1、招投标与合同管理实务招投标与合同管理实务武汉大学水利水电学院武汉大学水利水电学院 教教 授授 国国 际际 工工 程程 项项 目目 高级顾问高级顾问周瑾如周瑾如招投标与合同管理实务招投标与合同管理实务 第一单元第一单元招投标与合同管理概述招投标与合同管理概述 第二单元第二单元招投标招投标 第三单元第三单元工程承包合同工程承包合同 第四单元第四单元合同管理合同管理 第五单元第五单元招投标与合同管理案例招投标与合同管理案例第一单元第一单元招投标与合同管理概述招投标与合同管理概述主要内容主要内容:一一我国建设工程领域机制我国建设工程领域机制二二招标承包制招标承包制三三 工程项目管理工程项目管理一一我国
2、建设工程领域机制我国建设工程领域机制1.业主负责制业主负责制业主是投资行为的主体，全面负责业主是投资行为的主体，全面负责筹资还贷、建设经营、投资效果筹资还贷、建设经营、投资效果2.招标承包制招标承包制业主招标发包，承包商投标承包业主招标发包，承包商投标承包工程作为商品的市场交易工程作为商品的市场交易3.建设监理制建设监理制监理单位接受业主委托进行技术服务监理单位接受业主委托进行技术服务作为第三方公正办事作为第三方公正办事4.项目管理试行项目管理试行 项目管理单位接受业主委托进行项目管理项目管理单位接受业主委托进行项目管理(全过程或分全过程或分阶段阶段)代表业主利益协助业主工作代表业主利益协助业
3、主工作二二招标承包制招标承包制（一）招标承包制采用原因（一）招标承包制采用原因1.全球经济全球经济市场全球化、工程国际化市场全球化、工程国际化2.竞争择优竞争择优3.国际金融机构要求国际金融机构要求4.本身具有优越性本身具有优越性（二）（二）招标承包制的特点招标承包制的特点 1.商业性商业性招标承包是有组织的市场交易行为招标承包是有组织的市场交易行为 是以工程作为商品的生产及流通过程是以工程作为商品的生产及流通过程 业主是工程的买方业主是工程的买方 承包商是工程的卖方承包商是工程的卖方 2.法制性法制性工程合同应符合国家法律法规工程合同应符合国家法律法规国际惯例（如国际惯例（如FIDIC合同条
4、件）编入项目合同条件合同条件）编入项目合同条件 才具有法律效力才具有法律效力3.竞争性和风险性竞争性和风险性低价竞标低价竞标工程、大自然、政治、经济、金融等风险工程、大自然、政治、经济、金融等风险4.业主监督的控制权业主监督的控制权业主是工程项目的投资人、拥有者，具有工程实施的命令权、业主是工程项目的投资人、拥有者，具有工程实施的命令权、指导权、核准权、变更权、验收权等指导权、核准权、变更权、验收权等业主有权选择承包商、项目管理单位、监理单位；有权编制合业主有权选择承包商、项目管理单位、监理单位；有权编制合同条件等同条件等5.综合性综合性工程招标承包将工程的可行性研究、设计、施工、资金融通、工
5、程招标承包将工程的可行性研究、设计、施工、资金融通、合同管理融为一体合同管理融为一体工程承包使工程学科扩充为工程、技术、政治、经济、金融、工程承包使工程学科扩充为工程、技术、政治、经济、金融、贸易、管理、法律等的综合学科贸易、管理、法律等的综合学科6.招标承包经营目标招标承包经营目标 （1）业主方业主方 资格审查资格审查可行性研究可行性研究 编制招标文件编制招标文件 选取投标人选取投标人 招标、投标招标、投标 签约签约 选中承包商选中承包商 完建工程完建工程+效益效益 评标、定标评标、定标 合同管理合同管理（2）承包方承包方市场调查市场调查资格审查资格审查现场考察现场考察投标可行性分析投标可行
6、性分析决定投标决定投标招标文件分析招标文件分析 策略策略 签约签约 计算标价计算标价编标报价编标报价完建工程完建工程+利润利润施工组织设计施工组织设计 技巧技巧 合同管理合同管理7.招标承包与以往做法的区别招标承包与以往做法的区别 招标承包招标承包 以往做法以往做法任务来源任务来源 竞争竞争 指令指令 资金来源资金来源 自由借贷自由借贷 拨款拨款资源来源资源来源 自由贸易自由贸易 定编定价定编定价工程估价工程估价 动态定额市场价动态定额市场价 统一定额单价计价统一定额单价计价工程目标工程目标 完建工程完建工程+效益效益 完建工程完建工程（三）招标承包制的发展与当前形势（三）招标承包制的发展与当
