农经专业产业经济学全册配套完整课件5.pptx

1、农经专业产业经济学全册配套农经专业产业经济学全册配套完整课件完整课件5产业经济学教材与参考书目 1、王俊豪主编：产业经济学（第2版），高等教育出版社，2012年课程章节安排教材与参考书目 2、杨公朴、夏大慰、龚仰军主编：产业经济学教程（第3版），上海财经大学出版社，2008年教材与参考书目 3、宋胜洲、郑春梅、高鹤文编著：产业经济学原理（第三版），清华大学出版社，2011年第一章 导论本章内容本章内容产业经济学的研究对象和意义产业经济学的研究对象和意义 产业经济学的理论体系产业经济学的理论体系 产业经济学的产生和发展产业经济学的产生和发展 产业经济学的研究方法产业经济学的研究方法 第一节 产业

2、经济学的研究对象一、产业的概念及其分类(一）产业的定义一）产业的定义 生产经营具有密切替代关系的产品或劳生产经营具有密切替代关系的产品或劳务（即同一类产品或劳务）的企业的集合。务（即同一类产品或劳务）的企业的集合。 产业内企业往往具有类似的生产经营技产业内企业往往具有类似的生产经营技术、工艺和经营管理等基本特性。术、工艺和经营管理等基本特性。第一节 产业经济学的研究对象 “产业产业”是具有某类共同特性的企业的集合。是具有某类共同特性的企业的集合。 要注意的是，对要注意的是，对“产业产业”划分的基准划分的基准企业企业某类特性，产业经济学是有选择性的，这种选择性某类特性，产业经济学是有选择性的，这

3、种选择性服从于产业经济分析的需要。服从于产业经济分析的需要。 一般而言，将产业界定为一般而言，将产业界定为“具有使用相同原材具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业的集料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业的集合合”。（二）产业的分类 1.三次产业分类法 目的目的: :为分析经济增长过程中各项社会经济指为分析经济增长过程中各项社会经济指标及其结构变动。标及其结构变动。 分类：分类： 第一次产业（第一次产业（primary industry） 第二次产业（第二次产业（secondary industry） 第三次产业（第三次产业（tertiary industry） 2.国际标

4、准产业分类法 联合国全部经济活动国际标准产业分类索联合国全部经济活动国际标准产业分类索引（引（19711971），将产业划分为四个层次：），将产业划分为四个层次： （1 1）第一层次：）第一层次：1010个大项个大项 农业、狩猎业、林业和渔业；农业、狩猎业、林业和渔业； 矿业和采石业；矿业和采石业； 制造业；制造业； 电力、煤气、供水业；电力、煤气、供水业； 建筑业；建筑业； 批发与零售业、餐馆与旅店业；批发与零售业、餐馆与旅店业； 运输业、仓储业和邮电业；运输业、仓储业和邮电业； 金融业、不动产业、保险业及商业性服务业；金融业、不动产业、保险业及商业性服务业； 社会团体、社会性及个人的服务活

5、动；社会团体、社会性及个人的服务活动； 不能分类的其它活动。不能分类的其它活动。 （2 2）再第二、第三、第四层次细分下去）再第二、第三、第四层次细分下去 每个大项分成若干中项；每个大项分成若干中项； 每个中项分成若干小项；每个中项分成若干小项； 各小项分解为若干细项。各小项分解为若干细项。3.生产结构产业分类法 目的：为研究社会再生产过程中的产业间关系目的：为研究社会再生产过程中的产业间关系和比例。和比例。 标准：标准：75%75%以上产品用作消费则归入消费资料产以上产品用作消费则归入消费资料产业，业，75%75%以上用作资本资料则归入资本资料产业。以上用作资本资料则归入资本资料产业。 （1

6、 1）消费资料产业）消费资料产业 （2 2）资本资料产业）资本资料产业( (典型的装备制造业典型的装备制造业) ) （3 3）其它产业）其它产业 4.生产要素分类法 目的：为反映一个国家的经济发展水平和产业结构的高度化趋势。可用于分析产业升级与否。 标准：根据劳动、资本、知识等生产要素比重或者对各生产要素的依赖程度分类。 （1）劳动密集型产业（labor-intensive industry） （2）资本密集型产业（capital-intensive industry ） （3）知识密集型产业(capital-intensive industry)5、产业生命周期分类法 目的：根据产业发展不同

