1、第三章建设工程监理规划文件要求 了解监理文件的概念，监理大纲的作用，监理规划的作用，监理规划编制要求及依据；熟悉监理实施细则的概念及编制；掌握监理规划的编制内容。3.1 建设工程监理规划概述一、建设工程监理工作文件的构成建设工程监理工作文件的构成 包括监理大纲、监理规划和监理实施细则。三者之间存在着明显的依据性关系：在编写监理规划时，一定要严格根据监理大纲的有关内容来编写；在制定监理实施细则时，一定要在监理规划的指导下进行。一般来说,监理单位开展监理活动应当编制以上工作文件,但这也不是一成不变的。对于简单的监理活动只编写监理实施细则就可以了,而有些建设工程也可以制定较详细的监理规划,而不再编写
2、监理实施细则。二、三类文件简介 1、监理大纲：监理大纲又称监理方案,它是监理单位在业主开始委托监理的过程中,特别是在业主进行监理招标过程中,为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件。2、监理规划：监理规划是监理单位接受业主委托并签订委托监理合同之后,在项目总监理工程师的主持下,根据委托监理合同,在监理大纲的基础上,结合工程的具体情况,广泛收集工程信息和资料的情况下制定,经监理单位技术负责人批准,用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。3、监理实施细则 监理实施细则又简称监理细则,是在监理规划的基础上,由项目监理机构的专业监理工程师针对建设工程中某一专业或某一方面的监理工作编写,并经总监
3、理工程师批准实施的操作性文件。监理实施细则的作用是指导本专业或本子项目具体监理业务的开展。3.2 监理大纲一、监理投标文件与监理大纲 监理投标文件是以技术标为主，以商务标为辅的文件。技术标主要指监理大纲，商务标主要是监理服务酬金或报价内容。1、监理大纲的作用：使业主认可监理大纲中的监理方案，从而承揽到监 理业务；为项目监理机构今后开展监理工作制定基本的方案(另外，监理大纲还是监理规划的编写依据)。2、监理大纲编制：在主管负责人主持下，技术负责人、经营部门和质量部门配合编制；根据监理招标文件、设计文件及业主要求编制；在合理可行基础上体现企业自身情况，满足最大可能中标。3、监理大纲内容：示例：某工
4、程监理目录 人员及资质 监理单位工作业绩 拟投入的监理方案 拟投入的监理设施 监理酬金报价3.2 建设工程监理规划一、监理规划的作用 指导项目监理机构全面开展监理工作；是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据；是业主确认监理单位履行合归的主要依据；是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。二、监理规划的编制要求及依据 1、编制要求：基本构成内容应当力求统一；具体内容应具有针对性；监理规划应当遵循建设工程的运行规律；项目总监理工程师是监理规划编写的主持人；监理规划一般要分阶段编写；监理规划的表达方式应当格式化、标准化；监理规划应该经过审核。2、编写依据：工程建设方面的法律、法规。工程建设方面的
5、法律、法规具体包括三个层次：国家颁布的工程建设有关的法律、法规和政策；工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关的法律、法规、规定和政策；工程建设的各种标准、规范。政府批准的工程建设文件。包括：政府建设主管部门批准的可行性研究报告、立项批文以及政府规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定等。建设工程监理合同。其他建设工程合同。监理大纲。三、监理规划的主要内容 建设工程概况；监理工作范围；监理工作内容；监理工作目标；监理工作依据；项目监理机构的组织形式；项目监理机构的人员配备计划；项目监理机构的人员岗位职责 监理工作程序可对不同的监理工作内容分别制定监理工作程序；监理工作方法
6、及措施；监理工作制度；监理设施。监理规划示例四、建设工程监理规划的审核 监理规划审核的内容主要包括监理范围、工作内容及监理目标，项目监理机构结构，监理工作计划，投资、进度、质量控制方法，监理工作制度审核。3.3监理实施细则一、监理实施细则的概念与任务 应针对工程项目实施的具体对象、具体时间、具体操作、管理要求等，结合项目管理工作的工作目标、组织机构、职责分工、配备监理设备资源等，明确在监理过程中应当作哪些工作，由谁来做这些工作，在什么时候什么地方做这些工作，以后如何这些工作等。二、监理实施细则的编制程序与依据 1、编制程序：应在相应工程施工开始前编制完成，并经总监批准；应有专业监理工程师编制。
