1、市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策 在完善的市场经济制度下，市场充分发挥作在完善的市场经济制度下，市场充分发挥作用能达到最高的经济效率，而现实社会中由于存用能达到最高的经济效率，而现实社会中由于存在着一些限制，影响市场机制发挥作用以致资源在着一些限制，影响市场机制发挥作用以致资源低效率配置，即市场失灵低效率配置，即市场失灵(market failure)(market failure)。信。信息不对称、外部性和公共产品妨碍市场价格机制息不对称、外部性和公共产品妨碍市场价格机制的正常功能而又不能通过市场自身予以克服，这的正常功能而又不能通过市场自身予以克服，这是造成市场失灵的主要原因。
2、关于信息不对称、是造成市场失灵的主要原因。关于信息不对称、外部性和公共产品问题的理论，是外部性和公共产品问题的理论，是2020世纪世纪7070年代年代以来经济学中研究的最新理论之一。以来经济学中研究的最新理论之一。一、信息不对称的基本概念一、信息不对称的基本概念信息不对称信息不对称：是指市场上买方与卖方所掌握的信息不：是指市场上买方与卖方所掌握的信息不对等，其中的一方比另一方掌握更多的信息。对等，其中的一方比另一方掌握更多的信息。在一些市场上，卖方所掌握的信息多于买方。例如，在一些市场上，卖方所掌握的信息多于买方。例如，产品的生产者对自己产品的质量和性能比消费者知道得多。产品的生产者对自己产品
3、的质量和性能比消费者知道得多。有些市场买方所掌握的信息多于卖方。例如，医疗有些市场买方所掌握的信息多于卖方。例如，医疗保险的投保人肯定比保险公司更了解自己身体状况和发病保险的投保人肯定比保险公司更了解自己身体状况和发病的可能性。的可能性。第一节信息不对称第一节信息不对称 信息不对称的理论阐述也常被称信息不对称的理论阐述也常被称之为信息经济学。之为信息经济学。20012001年，美国经济年，美国经济学家阿克洛夫（学家阿克洛夫（Akerlof,1940-Akerlof,1940-），），斯彭斯（斯彭斯（Spence,1943-Spence,1943-）和斯蒂格）和斯蒂格利茨（利茨（Stiglitz
4、,1942-Stiglitz,1942-）因）因“对不对不对称信息市场理论做出的拓荒性贡献对称信息市场理论做出的拓荒性贡献”而共同荣获诺贝尔经济学奖。而共同荣获诺贝尔经济学奖。阿克洛夫 斯蒂格利茨对许多其它经济问题也有深入的研究。斯蒂格利茨对许多其它经济问题也有深入的研究。19951995年，他被克林顿总统聘为首席经济顾问。年，他被克林顿总统聘为首席经济顾问。19971997年初，年初，他又成为世界银行首席经济学家。他又成为世界银行首席经济学家。斯彭斯 斯蒂格利茨 市场上的交易双方在信息不对称的情况下，产生市场上的交易双方在信息不对称的情况下，产生逆向逆向选择问题选择问题。逆向选择会导致高质量
5、产品在市场上被低质量。逆向选择会导致高质量产品在市场上被低质量产品驱逐出去。产品驱逐出去。二、逆向选择二、逆向选择(adverse selection)(adverse selection)逆向选择的产生逆向选择的产生真正的好东西又不会按低价出售，按低价销售的东西真正的好东西又不会按低价出售，按低价销售的东西质量真的较差。最终的结果是所出售的东西确实低劣，消质量真的较差。最终的结果是所出售的东西确实低劣，消费者出的价钱也极低，高质量的产品被驱逐出这一市场。费者出的价钱也极低，高质量的产品被驱逐出这一市场。逆向选择举例逆向选择举例 市场市场信息优势方信息优势方信息劣势方信息劣势方逆向选择表现逆向
6、选择表现劳动市场劳动市场雇员雇员雇主雇主企业不了解应聘工人的能力，只能根据平均能企业不了解应聘工人的能力，只能根据平均能力给出招聘工资，结果能力高者不来应聘，应力给出招聘工资，结果能力高者不来应聘，应聘者都是能力低于或等于平均能力的工人。聘者都是能力低于或等于平均能力的工人。保险市场保险市场投保方投保方承保方承保方在保险中，承保人不了解投保人的风险程度，在保险中，承保人不了解投保人的风险程度，只能根据平均事故率制定保费率，结果高风险只能根据平均事故率制定保费率，结果高风险者驱逐低风险者者驱逐低风险者证券市场证券市场公司公司股东股东由于监督不利，不少公司包装上市，违规由于监督不利，不少公司包装上
