1、机械制造企业安全生产标准化机械制造企业安全生产标准化 XXXXX安评环保咨询有限公司安评环保咨询有限公司 第1页，共224页。机械制造企业安全生产标准化机械制造企业安全生产标准化 .安全生产标准化考核程序安全生产标准化考核程序 .基础管理考核综述基础管理考核综述 .基础管理考评方法基础管理考评方法 .基础管理应准备的资料基础管理应准备的资料第2页，共224页。安全生产标准化定义安全生产标准化定义 通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范建立预防机制，规范
2、生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。不断加强企业安全生产规范化建设。这一定义涵盖了企业安全生产工作的全局，是企业开展安全生产工作的基本要求和衡量尺度，也是企业加强安全管理的重要方法和手段。第3页，共224页。安全生产标准化特点安全生产标准化特点 他是对以往安全生产管理的继承和拓展他是对以往安全生产管理的继承和拓展;同时又被赋予了新的内同时又被赋予了新的内涵。涵。对企业就是：对企业就
3、是：1、从基础管理入手，通过制定各种规程、运行程序、组织机构和职责等安全生、从基础管理入手，通过制定各种规程、运行程序、组织机构和职责等安全生产标准，将企业各个部门、各个环节的安全生产工作有机结合形成一个既有产标准，将企业各个部门、各个环节的安全生产工作有机结合形成一个既有明确目标和任务，又能互相协调、互相促进的有机整体。明确目标和任务，又能互相协调、互相促进的有机整体。2、对影响安全生产的设备设施、作业环境、职业危害因素等，按照国家标、对影响安全生产的设备设施、作业环境、职业危害因素等，按照国家标准，规范其安全生产技术状态。准，规范其安全生产技术状态。对安全监管部门对安全监管部门:制定考核评
4、级标准；规范监督检查行为。做到执法工作的规范化、标准化制定考核评级标准；规范监督检查行为。做到执法工作的规范化、标准化第4页，共224页。安全生产标准化考核程序安全生产标准化考核程序一、企业自评一、企业自评1.做好考评标准的职能分解，明确考评项目；做好考评标准的职能分解，明确考评项目；2.成立考评领导小组，组长由企业最高领导人担任；成立考评领导小组，组长由企业最高领导人担任；3.成立各专业考评小组，做好自评准备工作；成立各专业考评小组，做好自评准备工作；4.全面开展自查摸清家底及现状，建立各类设施设备台帐，全面开展自查摸清家底及现状，建立各类设施设备台帐，收集相关资料收集相关资料5.各类人员分
5、层次进行培训，理解熟悉考评标准；各类人员分层次进行培训，理解熟悉考评标准；第5页，共224页。安全生产标准化考核程序安全生产标准化考核程序一、企业自评一、企业自评6.在企业现有安全水平的基础上，确定争创级别、目标；在企业现有安全水平的基础上，确定争创级别、目标；7.依据所确定的目标，制定职业安全健康整改措施计划；依据所确定的目标，制定职业安全健康整改措施计划；8.加强领导，落实整改措施计划，确保目标的实现；加强领导，落实整改措施计划，确保目标的实现；9.企业自评、制定考评计划，确定各部门评价时间表；企业自评、制定考评计划，确定各部门评价时间表；10.申请复评，在复评中做好配合工作。申请复评，在
6、复评中做好配合工作。第6页，共224页。安全生产标准化考核程序安全生产标准化考核程序二、中介机构协评二、中介机构协评1.第一阶段咨询第一阶段咨询:协评机构收到企业申请后，按照考评标准协评机构收到企业申请后，按照考评标准首先进行咨询，包括考评标准的培训，模拟首先进行咨询，包括考评标准的培训，模拟考评（不计分），传授方法，并提整改要求及建考评（不计分），传授方法，并提整改要求及建议，分专业写出咨询报告，为企业整改提供依据。议，分专业写出咨询报告，为企业整改提供依据。第7页，共224页。安全生产标准化考核程序安全生产标准化考核程序2.第二阶段预评审第二阶段预评审 依据考评标准的要求和企业自评报告及第
7、一阶段咨询报告，现依据考评标准的要求和企业自评报告及第一阶段咨询报告，现场抽样，分专业进行考评，并针对由于企业对考评标准理解的偏场抽样，分专业进行考评，并针对由于企业对考评标准理解的偏差，可能还有偏离标准的情况或整改的疏漏。写出预评报告，并提出差，可能还有偏离标准的情况或整改的疏漏。写出预评报告，并提出针对性的整改意见。针对性的整改意见。设备设施按企业实际拥有量（设备设施按企业实际拥有量（H）进行抽样检查进行抽样检查,抽样比例：抽样比例：H10，抽抽100%；10H100，抽抽10台；台；100H23时，高度危险时，高度危险 13T23时，中度危险时，中度危险 T13时，低度危险。时，低度危险
