1、建设工程监理建设工程监理主编：栗继祖 薛晓芳Contents绪论绪论1监理工程师和工程监理企业监理工程师和工程监理企业 234建设工程监理的工作内容建设工程监理的工作内容建设工程质量控制建设工程质量控制 Contents建设工程投资控制建设工程投资控制7建设工程监理组织建设工程监理组织86建设工程监理规划和监理实施细则建设工程监理规划和监理实施细则建设工程进度控制建设工程进度控制5Contents8.2 建设工程监理规划建设工程监理规划8.1 建设建设工程监理工作文件的构成工程监理工作文件的构成 第8章 建设工建设工程监理规划程监理规划8.3 建设工程监理实施细则建设工程监理实施细则8.1建设
2、工程监理工建设工程监理工作文件的构成作文件的构成监理大纲、监理规划、监理监理大纲、监理规划、监理实施细是相互关联的，都是实施细是相互关联的，都是建设工程监理工作文件的组建设工程监理工作文件的组成部分，它们之间存在明显成部分，它们之间存在明显的依据性关系。在编写监理的依据性关系。在编写监理规划时，要以监理大纲为依规划时，要以监理大纲为依据编写监理规划要求的有关据编写监理规划要求的有关内容；编制监理实施细则应内容；编制监理实施细则应在监理规划的指导下进行在监理规划的指导下进行8.1.1 监理大纲监理大纲8.1.2 监理规划监理规划8.1.3 监理实施细则监理实施细则8.1.1 监理大纲监理大纲v
3、监理大纲的作用监理大纲的作用1）使建设单位认可监理大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；2）在监理合同签定后，作为制定监理规划的基础v 监理大纲的编写监理大纲的编写监理大纲由监理单位的经营和技术部门的管理人员负责编写，最好由拟派总监理工程师参与，以使监理大纲的内容和监理实施过程紧密结合，并有利于总监理工程师主持编写监理规划的工作v 监理大纲的主要内容监理大纲的主要内容监理大纲属于监理投标文件的技术部分，是监理投标文件的核心。监理大纲应当根据建设单位所发布的监理招标文件的要求来制定，其主要内容包括：1）工程监理单位拟派往项目监理机构的监理人员情况说明2）拟采用的监理方案3）拟提供给建设单位的阶段
4、性监理文件监理监理大纲大纲监理单位在建设单位委托监理过程中，特别是在监理招标过程中，为承揽监理业务而编写的监理方案8.1.2 监理规划监理规划v 监理规划的作用监理规划的作用（1）指导项目监理机构全面开展监理工作（2）监理规划是建设监理主管机构对工程监理单位监督管理的依据（3）监理规划是建设单位确认工程监理单位履行合同的主要依据（4）监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料监理监理规划规划是工程监理单位接受建设单位委托并签定委托监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准
5、，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件8.1.3 监理实施细则监理实施细则v 监理实施细则的作用监理实施细则的作用是指导本专业或子项目具体监理业务的开展v 对中型及以上或专业性较强的工程项目、施工安全监理，项目监理机构均应编制监理实施细则v 监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性监理监理实施实施细则细则是在监理规划的基础上，由专业监理工程师针对建设工程中某一专业或某一方面的监理工作编写，并经总监理工程师批准实施的可操作性文件8.2建设工程监建设工程监理规划理规划8.2.3 监理规划的审核监理规划的审核8.2.2 监理规划的主要内容监
6、理规划的主要内容8.2.1监理规划的编写依据和要求监理规划的编写依据和要求8.2.1监理规划的编写依据和要求监理规划的编写依据和要求v工程建设法律法规和标准v政府批准的工程建设文件v 监理规划编写的依据监理规划编写的依据1）国家颁布的有关法律、法规及政策2）工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关法规、规章及政策3）工程建设标准1）自然条件方面的资料2）社会和经济条件方面的资料v 监理规划编写的要求监理规划编写的要求（1）监理规划的基本构成内容应当力求统一（2）监理规划的内容应具有针对性、指导性和操作性（3）监理规划应由总监理工程师组织编制（4）监理规划应把握工程项目运行脉搏（5）监理规划应有利