7、阶段制定产业政策等。目的：根据产业发展不同阶段制定产业政策等。 标准：根据产业发展所处的不同阶段进行分类。标准：根据产业发展所处的不同阶段进行分类。 （1 1）幼小产业（）幼小产业（Infant Industry） （2 2）成长产业）成长产业( (Growing Industry) ) （3 3）成熟产业）成熟产业( (Maturity Industry) ) （4 4）衰退产业）衰退产业( (Declining Industry) ) （5 5）淘汰产业）淘汰产业( (Falling Industry) )6.6.用途关联分类法用途关联分类法 产品具有相同或相似的用途，如：自行车制造业、造

8、船业、汽车制造业、仪器工业、软饮料业、烟草业、制药业、橡胶轮胎业。7.7.方向关联分类法方向关联分类法 方向关联分类法是以产业间的关联方向为标准对产业进行分类的一种分类方法。 单向关联：前向关联、后向关联、侧向关联 双向关联：纵向关联、横向关联 环向关联：单环关联、双环关联、多环关联 上游产业、中游产业、下游产业5.5.战略关联分类法战略关联分类法v主导产业：依靠科技进步或创新获得新的生产函数、持续较高的增长率、较强的扩散效应。 v先导产业：对其他产业具有引导作用，但未必对国民经济有支撑作用。v支柱产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，产业规模在国民经济中占有较大的份额，并起着支撑作用。v

9、重点产业：在国民经济规划中需要重点发展的产业。v先行产业：狭义的包括：瓶颈产业和基础产业 广义的包括狭义的先行产业和先导产业。二、产业经济学的研究对象( (一）产业经济学的对象与性质一）产业经济学的对象与性质 1. 1.研究对象研究对象 以产业为研究对象。以产业为研究对象。 2. 2.性质性质 以产业为研究对象的中观层次的经济学，属以产业为研究对象的中观层次的经济学，属于应用经济学。于应用经济学。（二）产业经济学在（二）产业经济学在社会经济中的地位社会经济中的地位微观经济学微观经济学中观经济中观经济宏观经济宏观经济企业企业消费者消费者产业产业国民经济总体国民经济总体 中观经济学中观经济学（产业

10、经济学）（产业经济学）宏观经济学宏观经济学 现代经济学现代经济学社会经济社会经济微观经济微观经济图图1-1 1-1 社会经济与现代经济学的关系社会经济与现代经济学的关系三、研究产业经济学的意义 （一）（一）有利于建立完善现代经济学学科体系有利于建立完善现代经济学学科体系 （二）有利于政府制定科学的产业政策（二）有利于政府制定科学的产业政策 （三）有利于企业正确选择投资领域，提高资（三）有利于企业正确选择投资领域，提高资本使用效率本使用效率第二节 产业经济学的理论体系观点观点1 1： 产业经济学（产业经济学（Industrial Economics）等同于产等同于产业组织理论（业组织理论（Ind

11、ustrial Organization）。）。 观点观点2 2： 还应包括产业结构、产业关联、产业布局、产还应包括产业结构、产业关联、产业布局、产业发展和产业政策等。业发展和产业政策等。 一、两种主要观点的分野 二、二、我国产业经济学的理论体系我国产业经济学的理论体系 产业结构理论产业结构理论产业政策理论产业政策理论产业经济学产业经济学产业组织理论产业组织理论图图1-2 1-2 产业经济学的理论体系产业经济学的理论体系反垄断与管制理论反垄断与管制理论市场结构市场结构市场行为市场行为市场绩效市场绩效产业结构优化产业结构优化产业关联产业关联产业布局产业布局产业政策科学产业政策科学市场行为市场行为

12、市场绩效市场绩效反垄断法反垄断法政府管制政府管制第三节 产业经济学的产生和发展一、产业组织理论的演进过程( (一）一）起源起源 最早可追溯到最早可追溯到: : 1. 1776 1. 1776年：亚当年：亚当斯密（斯密（Adam Smith），国富），国富论，论述竞争和垄断。论，论述竞争和垄断。 2. 1890 2. 1890年：阿尔弗雷德年：阿尔弗雷德马歇尔马歇尔( (Alfred Marshall) )，经济学原理，提出了第四生产要素经济学原理，提出了第四生产要素组织。组织。（二）形成 哈佛学派或哈佛学派或“结构主义学派结构主义学派” 1. 1. 19331933年：张伯仑年：张伯仑垄断竞争

13、理论垄断竞争理论、罗宾逊夫罗宾逊夫人人不完全竞争经济学不完全竞争经济学； 2. 20 2. 20世纪世纪3030年代：梅森（年代：梅森（MasonMason）在哈佛开设产在哈佛开设产业组织课程；业组织课程； 3. 1959 3. 1959年：贝恩年：贝恩（J.BainJ.Bain）出版产业组织。出版产业组织。 提出提出“ 结构（结构（StructureStructure）行为（行为（BehaviorBehavior）绩效（绩效（PerformancePerformance）”分析范式。分析范式。( (三）发展三）发展 芝加哥学派与芝加哥学派与“新产业组织理论新产业组织理论” 1. 60 1.

