1、无锡出入境检验检疫局 认证监管处2015.3.6中国强制性产品认证制度强制性产品认证管理规定无需和免予办理强制性产品认证无锡局CCC产品监管情况简介监管案例初探中国强制性产品认证（CHINA COMPULSORY CERTIFICATION）制度（简称CCC认证或者3C认证），是中国政府为保护国家安全、防止欺诈行为、保护人体健康或安全、保护动植物生命或健康、保护环境，依照法律法规实施的一种产品合格评定制度。自2002年5月1日起，中国实行统一的强制性产品认证制度（CCC）列入实施强制性产品认证的产品目录的产品，通过实施强制性产品认证程序得到检测和审核，以符合国家标准和技术法规。凡列入强制性产品
2、认证目录内的产品，没有获得指定认证机构的认证证书，没有按规定加施认证标志，一律不得进口、不得出厂销售和在经营服务场所使用。文件体系规范性文件规范性文件部门规章部门规章法律法规法律法规产品质量法产品质量法进出口商品检验法进出口商品检验法标准化法标准化法认证认可条例认证认可条例强制性产品认证管理规强制性产品认证管理规定定（总局（总局117号令）号令）强制性产品认证标志管强制性产品认证标志管理办法理办法产品目录产品目录认证实施规则认证实施规则等等文件体系关于明确无需办理和免于办理强制性产品认证工作有关问题的通知（国认证200747号）强制性产品认证目录内进口产品特殊处理程序（国家认监委2005年第2
3、0号公告）因特殊用途或因特殊原因而未获得强制性产品认证的小批量用于生产和生活消费的进口产品 直属局初审，认监委审核并会签总局检验监管司 进口产品应直接交付最终用户，或在申请的特定区域内销售和使用，不得转运到其他区域销售国家认监委2014年第45号公告国家认监委关于发布强制性产品认证目录描述与界定表的公告国家认监委2014年第40号公告国家认监委关于发布强制性产品认证目录产品与2014年HS编码对应表的公告目录不断有调整和变化目录产品与HS编码不完全对应目前认证种类共20大类149种：1 1 电线电缆电线电缆9 9 信息技术设备信息技术设备1717 医疗器械产品医疗器械产品2 2 电路开关及保护
4、或电路开关及保护或连接用电器装置连接用电器装置1010 照明设备照明设备1818 消防产品消防产品3 3 低压电器低压电器1111 机动车辆及安机动车辆及安全附件全附件1919 安全防范产品安全防范产品4 4 小功率电动机小功率电动机1212 机动车辆轮胎机动车辆轮胎2020 无线局域网产品无线局域网产品5 5 电动工具电动工具1313 安全玻璃安全玻璃2121 装饰装修类产品装饰装修类产品6 6 电焊机电焊机1414 农机产品农机产品2222 玩具类产品玩具类产品7 7 家用和类似用途设家用和类似用途设备备1515 乳胶制品乳胶制品8 8 音视频设备音视频设备1616 电信终端设备电信终端设
5、备机动车辆及安全附件机动车辆及安全附件消防产品消防产品无线局域网产品无线局域网产品质检总局质检总局 国家认监委公告国家认监委公告20142014年年第第6 6号关于机动车儿童乘员用约束号关于机动车儿童乘员用约束系统，系统，20152015年年9 9月月1 1日起实施，日起实施，20142014年年9 9月月1 1日起开始委托人可提出委托。日起开始委托人可提出委托。质检总局质检总局 公安部、国家认监委公公安部、国家认监委公告告20142014年第年第1212号关于部分消防产品号关于部分消防产品实施实施3C3C认证，认证，20152015年年9 9月月1 1日起实施，日起实施，20142014年年