7、市，违规圈钱，黑幕重重，导致一般股民视为畏途，圈钱，黑幕重重，导致一般股民视为畏途，股市规模难以扩大，只有少数冒险者。股市规模难以扩大，只有少数冒险者。信贷市场信贷市场债务人债务人债权人债权人债权人不了解债务人的风险程度，只能根债权人不了解债务人的风险程度，只能根据平均风险水平确定利率，结果低风险者据平均风险水平确定利率，结果低风险者不肯贷款，贷款者都是高风险者不肯贷款，贷款者都是高风险者逆向选择的解决办法逆向选择的解决办法信号传递信号传递信号传递信号传递：是市场上信息多的一方通过某种方式将信：是市场上信息多的一方通过某种方式将信号传递给信息少的一方，即向市场发送信号。号传递给信息少的一方，即
8、向市场发送信号。(保证书、保证书、品牌、中介组织、广告宣传品牌、中介组织、广告宣传)生产质量较高、较可靠的产品的厂商就通过提供质量生产质量较高、较可靠的产品的厂商就通过提供质量保证或售后服务的方法来使消费者明白他们出售的产品是保证或售后服务的方法来使消费者明白他们出售的产品是可靠的。因此，消费者就能把一项内容广泛的保证书看做可靠的。因此，消费者就能把一项内容广泛的保证书看做是高质量的信号，并为提供保证书的产品支付更高的价格。是高质量的信号，并为提供保证书的产品支付更高的价格。一些著名商品的品牌本身也是一种信号，因为名牌是靠长一些著名商品的品牌本身也是一种信号，因为名牌是靠长期稳定过硬的质量建立
9、起来的，在消费者心理名牌代表优期稳定过硬的质量建立起来的，在消费者心理名牌代表优质，为此他们愿意支付一定溢价来取得质量的保证。质，为此他们愿意支付一定溢价来取得质量的保证。三、道德风险三、道德风险(moral hazard)(moral hazard)道德风险的产生道德风险的产生道德风险道德风险：指在协议达成后，信息多的一方通过改变：指在协议达成后，信息多的一方通过改变自己的行为，来损害对方的利益。因为在信息不对称的情自己的行为，来损害对方的利益。因为在信息不对称的情况下，达成协议的另一方无法准确地核实对方是否按照协况下，达成协议的另一方无法准确地核实对方是否按照协议办事。议办事。仍以保险市场
10、为例说明道德风险问题。在个人没有购仍以保险市场为例说明道德风险问题。在个人没有购买家庭财产保险的情况下，个人会采取多种防范措施，但买家庭财产保险的情况下，个人会采取多种防范措施，但在购买了全额保险之后，个人有可能不再采取防范性措施，在购买了全额保险之后，个人有可能不再采取防范性措施，这些行为就是保险市场上的道德风险。这些行为就是保险市场上的道德风险。道德风险举例道德风险举例 市场市场信息优势方信息优势方信息劣势方信息劣势方道德风险表现道德风险表现劳动市场劳动市场雇员雇员雇主雇主雇员偷懒，不努力工作和劳动。雇员偷懒，不努力工作和劳动。承包市场承包市场承包方承包方发包方发包方承包方偷工减料，违反承
11、包合同。承包方偷工减料，违反承包合同。上市公司上市公司管理层管理层股东股东管理层不追求股东利益最大化，发管理层不追求股东利益最大化，发布虚假公告，用股东的钱谋取私利。布虚假公告，用股东的钱谋取私利。公共服务公共服务公务员公务员政府和民众政府和民众公务员就职时，誓言为公众利益服公务员就职时，誓言为公众利益服务，但却违法乱纪、以权谋私。务，但却违法乱纪、以权谋私。家庭生活家庭生活自己自己配偶配偶恋爱中百依百顺、隐恶扬善，结婚恋爱中百依百顺、隐恶扬善，结婚后真相毕露，后真相毕露，“从奴隶到将军从奴隶到将军”。道德风险的解决办法道德风险的解决办法道德风险是在交易一方的隐藏行为无法觉察或监督的道德风险是
12、在交易一方的隐藏行为无法觉察或监督的情况下所发生的，解决的办法只能是通过某些制度设计使情况下所发生的，解决的办法只能是通过某些制度设计使具有信息优势的交易方约束自己的行动。也就是说，要求具有信息优势的交易方约束自己的行动。也就是说，要求具有私人行动或私人信息的交易方的自利行为得到激励的具有私人行动或私人信息的交易方的自利行为得到激励的引导，以符合或不违背缺乏信息的另一方的利益。引导，以符合或不违背缺乏信息的另一方的利益。例如，保险公司解决道德风险问题，可以在保险单中例如，保险公司解决道德风险问题，可以在保险单中加入共同保险或免赔额条款。共同保险是指一旦出现风险，加入共同保险或免赔额条款。共同保