7、前形势1.国际国际（1）发展：百年历史）发展：百年历史20世纪世纪70年代是国际工程招标承包经营的黄金时期年代是国际工程招标承包经营的黄金时期80年代不景气进入低谷年代不景气进入低谷80年代末开始进入新的兴旺时期年代末开始进入新的兴旺时期（2）当前形势）当前形势 技术密集型项目增多，项目大型化技术密集型项目增多，项目大型化 业主要求承包商提供更全面服务，总包项目增多业主要求承包商提供更全面服务，总包项目增多 承包公司联合化，规模效益日益明显承包公司联合化，规模效益日益明显 2.我国我国（1）发展：）发展：1979年进入国际市场年进入国际市场目前目前1800余家公司遍及世界约余家公司遍及世界约1
8、80个国家和地区个国家和地区2006年度国际最大承包商年度国际最大承包商225家排行榜中我国家排行榜中我国49家家 国际咨询国际咨询200家排行榜中我国家排行榜中我国12家家国内工程项目管理始于国内工程项目管理始于1983年，工程法律法规逐步完善年，工程法律法规逐步完善（2）发展战略）发展战略 实现各公司联合，使之实业化实现各公司联合，使之实业化 开拓多种经营开拓多种经营 调整知识结构，培养复合型人才调整知识结构，培养复合型人才三三 工程项目管理工程项目管理1.工程项目管理的含义工程项目管理的含义是以工程项目为对象的系统管理，包括进行论证、是以工程项目为对象的系统管理，包括进行论证、评价、计划
9、、组织、指挥、协调、控制和总结评价，评价、计划、组织、指挥、协调、控制和总结评价，实现工程项目管理的目标实现工程项目管理的目标2.工程项目管理的任务工程项目管理的任务 范围范围 质量质量 质量质量 合同管理合同管理 成本成本 进度进度 质量质量3.工程项目生命周期工程项目生命周期 可行性研究可行性研究初始需求定义，初始范围、可行性研究，投入费初始需求定义，初始范围、可行性研究，投入费用及产出效益分析用及产出效益分析 设计设计初步设计、技术设计、施工图设计初步设计、技术设计、施工图设计 采购采购设备、材料的采买和催、检、运设备、材料的采买和催、检、运 施工施工土建施工、设备、电气、仪表安装土建施
10、工、设备、电气、仪表安装 竣工验收竣工验收业主验收，投入生产业主验收，投入生产 4.工程项目管理模式工程项目管理模式承承 包包 内内 容容 工程承包模式工程承包模式 项目项目评估评估 融资融资 规划规划 设计设计 设设 备备采采 购购施工施工 安装安装 竣工竣工 移移交交 施工承包施工承包(C C)-设计施工总承包设计施工总承包 （DB）-规划设计规划设计采购采购施工总承包施工总承包（EPC）-交钥匙总承包交钥匙总承包（TurnkeyTurnkey）-建造运营移交建造运营移交 （BOTBOT）-运营运营移交移交-5.项目管理与专业管理的区别项目管理与专业管理的区别 项目管理项目管理 专业管理专
11、业管理管理实质管理实质 做什么（范围管理）做什么（范围管理）由谁做（责权利）由谁做（责权利）什么时候做（进度管理）什么时候做（进度管理）如何做好（质量管理）如何做好（质量管理）如何做得更好如何做得更好 花多少钱（费用管理）花多少钱（费用管理）人人 才才 复合型人才（复合型人才（型人才）型人才）专业人才专业人才 工程商工程商 工程师工程师第二单元第二单元 招投标招投标主要内容：主要内容：一、招标方式、承包方式与计价方式一、招标方式、承包方式与计价方式二、招标文件编制二、招标文件编制三、资格审查三、资格审查四、投标文件组成四、投标文件组成五、标价构成五、标价构成六、评标与定标六、评标与定标七、签约
12、前谈判七、签约前谈判一、一、招标方式、承包方式与计价方式招标方式、承包方式与计价方式1.招标方式招标方式（1）公开招标：广告招标，竞争性）公开招标：广告招标，竞争性 （2）邀请招标：邀请函招标，有限范围竞争）邀请招标：邀请函招标，有限范围竞争 2.承包方式承包方式 （1）总承包：设计、采购、施工总承包或设计、）总承包：设计、采购、施工总承包或设计、施工总承包施工总承包 （2）承包：设计承包、施工承包）承包：设计承包、施工承包 （3）分包：承担总）分包：承担总 承包或承包的分包承包或承包的分包 （4）联合承包：组成联合体承担总承包或承包）联合承包：组成联合体承担总承包或承包3.计价方式计价方式（
