1、 招 标 法 律 风 险 与 防 控 讲 课 人：小 胖 熊 招 标 法 律 风 险 与 防 控 在海量市场信息中，最优的资源配置模式因此，招标就是通过设定明确、统一的合作前提之后，吸引最广泛的潜在合作伙伴在短时间内同时参加竞争，从而发现最佳合作伙伴的过程。高效率低成本集中竞争充分竞争招标招标概述公开、公平、公正、诚实信用原则是招标投标法的灵魂。招标阶段法律风险防控n 招标阶段的主要法律风险点:n 招标条件不具备的风险n 招标形式不合法的风险n 排斥或限制潜在投标人的风险n 招标文件编制、修改、发出的风险n 资格预审和项目踏勘中的风险n 擅自终止招标的风险n 招标单位人员泄露保密信息的风险n
2、虚假招投标的风险n 招标通常需要具备的条件：n 一般条件n 招标人主体适格 n 招标项目已经成形n 招标条件已经明确n 招标资金已经落实 n 其他条件招标概述招标条件不具备的风险如果条件不具备，将承担缔约过失责任。缔约过失责任是指在合同订立过程中，一方因违背其依据的诚实信用原则所产生的义务，而致另一方的信赖利益的损失，并应承担损害赔偿责任。招 标 法 律 风 险 与 防 控 招 标 条 件 不 具 备 的 风 险项目未立项未经批准就开始招标；初步设计及概算应当履行审批手续还未获批准；土地、规划手续不齐；资金来源还未落实到位。有关行政监督部门责令改正，根据情节处以罚款，情节严重招标无效；项目最终
3、未获批准，前期费用损失；投资超预算。招标阶段的法律风险防控公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标“议标”不属于招标范围，实质上是一对一的商务谈判。表现形式：不利后果：招标形式：法律规定以公开招标为原则，以邀请招标为例外。必须公开招标的项目未经批准擅自进行邀请招标的，有关行政监督部门责令改正，根据情节处以罚款，情节严重招标无效。民营企业邀请招标虽不会无效，但排斥了潜在竞争者，不利于发现最佳合伙伙伴，损害股东利益，老板不高兴。招 标 形 式 不 合 法 的 风 险严格执行公开招标，严格限制邀请招标，邀
4、请招标审批权限上收。建立自有招标公告平台或者租用第三方公告平台，充分吸引潜在竞争者。建立和完善供应商数据库和黑名单。招标阶段的法律风险防控风险防控 不向潜在投标人或者投标人同样提供与招标项目有关信息；不根据招标项目的具体特点和实际需要设定资格、技术、商务条件；以获得特定区域、行业或者部门奖项为加分条件或者中标条件；要求提供与投标或者订立合同无关的证明材料；限定或者指定特定的专利、商标、名称、设计、原产地或者生产供应者；限制投标人所有制形式或者组织形式；不充分公开技术标细节，以试用不合格为由筛选提前淘汰潜在竞争者。招标阶段的法律风险防控 排 斥 或 限 制 潜 在 投 标 人 的 风 险主要表现
5、形式招标阶段的法律风险防控 排 斥 或 限 制 潜 在 投 标 人 的 风 险法律后果风险防控招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚款。避免有意或无意的排斥或限制潜在投标人的情况；招标公告或招标文件发出前经法律人士审核把关。招标文件组成：（1）招标公告或投标邀请书；（2）投标人须知资格要求不得有歧视待遇；适当，不宜过高或过低工期要求、质量要求明确具体，并作为实质性要求投标报价报价方式、报价格式、价格风险范围、超出风险范围的调整方法招标范围明确具体，避免范围不
6、清导致投标人报价不一致投标保证金金额、形式、没收条件、退还时间（避免中标人放弃中标项目、拒签合同等）招标阶段的法律风险防控 招 标 文 件 编 制、修 改、发 出 的 风 险招标阶段的法律风险防控 招 标 文 件 编 制、修 改、发 出 的 风 险评标标准和方法主要合同条款技术要求投标文件格式根据项目特点设置，以使中标人符合预期参照范本、尽可能使条款有利于自己、范围明确，有操作性、合理设置违约责任明确具体，对于关键的技术指标应以醒目方式标注，并作为实质性要求如报价表格式、履约保函格式等，非常重要投标文件准备时间：招标文件发出到投标截止不得少于20日（机电产品国际招标中对大型设备或成套设备不得少