13、险是指一旦出现风险，投保人要承担保险金额的一部分。投保人要承担保险金额的一部分。四、委托四、委托代理问题代理问题当一方当事人（即委托人）雇用另一方当事人（即代当一方当事人（即委托人）雇用另一方当事人（即代理人）代表委托人完成某些任务时，委托人的目标和代理理人）代表委托人完成某些任务时，委托人的目标和代理人的目标并不一致，这就产生了委托人的目标并不一致，这就产生了委托代理问题。代理人代理问题。代理人的行为可能源自委托人所请求，而委托人不能直接监督代的行为可能源自委托人所请求，而委托人不能直接监督代理人的行为。理人的行为。委托委托代理问题的内涵代理问题的内涵在经济活动当中，具有信息优势的一方是代理
14、人，而在经济活动当中，具有信息优势的一方是代理人，而具有信息劣势的一方是委托人。比如在公司管理中，股东具有信息劣势的一方是委托人。比如在公司管理中，股东作为委托人，并不能监督其代理人，即经理的一切行为，作为委托人，并不能监督其代理人，即经理的一切行为，委托委托代理问题实际上是隐藏行为问题。委托代理问题实际上是隐藏行为问题。委托代理代理问题有三个重要特征：问题有三个重要特征：委托人利益的实现取决于代理人的行为；委托人利益的实现取决于代理人的行为；委托人的目标不同于代理人的目标；委托人的目标不同于代理人的目标；委托人和代理人行为的信息是不对称的，代理人的委托人和代理人行为的信息是不对称的，代理人的
15、信息明显要多于委托人的信息。信息明显要多于委托人的信息。例如，在企业里，当经理追求他自己的目标时，可能例如，在企业里，当经理追求他自己的目标时，可能会造成股东的利润减少，就产生了委托代理问题。会造成股东的利润减少，就产生了委托代理问题。2 2委托委托代理问题中的激励代理问题中的激励解决委托解决委托代理问题的关键是代理问题的关键是激励激励。委托人需要确定。委托人需要确定某种适当的激励促使代理人采取某种适当的行为，企业所某种适当的激励促使代理人采取某种适当的行为，企业所有者在支付报酬上作出某些改进。有者在支付报酬上作出某些改进。一种可供选择的方法是将管理者和所有者的利益协调一种可供选择的方法是将管
16、理者和所有者的利益协调起来。管理者的收入取决于企业的经营状况的体制被称为起来。管理者的收入取决于企业的经营状况的体制被称为以以业绩评定薪水体制业绩评定薪水体制。另一种方法是，委托人不仅把代理人的薪水水平同利另一种方法是，委托人不仅把代理人的薪水水平同利润挂钩，而且还把公司股票作为衡量代理人薪水的标准，润挂钩，而且还把公司股票作为衡量代理人薪水的标准，即即公司把一定数量的股票或者期权公司把一定数量的股票或者期权作为管理者薪水的一部作为管理者薪水的一部分。这种利润分享方式可能具有较强的激励特征。分。这种利润分享方式可能具有较强的激励特征。第二节外部性第二节外部性一、外部性的基本概念一、外部性的基本
17、概念外部性外部性(externality)：又称外在性或外部效应，是指生：又称外在性或外部效应，是指生产或消费某些商品时，会给没有生产或没有消费这些商品产或消费某些商品时，会给没有生产或没有消费这些商品的其他厂商和个人带来损害或利益。外部性有两种类型：的其他厂商和个人带来损害或利益。外部性有两种类型：外部经济和外部不经济。外部经济和外部不经济。20 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机
18、车）飞到列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵市场失灵”。将近将近7070年后，年后，19711971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，
19、恰恰相反，飞速驶过的列车把车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收向农民收“赶鸟费赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称。这同样是市场经济无能为力的，也称为为“市场失灵市场失灵”。同样一件事情在不同的时同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：不管外部经济或不经何，其实说明了同一件事：不管外部经