8、。式中的式中的C、C、C分别表示分别表示、类危险类危险容量的指数：容量的指数：C取取10，C取取20，C取取30。第11页，共224页。序序号号设备设施及设备设施及物品名称物品名称单位单位危险容量危险容量类类类类类类 R RH HR RH HR RH H1 1 锅炉锅炉T T1010以下以下1010404040以上以上2 2 乙炔发生器乙炔发生器M M3 3/h/h5 5以下以下5 5202020以上以上3 3 煤气发生炉煤气发生炉M M3 3/h/h10001000以下以下100010005000500500以上以上4 4 工业气瓶工业气瓶个个4040以下以下4040100100100以上以
9、上5 5闪点小于易燃易爆品储闪点小于易燃易爆品储量量T T1010以下以下1010505050以上以上6 6 轻质易燃易爆品储量轻质易燃易爆品储量M M5050以下以下5050200200200以上以上7 7 冲剪压机械冲剪压机械台台3030以下以下3030606060以上以上8 8 木工机械木工机械台台5 5以下以下5 5101010以上以上9 9 起重机械和电梯起重机械和电梯台台3030以下以下3030100100100以上以上1010 机动车辆机动车辆辆辆4040以下以下4040100100100以上以上1111 制养机制养机M M3 3/h/h5050以下以下5050300300300
10、以上以上1212 电力变压器电力变压器KVAKVA400400以下以下400400800800800以上以上1313 锻造机械锻造机械T T1 1以下以下1 144 4以上以上1414 铸造熔炼炉铸造熔炼炉T T1010以下以下1010202020以上以上1515 电力容器电力容器MPaMPam3130130以下以下130130750750750以上以上1616 汽油及液化气槽车汽油及液化气槽车T T100100以下以下100100500500500以上以上1717 金切机床金切机床台台100100以下以下100100500500500以上以上1818 试验台站试验台站种种1 12 23 3以
11、上以上总计总计N NN NN N第12页，共224页。XXXX企业危险等级划分企业危险等级划分1、20吨锅炉吨锅炉2台台 H1=1 2、10吨蒸汽锅炉吨蒸汽锅炉1台台 H1=1 3、乙炔发生器、乙炔发生器10 M3/h H2=1 4、工业气瓶、工业气瓶461只只 H1=15、闪点小于、闪点小于28易燃易爆物质易燃易爆物质 乙醇、丙酮、甲纯、汽油乙醇、丙酮、甲纯、汽油0.21TH 2=16、轻质易燃易爆物质常见的有油漆、机油、柴油、轻质易燃易爆物质常见的有油漆、机油、柴油40M3 H3=17 7、冲剪压机械、冲剪压机械30台台 H4=1 8 8、木工机械、木工机械12台台 H 2=19 9、起重
12、机械和电梯、起重机械和电梯88台台 H3=1 10、机动车辆机动车辆38台台 H 5=11111、电力变压器、电力变压器50005000X3=15000KVA X3=15000KVA H3=11212、锻造机械、锻造机械1.75T H4=1 13、压力容器（压力容器（27MPa）H 6=114、金切机床、金切机床357台台 H 5=1 15、试验台站试验台站3种种 H4=1第13页，共224页。企业危险程度企业危险程度T值的计算：值的计算：计算采用加权平均的办法，如下式：计算采用加权平均的办法，如下式：N1C1+NC+NCT=18 式中：式中：T企业危险程度企业危险程度 N1、N、N分别为分别
13、为、类危险容量存在状态的次数。类危险容量存在状态的次数。N1、N、N用用1或或0表示，若企业某设备设施及物品危险容量处于某表示，若企业某设备设施及物品危险容量处于某类时，用类时，用1表示，否则为表示，否则为0。C1、C、C分别为分别为、类危险容量指数，反映类危险容量指数，反映、危险容量对企业危险的影响程度，为便于计算，取三个整数作为危险容量对企业危险的影响程度，为便于计算，取三个整数作为基准，分别取基准，分别取C1=10，C=20，C=30。N1=（Hi）N=（Hi）i=1,2,3,18 N=（Hi）第14页，共224页。企业危险程度企业危险程度T值的计算结果为：值的计算结果为：N =（Hi=