6、9 9月月1 1日起开始委托人可提出日起开始委托人可提出委托。（由委托。（由7 7种增至种增至1515种）种）根据质检总局、标准委、认监委根据质检总局、标准委、认监委2004 2004 年年44 44 号联合公告，该产品强号联合公告，该产品强制性认证的强制实施时间后延。制性认证的强制实施时间后延。如何判定产品是否在CCC目录内？目录产品与HS编码不完全对应，但产品进口时按HS编码设定检验检疫条件（L）不能单凭产品名称或者HS编码判定，而需要结合产品结构、技术参数、设计功能、使用场合等来判定检验检疫监管条件为“L”，并不意味着一定在CCC目录内（可能在CCC目录内，需要入境验证）如何判定产品是否
7、在CCC目录内？新规定共六章，分别为：总则、认证实施、认证证书和认证标志、监督管理、罚则、附则，共计条款62条内容更加具体监管更加有力处罚更加严厉责任更加明确第二十一条 认证证书应当包括以下基本内容：（一）认证委托人名称、地址；（二）产品生产者（制造商）名称、地址；（三）被委托生产企业名称、地址（需要时）；（四）产品名称和产品系列、规格、型号；（五）认证依据；（六）认证模式（需要时）；（七）发证日期和有效期限；（八）发证机构；（九）证书编号；（十）其他需要标注的内容。第二十二条 认证证书有效期为5年。认证机构应当根据其对获证产品及其生产企业的跟踪检查的情况，在认证证书上注明年度检查有效状态的查
8、询网址和电话。认证证书有效期届满，需要延续使用的，认证委托人应当在认证证书有效期届满前90天内申请办理。此条增加了认证证书有效期的规定，解决了强制性产品认证证书无有效期限，证书是否有效无法界定，个别认证委托人利用无效的认证证书欺骗消费者，以及行政执法困难等问题。现强制性产品认证证书有效期一栏标注“证书有效期依据监督检查维持”，相当于证书永久有效。第三十七条 地方质检两局依法按照各自职责，对所辖区域内强制性产品认证活动实施监督检查，对违法行为进行查处。列入目录内的产品未经认证，但尚未出厂、销售的，地方质检两局应当告诫其产品生产企业及时进行强制性产品认证。第三十八条 地方质检两局进行强制性产品认证
9、监督检查时，可以依法进入生产经营场所实施现场检查，查阅、复制有关合同、票据、帐薄以及其他资料，查封、扣押未经认证的产品或者不符合认证要求的产品。第四十条 出入境检验检疫机构应当对列入目录的进口产品实施入境验证管理，查验认证证书、认证标志等证明文件，核对货证是否相符。验证不合格的，依照相关法律法规予以处理，对列入目录的进口产品实施后续监管。第四十一条 列入目录的进境物品符合下列情形之一的，入境时无需办理强制性产品认证：（一）外国驻华使馆、领事馆或者国际组织驻华机构及其外交人员的自用物品；（二）香港、澳门特别行政区政府驻大陆官方机构及其工作人员的自用物品；（三）入境人员随身从境外带入境内的自用物品
10、；（四）外国政府援助、赠送的物品；（五）其他依法无需办理强制性产品认证的情形。第四十二条 有下列情形之一的，列入目录产品的生产者、进口商、销售商或者其代理人可以向所在地出入境检验检疫机构提出免予办理强制性产品认证申请，提交相关证明材料、责任担保书、产品符合性声明（包括型式试验报告）等资料，并根据需要进行产品检测，经批准取得免予办理强制性产品认证证明后，方可进口，并按照申报用途使用：（一）为科研、测试所需的产品；（二）为考核技术引进生产线所需的零部件；（三）直接为最终用户维修目的所需的产品；（四）工厂生产线/成套生产线配套所需的设备/部件（不包含办公用品）；（五）仅用于商业展示，但不销售的产品；
11、（六）暂时进口后需退运出关的产品（含展览品）；（七）以整机全数出口为目的而用一般贸易方式进口的零部件；（八）以整机全数出口为目的而用进料或者来料加工方式进口的零部件；（九）其他因特殊用途免予办理强制性产品认证的情形。第四十九条 列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，由地方质检两局依照认证认可条例第六十七条规定予以处罚。第五十一条 违反本规定第二十九条第二款规定，认证证书注销、撤销或者暂停期间，不符合认证要求的产品，继续出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，由地方质检两局依照认证认可条例第六十七条规定予以处罚。第五十二条 违反本规定第四十二条规定，编造虚假