7、于建设工程监理合同的履行（6）监理规划的表达方式应当标准化、格式化（7）监理规划的编制应充分考虑时效性（8）监理规划须审核批准后方可实施v建设工程外部环境调查研究资料v建设工程监理合同文件1）政府发展改革部门批准的可行性研究报告、立项批文2）政府规划土地、环保部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定主要包括：监理工作范围和内容，监理与相关服务依据，工程监理单位的义务和责任，建设单位的义务和责任v建设工程合同v建设单位的合理要求v工程实施过程中输出的有关工程信息关于建设单位和施工单位的义务和责任的内容，以及建设单位对于工程监理单位的授权主要包括：方案设计、初步设计、施工图设计
8、，工程实施状况，工程招标投标情况，重大工程变更，以及外部环境变化等8.2.2 监理规划的主要内容监理规划的主要内容 工程概况工程概况监理工作的范围、内容和目标监理工作的范围、内容和目标监理工作依据监理工作依据监理组织形式、人员配备计划及进退场计划、监理人员岗位职责监理组织形式、人员配备计划及进退场计划、监理人员岗位职责监理工作制度监理工作制度工程质量控制工程质量控制工程投资控制工程投资控制工程进度控制工程进度控制安全生产管理的监理工作安全生产管理的监理工作合同管理与信息管理合同管理与信息管理组织协调组织协调监理工作设施监理工作设施工程概况工程概况11）其他说明1）工程项目名称2）工程项目建设地
9、点3）工程项目组成及建设规模4）主要建筑结构类型5）工程概算投资额或建安工程造价6）工程项目计划工期，包括开竣工日期7）工程质量目标8）设计单位及施工单位名称、项目负责人9）工程项目结构图、组织关系图和合同结构图10）工程项目特点监理工作的范围、内容和目标监理工作的范围、内容和目标v 监理工作范围监理工作范围是工程监理单位所承担的建设工程监理任务。如果监理单位承担全部工程项目的工程建设监理任务，其监理工作范围为全部工程项目；否则应按照监理单位所承担的项目的建设阶段或子项目划分，确定工程监理工作范围v 监理工作内容建设工程监理基本工作内容包括：工程质量、投资、进度三大目标控制，合同管理和信息管理
10、，组织协调，以及履行建设工程安全生产管理的法定职责。监理规划中需要根据建设工程监理合同约定进一步细化监理工作内容v 监理工作目标监理工作目标应重点围绕投资控制、质量控制、进度控制三大目标，进行目标分解，运用动态控制原理对分解的目标进行跟踪检查，对实际值与计划值进行比较、分析和预测，发现问题，及时采取组织、技术、经济和合同等措施进行纠偏和调整，以确保工程质量、造价、进度目标的实现监理工作依据监理工作依据v 实施建设工程监理的依据主要包括：法律法规及工程建设标准 建设工程勘察设计文件 建设工程监理合同及其他合同文件等监理组织形式、人员配备及进场计划、监理人员岗位职责监理组织形式、人员配备及进场计划
11、、监理人员岗位职责v 项目监理机构组织形式工程监理单位派驻施工现场的项目监理机构的组织形式和规模，应根据建设工程监理合同约定的服务内容、服务期限，以及工程特点、规模、技术复杂程度、环境等因素确定项目监理机构组织形式可用组织机构图表示。在监理规划的组织结构图中可注明各相关部门所任职监理人员的姓名v 项目监理机构人员配备计划项目监理机构监理人员应由总监理工程师、专业监理工程师和监理员组成，且专业配套、数量应满足工程监理工作需要，必要时可设总监理工程师代表项目监理机构配备的监理人员应与监理投标文件或监理项目建议书的内容一致，并详细注明职称及专业等。项目监理机构人员配备计划应根据建设工程监理进度合理安
12、排v 项目监理人员岗位职责项目监理机构监理人员分工及岗位职责应根据监理合同约定的监理工作范围和内容，以及建设工程监理规范（GB/T 50319-2013）规定，由总监理工程师安排和明确。总监理工程师应督促和考核监理人员职责的履行。必要时，可设总监理工程师代表，行使部分总监理工程师岗位职责总监理工程师应根据项目监理机构监理人员的专业、技术水平、工作能力、实践经验等细化和落实岗位职责工程质量控制工程质量控制v 工程质量控制目标描述 1）施工质量控制目标；2）材料质量控制目标；3）设备质量控制目标；4）设备安装质量控制目标v 工程质量目标状况动态分析v 工程质量控制工作流程质量控制总工作流程和经过分