20、济或不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市场失灵。即造成市场失灵。外部经济外部经济(正外部性）正外部性）当一个经济行为主体采取的行动对他人产生了有利的当一个经济行为主体采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了外部经济外部经济。例如，一个大戏院的建立可能给周围饮食店带来了生意，例如，一个大戏院的建立可能给周围饮食店带来了生意，但是这些饮食店却无须向大戏院付费；种花人家使周围邻但是这些饮食店却无须向大戏院付费；种花人家使周围邻居都享受了芳香和美丽，邻居并不会为此向他作出
21、任何支居都享受了芳香和美丽，邻居并不会为此向他作出任何支付。外部经济给其他人带来了非补偿性利益，这时，私人付。外部经济给其他人带来了非补偿性利益，这时，私人收益和社会收益之间都存在差异，社会收益大于私人收益。收益和社会收益之间都存在差异，社会收益大于私人收益。19u免疫免疫u修复历史古迹修复历史古迹u新技术研究开发新技术研究开发 正外部性例子外部不经济（负外部性）外部不经济（负外部性）当一个经济行为主体采取的行动使他人付出了代价而当一个经济行为主体采取的行动使他人付出了代价而他人又不能得到补偿时，就产生了他人又不能得到补偿时，就产生了外部不经济外部不经济。例如，工。例如，工厂排除的废水、废渣、
22、废气对环境造成了污染，使居民或厂排除的废水、废渣、废气对环境造成了污染，使居民或其他企业受到损害，而制造污染的厂商并未支付补偿费用；其他企业受到损害，而制造污染的厂商并未支付补偿费用；工地施工的噪音干扰了附近居民的生活，却并未承担噪音工地施工的噪音干扰了附近居民的生活，却并未承担噪音的全部成本。外部不经济的后果给其他人带来了非补偿性的全部成本。外部不经济的后果给其他人带来了非补偿性的成本，这时，私人成本就不足以反映社会成本。的成本，这时，私人成本就不足以反映社会成本。21u汽车尾气汽车尾气u吸烟吸烟u狂叫的狗狂叫的狗u在公寓楼里大声放立体声在公寓楼里大声放立体声负外部性例子22飞机噪声与养鸡农
23、民的遭遇飞机噪声与养鸡农民的遭遇 19971997年年7 7月月2727日，辽宁省某地农用飞机超低空飞行日，辽宁省某地农用飞机超低空飞行为稻田喷洒农药，给当地一户为稻田喷洒农药，给当地一户 养鸡农民带来一场养鸡农民带来一场灾难。据养鸡户农民声称，飞机巨大的噪声使灾难。据养鸡户农民声称，飞机巨大的噪声使10001000多只肉鸡受惊吓而死，多只肉鸡受惊吓而死，60006000多只鸡平均体重多只鸡平均体重下降，损失达下降，损失达1010万余元。无奈之下，将对方告上万余元。无奈之下，将对方告上法庭。法庭。判决结果：对方赔偿损失判决结果：对方赔偿损失1033.941033.94元，案件受理费元，案件受理
24、费52655265元，对方承当元，对方承当202202元，原告方承担元，原告方承担50635063元。元。二、外部性与资源配置无效率二、外部性与资源配置无效率负外部与无效率负外部与无效率某种产品的社会成本是一个生产者支付的私人成本加某种产品的社会成本是一个生产者支付的私人成本加上生产中给其他人造成的上生产中给其他人造成的外部成本外部成本。当存在负外部性时，。当存在负外部性时，社会成本社会成本高于高于私人成本私人成本，造成了产品的不正确定价，导致，造成了产品的不正确定价，导致了资源配置的无效率。了资源配置的无效率。MCMCP P表示产品的私人成本，表示产品的私人成本，MCMCS S表示产品的社会
25、成本。表示产品的社会成本。MCMCE E表示边际外部成本，有：表示边际外部成本，有：MCSMCPMCE生产纸的社会成本在私人成本（供给曲线）之上，是生产纸的社会成本在私人成本（供给曲线）之上，是因为纸的生产者给社会带来了外在成本，两条曲线之差是因为纸的生产者给社会带来了外在成本，两条曲线之差是边际外部成本。边际外部成本。负外部与市场无效率QOPQBQADMCSMCP（S）BAMCE正外部性与无效率正外部性与无效率当存在外部经济时，个人的经济活动将使社会从中受益，当存在外部经济时，个人的经济活动将使社会从中受益，也就是有外部收益，从而使社会收益等于私人收益与外部收也就是有外部收益，从而使社会收益
26、等于私人收益与外部收益之和：益之和：MRSMRPMRE如图中，正如边际外部如图中，正如边际外部收益曲线收益曲线MRE所示，修所示，修理给邻居带来外部收益。理给邻居带来外部收益。外部经济与市场无效率QOPQBQAMRP（D）MCP0AMREMRSB三、政府对外部性的公共政策三、政府对外部性的公共政策直接管制或指导直接管制或指导涉及到生态、环境等外部性问题，政府调节机构往往涉及到生态、环境等外部性问题，政府调节机构往往采取行政性手段。对高污染工业的生态布局，严格限制厂采取行政性手段。对高污染工业的生态布局，严格限制厂址的选择，指定生产者提供最优的产量组合。在公共资源址的选择，指定生产者提供最优的产