12、材料骗取免予办理强制性产品认证证明或者获得免予办理强制性产品认证证明后产品未按照原申报用途使用的，由出入境检验检疫机构责令其改正，撤销免予办理强制性产品认证证明,并依照认证认可条例第六十七条规定予以处罚。认证认可条例第六十七条 列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，责令改正，处万元以上万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。符合以下条款的目录内产品，进口人提供有关证明文件，经各分支局认证监符合以下条款的目录内产品，进口人提供有关证明文件，经各分支局认证监管部门认定，可无需提供强制性产品认证文件直接办理报检手续。管部门认定，可无需提供强制性产品认证文件直接办
13、理报检手续。（一）外国驻华使馆、领事馆和国际组织驻华机构及其外交人员自用的物品（一）外国驻华使馆、领事馆和国际组织驻华机构及其外交人员自用的物品（二）香港、澳门特区政府驻内地官方机构及其工作人员自用的物品（二）香港、澳门特区政府驻内地官方机构及其工作人员自用的物品（三）入境人员随身从境外带入境内的自用物品（三）入境人员随身从境外带入境内的自用物品（四）外国政府援助、赠送的物品（四）外国政府援助、赠送的物品（五）（五）ATAATA单证册项下的商品单证册项下的商品（六）境外企业申请（六）境外企业申请CCCCCC认证的送检样品认证的送检样品（七）出口后退运入境的货物（七）出口后退运入境的货物关于明确
14、无需办理和免于办关于明确无需办理和免于办理强制性产品认证工作有关问理强制性产品认证工作有关问题的通知题的通知（国认证（国认证200747200747号）号）阅读申办指南提交免办申请纸质材料对比发放物理证明实施后续监管严格按期核销（一）为科研、测试所需的产品；u不适用于进行研究工作所需的科研器材；允许进口与生产和研发对象相关的产品（如制造压缩机的，进口冰箱；如生产墨盒的厂家申请进口打印机用于测试墨盒的匹配性，又如研究开发传真机软件的单位进口传真机用于测试软件）。u其经营范围必须有相关产品的研发、生产或测试活动，生产厂可以研发理由申请，检测机构可以检测理由申请。u申请书必须由最终的研发、生产或测试
15、机构提出，对研发、生产或测试该产品的方案描述具体详细，体现出专业性。u必须说明科研测试后产品处理方式，销毁和退运是比较好的方式，如果是暂存，必须说明暂存的时间。（二）为考核技术引进生产线所需的零部件；u本款指的是从国外引进生产线后，需试运行或考核该生产线所必须的最终成品的零部件；u本款所指产品的免办申请人必须是使用引进生产线的工厂；u申请时应提供引进生产线的有关证明材料（如检验检疫机构出具的引进生产线的入境货物检验检疫证明、入境货物报验单等）。（三）直接为最终用户维修目的所需的产品；u本款所指产品的免办申请人必须是维修单位或最终用户，这些零部件产品的数量应控制在合理范围内。申请时应提供需维修设
16、备的购买或进口证明材料。u分三种情形：u维修单位为提供维修服务而进口的零部件。u经销单位为用户提供售后服务而进口的零部件。u最终用户为维修自用设备进口的零部件。（四）工厂生产线/成套生产线配套所需的设备/部件；u工厂生产线/成套生产线配套的设备/零部件单独进口时适用本款。u不包括用于办公的设备，也不包括可移动的单独生产工具（焊机、电动工具）。u对于用于生产的具有单机特性的产品（如IT产品等)申请时必须具备不可替代性，在硬件（而非软件）上具有非通用性，如：有专用接口。（五）仅用于商业展示，但不销售的产品；u申请书必须由展示产品的企业提出，申请进口的产品不应为展示辅助设备，即不包括为推销咖啡而进口