13、解的主要质量控制流程v 工程质量控制主要方法对工程质量目标状况进行动态分析，可运用常用的质量统计分析方法，如分层法、调查表法、排列图法、因果分析图法、相关图法、直方图法、控制图法等掌握质量特征。比较分析质量目标的分解值与预测值和实际值，发现偏差，寻找产生偏差的原因，以便采取预防和纠正措施v 工程质量控制措施组织措施、技术措施、经济措施和合同措施v 工程质量控制表格工程投资控制工程投资控制v 工程投资目标分解1）按建设工程费用组成分解；2）按年度、季度分解；3）按建设工程实施阶段分解；4）按建设工程组成分解。v 工程投资目标实现的风险分析v 工程投资控制工作流程投资控制总工作流程和经过分解的主要
14、投资控制流程v 工程投资控制主要方法在工程投资目标分解的基础上，依据施工进度计划、施工合同等文件，编制资金使用计划，并运用动态控制原理，对工程投资进行动态分析、比较和控制。工程投资动态比较的内容包括：1）工程投资目标分解值与投资实际值的比较；2）工程投资目标值的预测分析v 工程投资控制措施组织措施、技术措施、经济措施和合同措施v 工程投资控制表格工程进度控制工程进度控制v 工程总进度目标分解 1）年度、季度进度目标；2）各阶段的进度目标；3）各子项目的进度目标v（2）工程进度目标实现的风险分析v（3）工程进度控制工作流程进度控制总工作流程和经过分解的主要进度控制流程v（4）工程进度控制方法1）
15、加强施工进度计划的审查，督促施工单位制定和履行切实可行的施工计划；2）运用动态控制原理进行进度控制。施工进度计划在实施过程中受各种因素的影响，可能会出现偏差。项目监理机构应对施工进度计划的实施情况进行动态检查，对照施工实际进度和计划进度，判定实际进度是否出现偏差。发现实际进度严重滞后且影响合同工期时，应签发监理通知单，召开专题会议，要求施工单位采取调整措施加快施工进度，并督促施工单位按调整后批准的施工进度计划实施。工程进度动态比较的内容包括：工程进度目标分解值与进度实际值的比较；工程进度目标值的预测分析v（5）工程进度控制措施组织措施、技术措施、经济措施和合同措施。v（6）工程进度控制表格合同
16、管理与信息管理合同管理与信息管理v 合同管理合同管理合同管理的主要工作内容包括处理工程暂停工及复工、工程变更、索赔及施工合同争议、解除等事宜；处理施工合同终止的相关事宜。合同结构结合项目结构图和项目组织结构图，以合同结构图的形式表示，并列出项目合同目录一览表合同管理工作流程与措施合同执行状况的动态分析合同争议调解与索赔处理程序合同管理表格v 信息管理信息管理信息分类表项目监理机构内部信息流程图信息管理工作流程与措施信息管理表格序号合同编号合同名称施工单位合同价合同工期质量要求表8-1项目合同目录一览表序号信息类别信息名称信息管理要求责任人表8-2 信息分类表组织协调组织协调v 组织协调的范围和
17、层次组织协调的范围组织协调的层次v 组织协调的主要工作内部协调外部协调v 组织协调方法和措施组织协调方法组织协调措施v 组织协调工作程序工程质量控制协调程序工程投资控制协调程序工程进度控制协调程序其他方面工作协调程序v 组织协调工作表格安全生产管理的监理工作安全生产管理的监理工作v安全生产管理的监理工作目标履行法律法规赋予工程监理单位的法定职责，尽可能防止和避免施工安全事故的发生v安全生产管理的监理工作内容1）编制建设工程监理实施细则，落实相关监理人员；2）审查施工现场安全生产规章制度的建立和实施情况；3）审查施工单位安全生产许可证及施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格；
18、4）核查包括施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施等在内的施工机械和设施的安全许可验收手续情况；5）审查施工单位提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措施、专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性；6）巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况；7）对施工单位拒不整改或不停止施工时，应及时向有关主管部门报送监理报告v专项施工方案的编制、审查和实施的监理要求1）专项施工方案的编制要求。实行施工总承包的，专项施工方案应由总承包施工单位组织编制，并由总承包施工单位技术负责人及相关专业分包单位技术负责人签字。对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项方案应当由施工单位