7、于50日）招标文件及资格预审文件发售时间：从文件发出之日起不少于5个工作日(机电产品国际招标为20日)招标文件修改时间:投标截止日15天前进行投标有效期：法律无明确规定，通常为60天、90天、120天确定中标人时间：投标有效期满前30个工作日签署合同时间：中标通知书发出之日起30日内退还投标保证金时间：签约后5个工作日内 民营企业招标可以不必严格按照上述时间要求，但是留足时间可以给潜在投标人更充分的时间去准备投标，使竞争更充分，成本最优。招标阶段的法律风险防控 招 标 文 件 编 制、修 改、发 出 的 风 险 招投标程序中的时间要求n 资格预审通常有合格制和有限数量制，预期投标人较多可采用有
8、限数量制；n 资格预审由审查委员会负责，按规定的标准和方法进行；n 如果采用资格预审方式，未通过预审的不得参与投标；n 项目踏勘需要注意的问题n 招标人可以根据情况组织潜在投标人踏勘项目现场，但不应单独或者分别组织个别潜在投标人踏勘现场。n 项目踏勘时可以介绍有关情况，并回答潜在投标人的提问，但不应互相介绍各投标人代表。招标阶段的法律风险防控 资 格 预 审 和 项 目 踏 勘 中 的 风 险资格预审需要注意的问题 擅 自 终 止 招 标 的 风 险招标阶段的法律风险防控风险表现形式招标人在发布招标公告、发出投标邀请书后或者售出招标文件或资格预审文件后擅自终止招标。法律后果有关行政监督部门给予
9、警告，根据情节可处三万元以下的罚款；给潜在投标人或者投标人造成损失的，并应当赔偿损失。风险防控开展招标活动前进行充分准备；但如果招标过程中出现大幅降价或发现投标人有串标嫌疑（但难以取得证据），可能给招标人带来较大损失时，应果断终止招标。招 标 单 位 人 员 泄 露 保 密 信 息 的 风 险招标阶段的法律风险防控风险表现形式1.招标单位人员向他人透露获取招标文件的潜在投标人名称、数量或其他可能影响公平竞争的情况2.招标单位人员向投标人泄露标底（拦标价）3.招标单位人员向投标人泄露评标委员会成员名单法律后果n 给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款n 对单位直接负责的主管人员和其他直接责
10、任人员依法给予处分n 构成犯罪的，依法追究刑事责任n 前款所列行为影响中标结果的，中标无效n 制定招标过程中保密信息的管理制度；n 加强对招标人和招标代理机构人员的培训和教育，提高保密意识和素质；n 加强对保密信息的管理，控制涉密人员范围；n 重要招标，对涉密人员采取必要的监控措施；n 对违反保密制度的人员予以严肃处理，可能构成犯罪的移送司法机关处理。风险防控n 必须进行招标的项目不按规定招标的，导致合同无效；n 合同无效单位将面临赔偿和经济处罚；n 不按规定招标的单位负责人会受行政处分。虚 假 招 投 标 的 风 险招标阶段的法律风险防控表现形式1.招标人私下已选定中标人，为了符合法律形式，
11、做一套虚假的招投标文件；2.承包人已提前介入施工，为了表面符合找哦图表程序后补一套虚假的债投标手续；3.发包人同承包人是关联企业，形式上按招投标程序做，实际上早已确定了中标人。不利后果 招 标 法 律 风 险 与 防 控 投标人主体不适格、数量不足的风险 投标人串标、围标的风险 投标人以他人名义投标或委托他人投标的风险 投标人低于成本报价或报价畸高的风险 投标人的投标保证金不符合要求的风险 投标人在投标中弄虚作假的风险投标阶段的法律风险防控投标阶段的主要法律风险点投标阶段的法律风险防控 投 标 人 主 体 不 适 格、数 量 不 足 的 风 险风险表现形式1.一个制造商授权多个代理商参加投标；