17、咖啡机、为展示啤酒而进口冰柜等情况。u必须说明具体的展示地点和展示期限，原则不得超过2年。u必须提供产品的序列号。u必须说明商业展示后产品处理方式，销毁和退运是比较好的方式，如果是暂存，必须说明暂存的时间。（六）暂时进口后需退运出关的产品（含展览品）；u本款所指产品的免办申请人必须是使用这些产品的公司，展览品的免办申请人必须是负责商业展示的公司。u必须提供产品的序列号。u应该提供海关同意其暂时进口的批准文件。u必须表明暂时进口的时间，并承诺产品退运出关后两周内办理核销手续（办理核销时需提供3C免办证明复印件及海关出具的带有放行或验讫章的出口报关单复印件）。（七）以整机全数出口为目的而用一般贸易
18、方式进口的零部件；u申请书必须由生产整机的企业提出。u必须单耗核定。u成品出口后两周内到签发3C免办证明的机构办理核销手续。（办理核销时需提供3C免办证明复印件及海关出具的带有放行或验讫章的出口报关单复印件）（八）以整机全数出口为目的而用进料或者来料加工方式进口的零部件。u此类免办申请人必须是海关登记手册电子帐册中的工厂。u海关帐册未列明单耗的情况需单耗核定。u核销时必须说明海关增补税情况。u与海关手册同步核销。免办申办企业分为A、B、C三类：A类类为实施诚信管理的企业C类类为重点监管企业其余默认为B类企业类企业。签发部门可以向企业签发有效期不超过一年可多次使用的CCC免办证明审批时限适当缩短
19、对具备无纸化条件的申办企业，可以凭电子申请材料进行审批、发证，无须提供物理资料，物理资料由企业负责建档保存，检验检疫机构在后续监管时进行监督抽查。申办企业每半年提交一次申办纸质材料进口维修类产品，可以允许有合理的库存备件，申请时可提供被服务方和拟维修设备清单，维修合同可在维修后补入企业物理档案日常监管以文件核查监管为主企业有两名以上人员经过CCC免办政策的相关培训，熟悉CCC免办政策，严格执行强制性产品认证制度，模范遵守强制性产品认证管理规定企业应制定和执行免办产品的入库、领用、使用、归还、退运或报废管理制度，实行“五专”管理:专人负责、专门的管理文件、专门的台帐、专有的标识、专属的存放区域已
20、建立和有效实施CCC免办证明产品追溯管理制度，能通过库存管理或ERP(企业资源管理系统)追溯进口产品流向按规定对使用情况在“免办系统”内登记，按时限规定主动办理产品核销；对申请资料规范建档，档案内容与电子申报内容一致提交分类申请时，前12个月内未因违反强制性产品认证有关法律法规而受到检验检疫行政处罚，及未被予以暂停办理CCC免办证明处理过的提交分类申请时，前12个月内免办证明申办数量达到以下条件之一：a）申请并核发CCC免办证明8份及以上；b）第八类CCC免办证明口岸分次验放达到10次及以上。检验部门检验部门口岸办事处口岸办事处认证监管处认证监管处u归口管理归口管理u编制作业指导书编制作业指导
21、书u免办证明审批和监管免办证明审批和监管u入境验证（书面和现场）入境验证（书面和现场）u风险信息收集风险信息收集u监督抽查布控监督抽查布控u现场验证现场验证u风险信息收集风险信息收集向指定认证机构申请向指定认证机构申请CCCCCC认证认证向使用地检验检疫机构申请向使用地检验检疫机构申请CCCCCC免办证明免办证明入境口岸报检入境口岸报检核查入境报检资料核查入境报检资料抽取一定比例开展现场验证抽取一定比例开展现场验证验证无问题后出具通关单放行验证无问题后出具通关单放行法检产品进行到货地检验法检产品进行到货地检验一致性核查一致性核查后续监管后续监管核销核销证书和免办证书和免办口岸入境验证口岸入境验证到货地检验到货地检验免办后续监管免办后续监管无需办理的认定无需办理的认定目录外界定证明目录外界定证明3C证书证书3C免办证明免办证明特殊认证程序特殊认证程序入境验证核查书入境验证核查书感谢大家对认证监管工作的支持和理解！联系方式：无锡检验检疫局认证监管处新大楼1411室电话：8821 9837演讲完毕，谢谢观看！