19、组织召开专家论证会2）专项施工方案监理审查要求。包括：对编制的程序进行符合性审查；对实质性内容进行符合性审查3）专项施工方案实施要求。施工单位应当严格按照专项方案组织施工，安排专职安全管理人员实施管理，不得擅自修改、调整专项施工方案。如因设计、结构、外部环境等因素发生变化确需修改的，应及时报告项目监理机构，修改后的专项施工方案应当按相关规定重新审核v安全生产管理的监理方法和措施1）通过审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况，督促施工单位落实安全技术措施和应急救援预案，加强风险防范意识，预防和避免安全事故发生2）通过项目监理机构安全管理责任风险分析，制定监理实施细则，落实监理人员，加强
20、日常巡视和安全检查，发现安全事故隐患时，项目监理机构应当履行监理职责，采取会议、告知、通知、停工、报告等措施向施工单位管理人员指出，预防和避免安全事故发生v安全生产管理监理工作表格监理工作制度监理工作制度v 项目监理机构现场监理工作制度1）图纸会审及设计交底制度；2）施工组织设计审核制度；3）工程开工、复工审批制度；4）整改制度，包括签发监理通知单和工程暂停令等；5）平行检验、见证取样、巡视检查和旁站制度；6）工程材料、半成品质量检验制度；7）隐蔽工程验收、分项（分部）工程质量验收制度；8）单位工程验收、单项工程验收制度；9）监理工作报告制度；10）安全生产监督检查制度；11）质量安全事故报告
21、和处理制度；12）技术经济签证制度；13）工程变更处理制度；14）现场协调会及会议纪要签发制度；15）施工备忘录签发制度；16）工程款支付审核、签认制度；17）工程索赔审核、签认制度等v项目监理机构内部工作制度 1）项目监理机构工作会议制；2）对外行文审批制度；3）监理工作日志制度；4）监理周报、月报制度；5）技术、经济资料及档案管理制度；6）监理人员教育培训制度；7）监理人员考勤、业绩考核及奖惩制度v相关服务工作制度1）项目立项阶段。包括可行性研究报告评审制度和工程估算审核制度等 2）设计阶段。包括设计大纲、设计要求编写及审核制度，设计合同管理制度，设计方案评审制度，工程概算审核制度，施工图
22、纸审核制度，设计费用支付签认制度，设计协调会制度 3）施工招标阶段。包括招标管理制度，标底或招标控制价编制及审核制度，合同条件拟订及审核制度，组织招标的有关制度等监理工作设施监理工作设施v 1）制定监理设施管理制度；v 2）根据建设工程类别、规模、技术复杂程度、建设工程所在地的环境条件，按建设工程监理合同约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具；v 3）落实场地、办公、交通、通讯、生活等设施，配备必要的影像设备；v 4）项目监理机构应将拥有的监理设备和工具列表，注明数量、型号和使用时间，并指定专人负责管理8.2.3 监理规划的审核监理规划的审核监理规划的监理规划的审核程序审核程序监理规划
23、的审核监理规划的审核监理规划的监理规划的审核内容审核内容监理规划的审核程序序号时间节点安排工作内容负责人1签订建设工程监理合同及收到工程设计文件后编制监理规划总监理工程师组织专业监理工程师参与2编制完成，总监签字后监理规划审核监理单位技术负责人审批3第一次工地会议前报送建设单位总监理工程师报送4设计文件、施工组织设计和施工方案等发生重大变化时调整监理规划总监理工程师组织专业监理工程师参与重新审批监理规划监理单位技术负责人审批表8-3 监理规划审核程序监理规划的审核内容监理规划的审核内容v监理目标、范围和工作内容的审核监理目标、范围和工作内容的审核依据监理招标文件和建设工程监理合同，审核是否理解
24、建设单位的工程建设意图，监理范围、监理工作内容是否已包括全部委托的工作任务，监理目标是否与建设工程监理合同要求和建设意图相一致v项目监理机构的审核项目监理机构的审核1）组织机构方面。组织形式、管理模式等是否合理，是否已结合工程实施特点，是否能够与建设单位的组织关系和施工单位的组织关系相协调等2）人员配备方面。人员配备方案应从以下几个方面审查：派驻监理人员的专业满足程度人员数量的满足程度 专业人员不足时采取的措施是否恰当 拟派驻现场人员计划表v工作计划的审核工作计划的审核在工程进展中各个阶段的工作实施计划是否合理、可行，审查其在每个阶段中如何控制建设工程目标以及组织协调方法v工程质量、投资、进度