14、60年代后期起年代后期起 斯蒂格勒（斯蒂格勒（Stigler）、德姆塞茨（）、德姆塞茨（Demsetz）、布）、布罗曾（罗曾（Brozen）、波斯纳（）、波斯纳（Posner）等芝加哥大学学）等芝加哥大学学者开始批评哈佛学派，并极为注重效率标准；者开始批评哈佛学派，并极为注重效率标准； 2. 1968 2. 1968年：施蒂格勒出版产业组织一书；年：施蒂格勒出版产业组织一书； 3. 3. 7070年代后：泰勒尔（年代后：泰勒尔（TiroleTirole）、克瑞普斯）、克瑞普斯（KrepsKreps）等引入博弈论；）等引入博弈论； 4. 1975 4. 1975年：威廉姆森（年：威廉姆森（Wil

15、liamsonWilliamson）提出交易提出交易费用理论；费用理论； 5. 1982 5. 1982年：鲍莫尔（年：鲍莫尔（Baumol）提出可竞争市场）提出可竞争市场理论；理论； 新产业组织理论的特点：新产业组织理论的特点： 从重视市场结构转向重视市场行为：从重视市场结构转向重视市场行为：“结构主结构主义义”转向转向“行为主义行为主义”； 突破了传统单向静态研究框架，建立双向动态突破了传统单向静态研究框架，建立双向动态研究框架；研究框架； 博弈论博弈论成为统一研究方法，成为统一研究方法，大大丰富了市场行大大丰富了市场行为分析，定量分析占重要地位；为分析，定量分析占重要地位；二、产业结构理

16、论的演进过程二、产业结构理论的演进过程 ( (一）产业结构理论的渊源一）产业结构理论的渊源 1. 1. 16721672年：威廉年：威廉配第（配第（William PettyWilliam Petty）出版出版政治算术，发现政治算术，发现“配第定理配第定理”； 2. 2. 17581758、 17661766年：魁奈年：魁奈( (Qnesnay) Qnesnay) 发表经发表经济表和经济表分析，初步奠定了国民经济结构济表和经济表分析，初步奠定了国民经济结构及产业经济结构研究的基础；及产业经济结构研究的基础； 3. 18413. 1841年：李斯特年：李斯特( (F.List)F.List)出版

17、政治经济学出版政治经济学的国民体系，提出产业结构演进五阶段论；的国民体系，提出产业结构演进五阶段论； 4. 1874 4. 1874年年: :瓦尔拉斯（瓦尔拉斯（WalrasWalras）出版纯粹政治出版纯粹政治经济学纲要，创立一般均衡理论，为研究经济结构经济学纲要，创立一般均衡理论，为研究经济结构提供了一个重要的理论、方法。提供了一个重要的理论、方法。(二）产业结构理论的形成 2020世纪三、四十年代是产业结构理论的形成时期。世纪三、四十年代是产业结构理论的形成时期。 1. 1931 1. 1931年：霍夫曼（年：霍夫曼（HoffmanHoffman）出版工业化阶出版工业化阶段和类型，提出段

18、和类型，提出“霍夫曼定理霍夫曼定理” ； 2. 1935 2. 1935年：费希尔（年：费希尔（A AG GB BFisherFisher）出版出版安全与进步的冲突，提出三次产业分类法；安全与进步的冲突，提出三次产业分类法； 3. 1940 3. 1940年：克拉克（年：克拉克（ClarkClark）出版经济进步的出版经济进步的条件，条件，“配第一克拉克定理配第一克拉克定理”形成形成 ； 4. 19364. 1936年：年：列昂惕夫列昂惕夫(W.W.Leontif) (W.W.Leontif) 发表发表论文论文 美国经济制度中的投入产出数量关系美国经济制度中的投入产出数量关系，投入产出，投入产

19、出理论诞生理论诞生； 5. 5. 19411941年年：库兹湦茨（：库兹湦茨（S.S.Kuznets)S.S.Kuznets)出版国出版国民收入及其构成，阐述国民收与产业结构间的重要民收入及其构成，阐述国民收与产业结构间的重要联系，推动产业结构研究从实证转向理论。联系，推动产业结构研究从实证转向理论。 (三）产业结构理论的发展 产业结构理论在产业结构理论在2020世纪世纪5 5、6060年代得到了较大发展。年代得到了较大发展。 1. 1954 1. 1954年：刘易斯（年：刘易斯（W.A.LewisW.A.Lewis）发表论文劳发表论文劳动无限供给条件下的经济发展，深刻分析了（二元）动无限供给

