，首誉光控受托管理规模累计总额为394亿元。n涉及专项资管产品、标准专户产品、金融衍生品产品等186只资产管理计划 。n合作机构包括中国光大银行、中国邮政储蓄银行、中国农业银行、招商银行、兴业银行、华夏银行、平安银行、上海银行、宁波银行、中国国际金融公司、中信信托、中信建投、宏源证券、广发证券、北方期货、招商期货、深圳瑞龙期货、天风期货等。n为政府、企业、机构和个人投资者提供了优质专业的金融服务。股票一二级市场投资 / IPO政信项目融资过桥融资首誉光控资管持
17、有型物业并购融资海外美元项目融资一二级项目联动融资持有型物业并购融资基础建设项目融资多种合作模式第*页*公司介绍产品系列地产系列项目地处北京、上海、深圳、重庆、武汉、石家庄等多个省会城市，专项资产管理计划包括：n北京华业通州新北京中心专项资产管理计划n北京瑞云中国云产业园专项资产管理计划第一至三期n重庆英利金融街第一期专项资产管理计划n深圳儒骏广场一期专项资产管理计划n武汉鸿玺置业专项资产管理计划n荣盛基金专项资产管理计划n中建投资本专项资产管理计划n阳光100专项资产管理计划n罗马都市项目专项资产管理计划政信平台系列项目地处重庆、成都、江苏等地，专项资产管理计划包括：n渝兴建投系列专项资产管
18、理计划n盐城开新系列专项资产管理计划n成都金牛系列专项资产管理计划n重庆荣昌系列专项资产管理计划专项资管产品专项资管产品现金管理系列n首誉光控-稳盈系列专项资产管理计划其他系列n众盈6M系列3期1-5款/ 4期1-5款专项资产管理计划n首誉资管-兴业银行-享誉1号/2号专项资产管理计划n光控中国不动产机会基金1-4号专项资产管理计划n文化产业1号/2号专项资产管理计划n享利定增1号（分级）特定多客户资产管理计划n大连万达商业地产股票投资专项资产管理计划n标准专户产品二级市场n首誉资管-光大银行-灵活配置分级1号资产管理计划n首誉光控云盈分级1号资产管理计划金融衍生品n首誉资管享利2号资产管理计
19、划第*页*附录：首誉光控管理团队董事长、副董事长周克周克董事长n首誉光控投资决策委员会主席、执行委员会主席n中邮创业基金管理有限公司总经理n曾任中信银行北京分行制度科科长、中信银行总行开发部副总经理、中信银行总行阜成门支行行长、首创证券有限公司副总经理n超过20年商业银行、证券及基金经验n硕士研究生学历n首誉光控投资决策委员会委员、执行委员会委员、风险审计委员会委员n光大安石投资首席执行官n光大控股管理决策委员会委员、负责集团房地产投资、机构销售及融资平台业务n曾任职于国家外汇管理总局外汇储备交易处，曾任光大海基资产首席执行官n在私募股权投资领域有超过17年的经验n拥有西安交通大学管理学院经济
20、学学士学位潘颖潘颖副董事长第*页*附录：首誉光控管理团队董事会成员陈爽陈爽董事n首誉光控风险审计委员会主席n光大控股首席执行官、管理决策委员会主席、执行委员会及战略委员会成员n光大证劵股份有限公司董事、中国光大银行股份有限公司监事n香港金融发展局非官方委员、中国光大集团有限公司董事兼副总经理n超过20年商业银行及投资银行经验n拥有华东政法大学法学硕士及香港大学专业进修学院之法律文凭，并具备中国律师资格及为高级经济师唐亚明唐亚明董事兼副总经理n曾任职于联合证券n曾任深圳赛格集团财务公司金融部副经理，中信银行阜成门支行业务部经理n曾任首创证券有限责任公司资金运营部总经理、计划财务部总经理，中邮创业
21、基金管理有限公司资产管理事业部总经理n超过15年商业银行、证劵及基金经验n拥有中央财经大学经济学学士学位郭建华郭建华董事n工学硕士n曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公司海口营业部总经理n现任中邮创业基金管理有限公司督察长第*页*附录：首誉光控管理团队管理团队陈宏飞陈宏飞总经理n首誉光控投资决策委员会委员n曾任职中邮基金总经理助理n曾任职于铁狮门中国基金，以及雷曼商业地产组下属资产管理公司 Capital Services Holdingsn曾任光大安石投资首席投资官n超过12年房地产投资及资产管理经验n拥有南加州大学房地产开发硕士学位、清华大学建筑学学士学位n曾任职于摩根大
22、通纽约总部投资银行部n曾任职于摩根大通香港投资银行部n曾任光大安石投资董事总经理n拥有美国华盛顿大学圣路易斯金融学硕士学位，加拿大Simon Fraser大学经济学学士学位艾渝艾渝副总经理王毅喆王毅喆副总经理n曾任职于中化集团外贸信托，中信集团信业基金n曾任光大安石投资董事总经理n超过10年房地产金融投融资经验n拥有清华大学工学硕士学位第*页*附录：首誉光控管理团队管理团队曹磊曹磊副总经理n曾任兴业全球基金公司总经理助理，AEGON全球人寿保险投资部高级分析师，亚太区并购负责人，建设银行浙江分行贷款审批官n曾任光大安石投资董事总经理n超过15年金融投融资经验n拥有浙江工业大学工学学士学位，浙江大学金融学硕士学位，美国南加州大学MBA石鲁石鲁副总经理兼财务负责人n曾任职于中信银行北京分行营业部n曾任中信银行阜成门支行营业部经理，阜成门支行个人零售业务部经理；中邮创业基金管理有限公司财务部总经理，财务总监n超过15年商业银行及基金经验n拥有北京航空航天大学会计学学士学位