14、1)=H1+H2+H3+H4+H5+H6=1+1+1+1+1+1=6N=（Hi=1)=H1+H2+H3+H4+H5=5N N=（H i=1)=H1+H2+H3+H4=4 N1C1+NC+NC 6X10+5X20+4X30T=18 18 =15.6 T13 中度危险企业中度危险企业第15页，共224页。机械制造企业安全生产标准化考核分级机械制造企业安全生产标准化考核分级得分：1000分为满分安全质量标准化机械制造企业分为三个等级：一级：安全质量标准化考核得分不少于一级：安全质量标准化考核得分不少于900 二级：安全质量标准化考核得分不少于二级：安全质量标准化考核得分不少于800分；分；三级：安全
15、质量标准化考核得分不少于三级：安全质量标准化考核得分不少于600分；分；各空项分之和超过各空项分之和超过200分的企业，不得评为一级安全质量标分的企业，不得评为一级安全质量标准化企业。准化企业。第16页，共224页。基础管理考核综述基础管理考核综述一、基础管理考评的涵义1.安全管理安全管理1）.广义的说广义的说，凡是保证和推行安全生产和职业健康的管理措施（直接、间接、特殊）都属于安全管理范畴。2）.宏观的说宏观的说，国家从政治、经济、法律、体制、组织等方面所采取的措施和进行的活动。3）.微观方面微观方面：企业根据宏观控制的要求，在计划、组织、指挥、监督、协调、控制等方面，所采取的一系列措施和进
16、行的活动，包括专业人员的活动。4）.特点：特点：由于它同其他管理的不可分割性，所以同企业各项工作都发生直接的联系，并渗透到企业各项工作的全过程。是要求企业全体人员参与的全员、全面、全过程的综合管理。第17页，共224页。基础管理考核综述基础管理考核综述2.职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系 是通过一定的法律、法规、制度、运行程序、组织机构把企业的各个部门、各个环节的安全健康工作有机的组织起来，形成一个既有明确的目标和任务，职责和权限，又能相互协调，互相促进的有机整体。第18页，共224页。基础管理考核综述基础管理考核综述二、基础管理考评原则二、基础管理考评原则 1.“分级管理，分线负责分
17、级管理，分线负责”原则原则“分级管理，分线负责分级管理，分线负责”是企业安全管理体系的组织原则，是贯彻安全生产是企业安全管理体系的组织原则，是贯彻安全生产责任制，落实责任指标的保证，是形成企业上下、纵横交错的安全管理责任制，落实责任指标的保证，是形成企业上下、纵横交错的安全管理体系的核心。体系的核心。1）分级管理）分级管理上层：决策层既有决策权，并担负主要领导责上层：决策层既有决策权，并担负主要领导责 在体系中，强调各负其责，明确企业厂长（经理）是安全生产第一责任人在体系中，强调各负其责，明确企业厂长（经理）是安全生产第一责任人中层：执行层既将决策细化，变成可操作的方案，并组织实施和监督执行中
18、层：执行层既将决策细化，变成可操作的方案，并组织实施和监督执行各级负责人是各部门的安全生产第一责任人各级负责人是各部门的安全生产第一责任人第19页，共224页。基础管理考核综述基础管理考核综述 基层：执行方案，并验证（决策）方案的可行性，进行反向监督。基层：执行方案，并验证（决策）方案的可行性，进行反向监督。安技部门是企业职业安全健康管理的专门机构，负责对安全健康工作进行安技部门是企业职业安全健康管理的专门机构，负责对安全健康工作进行监督、检查、协调、指导、服务，并直接对第一责任人负责。监督、检查、协调、指导、服务，并直接对第一责任人负责。2）分线负责）分线负责 技术副厂长受厂长的委托，主持领
19、导技术方面的工作，组织领导所管技术副厂长受厂长的委托，主持领导技术方面的工作，组织领导所管辖的技术方面职能部门在安全生产方面发挥主观能动作用，称技术线。辖的技术方面职能部门在安全生产方面发挥主观能动作用，称技术线。生产副厂长受厂长的委托，主持领导生产方面的工作，组织领导所管辖的生产副厂长受厂长的委托，主持领导生产方面的工作，组织领导所管辖的生产部门在安全生产方面发挥主观能动作用，称生产线等等。生产部门在安全生产方面发挥主观能动作用，称生产线等等。企业的分级分线，依据企业现行组织结构而定。企业的分级分线，依据企业现行组织结构而定。第20页，共224页。基础管理考核综述基础管理考核综述2.系统管理