12、2.为项目提供前期设计、咨询服务或者监理的单位参与项目施工投标；3.法定代表人为同一人的两个及两个以上法人，母公司与被控股子公司参与同一项目投标；4.投标人不具备法定的资质条件或招标文件规定的合格投标人条件；5.开标时投标人不足三家或数量较少竞争不充分。不利后果投标人主体不适格被废标，导致竞争不充分。开标时投标人不足三家导致流标，影响项目进程招标文件中对有关合格投标人的资格条件作出明确规定；合格投标人的资格条件不宜过高，通常满足要求即可；发售标书时发现禁止投标或同时投标的情况，及时作出处理；邀请招标中，向尽量多的潜在投标人发出邀请，数量一般以5家或以上为宜。风险防控投标阶段的法律风险防控 投
13、标 人 串 标、围 标 的 风 险风险表现形式1.投标人之间相互约定抬高或者压低投标报价；2.投标人之间事先约定中标者；3.投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而联合采取行动的；4.属于同一协会、商会、集团公司等组织成员的投标人，按照该组织要求在投标中采取协同行动的；5.其他形式。不利后果干扰了招标投标活动的正常秩序，影响公平公正；导致中标人质次价高，进而影响项目建设。风险防控n 在招标文件中对不同投标人使用同一单位的资金交纳投标保证金；不同投标人委托同一人办理投标事宜；不同投标人的投标文件内容出现非正常一致，或者报价细目呈明显规律性变化；不同投标人的投标文件载明的项目管理人员出现同一人；不
14、同投标人的投标文件相互混装等情形作出禁止性规定，如果出现则做废标处理；n 要求投标人提供工商登记机读信息、公司章程、投标代表的社保参保证明等，防止部分围标情形；n 有关单位资质证书、人员资格证明文件等要求投标人在投标时提交原件进行核对；n 评标时对于报价细目、字体字号、投标文件所用纸张、墨痕等进行仔细对比，查找串标、围标的蛛丝马迹；n 发现串标、围标行为后，对有关投标人做投标禁入处理，并报有关监管部门。投标阶段的法律风险防控 投 标 人 串 标、围 标 的 风 险投标阶段的法律风险防控 投 标 人 以 他 人 名 义 投 标 或 委 托 他 人 投 标 的 风 险风险表现形式1.通过转让或者租
15、借等方式从其他单位获取资格或者资质证书投标2.由其他单位或者其他单位负责人在自己编制的投标文件上加盖印章或者签字3.项目负责人或者主要技术人员不是本单位人员4.邀请招标中被邀请人委托他人投标不利后果n 招标人不了解实际投标人的真实情况，导致评标结果失实n 实际投标人无履约能力或履约能力差，导致项目质量、进度失控，甚至发生安全事故投标阶段的法律风险防控 投 标 人 低 于 成 本 报 价 或 报 价 畸 高 的 风 险风险表现形式1.投标人的报价明显低于其他投标报价；2.投标人报价畸高，甚至高于初步设计概算。3.不利后果：4.扰乱了正常的招标投标秩序；5.低于成本报价导致工程质量低劣，安全投入不
16、足以及合同履行不顺畅等不利后果n低价中标容易造成非法分包、转包现象；n低价中标在合同履行中增加签证致最终结算价格增加；n报价过高导致工程投资增加甚至超概算。n 评标时发现投标人有低于成本报价嫌疑的，应要求其予以澄清，如果投标人无法证明报价高于其个别成本的，做废标处理；n 合同履行中，对增项部分要严格把关，不能随意增加款项；n 评标委员会应当根据市场情况设置合理的拦标价，杜绝畸高或畸低的报价。投标阶段的法律风险防控 投 标 人 低 于 成 本 报 价 或 报 价 畸 高 的 风 险风险防控投标阶段的法律风险防控 投 标 人 的 投 标 保 证 金 不 符 合 要 求 的 风 险风险表现形式不利后
17、果1.未提交投标保证金；2.投标保证金金额不足；3.投标保证金金额过高，限制了潜在竞争者；4.投标保证金形式不符合要求；n招标投标过程中，招标人无法得到有效的保护；n因投标保证金不符合要求而废标，导致竞争不充分或流标。招标文件中对于投标保证金的形式和金额做出明确规定，一般不宜接受现金，金额为投标价一定比例的，建议明确为“四舍五入，精确到元”电汇形式的保证金应要求提前到账，开标后汇票、支票等保证金及时入账，并将有关信息及时反馈给评标委员会。风险防控投标阶段的法律风险防控 投 标 人 在 投 标 中 弄 虚 作 假 的 风 险风险表现形式1.投标人利用伪造、变造或者无效的资质证书、印鉴参加投标；2