20、条件下的经济发展，深刻分析了（二元）产业结构；产业结构； 2. 1958 2. 1958年：赫尔希曼（年：赫尔希曼（HirschmanHirschman）出版经济出版经济发展战略，提出不平衡增长和产业关联理论；发展战略，提出不平衡增长和产业关联理论； 3. 19603. 1960年年: :罗斯托（罗斯托（RostowRostow）出版经济成长的出版经济成长的阶段，提出经济发展阶段理论和主导产业理论；阶段，提出经济发展阶段理论和主导产业理论； 4. 1957 4. 1957年：筱原三代平发表产业结构与投资年：筱原三代平发表产业结构与投资分配，提出分配，提出“动态比较费用论动态比较费用论” ； 5

21、. 1960 5. 1960年：赤松要发表我国经济发展的综合年：赤松要发表我国经济发展的综合原理一文，提出产业发展的原理一文，提出产业发展的“雁行形态理论雁行形态理论”； 6. 1966 6. 1966年：列昂惕夫出版论文集投入产出经年：列昂惕夫出版论文集投入产出经济学，建立投入产出分析体系；济学，建立投入产出分析体系； 7. 19667. 1966年、年、19711971年：库兹涅茨分别出版现代年：库兹涅茨分别出版现代经济增长和各国经济增长，详细分析了三次产经济增长和各国经济增长，详细分析了三次产业就业结构和产出结构的变化规律；业就业结构和产出结构的变化规律； 8. 1986 8. 1986

22、年：钱纳里（年：钱纳里（Hollis B. CheneryHollis B. Chenery）出出版工业化和经济增长的比较研究，综合运用投入版工业化和经济增长的比较研究，综合运用投入一产出法、多变量一般均衡分析法和经济计量模型，一产出法、多变量一般均衡分析法和经济计量模型，从更深层面上揭示了产业结构变动规律。从更深层面上揭示了产业结构变动规律。一、一、实证研究与规范研究相结合的方法实证研究与规范研究相结合的方法 可采取实证研究与规范研究相结合，而以实证可采取实证研究与规范研究相结合，而以实证研研究为主的方法。究为主的方法。 （一）实证分析（一）实证分析 回答经济现象回答经济现象“是什么是什么”

23、，以及社会所面临的经，以及社会所面临的经济问题济问题“实际上是如何解决的实际上是如何解决的”。 （二）规范分析（二）规范分析 作出关于作出关于“世界应该是怎样世界应该是怎样”的判断。即在有关的判断。即在有关经济现象的分析中得出的一种价值判断。经济现象的分析中得出的一种价值判断。第四节 产业经济学的研究方法（一）静态研究（一）静态研究 在某一时间或较短时期内，对研究对象的在某一时间或较短时期内，对研究对象的“横截横截面面”所作的研究。所作的研究。 产业经济学的静态研究：对特定产业内部和产业产业经济学的静态研究：对特定产业内部和产业间关系现状作研究，谋求解决现实经济问题的途径。间关系现状作研究，谋

24、求解决现实经济问题的途径。 二、静态研究与动态研究相结合的方法静态研究与动态研究相结合的方法 （二）动态研究（二）动态研究 对研究对象的历史和发展规律的研究。对研究对象的历史和发展规律的研究。 产业经济学的动态研究：对特定产业和产业间关产业经济学的动态研究：对特定产业和产业间关系的过去、现状和未来发展趋势作研究，找出产业变系的过去、现状和未来发展趋势作研究，找出产业变化的运动规律。化的运动规律。 （一）定性研究（一）定性研究 产业经济学研究内容的广泛性和复杂性，决定了产业经济学研究内容的广泛性和复杂性，决定了定性研究具有特别重要的作用；定性研究具有特别重要的作用； 定性研究又是定量研究的基础和

25、前提。定性研究又是定量研究的基础和前提。 （二）定量研究（二）定量研究 通过建立数学模型，以找出事物之间的数量关系，通过建立数学模型，以找出事物之间的数量关系，发现产业发展变化的规律性。发现产业发展变化的规律性。 三、定性研究与定量研究相结合的方法定性研究与定量研究相结合的方法 （一）宏观研究（一）宏观研究 宏观经济是产业发展的环境和背景。宏观经济是产业发展的环境和背景。 （二）微观研究（二）微观研究 微观经济对特定产业会产生重大影响。微观经济对特定产业会产生重大影响。 不仅要从中观层次上研究产业本身的运动规律，不仅要从中观层次上研究产业本身的运动规律，还要研究整个国民经济的运动规律和企业与消