13、1）固定总价：固定总价为基础，根据合同规）固定总价：固定总价为基础，根据合同规定进行调整定进行调整（2）固定单价：由固定单价与暂定工程量形成）固定单价：由固定单价与暂定工程量形成签约合同价，由固定单价与实施工程量形成签约合同价，由固定单价与实施工程量形成实施合同价实施合同价（3）成本加酬金：由实际成本与约定酬金形成）成本加酬金：由实际成本与约定酬金形成实施合同价，为控制投资，采用最高限额成实施合同价，为控制投资，采用最高限额成本加酬金方式本加酬金方式二、二、招标文件编制招标文件编制（一）招标文件编制原则（一）招标文件编制原则1.遵守国家法律法规遵守国家法律法规2.尽可能公正处理业主承包商利益尽
14、可能公正处理业主承包商利益3.尽可能反映项目实际情况尽可能反映项目实际情况4.避免文件间矛盾避免文件间矛盾5.严格合同语言严格合同语言6.参用招标文件范本参用招标文件范本（二）招标文件组成（二）招标文件组成第一卷第一卷第第1章章 投标须知投标须知 第第2章章 合同通用条件合同通用条件 第第3章章 合同专用条件合同专用条件 第第4章章 合同协议书及保函格式合同协议书及保函格式第二卷第二卷 第第5章章 技术规范技术规范第三卷第三卷 第第6章章 投标书及附件、投标保函格式投标书及附件、投标保函格式 第第7章章 工程量清单及报价单工程量清单及报价单 第第8章章 辅助资料表辅助资料表 第第9章章 资格审
15、查表资格审查表第四卷第四卷 第第10章章 图纸图纸（三）工程量清单（三）工程量清单1.概念概念工程量及报价单工程量及报价单由分部分项项目名称、单位、工程量、单价、合价、由分部分项项目名称、单位、工程量、单价、合价、总价构成总价构成2.作用作用(1)用于编制标底用于编制标底(2)用于投标报价用于投标报价(3)用于结算用于结算(4)用于选用或参考确定变更价用于选用或参考确定变更价3.前言说明前言说明(1)工程量清单与投标须知、合同条件、工程量清单与投标须知、合同条件、技术规范和图纸一起使用技术规范和图纸一起使用(2)工程量清单所列工程量为暂定工程量，工程量清单所列工程量为暂定工程量，结算时以实际工
16、程量为准结算时以实际工程量为准(3)工程量清单所报单价与价格工程量清单所报单价与价格已包括承包商实施工程的一切费用已包括承包商实施工程的一切费用(4)工程量清单中未报单价或价格的项目，工程量清单中未报单价或价格的项目，其费用认为已包括在相关的已报价项目中其费用认为已包括在相关的已报价项目中三、资格审查三、资格审查（一）（一）资格审查目的、方式资格审查目的、方式1.目的目的选择合格的投标人选择合格的投标人2.方式方式（1）大型项目资格预审并进行资格后审大型项目资格预审并进行资格后审（2）小型项目资格审查小型项目资格审查（二）资格预审文件中主要报表（二）资格预审文件中主要报表1.总况表总况表2.财
17、务报表财务报表3.实施工程拟用人员实施工程拟用人员4.实施工程拟用机械设备实施工程拟用机械设备5.已完成类似项目（过去已完成类似项目（过去5年）年）6.在建工程项目在建工程项目7.建议的分包商建议的分包商8.联营体联营体9.保证（资料属实）书保证（资料属实）书10.其他报表其他报表（三）（三）资格评审资格评审1.资格评审标准资格评审标准（1）总况总况（2）经验信誉经验信誉（3）人员能力人员能力（4）设备配置设备配置（5）财务能力财务能力2.资格评审方法资格评审方法（1）评分法评分法（2）综合评审法综合评审法四、投标文件组成四、投标文件组成1.商务法律文件商务法律文件投标保函、投标人授权书、联营
18、体协议、财务文件等投标保函、投标人授权书、联营体协议、财务文件等2.技术文件技术文件施工方案、进度计划、组织机构、营地设施、施工机械、施工方案、进度计划、组织机构、营地设施、施工机械、主要建材、建议方案等主要建材、建议方案等3.价格文件价格文件工程量清单、日工表、单价分析表、外汇比例表、外汇工程量清单、日工表、单价分析表、外汇比例表、外汇兑换率、资金需求表、物价调整表、产品样本等兑换率、资金需求表、物价调整表、产品样本等五、标价构成五、标价构成(一一)国际国际 人工费人工费 直接费直接费 材料费材料费 成本成本机械设备费机械设备费永久设备费永久设备费辅助设施费辅助设施费保函手续费保函手续费标价