25、控制方法工程质量、投资、进度控制方法和措施和措施的审核的审核对三大目标控制方法和措施应重点审查，看其如何应用组织、技术、经济、合同措施保证目标的实现，方法是否科学、合理、有效v安全生产管理监理工作内容的审核安全生产管理监理工作内容的审核主要是审核安全生产管理的监理工作内容是否明确，是否制定了相应的安全生产管理实施细则；是否建立了对施工组织设计、专项施工方案的审查制度；是否建立了对现场安全隐患的巡视检查制度；是否建立了安全生产管理状况的监理报告制度；是否制定了安全生产事故的应急预案等v监理工作制度的审核监理工作制度的审核主要审查项目监理机构内、外工作制度是否健全、有效8.3建设工程监建设工程监理
26、实施细则理实施细则8.3.3监理实施细则的审核监理实施细则的审核8.3.2监理实施细则的监理实施细则的主要内容主要内容8.3.1监理实施细则的监理实施细则的编写依据和要求编写依据和要求8.3.1监理实施细则的编写依据和要求监理实施细则的编写依据和要求1）已批准的建设工程监理规划4）工程监理单位的规章制度和经认证发布的质量体系3）施工组织设计、（专项）施工方案2）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料v 监理实施细则编写的依据监理实施细则编写的依据v 监理实施细则编写的要求监理实施细则编写的要求采用新材料、新工艺、新技术、新设备的工程，以及专业性较强、危险性较大的分部分项工程，应编制监理实施细
27、则监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程专业特点，做到详细具体、具有可操作性。监理实施细则可随工程进展编制，但应在相应工程开始由专业监理工程师编制完成，并经总监理工程师审批后实施。可根据建设工程实际情况及项目监理机构工作需要增加其他内容。当工程发生变化导致监理实施细则所确定的工作流程、方法和措施需要调整时，专业监理工程师应对监理实施细则进行补充、修改从监理实施细则的角度，监理实施细则应满是以下三方面要求：（1）内容全面 （2）针对性强 （3）可操作性强8.3.2监理实施细则的主要内容监理实施细则的主要内容监理工作涉及的流程包括：开工审核工作流程、施工质量控制流程、进度控制流程、造价（工
28、程量计量）控制流程、安全生产和文明施工监理流程、测量监理流程、施工组织设计审核工作流程、分包单位资格审核流程、建筑材料审核流程、技术审核流程、工程质量问题处理审核流程、旁站检查工作流程、隐蔽工程验收流程、工程变更处理流程、信息资料管理流程等监理工作方法监理工程师通过旁站、巡视、见证取样、平行检测等监理方法，对专业工程作全面监控，对每一个专业工程的监理实施细则而言，其工作方法必须加以详尽阐明。除上述四种常规方法外，监理工程师还可采用指令文件、监理通知、支付控制手段等方法实施监理。监理工作措施制定监理工作措施通常有两种方式。1）根据措施实施内容不同，可将监理工作措施分为技术措施、经济措施、组织措施
29、和合同措施2）根据措施实施时间不同，可将监理工作措施分为事前控制措施、事中控制措施及事后控制措施监理工作控制要点及目标值是对监理工作流程中工作内容的增加和补充，应将流程图设置的相关监理控制点和判断点进行详细而全面的描述。将监理工作日标和检查点的控制指标、数据和频率等阐明清楚监理工作流程监理工作流程监理工作要点监理工作要点监理工作方法及措施监理工作方法及措施专业工程特点应从专业工程施工的重点和难点、施工范围和施工顺序、施工工艺、施工工序等内容进行有针对性的阐述除了专业工程外，新材料、新工艺、新技术以及对工程质量、造价、进度应加以重点控制等特殊要求也需要在监理实施细则中体现专业工程特点专业工程特点8.3.3监理实施细则的审核监理实施细则的审核监理实施细则审核程序监理实施细则的审核内容（1）编制依据、内容的审核（2）项目监理人员的审核 1）组织方面 2）人员配备方面（3）监理工作流程、监理工作要点的审核（4）监理工作方法和措施的审核（5）监理工作制度的审核序号节点工作内容负责人1相应工程施工前编制监理实施细则专业监理工程师编制2相应工程施工前监理实施细则批准专业监理工程师送审、总监理工程师批准3相应工程施工中若发生变化，监理实施细则中工作流程与方法措施调整专业监理工程师调整、总监理工程师批准