18、.投标人伪造或者虚报业绩；3.投标人伪造项目负责人或者主要技术人员简历、劳动关系证明，或者中标后不按承诺配备项目负责人或者主要技术人员；4.投标人伪造或者虚报财务状况；5.投标人提交虚假的信用状况信息；6.投标人隐瞒招标文件要求提供的信息，或者提供虚假、引人误解的其他信息。不利后果n招标人不了解实际投标人的真实情况，导致评标结果失实；n实际投标人无履约能力或履约能力差，导致项目质量、进度失控，甚至发生安全事故。投标阶段的法律风险防控 投 标 人 在 投 标 中 弄 虚 作 假 的 风 险n 有关单位资质证书、人员资格证明文件、劳动合同等要求投标人在投标时提交原件进行核对；n 有关业绩要求填入合
19、同向对方的联系电话，必要时进行电话核实或实地调查；n 要求提供经会计师事务所审计的财务报表；n 必要时委托专业律师对投标人情况进行调查；n 发现投标人弄虚作假行为后，对有关投标人做投标禁入处理，并报有关监管部门依法处理。n 注：投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。风险防控 招 标 法 律 风 险 与 防 控 开标和评标阶段的法律风险防控开 标、评 标 阶 段 的 主 要 法 律 风 险 点开标后有效投标人不足三家的风险评标标准和方法不当的风险评标中废标无法律和招标文件依据的风险开标和评标阶段的法律
20、风险防控 开 标 后 有 效 投 标 人 不 足 三 家 的 风 险风险表现形式1.开标时投标人不足三家2.再评标过程中，评标委员会依据法律及招标文件规定作出废标后，有效投标不足三个的，甚至就剩下一个有效投标。不利后果n未充分发掘潜在合作伙伴资源，选择空间小，最后的中标人可能条件质次价高，未实现成本最优目标。风险防控n密封等形式要求应松，尽量减少无谓的废标；n合格投标人的资格条件不宜过高，通常满足要求即可；n邀请招标中，向尽量多的潜在投标人发出邀请，数量一般以5家或以上为宜。开标和评标阶段的法律风险防控 评 标 标 准 和 方 法 不 当 的 风 险最低报价法综合评价法本质是拍卖，可以转为价低
21、者得的拍卖。价格、质量、工期、业绩、合作经验等分别赋分评标方法评标标准即对投标文件的各项评审因素进行比对的依据开标和评标阶段的法律风险防控 评 标 标 准 和 方 法 不 当 的 风 险风险表现形式1.有关评标标准和方法未在招标文件中明示；2.评标时改变招标文件中规定的评标标准和方法；3.评标标准和方法不符合项目实际，或含有倾向或排斥投标人的内容。不利后果n评标无效，可处三万元以下罚款。n评标标准和方法不科学，难以选到合适的中标人，或者不当排除了最佳合作伙伴，同时让招标经手人获得了权力寻租和腐败空间。n如果技术标可以固定，单纯的价低者得的招标项目，其本质就是拍卖，可以召开价低者得的拍卖会，锁定
22、最佳合作伙伴。n评标标准和方法依法在招标文件中明示；n评标办法中注意不要含有倾向或排斥投标人的内容；n不使用招标文件中没有的评标标准和方法。风险防控开标和评标阶段的法律风险防控 评 标 中 废 标 无 法 律 和 招 标 文 件 依 据 的 风 险1.投标人资格不满足要求2.投标人名称或组织结构与资格预审时不一致且未提供有效证明的；3.存在串标、围标嫌疑的；4.资格预审后，联合体成员发生变化，不满足资格要求的；联体投标存在“自己竞争”情形的；5.其他，如以他人名义参加投标，未接受邀请等。法定的废标条件开标和评标阶段的法律风险防控 评 标 中 废 标 无 法 律 和 招 标 文 件 依 据 的
23、风 险n 无单位盖章并无法定代表人或授权代表签字或盖章的;n 无法定代表人出具的授权委托书；n 未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的;n 投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中 对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效，按招标文件规定提交备选投标方案的除外;n 投标有效期不满足招标文件要求n 未按招标文件要求提交投标保证金的或者提供的投标担保有瑕疵的;n 联合体投标未附联合体各方共同投标协议的；n 低于个别成本投标，未提供有效证明的；n 未满足招标文件的实质性要求。投标文件不满足要求n 投标人不遵守投标纪律/规则n 串标；贿赂、欺诈等手段骗取中