19、标价保险费保险费税金税金管理费管理费 间接费间接费资金利息资金利息其他其他 利润利润 税金税金(二二)国内国内人工费人工费直接工程费直接工程费材料费材料费 直接费直接费施工机械使用费施工机械使用费环境保护费环境保护费措施费措施费文明、安全施工费文明、安全施工费标价标价临时设施费临时设施费 :工程排污费工程排污费规费规费社会保障费社会保障费 间接费间接费 :管理人员工资管理人员工资企业管理费企业管理费固定资产使用费固定资产使用费 :利润利润 税金税金六、评标与定标六、评标与定标1.资格后审资格后审2.实质性响应评定实质性响应评定(1)满足招标文件要求，无重大偏差满足招标文件要求，无重大偏差(2)
20、附加方案、建议方案须在响应业主方案基础上进行附加方案、建议方案须在响应业主方案基础上进行3.技术评标及非价格因素评定技术评标及非价格因素评定方案方法、技术力量、设备配备、财力、方案方法、技术力量、设备配备、财力、质量进度保证、经验素质、资质信誉等质量进度保证、经验素质、资质信誉等4.价格评标价格评标(1)价格分析价格分析(2)价格折算价格折算5.综合评标与排序综合评标与排序 打分打分(1)价格、非价因素价格、非价因素 评分评分 高者为优高者为优 （权重）（权重）(2)价格非价因素（量化）价格非价因素（量化）评标价评标价 低者为优低者为优(3)响应性均满足要求，投标价响应性均满足要求，投标价 低
21、者为优低者为优6.选定中标人选定中标人七、签约前谈判七、签约前谈判（一）（一）合同谈判的基础与准备合同谈判的基础与准备1.确定谈判目标（最佳目标、最后防线等）确定谈判目标（最佳目标、最后防线等）2.选定谈判人员（情况熟、判断准、反应快等）选定谈判人员（情况熟、判断准、反应快等）3.分析对方情况（条件、要求、策略等）分析对方情况（条件、要求、策略等）4.预估谈判结果并拟定相应对策预估谈判结果并拟定相应对策5.资料、数据准备资料、数据准备（二）（二）合同谈判的目的与内容合同谈判的目的与内容1.价格（潜在价、调价、变更价等）价格（潜在价、调价、变更价等）2.工期（总工期、分工期等）工期（总工期、分工
22、期等）3.确认图纸资料（与设计、施工方案相对应）确认图纸资料（与设计、施工方案相对应）4.改善合同条件（修订、补充）改善合同条件（修订、补充）5.其它其它第三单元第三单元 工程承包合同工程承包合同主要内容：主要内容：一、承包合同的概念、类型与特征一、承包合同的概念、类型与特征二、承包合同的签订、履行、变更与终止二、承包合同的签订、履行、变更与终止三、保函三、保函四、保险四、保险五、五、FIDIC合同条件综述合同条件综述一、承包合同的概念、类型与特征一、承包合同的概念、类型与特征承包合同的概念承包合同的概念工程承包商与业主为总包、设计或施工工程项目，按照国家工程承包商与业主为总包、设计或施工工程
23、项目，按照国家法律，经平等协商，明确双方权利义务达成的协议法律，经平等协商，明确双方权利义务达成的协议承包合同的类型承包合同的类型总包合同、设计合同、施工合同等（承包商总包合同、设计合同、施工合同等（承包商业主）业主）分包合同、供货合同等（承包商分包合同、供货合同等（承包商分包商、供货商）分包商、供货商）供货合同供货合同 业主业主供货商供货商承包合同的特征承包合同的特征 1.是双方当事人的法律行为是双方当事人的法律行为 2.当事人法律地位平等当事人法律地位平等 3.合同主体严格合同主体严格 4.合同客体特殊合同客体特殊 5.合同关系多元合同关系多元 6.合同条件复杂合同条件复杂 7.合同履行风
24、险大合同履行风险大二、承包合同的签订、履行、变更与终止二、承包合同的签订、履行、变更与终止承包合同定订立的原则承包合同定订立的原则1.合同内容合法、合同形式合法合同内容合法、合同形式合法2.法人资格法人资格3.平等互利协商一致平等互利协商一致4.有权有责有权有责5.维护国家利益维护国家利益承包合同的履行承包合同的履行1.承包合同履行的原则承包合同履行的原则全面履行的原则全面履行的原则诚实信用原则诚实信用原则协作履行原则协作履行原则促进交易原则促进交易原则2.履行的法律效力履行的法律效力双方有权享受合同规定的权利双方有权享受合同规定的权利双方有责承担合同规定的义务双方有责承担合同规定的义务任一方