27、量组合。在公共资源领域和市场上，政府制定相关保护措施和制度，对资源的领域和市场上，政府制定相关保护措施和制度，对资源的开发使用实施统一管理。例如，强行建立休渔期，限定捕开发使用实施统一管理。例如，强行建立休渔期，限定捕捞作业区，规定鱼网型号；对某些生产者强令安装符合一捞作业区，规定鱼网型号；对某些生产者强令安装符合一定标准的除污、除尘、净化设备；在某些公共场所如机场、定标准的除污、除尘、净化设备；在某些公共场所如机场、车站等实施类似不准吸烟等禁令和规则；对某些产品的生车站等实施类似不准吸烟等禁令和规则；对某些产品的生产制定必须执行的质量、规格、性能等标准。产制定必须执行的质量、规格、性能等标准
28、。课税和补贴课税和补贴利用课税或补贴的形式促进私人成本与社会成本相一利用课税或补贴的形式促进私人成本与社会成本相一致，是解决外在性的另一种方法。对产生外部不经济的行致，是解决外在性的另一种方法。对产生外部不经济的行为进行课税，并对提供外部经济的行为进行补贴，让外部为进行课税，并对提供外部经济的行为进行补贴，让外部性由产生者自行负担或享受，这就是性由产生者自行负担或享受，这就是外部性内部化外部性内部化。例如，。例如，政府向排放污水的造纸者征税，征税的幅度能够使其供给政府向排放污水的造纸者征税，征税的幅度能够使其供给曲线向上移动，直到与社会成本曲线相一致，新的市场均曲线向上移动，直到与社会成本曲线
29、相一致，新的市场均衡使造纸者生产适当的产量。用于纠正外部不经济影响的衡使造纸者生产适当的产量。用于纠正外部不经济影响的税收被称为税收被称为庇古税庇古税，以纪念最早提出这种税收用法的经济，以纪念最早提出这种税收用法的经济学家庇古。学家庇古。3.3.可交易的污染许可证可交易的污染许可证 根据实际情况确定一个城市的排污标准，然后向污根据实际情况确定一个城市的排污标准，然后向污染企业发放染企业发放(或拍卖或拍卖)排污证排污证,排污证可以在市场上进行交排污证可以在市场上进行交易。这种方法降低了排污的成本易。这种方法降低了排污的成本.某城市确定可吸入颗粒物的排放总量为某城市确定可吸入颗粒物的排放总量为20
30、20吨，然后向吨，然后向两个排污工厂钢铁厂和化工厂各发两个排污工厂钢铁厂和化工厂各发1010吨排污证吨排污证.两个厂治两个厂治理污染的成本不同，分别为理污染的成本不同，分别为2 2万元万元/吨和吨和1 1万元万元/吨吨.如果允如果允许它们之间交易排污证许它们之间交易排污证,总排污成本降低总排污成本降低.钢铁厂向化工厂以钢铁厂向化工厂以1.51.5万元万元/吨购买排污证吨购买排污证,钢铁厂可钢铁厂可多排出多排出1010吨。钢铁厂治理污染的成本为吨。钢铁厂治理污染的成本为1.51.5*10=1510=15万元，万元，节省节省5 5万元；化工厂治理污染成本为万元；化工厂治理污染成本为1 1*10-1
31、.510-1.5*10=-510=-5万元，万元，既化工厂获利既化工厂获利5 5万。结果是：两家工厂共同的排污仍达到万。结果是：两家工厂共同的排污仍达到总体标准，但从社会看节约排污成本总体标准，但从社会看节约排污成本1010万元。万元。30现实世界中可交易的污染许可证现实世界中可交易的污染许可证 美国美国SOSO2 2 污染许可证从污染许可证从19951995年便开始可以进行交易年便开始可以进行交易 在美国东北部，氮氧化物污染许可证从在美国东北部，氮氧化物污染许可证从19991999年开始可以进年开始可以进行交易行交易 欧洲从欧洲从20052005年年1 1月开始允许碳排放量的交易月开始允许碳
32、排放量的交易 在在20082008年年1 1月，巴拉克月，巴拉克 奥巴马和约翰奥巴马和约翰 麦卡恩分别一个提出麦卡恩分别一个提出“限制和贸易限制和贸易”方案来减少温室气体的排放方案来减少温室气体的排放四、产权与科斯定理四、产权与科斯定理产权的概念产权的概念产权产权：指对资源的所有权和使用权，还包括其他许多：指对资源的所有权和使用权，还包括其他许多法定权利，例如按某种方式使用土地的权利、避免土地受法定权利，例如按某种方式使用土地的权利、避免土地受污染的权利、对事故进行赔偿的权利、按照契约行事的权污染的权利、对事故进行赔偿的权利、按照契约行事的权利等。或者说，产权是描述人们可以对他们的财产做什么利