20、原则系统管理原则 基础管理应立足于系统管理 应用系统工程的方法应用系统工程的方法,分析、评价并控制人分析、评价并控制人机机环环系统可能发生的事故，调整各种因素使系统发生的系统可能发生的事故，调整各种因素使系统发生的事故减少到最低限度。事故减少到最低限度。基础管理考评将各考评项目有机连在一起，形成一基础管理考评将各考评项目有机连在一起，形成一个整体，综合考核企业的安全管理水平。个整体，综合考核企业的安全管理水平。系统管理的核心：系统管理的核心：PDCA循环循环 持续改进持续改进3.协调原则协调原则 系统功能=各要素之和协调系数，当协调系数趋近于1的时候，才能体现系统的最大功能。但在实际工作中往往
21、出现部门、层次之间相互推诿，相互抵制，各行其是，打内战，功能内耗严重，不能达到最佳配合，协调系数极低，系统功能无法充分体现出来，就变成了无序系统，即系统处于不稳定状态。第21页，共224页。基础管理考核综述基础管理考核综述4.4.有效性原则有效性原则 1）计划的有效性：在于规划，计划的可行性）计划的有效性：在于规划，计划的可行性 规划、计划方案的可行性：职业安全健康方面的发展和提高是否与企业整个经营发展方向同步，为实现年度计划所提供的资源（如人、财、物、技术等方面）是否满足实际需要。另一方面为落实和执行规划、计划所采取的控制措施（包括组织措施、技术措施）是否可靠有效，当计划在执行过程中由于经济
22、、技术、装备等原因而不能如期完成或达到预定效果，是否进行了文件化的调整，并通知了相关部门。第22页，共224页。基础管理考核综述基础管理考核综述2）组织的有效性：在于机构的设置，人员的配备，健全完）组织的有效性：在于机构的设置，人员的配备，健全完善的规章制度。善的规章制度。企业是否依据相关法规和企业实际需要，设置了专门的职业安全健康专门机构，配置了满足工作需要（包括数量、素质）的专业人员。在日常管理工作中，是否将相关规章制度贯彻落实到职业安全健康活动中，并获得最佳效果。3）控制的有效性：在于对工伤事故和职业危害有效控制）控制的有效性：在于对工伤事故和职业危害有效控制通过管理手段：使人、机、环系
23、统处于受控制。通过技术手段：改变设备设施的不安全状态，提高本质安全程度。通过教育手段：提高素质和决策、策划、自我防护能力。通过投入：进行必要的投入，改善作业条件。第23页，共224页。基础管理考核综述基础管理考核综述 以上四个原则，以动态和静态相结合，以查证资以上四个原则，以动态和静态相结合，以查证资料、现场查证、抽查考试三点一线的方法，来考证企料、现场查证、抽查考试三点一线的方法，来考证企业职业安全管理体系的计划、协调、监督、控制、组业职业安全管理体系的计划、协调、监督、控制、组织安全健康工作的有效性、完善性和可靠性。织安全健康工作的有效性、完善性和可靠性。第24页，共224页。基础管理考核
24、综述基础管理考核综述三、基础管理考评对象三、基础管理考评对象 基础管理考评是以人及安全管理为对象，依据系统管理的原则：基础管理考评是以人及安全管理为对象，依据系统管理的原则：1.考评企业安全管理体系中的安全、健康管理的有效性和可靠性基础管理考评是考评企业职业安全健康管理体系，即厂长（总经理）领导基础管理考评是考评企业职业安全健康管理体系，即厂长（总经理）领导下的职业安全管理体系对安全健康计划、组织、控制的完善性，可靠性，下的职业安全管理体系对安全健康计划、组织、控制的完善性，可靠性，有效性和对危险因素的控制能力。有效性和对危险因素的控制能力。2.预防事故发生的组织措施的完善性第25页，共224
25、页。基础管理考核综述基础管理考核综述3.考评层次涉及到企业的决策层和执行层考评层次涉及到企业的决策层和执行层 纵向：决策层、中层和基层各类人员安全素质的高低和对不纵向：决策层、中层和基层各类人员安全素质的高低和对不安全行为的控制能力。安全行为的控制能力。横向：涉及到企业每一个职能部门，如生产、计划、横向：涉及到企业每一个职能部门，如生产、计划、销售、运输、技术、工艺、设备、能源、劳资、教育、销售、运输、技术、工艺、设备、能源、劳资、教育、基建、保卫、后勤保障及分厂车间等。基建、保卫、后勤保障及分厂车间等。4.各类人员的安全素质高低和对不安全行为的控制能力。各类人员的安全素质高低和对不安全行为的