25、给对方造成损失，赔偿损失给对方任一方给对方造成损失，赔偿损失给对方承包合同变更与解除的原则承包合同变更与解除的原则双方协商达成一致双方协商达成一致请求方赔偿对方请求方赔偿对方达成协议前原协议有效达成协议前原协议有效 当事人在变更与解除中的责任当事人在变更与解除中的责任请求方赔偿对方请求方赔偿对方因国家计划变更或因不可抗力造成，因国家计划变更或因不可抗力造成，双方均不承担责任双方均不承担责任承包合同的终止承包合同的终止（1）业主终止合同业主终止合同承包商违约承包商违约业主自方原因业主自方原因（2）承包商终止合同承包商终止合同业主违约业主违约承包商破产承包商破产（3）终止合同后承包商的义务与业主的
26、支付终止合同后承包商的义务与业主的支付承包商撤离现场，业主接管工程承包商撤离现场，业主接管工程承包商原因引起终止，承包商赔偿业主承包商原因引起终止，承包商赔偿业主业主原因引起终止，业主赔偿承包商业主原因引起终止，业主赔偿承包商不可抗力原因引起终止，双方损失按合理办法处理不可抗力原因引起终止，双方损失按合理办法处理三、保函三、保函保函保函（1）合同的担保合同的担保指合同双方为确保合同切实履行，按国家法律共同指合同双方为确保合同切实履行，按国家法律共同商定的具有法律效力的措施商定的具有法律效力的措施担保方式：违约金、定金、保证等担保方式：违约金、定金、保证等（2）保证保证指业主要求由第三方（银行指
27、业主要求由第三方（银行）作为保证人担保）作为保证人担保如：银行保函如：银行保函银行保函银行保函（1）银行保函的性质银行保函的性质 银行保函是银行（保证人）应承包商（保函的申请人）银行保函是银行（保证人）应承包商（保函的申请人）要求，向业主（保函的受益人）开具的，担保申请人正常要求，向业主（保函的受益人）开具的，担保申请人正常履行合同义务的书面保证文件履行合同义务的书面保证文件银行（保证人）必须是法人，用自己的名义担保，承银行（保证人）必须是法人，用自己的名义担保，承包商未能正常履行合同义务，银行赔偿业主，并向承包商包商未能正常履行合同义务，银行赔偿业主，并向承包商追索追索（2）银行保函的种类银
28、行保函的种类1）投标保函）投标保函2）履约保函）履约保函3）预付款保函）预付款保函（3）保函应注意的问题保函应注意的问题关注保函的失效期关注保函的失效期四、保险四、保险（1）保险的概念）保险的概念指投保人支付保险费，保险人对合同约定的可能发生的事故造指投保人支付保险费，保险人对合同约定的可能发生的事故造成的损失承担赔偿保险金责任成的损失承担赔偿保险金责任承包合同中常约定承包商为投保人承包合同中常约定承包商为投保人（2）保险的种类）保险的种类建筑工程一切险建筑工程一切险第三人责任险第三人责任险安装工程一切险安装工程一切险人身险人身险机械设备险机械设备险（3）保险应注意的问题）保险应注意的问题应投
29、保，保险是转移风险的手段应投保，保险是转移风险的手段争取扩大保险范围争取扩大保险范围争取到信誉好、赔偿能力强、保险费率低的保险公司投保争取到信誉好、赔偿能力强、保险费率低的保险公司投保五、五、FIDIC合同条件综述合同条件综述 FIDIC指国际咨询工程师联合会，于指国际咨询工程师联合会，于1913年成立，年成立，目前约有目前约有70个会员国，我国个会员国，我国1996年加入年加入FIDIC合同条件合同条件（1）原版）原版FIDIC合同条件合同条件“土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件”（1987年第年第4版）（红皮书）版）（红皮书）“土木工程施工分包合同条件土木工程施工分包合同条件”（19
30、94年第年第1版）版）“电气与机械工程合同条件电气与机械工程合同条件”（1987年第年第3版）（黄皮书）版）（黄皮书）“设计施工与交钥匙工程合同条件设计施工与交钥匙工程合同条件”（1995年第年第1版）（桔皮版）（桔皮书）书）“业主业主/咨询工程师标准服务协议书条件咨询工程师标准服务协议书条件”（1990年）（白皮书）年）（白皮书）（2）新版）新版FIDIC合同条件（合同条件（1999年新版）年新版）“施工合同条件施工合同条件”（新红皮书）（新红皮书）“生产设备和设计生产设备和设计-施工合同条件施工合同条件”（新黄皮书）（新黄皮书）“设计采购施工设计采购施工/交钥匙合同条件交钥匙合同条件”（银