26、费者的还要研究整个国民经济的运动规律和企业与消费者的变化情况，实行宏观、中观和微观一体化研究。变化情况，实行宏观、中观和微观一体化研究。 四、宏观、中观和微观研究相结合四、宏观、中观和微观研究相结合 除上述方法外，还可采取的具体研究方法：除上述方法外，还可采取的具体研究方法： （1 1）案例研究法；）案例研究法； （2 2）比较研究法；）比较研究法； （3 3）博弈论研究法；）博弈论研究法； （4 4）投入产出分析法；）投入产出分析法； （5 5）计量经济分析法等。）计量经济分析法等。补充：产业经济学的几个含义 一个学科：经济学门类下应用经济学一级学科下的二级学科产业经济学 产业经济学（Ind

27、ustrial Economics）可以根据产业的大小划分为不同的领域：农业经济学、林业经济学、工业经济学、教育经济学、运输经济学、体育经济学 产业经济学作为一门课程：讨论产业经济的基本规律复习思考题1. 产业经济学的研究对象是什么？2. 如何理解产业的概念？有哪些常用的产业分类方法？它们各有什么特点?3. 结合案例，说明学习与研究产业经济学分意义。4. 简述产业经济学理论体系的主要内容。5. 简述产业组织和产业结构的理论渊源及其形成与发展过程。6. 产业经济学有哪些主要研究方法？推荐几本书 1、张帆，2014：产业漂移：世界制造业和中心市场的地理大迁移，北京大学出版社 2、江小涓，2014：

28、经济转轨时期的产业政策对中国经验的实证分析与前景展望，格致出版社、上海三联书店和上海人民出版社。第二章 规模经济与范围经济本章主要内容1.规模经济与范围经济的几个重要概念2.规模经济与范围经济的成因3.企业适度规模理论4.多元化与范围经济的关系第一节 若干概念规模经济(economies of scale)是指当生产或经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济。一、规模内部经济与规模外部经济规模内部经济就是指随着生产规模的扩大，使单位产品成本下降，收益上升。规模外部经济是指实现规模内部经济性所需的外部条件，如市场规模扩大、资源供给充足、运输和融资方便等。第一

29、节 若干概念第一节 若干概念二、规模经济与规模不经济一般以边际成本（marginal cost）和平均成本（average cost）的关系来区别规模经济和规模不经济（diseconomies of scale）。我们可用图2-1说明。第一节 若干概念 C 规模经济 规模不经济 MC AC 规模报酬不变 MC AC O Q1 Q2 Q 图2-1 规模经济与规模不经济 第一节 若干概念三、规模经济的层次规模经济还可分为产品规模经济、工厂规模经济和企业规模经济这三个主要层次。第一节 若干概念四、范围经济范围经济（economies of scope）是指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产

30、或销售多于一种产品而产生的经济。存在范围经济的条件可用下式表示：TC(Qx,Qy) TC(Qx，0)+TC(0，Qy)第二节 规模经济与范围经济的成因 一、规模经济的成因1专业化分工和协作的经济性斯密：“第一，劳动者的技巧因业专而日进；第二，由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许多简化劳动和缩减劳动的机械发明，使一个人能够做许多人的工作。” 第二节 规模经济与范围经济的成因亚当斯密：富裕源自分工亚当斯密（17231970）是经济学的主要创立者。 著名思想：古典经济学、现代自由市场、劳动分工 学派流派：古典经济学 主要领域：政治哲学、伦理学、经济学亚

31、当亚当斯密（斯密（Adam SmithAdam Smith）第二节 规模经济与范围经济的成因2采用大型、高效和专用设备的经济性企业规模大，就能得益于采用大型、高效的专用设备。这种经济性在石油、化工、钢铁、水泥等装置型产业表现得特别明显。第二节 规模经济与范围经济的成因3标准化和简单化的经济性大规模企业所采用的大批量生产方式有利于实行标准化和简单化操作，从而有利于增加产量，提高产品质量，降低成本。同时，这也使企业采用大型、专用机械设备和高效率的流水作业方式成为可能。这些都能提高经济效率。第二节 规模经济与范围经济的成因4大批量采购和销售的经济性大企业一次性大批量购进原材料、零部件等生产要素，可以

32、比多次小批量进货节省交易费用，还可以享受较大的批量折扣；而大规模的产品销售则有利于提高广告等促销活动的经济效益，降低单位产品的促销费用；同时，只有大规模的产品销售，才可能在各地设立企业的销售服务中心，以提高产品销售效率，更好地满足顾客需要。第二节 规模经济与范围经济的成因5大批量运输的经济性企业的市场范围扩大，有利于降低单位运输成本，若设R为企业的市场半径，R2这一圆形区域就是企业的市场范围，圆心到圆周的运输距离为R，则在市场范围扩大4倍时，运输距离只扩大2倍。此外，大批量运输还有利于取得整车运输的经济性。第二节 规模经济与范围经济的成因6大规模管理的经济性企业规模的扩大，为经营管理人员和技术