26、控制能力。第26页，共224页。四、基础管理考评项目及分数四、基础管理考评项目及分数：1.1.设置了设置了1515个考评项目分值个考评项目分值230230分分1 1）.安全生产责任制安全生产责任制 15 15分分2 2）.安全生产规章制度安全生产规章制度 15 15分分3 3）.规划与年度计划规划与年度计划 15 15分分4 4）.机构与人员机构与人员 15 15分分5 5）.职业安全健康教育职业安全健康教育 45 45分分6 6）.事故管理事故管理 20 20分分7 7）.“三同时三同时”管理管理 15 15分分8 8）.班组安全管理班组安全管理 12 12分分9 9）.安全操作规程安全操作
27、规程 13 13分分1010）.特种设备及人员安全管理特种设备及人员安全管理 10 10分分1111）.相关方安全管理相关方安全管理 10 10分分1212）.现场监督检查现场监督检查 10 10分分1313）.应急救援预案应急救援预案 10 10分分1414）.危险源管理危险源管理 10 10分分1515）.安全健康档案安全健康档案 15 15分分第27页，共224页。基础管理考核综述基础管理考核综述2.2.采用采用15种考核表进行考评种考核表进行考评1）检查核对文本资料是否齐全有效2）查阅原始记录或凭证3）现场检查验证4）按考评标准中考评检查表逐项考评5）自评时对所有项目都要进行评价6）复
28、评时采取抽样方式进行7）抽查考试对于抽查考试数量不少于在册人数的对于抽查考试数量不少于在册人数的10%及格率不低于及格率不低于8080%抽到人员不参加考试按不及格计算抽到人员不参加考试按不及格计算第28页，共224页。基础管理考核综述基础管理考核综述3.计分方法计分方法 单项扣分法：1）依据考评检查法及“考评说明”中的要求，对不合格的条件扣除相应分值。2）不合格率扣分法：依据考核考评标准及“考评说明”中的要求，评价出不合格项目的数量和不合格率，在此基础上，依据不同的系数，计算出项目的应得分值。3）混合计分法。依据“考评说明”中的要求，某些条款为单项否决，某些条款为单项扣分，单项扣分总值不得大于
29、一定比例分值。4）不计负分。所有扣分只扣除该条款或项目的分值，将其应得分扣完为止，不计负分。第29页，共224页。基础管理考核综述基础管理考核综述4）被考核企业的实得分计算方法 各项实得分之和1000（1000-各空项分之和 空项：即考评标准中有的设施设备而企业实际没有的项目为空项第30页，共224页。基础管理考评方法基础管理考评方法 一.安全生产责任制 1.考评目的 安全生产责任制是企业一项最基本的安全生产制度，是各种安全健康制度的核心，它明确定了企业领导者，管理者及各类人员在安全生产方面应负的责任、权利及必须履行的义务，它是实现企业“分级管理、分线负责”的核心。第31页，共224页。基础管
30、理考评方法基础管理考评方法2.考评范围纵向：各类人员责任制纵向：各类人员责任制 各级领导（包括上层、中层、基层）各类人员（包括各职能部门、各车间、各班组内所有管理人员）的责任制 特别注重各级第一责任人的责任制。横向：各部门的职责（在职业安全健康方面的职责）横向：各部门的职责（在职业安全健康方面的职责）为了充分发挥各职能部门在职业安全方面主观能动作用，在职责分解的基础上应作出的具体规定第32页，共224页。基础管理考评方法基础管理考评方法3.考评方法文本资料考评文本资料考评 抽查安全生产责任制执行记录，如“三同时”，“安全教育”、“安全检查”，隐患整改，安全健康项目专项资金计划，工艺文件，各种安
31、全评审会签，临时线审批记录等。查阅安全生产责任制的内容是否体现“分级管理，分线负责”的原则，是与企业现行机构设置相符，内容具体，责任明确。抽查考核抽查考核 从作业现场的安全管理情况查证安全生产责任制及“分级管理，分线负责”的原则是否落实，借助复评中其他四个专业组现场查证反映的问题，进行验证。查证企业安全生产责任制的考核是否与企业经济责任制同步考核、查证企业安全生产责任制的考核是否与企业经济责任制同步考核、奖惩。奖惩。第33页，共224页。基础管理考评方法基础管理考评方法4.考评要点企业主要负责是企业的最高领导，负有生产经营的决策权和最高指挥权，依据国家相关法规规定，在安全生产方面担负全面领导责