31、皮书）（银皮书）“简要合同格式简要合同格式”（绿皮书）（绿皮书）FIDIC施工（施工（C）合同条件）合同条件（1999版）版）（1）适用范围）适用范围业主负责设计、承包商承担施工业主负责设计、承包商承担施工工程师监理工程师监理固定单价合同，月支付固定单价合同，月支付（2）组成）组成第第1部分部分 合同通用条件（合同通用条件（20议题）议题）第第2部分部分 合同专用条件合同专用条件 编写指南编写指南附件附件 （保函、协议书等格式）（保函、协议书等格式）FIDIC生产设备和设计生产设备和设计-施工（施工（DB）合同条件）合同条件（1999版）版）（1）适用范围）适用范围承包商承担设备设计、供货承包
32、商承担设备设计、供货 或承包商承担工程设计、施工或承包商承担工程设计、施工工程师监理工程师监理固定总价合同，阶段支付固定总价合同，阶段支付（2）组成）组成第第1部分部分 合同通用条件（合同通用条件（20议题）议题）第第2部分部分 合同专用条件编写指南合同专用条件编写指南附件附件 （保函、协议书等格式）（保函、协议书等格式）FIDIC设计采购施工（设计采购施工（EPC）/交钥匙（交钥匙（TURNKEY）工程）工程合同条件合同条件（1999版）版）（1）适用范围）适用范围承包商承担规划、设计、采购、施工承包商承担规划、设计、采购、施工无工程师介入，可聘用业主代表无工程师介入，可聘用业主代表固定总价
33、合同，阶段支付固定总价合同，阶段支付（2）组成）组成第第1部分部分 合同通用条件（合同通用条件（20议题）议题）第第2部分部分 合同专用条件编写指南合同专用条件编写指南附件附件 （保函、协议书等格式）（保函、协议书等格式）FIDIC简明合同格式简明合同格式（1999版）版）（1）适用范围）适用范围小型工程项目小型工程项目业主提供设计、承包商施工业主提供设计、承包商施工或承包商设计、施工或承包商设计、施工无工程师介入，可聘用业主代表无工程师介入，可聘用业主代表总额价，月支付或阶段支付总额价，月支付或阶段支付（2）组成）组成协议书及附录协议书及附录通用条件（通用条件（15议题）议题）裁决规定裁决规
34、定指南注释指南注释FIDIC合同条件的特点合同条件的特点国际性，通用性国际性，通用性公正性，职责分明公正性，职责分明程序严谨，易于操作程序严谨，易于操作修改修改FIDIC合同通用条件形成合同通用条件形成 各国各工程项目合同专用条件各国各工程项目合同专用条件 合同专用条件法律效力高于合同通用条件合同专用条件法律效力高于合同通用条件第四单元第四单元合同管理合同管理主要内容：主要内容：一、一、合同管理概述合同管理概述二、二、风险管理风险管理三、三、履行管理履行管理四、四、变更管理变更管理五、五、索赔管理索赔管理六、六、争端管理争端管理一、一、合同管理概述合同管理概述（一）（一）合同管理的意义合同管理
35、的意义业主方：为完建工程并获取工程效益业主方：为完建工程并获取工程效益承包商：为完建工程并获取利润承包商：为完建工程并获取利润（二）（二）合同管理的特点合同管理的特点1.贯穿于项目的始终贯穿于项目的始终2.直接与项目的效益相关直接与项目的效益相关3.动态性动态性4.是高难度高精度的工作是高难度高精度的工作5.风险大风险大二、二、风险管理风险管理（一）风险（一）风险指工程项目合同履行过程中遭遇意外事件造成损失的指工程项目合同履行过程中遭遇意外事件造成损失的可能性或不确定性可能性或不确定性（二）风险的分类（二）风险的分类1.纯风险：只能造成损失的风险，如洪水、地震等大自纯风险：只能造成损失的风险，
36、如洪水、地震等大自 然风险；火灾、爆炸等意外事故然风险；火灾、爆炸等意外事故2.投机风险：可能造成损失，也可能转化为收益的风险投机风险：可能造成损失，也可能转化为收益的风险（三）风险识别、风险评价及风险管理（三）风险识别、风险评价及风险管理风险管理风险识别风险评价实施、检查接受风险？风险发生的概率风险造成的损失避险防范风险减轻风险转化风险转移风险否是（四）（四）风险的分担风险的分担1.业主的风险业主的风险 战争动乱等特殊风险战争动乱等特殊风险 提前使用工程提前使用工程 设计（如有）失误设计（如有）失误 有经验的承包商不可预见且无法防范的自然力作用有经验的承包商不可预见且无法防范的自然力作用2.