7、2、编制依据：已批准的监理规划；与专业工程相关的规范标准、设计文件和技术资料；施工组织设计3、主要内容 专业工程的特点；监理工作的流程；监理工作控制要点及目标值；监理工作的方法及措施；4、管理：监理文件案例分析1 某工程监理合同签订后，监理单位负责人对该项目监理工作提出以下 5 点要求：（1）监理合同签订后的 30 天内应将项目监理机构的组织形式、人员构成及总监理工程师的任命书面通知建设单位；（2）监理规划的编制要依据：建设工程的相关法律、法规，项目审批文件、有关建设工程项目的标准、设计文件、技术资料，监理大纲、委托监理合同文件和施工组织设计；（3）监理规划中不需编制有关安全生产监理的内容，但
8、需针对危险性较大的分部分项工程编制监理实施细则；（4）总监理工程师代表应在第一次工地会议上介绍监理规划的主要内容，如建设单位未提出意见，该监理规划经总监理工程师批准后可直接报送建设单位；（5）如建设单位设计方案有重大修改，施工组织设计、方案等发生变化，总监理工程师代表应及时主持修订监理规划的内容，并组织修订相应的监理实施细则。总监理工程师提出了建立项目监理组织机构的步骤（见图），并委托给总监理工程师代表以下工作：确定项目监理机构人员岗位职责，主持编制监理规划；签发工程款支付证书，调解建设单位与承包单位的合同争议。在编制的项目监理规划中，要求在监理过程中形成的部分文件档案资料如下：（1）监理实施
9、细则；（2）监理通 知单；（3）分包单位资质材料；（4）费用索赔报告及审（5）质量评估报告。问题：1指出监理单位负责人所提要求中的不妥之处，写出正确作法。2写出图 1-1 中项工作的正确步骤。3指出总监理工程师委托总监理工程师代表工作的不妥之处，写出正确作法。4写出项目监理规划中所列监理文件档案资料在建设单位、监理单位保存的时限要求。1（1）30 天内不妥，应在 10 天内；（2）施工组织设计作为监理规划编制依据不妥，应将有关建设工程合同文件作为编制依据；（3）监理规划中不需编制有关安全生产监理的内容不妥，在监理规划中应编制安全生产监理的相关内容；（4）监理规划经总监理工程师批准后直接报送不妥
10、，应经监理单位技术负责人审核批准后报送；监理规划在第一次工地会议后提交建设单位不妥，应在第一次工地会议前提交。（5）修订监理规划由总监理工程师代表主持不妥；应由总监理工程师主持。2 确定项目监理机构目标确定监理工作内容设计项目监理机构的组织结构制定工作流程和信息流程。3（1）主持编制监理规划不妥，应由总监理工程师主持编制监理规划；（2）签发工程款支付证书、调解建设单位与承包单位的合同争议不妥，应由总监理工程师签发、调 解。4 监理实施细则：建设单位长期保存，监理单位短期保存；监理通知单：建设单位长期保存，监理单位长期保存；分包单位资质材料：建设单位长期保存；费用索赔报告及审批：建设单位长期保存
11、；监理单位长期保存；质量评估报告：建设单位长期保存，监理单位长期保存。监理文件案例分析2背景材料：（一）某业主计划将拟建的工程项目的实施阶段委托光明监理公司进行监理，监理合同签订以后，总监理工程师组织监理人员对制定监理规划问题进行了讨论，有人提出了如下一些看法：1、监理规划的作用与编制原则：（1）监理规划是开展监理工作的技术组织文件；（2）监理规划的基本作用是指导施工阶段的监理工作；（3）监理规划的编制应符合监理合同、项目特征及业主的要求；（4）监理规划应一气呵成，不应分阶段编写；（5）应符合监理大纲的有关内容；（6）应为监理细则的编制提出明确的目标要求。2、监理规划的基本内容应包括：（1）工
12、程概况；（2）监理单位的权利和义务；（3）监理单位的经营目标；（4）工程项目实施的组织；（5）监理范围内的工程总目标；（6）项目监理组织机构；（7）质量、投资、进度控制；（8）合同管理；（9）信息管理；（10）组织协调；3、监理规划文件分为三个阶段制定，各阶段的监理规划交人业主的时间安排如下：（1）设计阶段监理规划应在设计单位开始设计前的规定时间内提交给业主；（2）施工招标阶段监理规划应在招标书发出后提交给业主；（3）施工阶段监理规划应在正式施工后提交给业主。（二）在施工阶段，光明监理公司的施工监理规划编制后递交了业主，其部分内容如下：1、施工阶段的质量控制。质量的事前控制内容如下：（1）掌握