32、任，其中包括：建立、健全单位安全生产责任制；组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；保证本单位的安全生产的投入的有效实施；依法设立企业相适应的安全管理机构，提供人力资源。组织安全专题会议(每年最少4次)，解决有关安全生产的重大问题。第34页，共224页。基础管理考评方法基础管理考评方法建立各职能部门的安全责任制建立各职能部门的安全责任制 依据企业的现行组织结构，及部门的设置，将安全生产的责任进行职责分解，并由企业主要负责人定责受权，基本做到责、权、利相当。建立各类人员的安全职责建立各类人员的安全职责 应依据企业各层次的各类人员，特别注重企业、车间、工段、班组一把手的责任制第35页，共224页
33、。基础管理考评方法基础管理考评方法5.考评注意事项责任制必须符合责任制必须符合“分级管理，分线负责分级管理，分线负责”的原则（组织原则）。的原则（组织原则）。责任制文本必须与企业现行组织结构相对应，当企业机构调整时，文本内容必须作相应调整，否则无效。有的企业责任制只有“通责”如领导干部责任制，部长、车间主任责任制，班组长责任制等，而没有“专责”如技术部长责任制、财务部长责任制等，无法体现“分级管理，分线负责”的原则。责任制内容必须同部门职能和各类人员岗位相对应，且科学完责任制内容必须同部门职能和各类人员岗位相对应，且科学完整，做到既不重叠，又不遗漏，并注意接口。整，做到既不重叠，又不遗漏，并注
34、意接口。责任制必须符合国家相关法规，标准的要求。有一处不符合法责任制必须符合国家相关法规，标准的要求。有一处不符合法规、标准，则判不合格。规、标准，则判不合格。第36页，共224页。基础管理考评方法基础管理考评方法责任制必须有相应的制度和程度文件支撑。不仅明确规定责任制必须有相应的制度和程度文件支撑。不仅明确规定在安全健康方面的责任，权利和义务，还应明确规定干什在安全健康方面的责任，权利和义务，还应明确规定干什么，怎样干，谁干，干到什么程度，何时干等。么，怎样干，谁干，干到什么程度，何时干等。如：安技部门的职责中，“负责现场安全检查”和“危险作业的审批和监检”，那么就应有相应的安全检查制和危险
35、作业审批制。设备部门的职责中，“负责特种设备的采购、维护和管理”，那么就有特种设备管理制等。必须有履行职责过程记录及职责履行过程中的考核办法。必须有履行职责过程记录及职责履行过程中的考核办法。责任制同其他规章制度一样是企业法规，必须由企业主要负责任制同其他规章制度一样是企业法规，必须由企业主要负责人签发颁布、才具有合法性，领导没签发无效。责人签发颁布、才具有合法性，领导没签发无效。有明确的有效期、修订、补充、更改、更新、规定。有明确的有效期、修订、补充、更改、更新、规定。第37页，共224页。序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分实得分实得分备注备注1 1企业主要负责人履企业主要
36、负责人履行职责行职责1 1组织建立本企业安全生产责任制、规组织建立本企业安全生产责任制、规章制度和操作规程。缺少一种扣章制度和操作规程。缺少一种扣1 1分。分。2 2确保本单位安全生产投入的有效实施，确保本单位安全生产投入的有效实施，结合结合.103.103查证，不符合扣查证，不符合扣2 2分。分。3 3设立与本企业相符的安全管理机构，设立与本企业相符的安全管理机构，且提供人力资源，不合格扣且提供人力资源，不合格扣1 1分。分。4 4每年组织的安全专题会议不少于每年组织的安全专题会议不少于4 4次，次，且解决有关安全生产的重大问题，缺少一且解决有关安全生产的重大问题，缺少一次扣次扣1 1分。分
37、。7 72 2建立各项职能部门建立各项职能部门的安全职责的安全职责1 1有文本，覆盖企业内所有单位和部门，有文本，覆盖企业内所有单位和部门，缺少一个单位扣缺少一个单位扣0.50.5分。分。2 2现场抽查部分单位的职责履行情况，现场抽查部分单位的职责履行情况，一个部门不合格扣一个部门不合格扣1 1分。分。4 43 3建立各级各类人员建立各级各类人员的安全职责的安全职责1 1有文本，涵盖企业内各级管理者（班有文本，涵盖企业内各级管理者（班组长），且与行政管理职能相符。一处不组长），且与行政管理职能相符。一处不符合扣符合扣0.50.5分。分。2 2现场抽查各类人员的职责履行情况，现场抽查各类人员的职
38、责履行情况，有措施、有效果。一处不符合扣有措施、有效果。一处不符合扣0.50.5分。分。4 4合计合计1515安全生产责任制考评检查表安全生产责任制考评检查表.101 第38页，共224页。基础管理考评方法基础管理考评方法二.职业安全健康规章制度考评1、考评目的、考评目的 企业职业安全健康规章制度，是实现对人的不安全行为，物企业职业安全健康规章制度，是实现对人的不安全行为，物的不安全状态，环境的不安全因素进行有效控制的重要手段，的不安全状态，环境的不安全因素进行有效控制的重要手段，致力于规范人的行为，促使企业在发展生产的同时，建立良好致力于规范人的行为，促使企业在发展生产的同时，建立良好的作业