37、承包商的风险承包商的风险 投标报价失误投标报价失误 设计失误（如有）设计失误（如有）除业主风险外全部风险除业主风险外全部风险人员材料设备采购、成本质量进度人员材料设备采购、成本质量进度风险风险 注：此为注：此为C及及DB项目条款项目条款 EPC项目业主的风险仅为上述项目业主的风险仅为上述（五）（五）风险防范风险防范1.业主风险防范业主风险防范（1）搞好可行性研究、业主要求）搞好可行性研究、业主要求（2）减少筹资风险）减少筹资风险（3）编制有利的招标文件）编制有利的招标文件（4）选择理想的承包商）选择理想的承包商（5）选择理想的项目管理单位或监理单位）选择理想的项目管理单位或监理单位（6）以合同
38、管理为核心控制质量、进度、投资）以合同管理为核心控制质量、进度、投资（7）要求承包商办理保险）要求承包商办理保险2.承包商风险防范承包商风险防范（1）注重市场调查现场考察）注重市场调查现场考察（2）回避严重风险项目）回避严重风险项目（3）注重投标报价）注重投标报价（4）合同谈判改善合同条件）合同谈判改善合同条件（5）转移风险给保险公司、分包商、供货商）转移风险给保险公司、分包商、供货商（6）控制资金投入）控制资金投入（7）注重变更与索赔）注重变更与索赔三、三、履行管理履行管理 （一）各方权利义务（一）各方权利义务 1.业主权利义务业主权利义务1)任命监理工程师并授权任命监理工程师并授权 2)合
39、同转让与分包的批准权合同转让与分包的批准权 3)提出索赔的权利提出索赔的权利 4)保函、保险的批准权保函、保险的批准权5)提出仲裁的权利提出仲裁的权利6)工程的验收权工程的验收权 7)提供施工现场与道路提供施工现场与道路 8)提供图纸提供图纸 9)支付工程款支付工程款 10)接收工程后照管工程接收工程后照管工程 11)发生业主风险时承担重建费用发生业主风险时承担重建费用注：此为注：此为C及及DB项目条款项目条款 EPC项目业主任命业主的代表并授权项目业主任命业主的代表并授权 业主提供业主的要求业主提供业主的要求 2.监理工程师权利义务监理工程师权利义务1)履行合同规定的职责履行合同规定的职责2
40、)监督施工监督施工3)审批图纸审批图纸4)材料设备检查权、拒收权材料设备检查权、拒收权5)工程检查权工程检查权6)进度控制权进度控制权7)认证工程支付认证工程支付8)审查变更、索赔审查变更、索赔9)公正与双方协商公正与双方协商10)书面发布指令书面发布指令 注：此为注：此为C及及DB项目条款项目条款 EPC项目业主的代表是业主的全权代表项目业主的代表是业主的全权代表 3.承包商权利义务承包商权利义务1)提供设计、材料、设备提供设计、材料、设备 2)可不接受指定分包商权利可不接受指定分包商权利 3)业主拖期支付时可暂停施工的权利业主拖期支付时可暂停施工的权利 4)提交变更建议书的权利提交变更建议
41、书的权利 5)因不可预见可提出费用调整因不可预见可提出费用调整 6)提出索赔的权利提出索赔的权利 7)提出仲裁的权利提出仲裁的权利 8)执行指令，接受监理执行指令，接受监理9)提交保函、保险提交保函、保险10)对所承担的设计负责对所承担的设计负责 11)对施工完备性稳定性安全性负责对施工完备性稳定性安全性负责 12)按期保质完成设计、施工并维护工程按期保质完成设计、施工并维护工程 13)提交技术文件、操作手册、设计文件、提交技术文件、操作手册、设计文件、竣工图竣工图 14)培训培训 注：此为注：此为C及及DB项目条款项目条款 EPC项目因不可预见不调整费用、工期项目因不可预见不调整费用、工期
42、（二）（二）投资进度质量安全控制投资进度质量安全控制1.投资控制投资控制（1）工程计量控制）工程计量控制1）资料表暂定工程量）资料表暂定工程量2）实施后据实计工程量）实施后据实计工程量3）净值计量）净值计量4）监理工程师批准计量）监理工程师批准计量（2）付款与结算控制）付款与结算控制 1）月结算或阶段结算，竣工清算）月结算或阶段结算，竣工清算 2）付款中扣留质保金）付款中扣留质保金、两次归还、两次归还3）约定帐单报出时间、审批时间、支付时间）约定帐单报出时间、审批时间、支付时间4）索赔含在最终帐单前各帐单中，之后不再受理）索赔含在最终帐单前各帐单中，之后不再受理5）物价、法规变化时调价）物价、
43、法规变化时调价6）变更时参考合同价估价）变更时参考合同价估价（3）投资偏差分析）投资偏差分析 1）投资偏差）投资偏差 投资偏差投资偏差=已完工程实际投资已完工程实际投资 已完工程计划投资已完工程计划投资 结果为正：超支结果为正：超支 结果为负：计划内结果为负：计划内 2）进度偏差（挣值法）进度偏差（挣值法）进度偏差进度偏差=拟完工程计划投资拟完工程计划投资 已完工程计划投资已完工程计划投资 结果为正：结果为正：拖期拖期 结果为负：进度提前结果为负：进度提前2.进度控制进度控制（1）开工、竣工）开工、竣工1）开工令开工）开工令开工2）开工日、工期、竣工日）开工日、工期、竣工日3）工期可延长情况）