33、等。或者说，产权是描述人们可以对他们的财产做什么的法律规则。的法律规则。产权有两种：公共产权和私人产权。公共产权由整个产权有两种：公共产权和私人产权。公共产权由整个社会拥有，个人不可能使资源仅供自己使用或支配；私人社会拥有，个人不可能使资源仅供自己使用或支配；私人产权指资源由私人拥有、按现有的法律供自己使用支配的产权指资源由私人拥有、按现有的法律供自己使用支配的权利。私人产权是可以界定的，即产权的界限是明晰的。权利。私人产权是可以界定的，即产权的界限是明晰的。科斯定理科斯定理科斯认为，外部经济从根本上说是因为产权界定不够科斯认为，外部经济从根本上说是因为产权界定不够明确或界定不恰当而造成的，所
34、以政府不必一定要用干预明确或界定不恰当而造成的，所以政府不必一定要用干预的方法来试图消除社会收益或成本与私人收益或成本之间的方法来试图消除社会收益或成本与私人收益或成本之间的差异，政府只需界定并保护产权就可以了。著名的科斯的差异，政府只需界定并保护产权就可以了。著名的科斯定理概括了这一思想。定理概括了这一思想。科斯定理科斯定理表述如下：表述如下：只要法定权利只要法定权利可以自由交换，而且交易成本等于零，那么法定权利的最可以自由交换，而且交易成本等于零，那么法定权利的最初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的。科斯在科斯在1960年发表的年发表的社
35、会成本问题社会成本问题一文中用一文中用“走走失的牛损坏临近土地里的谷物所产生的问题失的牛损坏临近土地里的谷物所产生的问题”来解释他的来解释他的结论。结论。产权分析产权分析在产权明确界定条件下，外部性成本可以内部化，资在产权明确界定条件下，外部性成本可以内部化，资源的有效配置得以实现。如果只考虑资源的最优配置的话，源的有效配置得以实现。如果只考虑资源的最优配置的话，将产权赋予交易的任何一方都没有什么差异，只要产权是将产权赋予交易的任何一方都没有什么差异，只要产权是明晰界定并受到法律的有效保护，双方之间的谈判和交易明晰界定并受到法律的有效保护，双方之间的谈判和交易会带来资源的最有效利用。会带来资源
36、的最有效利用。科斯在科斯在社会成本问题社会成本问题中所论述的命题，充实并正中所论述的命题，充实并正式确立了他自己在式确立了他自己在1937年发表的年发表的企业的性质企业的性质这篇论文这篇论文中所提出的中所提出的“交易费用交易费用”理论。理论。交易费用交易费用这一概念是指交这一概念是指交易各方在达成协议和遵守协议过程中所发生的成本。易各方在达成协议和遵守协议过程中所发生的成本。五、自愿支付与合并五、自愿支付与合并当受外部经济影响的方面相对较少并且产权能很好地当受外部经济影响的方面相对较少并且产权能很好地界定时，社会可以谋求通过协商进行自愿支付或者合并企界定时，社会可以谋求通过协商进行自愿支付或者
37、合并企业的方法把外在效应内部化，经济效率可以在没有政府干业的方法把外在效应内部化，经济效率可以在没有政府干预的情况下实现。预的情况下实现。自愿支付自愿支付假定造纸厂排放的废水减少了渔民的利润。假定对废假定造纸厂排放的废水减少了渔民的利润。假定对废水污染的处理有两种选择：造纸厂安装一个废水过滤系统；水污染的处理有两种选择：造纸厂安装一个废水过滤系统；渔民付费建造废水处理厂。渔民付费建造废水处理厂。在这些情况下造纸厂和渔民各自的利润如表所示。在这些情况下造纸厂和渔民各自的利润如表所示。造纸厂和渔民的利润500200300有过滤，有处理厂700200500无过滤，有处理厂800500300有过滤，无
38、处理厂600100500无过滤，无处理厂总利润（元）渔民的利润（元）造纸厂的利润（元）采取的措施使造纸厂和渔民的总利润最大化是最有效率的。在造使造纸厂和渔民的总利润最大化是最有效率的。在造纸厂安装过滤设备而渔民不建造处理厂时可以达到双方利纸厂安装过滤设备而渔民不建造处理厂时可以达到双方利润的最大化。润的最大化。列出了不同产权下造纸厂和渔民双方各自的利润。当各列出了不同产权下造纸厂和渔民双方各自的利润。当各方都能够无成本地自由交易并对大家都有利时，无论产权是方都能够无成本地自由交易并对大家都有利时，无论产权是如何界定的，最终的结果是有经济效率的，这也就是科斯定如何界定的，最终的结果是有经济效率的