13、和熟悉质量控制的技术依据。（2）（3）审查施工单位的资质：审查总包单位的资质；审查分包单位的资质。（4）（5）行使质量监督权，下达停工指令。为了保证工程质量，出现下述情况之一者，监理工程师报请总监理工程师批准有权责令施工单位立即停工整改：工序完成后未经检验即进行下道工序者；工程质量下降，经指出后未采取有效措施整改，或采取措施不力、效果不好，继续作业者；擅自使用未经监理工程师认可或批准的工程材料；擅自变更设计图纸；擅自将工程分包；擅自让未经同意的分包单位进场作业；没有可靠的质量保证措施而贸然施工，已出现质量下降征兆；其他对质量有重大影响的情况。2、施工阶段的投资控制。（1）建立健全监理组织，完善
14、职责分工及有关制度，落实投资控制的责任；（2）审核施工组织设计和施工方案，合理审核签证施工措施费，按合理工期组织施工；（3）及时进行计划费用与实际支出费用的分析比较；（4）准确测量实际完工工程量，并按实际完工工程量签证工程款付款凭证；问题：1、监理单位讨论中提出的监理规划的作用及基本原则是否恰当，其基本内容中你认为哪些项目不应编入监理规划？2、给业主提交监理规划文件的时间安排中，你认为哪些是合适的，哪些是不合适或不明确的？如何提出才合适？3、监理工程师在施工阶段应掌握和熟悉哪些质量控制的技术依据？4、监理规划中规定了对施工队伍的资质进行审查，请问总包单位和分包单位的资质应安排在什么时候审查？5
15、、如果在施工中发现总包单位未经监理单位同意，擅自将工程分包，监理工程师应如何处置？6、你认为投资控制措施中第几项不完善，为什么？1、这些看法有些正确，有些不妥（监理规划作为监理组织机构开展监理工作的纲领性文件，是开展监理工作的重要的技术组织文件）。不妥之处如下：第2条的基本作用是不正确的，因为在背景材料中给出的条件是业主委托监理单位进行“实施阶段的监理”，所以监理规划就不应仅限于“是指导施工阶段的监理工作”这一作用。监理规划的编制不但应符合监理合同、项目特征、业主要求等内容，还应符合国家制定的各项法律、法规、技术标准、规范等要求。由于工程项目建设中，往往工期较长，所以在设计阶段不可能将施工招标
16、、施工阶段的监理规划“一气呵成”地编就，而应分阶段进行“滚动式”编制，第（4）条款不妥。其他两条原则正确。因监理大纲、监理规划、监理细则是监理单位针对工程项目编制的系列文件，具有体系上的一致性、相关性与系统性，宜由粗到细形成系列文件，监理规划应符合监理大纲的有关内容，也应为监理细则的编制提出明确的目标要求。所讨论的监理规划内容中，第2条监理单位的权利和义务，第3条监理单位的经营目标和第4条工程项目实施的组织等内容一般不宜编入监理规划。2、监理规划计划分阶段进行编制，在时间的安排上：（1）设计阶段监理规划提交的时间是合适的，但施工招标和施工阶段的监理规划提交时间不妥。（2）施工招标阶段，应在招标
17、开始前一定的时间内提交业主施工招标阶段的监理规划。（3）施工阶段宜在第一次工地会议前一定的时间内提交业主施工阶段监理规划。3、监理工程在施工阶段应掌握和熟悉以下质量控制的技术依据：（1）设计图纸及设计说明书；（2）工程质量评定标准及施工验收规范；（3）监理合同及工程承包合同；（4）工程施工规范及有关技术规程；（5）业主对工程有特殊要求时，应熟悉有关控制标准及技术指标。4、监理规划中确定了对施工单位的资质进行审查。对总包单位的资质审查应安排在施工招标阶段对投标单位的资格预审时，并在评标时也对其综合能力进行一事实上的评审。对分包单位的资质审查应安排在分包合同签订前，由总承包单位将分包工程和拟选择的
18、分包单位资质材料提交总监理工程师，经总监理工程师审核确认后，总承包单位与之签订工程分包合同。5、如果监理工程师发现施工前段时间未经监理单位批准而擅自将工程分包，根据监理规划中质量控制的措施，监理工程师应报告总监理工程师，经总监理工程师批准或经总监理工程师授权可责令施工单位停工处理，而不能由监理工程师随意责令施工单位停工。6、在监理规划的投资控制四项措施中，第（4）条不够严谨，首先，施工单位“实际完工工程量”不一定是施工图纸或合同内规定的内容或监理工程师指定的工程量，即监理工程师只对图纸或合同或工程师指定的工程量给予计量。其次，“按实际完工工程量签证工程款付款凭证”应改为“按实际完工的经监理工程师检查合格认可的工程量签证工程款付款凭证”。只有合格的工程才能办理签证。