33、人员专业化创造了条件，他们通过合理分工，各司其职，使其特长得到充分发挥，从而有利于提高企业经营管理的整体水平。同时，企业规模的扩大也有利于使用现代办公自动化设备，增强信息处理能力，从而提高企业管理效率。第二节 规模经济与范围经济的成因二、范围经济的成因上述规模经济的一些成因，如大批量采购和销售的经济性，大批量运输的经济性和大规模管理的经济性，也是范围经济的成因。此外，产生范围经济的主要原因还包括：第二节 规模经济与范围经济的成因1生产技术设备具有多种功能在科学技术快速发展的过程中，许多生产技术设备具有向标准化、通用化发展的趋势，这些具有通用性的生产技术设备，可用来生产不同产品，从而提高生产技术

34、设备的利用率。第二节 规模经济与范围经济的成因2零部件或中间产品具有多种组装性能许多零部件或中间产品具有多种组装性能，可以用来生产不同的产品，因而可以增加零部件或中间产品的生产批量，取得因规模经济而引起的范围经济。第二节 规模经济与范围经济的成因3研究与开发的扩散效应企业一项研究开发技术的成果往往可以用于多种产品的生产，从而有利于扩散研究开发成果，大大降低单位产品所分摊的研究开发成本。第二节 规模经济与范围经济的成因4企业无形资产的充分利用企业的经营管理知识和技术等无形资产在生产经营多种产品时同样可以使用，不会增加多少额外费用。又如，由于企业的声誉能转化为产品的声誉，企业良好的声誉能支持企业生

35、产经营多种产品。第三节 企业适度规模的确定一、企业规模与效率企业规模是否越大越经济，效率越高？企业规模扩大会增加有效管理的难度，增加企业内部交易成本。因此，企业规模扩大带来的收益是有限度的。当企业规模超过一定程度后就会由“经济”变为“不经济”。第三节 企业适度规模的确定二、企业适度规模的衡量器平均成本曲线SAC1SAC2SAC3SAC4LAC CQABCDQAQBQCQDO图图2-2 2-2 平均成本曲线（不考虑技术进步因素）平均成本曲线（不考虑技术进步因素）第三节 企业适度规模的确定在图2-2中， BC可称之为“最佳规模区间”，B点所在规模称为“最小最佳规模”（minimumefficien

36、t scale），C点所在的规模称为“最大最佳规模”（maximumefficient scale）。企业规模处于该“区间”内的任何一点都是适度的。第三节 企业适度规模的确定在适度规模理论中，平均成本应该是由平均生产成本和平均交易成本叠加而成的总平均成本。这样才能全面、准确地反映企业规模经济，才能正确界定企业适度规模。因此，我们可以用图2-4描述：第三节 企业适度规模的确定图图2-4 2-4 企业规模与平均成本企业规模与平均成本E*企业规模企业规模O平平均均成成本本总平均成本曲线总平均成本曲线 平均交易成本曲线平均交易成本曲线 平均生产成本曲线平均生产成本曲线第三节第三节 企业适度规模的确定企

37、业适度规模的确定 如何实现规模经济，我国理论界却存在根本分歧。 “规模经济是市场选择的结果”还是“规模经济是有效竞争的起点”。 参见陈尚前：规模经济：市场选择的结果抑或有效竞争的起点，经济学家1997年第6期。 第三节 企业适度规模的确定三、企业适度规模的两个决定因素技术与市场某个产业的企业规模经济（适度规模）主要取决于技术与市场这两个因素。技术与市场从企业内部和外部条件上决定了产业的规模经济，从而决定了特定产业中企业的适度规模。第三节 企业适度规模的确定钱德勒的代表性著作：企业规模经济与范围经济，中国社会科学出版社，1999年版；战略与结构，云南人民出版社，2002年版；看得见的手：美国企业

38、的管理革命，商务印书馆，2002年版。艾尔弗雷德D钱德勒（Alfred D.Chandler,Jr.） 第三节 企业适度规模的确定四、企业适度规模的确定方法确定企业适度规模的主要方法有量本利比较法、工程分析法和适者生存法。量本利比较法是一种通过比较分析不同规模企业的产量、成本和利润状况，以单位产品的成本和利润的多少为基准确定企业适度规模的方法。第三节 企业适度规模的确定工程分析法又叫技术定额法，它是一种在假设不同产量的基础上，根据基本的设备参数、工艺参数以及标准的技术费用定额等工程技术，以确定平均成本曲线，然后通过比较不同产量的平均成本曲线，以确定适度规模的方法。第三节 企业适度规模的确定适者