39、，这也就是科斯定理的实质。理的实质。不同产权下造纸厂和渔民的利润500300渔民有清洁河水权300500造纸厂有废水排放权渔民的利润造纸厂的利润双方合作产权分配然而，科斯定理的有效性需要一个重要的前提：自由然而，科斯定理的有效性需要一个重要的前提：自由交易的谈判成本为零。渔民即使拥有交易的谈判成本为零。渔民即使拥有“清洁河水清洁河水”的产权，的产权，造纸厂和渔民之间的谈判与交易能带来有效率的结果吗？造纸厂和渔民之间的谈判与交易能带来有效率的结果吗？不会，问题在于如果有许许多多的渔民受损，造纸厂要一不会，问题在于如果有许许多多的渔民受损，造纸厂要一一与之谈判，成本会很高。因此不能达成交易，从而不
40、能一与之谈判，成本会很高。因此不能达成交易，从而不能产生有效率的结果。产生有效率的结果。反之，如果造纸厂拥有排放废水的产权，个别几个渔反之，如果造纸厂拥有排放废水的产权，个别几个渔民补偿造纸厂，那么得到污染水平降低收益的会是所有的民补偿造纸厂，那么得到污染水平降低收益的会是所有的渔民，于是每个人都寄希望于别人出面处理这件事并承担渔民，于是每个人都寄希望于别人出面处理这件事并承担支出，那么最后的结果将是没有谈判和交易发生，这样的支出，那么最后的结果将是没有谈判和交易发生，这样的结果同样是低效率的。结果同样是低效率的。假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近1010
41、个农场个农场的果园产量减产，每户损失的果园产量减产，每户损失10001000元，总的损失为元，总的损失为1 1万元。万元。又假定存在两种应对污染的技术方案：一是在化肥厂烟又假定存在两种应对污染的技术方案：一是在化肥厂烟囱上安装治理废气装置，费用是囱上安装治理废气装置，费用是60006000元；二是让元；二是让1 1万个果万个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响，但是转产将使每个果农发生响，但是转产将使每个果农发生800800元调节损失，总共损元调节损失，总共损失为失为80008000元。两种方案中，第一种成本较低，代表了有元。两种
42、方案中，第一种成本较低，代表了有效解决方案。效解决方案。科斯定理有两点理解。科斯定理有两点理解。分析视角转换分析视角转换第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再看作是第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再看作是一方损害和一方受损害的问题，而是两种各自具有一方损害和一方受损害的问题，而是两种各自具有合理性权利行使过程中发生的矛盾。合理性权利行使过程中发生的矛盾。上面事例中，化肥厂有权利用自己所有的生产设备等上面事例中，化肥厂有权利用自己所有的生产设备等要素，产出销售化肥获得利益；另一方面，农民同要素，产出销售化肥获得利益；另一方面，农民同样有权利利用自己的土地等要素，产出和销售水果样有权利利用
43、自己的土地等要素，产出和销售水果谋求利益。然而，双方行使所有权过程发生了利益谋求利益。然而，双方行使所有权过程发生了利益冲突：一方面化肥厂要求排放废气，即要求冲突：一方面化肥厂要求排放废气，即要求“污染污染”权利，另一方面农民要求不被废气污染：市场主体权利，另一方面农民要求不被废气污染：市场主体行使所有权产生了新的权利问题即产权界定问题。行使所有权产生了新的权利问题即产权界定问题。假设交易成本为零假设交易成本为零第二、如交易成本为零，无论产权界定给哪一方，第二、如交易成本为零，无论产权界定给哪一方，都会导向花费都会导向花费60006000元安装废气处理装置的有效元安装废气处理装置的有效安排。安
44、排。如给化肥厂排废气权利，户果农面临三种选择：如给化肥厂排废气权利，户果农面临三种选择：一是集资一是集资60006000元让化肥厂安装治理废气装置；元让化肥厂安装治理废气装置；二是承担二是承担80008000元损失转产蔬菜；三是维持现状，元损失转产蔬菜；三是维持现状，承担承担1 1万元污染损失。果农们会选择第一种方案。万元污染损失。果农们会选择第一种方案。实质是在化肥厂拥有污染权前提下，果农以低实质是在化肥厂拥有污染权前提下，果农以低于污染损失的价格于污染损失的价格“买断买断”化肥厂污染权，从化肥厂污染权，从而改进了资源配置效率。而改进了资源配置效率。如果赋予果农免受污染权利，化肥厂面临三种选