24、标的n 拒不接受“数字金额与文字金额不一致、单价与总价不一致”修正规则的n 拒绝延长投标有效期的n 拒不按照要求对投标文件进行澄清、说明或者补正的n 风险表现形式及不利后果n 评标委员会无法律和招标文件依据，即对投标文件作废标处理，可能引起投标人投诉，若投诉成立招标人将承担不利后果开标和评标阶段的法律风险防控 评 标 中 废 标 无 法 律 和 招 标 文 件 依 据 的 风 险投标文件不满足要求 招 标 法 律 风 险 与 防 控 定标与合同谈判阶段的法律风险防控定 标、合 同 谈 判 阶 段 的 主 要 法 律 风 险 点0102030405未依法及时确定中标人和发出中标通知书的风险中标通
25、知书发出后改变中标结果的风险中标人转包或违法分包项目的风险与中标人签订“阴阳合同”的风险中标人丧失履约能力或放弃中标的风险1.确定中标人的法定文件2.单一标准价低者得的招标可以直接现场确定中标人，现场签发中标通知书（要有对方签收），现场签约盖章。3.招标人一般应在收到评标报告后15日内确定中标人（最迟在投标有效期结束前30个工作日），并在确定中标人后15日内发中标通知书。定标与合同谈判阶段的法律风险防控 未 及 时 确 定 中 标 人 和 发 出 中 标 通 知 书 的 风 险中标通知书定标与合同谈判阶段的法律风险防控 未 及 时 确 定 中 标 人 和 发 出 中 标 通 知 书 的 风 险
26、法律后果风险防控招标人不按规定期限确定中标人的，有关行政监督部门给予警告，责令改正，根据情节可处三万元以下的罚款；造成中标人损失的，并应当赔偿损失。n 根据项目需要设定合适的投标有效期，一般为90天或以上为妥。n 依法及时确定中标人和发出中标通知书。n 发出中标通知书要保存证据，作为合同已经成立，对方毁约之后没收保证金的依据。定标与合同谈判阶段的法律风险防控 中 标 通 知 书 发 出 后 改 变 中 标 结 果 的 风 险风险表现形式中标通知书发出后招标人改变中标结果。不利后果风险防控n 招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，责令改正；可以处中标项目金额千分之五以上千分之
27、十以下的罚款；n 承担缔约过失责任，赔偿因此给投标人造成的损失。n 慎重发出中标通知书（只要对方有签收即可，不一定实质交付）n 中标通知书发出后，不擅自改变中标结果。1.总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；2.建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；3.施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；4.分包单位将其承包的建设工程再分包的；5.承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。定标与合同谈
28、判阶段的法律风险防控 中 标 人 转 包 或 违 法 分 包 项 目 的 风 险风险表现形式定标与合同谈判阶段的法律风险防控 案 例：X X 2 0 1 0 年“1 1.1 5 火 灾 事 故”1.招标人向中标人提出压价、增加工作内容等违背中标人意愿的要求，以此作为发中标通知书或签订合同的条件2.招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议 3.招标人与中标人按照招投标文件签订合同后，又签订与中标合同实质性内容不一致的合同。定标与合同谈判阶段的法律风险防控 与 中 标 人 签 订“阴 阳 合 同”的 风 险表现形式定标与合同谈判阶段的法