44、工期可延长情况（2）施工进度计划）施工进度计划1）规定时间内提交施工进度计划）规定时间内提交施工进度计划 2）修订施工进度计划）修订施工进度计划（3）停工与复工）停工与复工1）业主有权中止工程）业主有权中止工程2）承包商在合同规定时间内可要求复工）承包商在合同规定时间内可要求复工3）业主拖延支付，承包商可暂停工程）业主拖延支付，承包商可暂停工程 3.质量控制质量控制（1）限制合同转让与分包）限制合同转让与分包1）无业主同意，不得转让、分包合同）无业主同意，不得转让、分包合同2）分包商违约即主包商违约）分包商违约即主包商违约3）业主指定的分包商应征得承包商同意）业主指定的分包商应征得承包商同意（
45、2）技术保证）技术保证1）承包商对其设计承担责任）承包商对其设计承担责任2）承包商对其放线定位承担责任）承包商对其放线定位承担责任3）业主对其提供的图纸负责）业主对其提供的图纸负责 业主对其提供的业主的要求负责业主对其提供的业主的要求负责 （3）材料、设备的检验与管理）材料、设备的检验与管理1）材料、设备、工艺应满足合同要求）材料、设备、工艺应满足合同要求2）监理工程师有权在生产过程中检查材料、设备）监理工程师有权在生产过程中检查材料、设备3）监理工程师有权拒收不合格材料、设备）监理工程师有权拒收不合格材料、设备（4）质量检查与缺陷补救质量检查与缺陷补救1）封盖工程前需经监理工程师检查）封盖工
46、程前需经监理工程师检查2）承包商应修补缺陷或返工不合格工程）承包商应修补缺陷或返工不合格工程3）缺陷属于承包商责任时自担费用，否则可按变更处理）缺陷属于承包商责任时自担费用，否则可按变更处理4）承包商不修补缺陷，业主雇人修补，承包商承担费用）承包商不修补缺陷，业主雇人修补，承包商承担费用 (1)危险源的概念危险源的概念危险源人身伤害或疾病财产损失工作环境破坏或以上之组合的根源状态可能导致对危险源的辨识、控制和管理是安全控制的基本工作 4.安全控制安全控制第二类危险源第二类危险源约束、限制能量措施（设备、工具）失效或破坏正常状态能量按照人们的意志控制 （无事故）异常状态 失效 故障发生事故人的不
47、安全行为物的不安全状态不良环境条件 (2)两类危险源两类危险源第一类危险源第一类危险源危险物质（泄漏）危险物质（泄漏）能量（意外释放）能量（意外释放）能量载体能量载体 (3)危险源控制的策划原则危险源控制的策划原则1）尽可能完全消除不可接受风险的危险源）尽可能完全消除不可接受风险的危险源2）重大风险危险源应有降低风险措施）重大风险危险源应有降低风险措施3）建立安全生产责任制）建立安全生产责任制4）改善安全控制措施）改善安全控制措施5）技术管理与规程控制相结合）技术管理与规程控制相结合6）可行有效的应急方案）可行有效的应急方案四、四、变更管理变更管理（一）（一）不可预见的外界条件不可预见的外界条
48、件指在施工中所遇到的不利自然条件、人为条件、外界指在施工中所遇到的不利自然条件、人为条件、外界障碍、污染物、地表下情况、水文条件（但不包括气候条障碍、污染物、地表下情况、水文条件（但不包括气候条件），这种条件是在投标报价中未考虑的件），这种条件是在投标报价中未考虑的1.造成原因造成原因（1）难以预见难以预见（2）业主提供的资料粗略业主提供的资料粗略（3）承包商报价失误承包商报价失误2.相关合同条款相关合同条款 （1）承包商投标前对现场进行了考察）承包商投标前对现场进行了考察 （2）承包商对业主提供资料的解释负责）承包商对业主提供资料的解释负责 （3）承包商报价具备合宜性和完备性）承包商报价具备
49、合宜性和完备性 （4）出现不可预见外界条件，采取合理措施并遵循监理工）出现不可预见外界条件，采取合理措施并遵循监理工 程师指示，构成变更按变更处理，调整费用和工期程师指示，构成变更按变更处理，调整费用和工期3.运用运用 （1）属不可预见外界条件，应补偿承包商相应费用与工期）属不可预见外界条件，应补偿承包商相应费用与工期 （2）不属不可预见外界条件，承包商承担相应费用及误期）不属不可预见外界条件，承包商承担相应费用及误期 责任责任注：此为注：此为C及及DB项目条款项目条款 EPC项目不可预见的困难由承包商承担项目不可预见的困难由承包商承担（二）（二）变更变更1.变更发生的原因变更发生的原因（1）
50、设计变更）设计变更（2）施工中出现不可预见的外界条件）施工中出现不可预见的外界条件（3）出现了合同范围以外的额外工程）出现了合同范围以外的额外工程（4）现场施工条件变化）现场施工条件变化2.变更的内容变更的内容（1）增减合同工作数量）增减合同工作数量（2）改变合同工作质量或性质）改变合同工作质量或性质（3）改变合同工程高程、位置或尺寸）改变合同工程高程、位置或尺寸（4）删减工作项目）删减工作项目（5）增加工作项目）增加工作项目（6）改变施工顺序或时间安排）改变施工顺序或时间安排3.变更的程序变更的程序（1）提出变更）提出变更（2）审查变更）审查变更（3）编制变更文件）编制变更文件（4）发布变更