39、生存法（the survival technique）由美国著名经济学家乔治J施蒂格勒（George J.Stigler）所首创。运用生存技术来测定最佳厂商规模的过程如下：先把产业的厂商按规模分类，然后计算各时期各规模等级的厂商在产业产出中所占比重。如果某一等级的厂商所占的生产份额下降了，说明该规模效率较低。反之，则说明该规模效率较高。第三节第三节 企业适度规模的确定企业适度规模的确定乔治斯蒂格勒：第十四届诺贝尔经济学奖获得者“信息经济学”和“管制经济学”的创始人。斯蒂格勒确立了他在市场及产业结构应用研究中的领导地位。 斯蒂格勒发现了斯密定理：“劳动分工受市场规模的限制”。 乔治乔治J J施蒂

40、格勒施蒂格勒（George J.StiglerGeorge J.Stigler）第四节第四节 多元化与范围经济多元化与范围经济一、一体化与多元化扩大企业规模可采取水平一体化、垂直一体化和混合一体化这三种战略以形成大型企业。水平一体化（horizontal integration）是企业在原有生产经济范围内，通过联合、兼并同类企业或投资兴建新的生产经营单位，形成多工厂企业，以扩大企业规模。第四节 多元化与范围经济垂直一体化 (vertical integration) 是企业在供、产、销方面实行纵向渗透和扩张。其实质就是把原来由不同企业承担的供、产、销职能不断集中于单个企业的过程，也就是把供、产

41、、销活动由原来的市场协调转化为企业内部管理协调的过程。第四节 多元化与范围经济混合一体化(conglomerate integration) 是指企业通过一定的方式控制多个产业中的若干生产经营单位，实行跨产业经营。通过充分利用共同资源，降低单位产出的成本，以实现范围经济。混合一体化就是企业经营多元化(diversification)。第四节 多元化与范围经济 以上三种战略不仅存在各自的经济性，而且具有层次性。我们可用图2-5总结构建大型企业的战略步骤：图图2-5 2-5 构建大型企业的战略步骤构建大型企业的战略步骤 水平一体化水平一体化 垂直一体化垂直一体化 混合一体化混合一体化大型企业大型企

42、业 第四节 多元化与范围经济二、企业实行多元化的动机1分散风险多元化战略有利于“分散风险”（risk spreadig），提高经营安全率。2避免反垄断法规的制裁许多国家通常以某一产业的市场集中度来界定垄断企业。企业实行多元化能避免受反垄断法规的制裁。第四节 多元化与范围经济3发挥企业的优势和潜能通过多元化实行跨产业经营，有利于充分发挥这些资源优势，拓宽业务空间及领域，给企业带来新的成长机遇和利润增长点。第四节 多元化与范围经济三、范围经济对多元化的制约关系1企业应具有进入新产业的技术和管理知识2企业应具有协调不同产业的业务的能力3实行多元化战略取得的长期收益应大于由此带来的各种成本第四节 多元

43、化与范围经济史玉柱：在中国，多元化的企业除了复星之外，成功的没几个，搞多元化百分之百失败。 潮流：越来越多的企业开始放弃以前的单一化战略，投向多元化的怀抱。这份名单包括：海尔、美的、联想、春兰、 创维、五粮液等。 分歧：但在做多元化“加法”的洪流中，却有不少中国企业开始踩刹车，开始做多元化“减法”，比如联想、创维等。中国企业到底能不能走多元化?能走，出路又在何方?史玉柱和多元化出路史玉柱和多元化出路第四节 多元化与范围经济结合本案例，请讨论下面问题：1试以我国汽车产业为例，谈谈企业应采用一次性投入方式（一次到位），还是逐步投入、滚动发展方式实现规模经济？2企业进行规模经济决策时应考虑那些约束条

44、件？案例分析：规模经济是中国汽车产业案例分析：规模经济是中国汽车产业的陷阱？的陷阱？第三章 市场集中本章主要内容一般集中和市场集中市场集中度的测定指标影响市场集中的主要因素市场集中与利润率第一节 一般集中和市场集中在经济领域，集中是指国民经济和部分产业中少数大企业占有了较大部分在经济领域，集中是指国民经济和部分产业中少数大企业占有了较大部分资源的现象，通常可以分为一般集中和市场集中。资源的现象，通常可以分为一般集中和市场集中。一般集中度表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的企业所一般集中度表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的企业所占比重的指标。占比重的指标。一般集中意味着