45、如果赋予果农免受污染权利，化肥厂面临三种选择：一是筹资择：一是筹资60006000元安装治理废气装置；二是元安装治理废气装置；二是不采取治污措施，但对果农支付不采取治污措施，但对果农支付80008000元转产蔬元转产蔬菜；三是承担果农菜；三是承担果农1 1万元污染损失。化肥厂也会万元污染损失。化肥厂也会选择第一种方案。实质是在果农拥有不受污染选择第一种方案。实质是在果农拥有不受污染权前提下，污染社会成本在化肥厂这一方内部权前提下，污染社会成本在化肥厂这一方内部化（化（internalizeinternalize）从而克服了外部性和改进了）从而克服了外部性和改进了资源配置效率。资源配置效率。科斯
46、定理在解决外部经济影响问题上的政策科斯定理在解决外部经济影响问题上的政策含义是含义是,政府无须对外部经济影响进行直接的调节政府无须对外部经济影响进行直接的调节,只要明确施加和接受外部成本或利益的当事人双方只要明确施加和接受外部成本或利益的当事人双方的产权的产权,就可以通过市场谈判加以解决。就可以通过市场谈判加以解决。需要指出需要指出,科斯定理的结论是非常诱人的科斯定理的结论是非常诱人的,但是其但是其隐含的条件却限制了科斯定理在实践中的应用。首隐含的条件却限制了科斯定理在实践中的应用。首先先,谈判必须是公开的无成本的谈判必须是公开的无成本的,这在大多数外部经这在大多数外部经济影响的情况下是很难做
47、到的。济影响的情况下是很难做到的。其次其次,与外部经济影响有关的当事人只能是少与外部经济影响有关的当事人只能是少数几个人。在涉及多个当事人的条件下不仅谈判成数几个人。在涉及多个当事人的条件下不仅谈判成本增加本增加,而且而且“免费乘车者问题免费乘车者问题”出现出现,因为其些人因为其些人会不参与谈判而得到好处。因此会不参与谈判而得到好处。因此,科斯定律并不能科斯定律并不能完全解决外部经济影响问题。完全解决外部经济影响问题。企业合并企业合并企业合并是解决外部性、改进资源配置效率的另一种企业合并是解决外部性、改进资源配置效率的另一种方法。如果通过某种产权的分配，使造纸厂和渔场同属于方法。如果通过某种产
48、权的分配，使造纸厂和渔场同属于一个公司或业主，那么造纸厂给养鱼所增加的成本仍然是一个公司或业主，那么造纸厂给养鱼所增加的成本仍然是该公司的内部成本，合并就使得外部性内部化了。公司在该公司的内部成本，合并就使得外部性内部化了。公司在决定造纸产量时，不能不考虑污染成本。为了使总利润最决定造纸产量时，不能不考虑污染成本。为了使总利润最大化，公司必须考虑外部经济效应，协调造纸和养鱼两项大化，公司必须考虑外部经济效应，协调造纸和养鱼两项业务的决策。业务的决策。第三节公共物品和公共资源第三节公共物品和公共资源一、公共物品的基本概念一、公共物品的基本概念如果一个人消费某种物品而不会减少该物品的数量，如果一个
49、人消费某种物品而不会减少该物品的数量，并不排斥他人对该物品的消费，该物品就是并不排斥他人对该物品的消费，该物品就是公共物品公共物品。如。如国防、司法、警察、防洪排涝等都是公共物品。国防、司法、警察、防洪排涝等都是公共物品。公共物品的特征公共物品的特征公共物品是相对于私人产品而言的。公共物品是指那公共物品是相对于私人产品而言的。公共物品是指那些在消费上具有些在消费上具有非竞争性与非排他性非竞争性与非排他性的产品，非竞争性与的产品，非竞争性与非排他性是公共物品两个重要的特征。非排他性是公共物品两个重要的特征。46思考问题 无论商场、超市、菜场，店家都免费提供塑料袋，请用外无论商场、超市、菜场，店家
50、都免费提供塑料袋，请用外部性的有关分析方法分析其利弊，以及塑料袋最优数量的部性的有关分析方法分析其利弊，以及塑料袋最优数量的决策。决策。冰淇淋冰淇淋 服装服装 拥挤的收费道路拥挤的收费道路消防消防有线电视有线电视不拥挤的收费道不拥挤的收费道路路 海洋鱼类海洋鱼类 环境环境 拥挤的不收费道路拥挤的不收费道路 知识知识 国防国防 不拥挤的不收费的不拥挤的不收费的道路道路竞用性竞用性(rivalry)是是否否排排他他性性(excludability)是是否否二、公共物品与市场失灵二、公共物品与市场失灵免费搭车问题免费搭车问题免费搭车者（免费搭车者（free rider)free rider)：又叫搭