39、条件，使人们在有序的工作，保证安全生产工作经常化，的作业条件，使人们在有序的工作，保证安全生产工作经常化，规范化，制度化的重要组织措施。规范化，制度化的重要组织措施。2、考评范围、考评范围考评标准中规定的考评标准中规定的20种制度，是最基本的管理制度。种制度，是最基本的管理制度。为了满足企业安全管理实际需要达到有序工作目的，企业可作适为了满足企业安全管理实际需要达到有序工作目的，企业可作适当增减。当增减。第39页，共224页。基础管理考评方法基础管理考评方法3、考评办法结合相关检查表考核结合相关检查表考核 考评管理效果的制度有考评管理效果的制度有 伤亡事故管理制度：参照伤亡事故管理制度：参照：
40、106106事故管理考评表考核。事故管理考评表考核。职业安全健康教育制度：参照职业安全健康教育制度：参照：105105职业安全健康教育考评表考核。职业安全健康教育考评表考核。建设项目安全管理制度：建设项目安全管理制度：参照参照：107107三同时考核表考核。三同时考核表考核。特种设备及人员安全管理制度：参照特种设备及人员安全管理制度：参照：110110特种设备及人员考核特种设备及人员考核表考核。表考核。相关方安全管理制度：参照相关方安全管理制度：参照：111111相关方安全管理考核表考核。相关方安全管理考核表考核。第40页，共224页。基础管理考评方法基础管理考评方法 考评需查看记录的制度有考
41、评需查看记录的制度有 安全生产检查制：安全生产检查制：安全检查安全检查 发现问题发现问题 通知整改通知整改 整改项目验收整改项目验收效果评估效果评估 检查表隐患登记表隐患整改通知单隐患整改验收单效果评价报告第41页，共224页。基础管理考评方法基础管理考评方法 危险作业审批制度危险作业审批制度（高空作业、带电作业、禁区内明火作业、（高空作业、带电作业、禁区内明火作业、爆破或有爆炸危险的作业、中毒或有窒息危险的作业。）爆破或有爆炸危险的作业、中毒或有窒息危险的作业。）危险作业申请危险作业申请危险作业审批危险作业审批作业现场监护作业现场监护完工报告完工报告危险作业申请单 审批意见及记录 发现问题应
42、采取的紧急措施 向审批部门返回信息第42页，共224页。基础管理考评方法基础管理考评方法 电气临时线审批制度电气临时线审批制度 临时线使用单位提出申请临时线使用单位提出申请审批部门审批审批部门审批 临时线的架设临时线的架设 使用和管理使用和管理 临时线的拆除临时线的拆除 设备临时线申请单 审批意见及记录 按规范架设 现场监控检查记录 申请返回审批部门 第43页，共224页。基础管理考评方法基础管理考评方法 安全奖惩制：安全奖惩制：奖励：查看相关文件，奖励方式和名单奖励：查看相关文件，奖励方式和名单处罚：查看处罚：查看处罚通知单处罚通知单 安全生产安全生产“五同时五同时”管理制度管理制度 查看厂
43、级、车间级生产调度会记录（纪要）：有无针对性查看厂级、车间级生产调度会记录（纪要）：有无针对性的安全内容；的安全内容；查看职代会工作报告、年度工作总结：有关安全内容；查看职代会工作报告、年度工作总结：有关安全内容；查看年度生产计划：有无安全生产措施项目安排。查看年度生产计划：有无安全生产措施项目安排。第44页，共224页。基础管理考评方法基础管理考评方法 考评需要结合设备、职业健康内容评价其效果的制度考评需要结合设备、职业健康内容评价其效果的制度 防火安全管理制防火安全管理制 查看防火检查表查看防火检查表,现场再查看易燃易爆场所消防器材配备是否满足需要现场再查看易燃易爆场所消防器材配备是否满足
44、需要;是否有相应的是否有相应的 应急预案应急预案，消防措施是否落实。，消防措施是否落实。危险化学品管理制度：危险化学品管理制度：采采 购购 运运 输输 保存保管保存保管 领用、使用领用、使用 废旧处理废旧处理索取安全技术索取安全技术 说明书、专用工具、专人管理、说明书、专用工具、专人管理、“五双五双”制制 、现、现场防护场防护 按规定回收按规定回收 使用说明书使用说明书MSDS MSDS 押运押运 申报申报 按按MSDSMSDS操作操作 第45页，共224页。基础管理考评方法基础管理考评方法 厂内交通安全管理制度：道路安全设施、厂内交通安全管理制度：道路安全设施、车况及行驶管理、人员培训持证、