29、律风险防控 中 标 人 丧 失 履 约 能 力 或 放 弃 中 标 的 风 险表现形式1.在发出中标通知书前，中标候选人的组织结构、经营状况等发生变化，或者存在违法行为被有关部门依法查处，影响其履约能力2.中标人因各种原因放弃中标。不利后果风险防控n 中标人丧失履约能力，或履约变得不合法；n 需要重新确定中标人或重新招标。n 在发出中标通知书前进行履约能力审查；n 中标人非法放弃中标的，应没收其投标保证金5日，新华社刊发温家宝在国务院第四次廉政工作会议上的讲话。温家宝在会上强调，要着力解决招投标方面的突出问题。温家宝说，当前公共工程建设、土地使用权出让、矿产资源开发利用、政府采购等领域，是以权
30、谋私、腐败问题易发多发的重灾区。许多违法违纪问题集中表现在招投标环节。不少招投标流于形式，表面上按程序公开进行，实际上“暗箱操作”，特别是一些领导干部违规插手干预招投标，一些掌握资金和项目审批权的部门或领导干部直接或变相推荐施工企业或供货商，背后往往都存在权钱交易等腐败问题。定标与合同谈判阶段的法律风险防控 温 家 宝：着 力 解 决 招 投 标 方 面 的 突 出 问 题解决招投标方面的突出问题要有具体措施，这里我强调几点：首先，要严格禁止权力介入。政府机关干部、特别是领导干部及其家属和身边工作人员，国有企业、国有金融机构、高等院校负责人不许以任何形式干预、操纵招投标活动。这要成为一条“高压
31、线”，谁碰就依法处理谁。第二，加快建立健全统一规范的招投标有形市场。打破部门、地区、行业封锁和垄断，促进有序竞争，保证招投标公开、透明。第三，加强招投标的监督管理。重点是建立健全社会招投标和招标项目执行情况的监督机制。招标结束后需要修改原定招标条件的，要重新招标，防止有关领导干部和部门与企业串通，弄虚作假。建立健全招投标信息、投标单位及从业人员信用信息公开制度，认真落实招投标违法行为及处理情况记录在案并公开的制度。对借用资质投标和出借资质收取费用、违法违规转包分包等突出问题进行专项治理。定标与合同谈判阶段的法律风险防控 温 家 宝：着 力 解 决 招 投 标 方 面 的 突 出 问 题 招 标
32、 法 律 风 险 与 防 控 讲 课 人：小 胖 熊感谢您的下载，本感谢您的下载，本PPTPPT模板内容均可自由替换和编辑。模板内容均可自由替换和编辑。Thank you for downloading,the PPT content can be freely replaced and edited.Thank you for downloading,the PPT content can be freely replaced and edited.本本PPTPPT模板经过精心编排，使用者可根据实际情况需要自由替换和编辑，再次感谢您的下载，有您的支持，是我们不断进步的动模板经过精心编排，使用
33、者可根据实际情况需要自由替换和编辑，再次感谢您的下载，有您的支持，是我们不断进步的动力与源泉。力与源泉。This PPT has been carefully arranged.Users can freely replace and edit it according to the actual situation.This PPT has been carefully arranged.Users can freely replace and edit it according to the actual situation.Thank you again for your download.With your support,it is the driving force and source of our continuous Thank you again for your download.With your support,it is the driving force and source of our continuous progress.progress.