45、少数大企业的部分高级管理者对整个社会经济事务拥有较一般集中意味着少数大企业的部分高级管理者对整个社会经济事务拥有较高的影响力。高的影响力。一、一般集中一、一般集中第一节 一般集中和市场集中二、市场集中市场集中度描述特定市场上卖者或买者的规模结构。市场集中度描述特定市场上卖者或买者的规模结构。 市场集中市场集中度度包括买方集中包括买方集中度度和卖方集中和卖方集中度度。产业组织理论对市场集中度的研。产业组织理论对市场集中度的研究主要集中于卖方集中度。究主要集中于卖方集中度。 市场集中度直接对市场的竞争状态产生作用。市场集中度直接对市场的竞争状态产生作用。第一节 一般集中和市场集中第二节 市场集中度

46、的测定指标市场集中度概念假设企业数量以及企业的相对规模信息能够反映市场力量市场集中度概念假设企业数量以及企业的相对规模信息能够反映市场力量的集中程度，因而试图以一种简单的形式综合这两种信息。的集中程度，因而试图以一种简单的形式综合这两种信息。一、市场集中度指标在产业经济学中，市场集中程度与企业数量、资源份额（包括运输量、产出、在产业经济学中，市场集中程度与企业数量、资源份额（包括运输量、产出、员工数量、资本、增加值、控制的技术等）的非均等程度两个基本因素密切相关。员工数量、资本、增加值、控制的技术等）的非均等程度两个基本因素密切相关。这些因素都被看作决定竞争的主要因素。这些因素都被看作决定竞争

47、的主要因素。第二节 市场集中度的测定指标（一）综合反映企业数量和资源份额非均等的指标（一）综合反映企业数量和资源份额非均等的指标. .绝对集中度指标绝对集中度指标CRn最基本的市场集中度指标是绝对集中度，通常用在规模上处于前几位企业的最基本的市场集中度指标是绝对集中度，通常用在规模上处于前几位企业的生产、销售、资产或职工的累计数量生产、销售、资产或职工的累计数量( (或数额或数额) )占整个市场的生产、销售、资产、占整个市场的生产、销售、资产、职工总数的比重来表示。其计算公式为职工总数的比重来表示。其计算公式为: :第二节 市场集中度的测定指标NiiininXXCR11/CRCRn n接近于接

48、近于0 0意味着最大的意味着最大的n n个企业仅供应了市场很小的部分。相反地，个企业仅供应了市场很小的部分。相反地，CRCRn n接近于接近于1 1意味着非常高的集中程度。意味着非常高的集中程度。绝对集中度作为市场集中度指标使用得非常广泛。但是，单凭这一指标还绝对集中度作为市场集中度指标使用得非常广泛。但是，单凭这一指标还难以把握产业内全部企业的规模分布状况。难以把握产业内全部企业的规模分布状况。第二节 市场集中度的测定指标表表3-3 贝恩对产业垄断和竞争类型的划分及实例（美国）贝恩对产业垄断和竞争类型的划分及实例（美国）类型类型CRCR4 4CRCR8 8该产业的企业总数该产业的企业总数列入

49、该类型的产业列入该类型的产业I.I.极高寡占极高寡占型型A A75%75%2020家以内家以内轿车、电解铜、氧化铝轿车、电解铜、氧化铝B B75%75%20-4020-40家家卷烟、电灯、石膏制品、平板玻璃卷烟、电灯、石膏制品、平板玻璃II.II.高集中寡占型高集中寡占型65-75%65-75%85%85%20-20020-200家家轮胎、洋酒、变压器、洗衣机轮胎、洋酒、变压器、洗衣机III.III.中（上）集中中（上）集中寡占型寡占型50-65%50-65%75-85%75-85%较多较多粗钢、钢琴、轴承粗钢、钢琴、轴承IV.IV.中（下）集中寡中（下）集中寡占型占型35-50%35-50%

50、45-75%45-75%很多很多使用肉类制品、壁纸、杀虫剂使用肉类制品、壁纸、杀虫剂V.V.低集中寡占型低集中寡占型30-35%30-35%40-45%40-45%很多很多面粉、男式鞋、女式鞋、水果和菜面粉、男式鞋、女式鞋、水果和菜罐头、涂料罐头、涂料VI.VI.原子型原子型30%30%极多，不存在集中极多，不存在集中妇女服装、纺织、木制品中的大数妇女服装、纺织、木制品中的大数第二节 市场集中度的测定指标第二节 市场集中度的测定指标产业内企业的规模越是接近，且企业数越多，产业内企业的规模越是接近，且企业数越多，H H指数就越接近于零。指数就越接近于零。2 2H.H.IH.H.I即即H H指数，