45、健康检车况及行驶管理、人员培训持证、健康检查。查。职业病预防管理制度：有害作业点的划分，职业病预防管理制度：有害作业点的划分，监测与治理，防护设施的功能完好，个人监测与治理，防护设施的功能完好，个人防护及健康检查，患者的调离等。防护及健康检查，患者的调离等。安全防护设施设备管理制度：防护设施的安全防护设施设备管理制度：防护设施的可靠性、有效性、状况登记、维护纪录、可靠性、有效性、状况登记、维护纪录、设计、制造、试验、使用过程控制的有效设计、制造、试验、使用过程控制的有效性。性。防尘防毒设施的管理：状况登记、维护记防尘防毒设施的管理：状况登记、维护记录、效果的检查验证、定期清理。录、效果的检查验
46、证、定期清理。第46页，共224页。基础管理考评方法基础管理考评方法 劳动防护品管理制度劳动防护品管理制度 采购 储存 发放 现场使用国家定点厂家 防止变质 按工种发佩 正确穿戴及使用 女工和未成年人保护制度女工和未成年人保护制度 女工“五期”保护、工种限制、未成年工劳动强度限制、工种限制等。易燃易爆物的管理制度易燃易爆物的管理制度 岗位责任制、安全操作、应急处理及采购、运输、储存、保管、使用、等方面。第47页，共224页。基础管理考评方法基础管理考评方法4、考评要点及注意事项职业安全健康制度种类及内容必须符合企业实际不是照抄，职业安全健康制度种类及内容必须符合企业实际不是照抄，照搬来的。照搬
47、来的。有的企业明明没有铁路，却有铁路机车管理制。有的企业有手持电动工具而没有气动工具，却有气动工具管理检查制而没有电动工具管理检查制。制度必须同责任紧密相连，落实到部门或相关人员，体现制度必须同责任紧密相连，落实到部门或相关人员，体现“分级管理，分线负责分级管理，分线负责”的原则。的原则。冠以“职业安全健康”的制度，就是安技部门执行的，这是一种误导。如：特种设备管理制，特种设备，本身就是设备，只不过为区别一般危险性小的设备而已，就应当设备部执行该制度，这是设备部门应当履行的职责。第48页，共224页。基础管理考评方法基础管理考评方法制度内容必须符合国家相关法规、标准制度内容必须符合国家相关法规
48、、标准制度在执行过程中，必须有相应的执行记录，并强调制度在执行过程中，必须有相应的执行记录，并强调执行效果。执行效果。安全生产责任制与各类安全健康规章制度间的关系安全生产责任制与各类安全健康规章制度间的关系 依据依据“分级管理，分线负责分级管理，分线负责”的原则的原则制定责任制制定责任制依据责任制依据责任制应履行的职责制定应履行的职责制定相关的制度相关的制度（程序文件，作业文件）（程序文件，作业文件）依依据责任制及相关制度的执行效果据责任制及相关制度的执行效果制定考核办法制定考核办法依据考核的依据考核的内容内容制定奖惩制制定奖惩制依据考核的结果依据考核的结果实施奖惩实施奖惩。形成完整的文件体系
49、，。形成完整的文件体系，逐步实现由人治向法治转化逐步实现由人治向法治转化第49页，共224页。序号序号考评内容考评内容考评说明考评说明应得分应得分实得分实得分备注备注1企业应建立以下规章制度：企业应建立以下规章制度：(1)(1)安全生产检查制度；安全生产检查制度；(2)(2)伤亡事故管理制度；伤亡事故管理制度；(3)(3)职业安全健康教育制度；职业安全健康教育制度；(4)(4)建设项目安全健康管理制度；建设项目安全健康管理制度；(5)(5)特种设备及人员安全管理制度；特种设备及人员安全管理制度；(6)(6)相关方安全管理制度；相关方安全管理制度；(7)(7)防火安全管理制度；防火安全管理制度；
50、(8)(8)危险作业审批制度；危险作业审批制度；(9)(9)电气临时线审批制度；电气临时线审批制度；(10)(10)危险化学品管理制度危险化学品管理制度(11)(11)厂内交通安全管理制度；厂内交通安全管理制度；(12)(12)职业病预防管理制度；职业病预防管理制度；(13)(13)安全奖惩制度；安全奖惩制度；(14)(14)安全防护设备管理制度；安全防护设备管理制度；(15)(15)防尘防毒设施管理制度；防尘防毒设施管理制度；(16)(16)劳动防护用品管理制度；劳动防护用品管理制度；(17)(17)女工和未成年人保护制度；女工和未成年人保护制度；(18)(18)易燃易爆场所管理制度；易燃易
