1、改进科研项目和资金管理改进科研项目和资金管理国发国发201411号文解读号文解读 2014年3月份，国务院发布了关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见（国发201411号），文件出台以后，社会各界高度关注，这个文件是未来一个时期指导科研项目和资金管理改革的纲领性文件，适用于中央财政民口所有科技计划（专项、基金等），下面我们一起来学习一下文件的有关精神。一、科研项目和资金管理改革的背景一、科研项目和资金管理改革的背景（一）当前科技管理面临的形势和要求（二）当前科技管理中的问题和挑战（一）当前科技管理面临的形势和要求 1、科技创新战略地位进一步提升。要求我们必须把握新形势，创新科技管理方
2、式，发挥科技的支撑引领作用。2、科技与经济的融合更加紧密。要求我们必须将科技、经济以及产业政策更好衔接，促进科技成果转化，解决制度障碍。3、企业为主体的技术创新体系建设继续推进。要求我们必须加强激励企业技术创新的体制机制建设，加大对企业创新的支持力度。（一）当前科技管理面临的形势和要求 4、科技投入持续增加、社会各界广泛关注。要求我们必须加强科技资金的管理和监督，提高资金的使用效益。5、科技体制改革不断深入。要求我们必须把科研项目和资金管理改革作为突破口，助推科技体制改革全面加速。（二）当前科技管理中的问题和挑战（二）当前科技管理中的问题和挑战 1、科技资源分散封闭重复，共享机制不健全。在现行
3、的管理体制下，各部门科技计划、专项数量较多，部分边界不够清晰，各类科技平台、中心、基地等名目繁多，存在不同部门重复交叉的现象。（二）当前科技管理中的问题和挑战（二）当前科技管理中的问题和挑战 2、项目形成不够公开透明，信息封闭，监督不力。集中体现在以下四个方面：（1）立项不够公开透明（2）立项程序复杂周期长（3）存在打包和“拉郎配”现象（4）验收走过场（二）当前科技管理中的问题和挑战（二）当前科技管理中的问题和挑战 3、经费管理政策不完善、责任机制不健全，监督不够、惩戒不力。主要体现在：（1）经费管理政策还存在与科研活动特点不相适应的地方，如结余经费全额上缴，预算编制要求过细过严等。（2）对违
4、规问题的惩戒力度不够，发现问题时，缺乏有效的惩罚手段、大多“整改了之”。（3）责任机制不健全，项目管理部门、项目承担单位、课题负责人和评审专家之间权责不明晰，形成责任真空，各个管理环节的履职尽责意识不强，缺乏问责机制。（二）当前科技管理中的问题和挑战（二）当前科技管理中的问题和挑战 4、经费使用中出现违规违纪问题。存在的问题大体分为三类：（1）因不了解制度规定而发生的违规行为（2）单位管理不严所产生的公款消费行为（3）极少数课题存在严重违纪违法行为（二）当前科技管理中的问题和挑战（二）当前科技管理中的问题和挑战 5、激发创新创造活力的政策环境不够健全。科技成果转化还存在体制和政策上的障碍，现行
5、的收入分配水平与科研人员的实际贡献不相匹配，人才流动、知识产权保护与运用等缺乏有效的政策保障等。二、科研项目和资金管理改革的思路二、科研项目和资金管理改革的思路 1、统筹协调。在计划（专项）的设立、立项查重、预算安排等重大事项方面统筹协调、协同推进。2、激励导向。尊重科研活动规律，激发科研人员的创新活力。3、问题导向。对当前科研项目和资金管理反映突出的问题和长效机制等提出针对性的解决措施。二、科研项目和资金管理改革的思路二、科研项目和资金管理改革的思路 4、监管与服务并重。转变监管思路，充分发挥各级管理部门和法人单位管理作用，强化项目和资金管理全过程指导服务。同时通过科研诚信建设和信用管理、信
6、息公开等手段，建立制度化的“奖优罚劣”激励导向，对科研项目和资金管理中出现的严重违规违纪行为“零容忍”。二、科研项目和资金管理改革的思路二、科研项目和资金管理改革的思路 5、简政放权。政府主要职能是完善政策，营造环境，减少项目微观管理，提高资金使用自主权，把更多的管理权赋予法人单位，形成分级分类管理机制，发挥各类主体参与项目和资金管理的积极性。三、科研项目和资金管理改革的主要内容三、科研项目和资金管理改革的主要内容（一）加强科研项目和资金配置的统筹协调（二）实行科研项目分类管理（三）改进科研项目管理流程 （四）改进科研项目资金管理 （五）加强科研项目和资金监管（六）加强相关制度建设（七）完善激
7、发创新创造活力的政策 （一）加强科研项目和资金配置的统筹协调 1、建立健全统筹协调与决策机制。科技行政主管部门会同有关部门要充分发挥科技工作重大问题会商与沟通机制的作用，形成年度科技计划(专项、基金等)重点工作安排和部门分工，经国家科技体制改革和创新体系建设领导小组审议通过后，分工落实、协同推进。财政部门要加强科技预算安排的统筹，做好各类科技计划(专项、基金等)年度预算方案的综合平衡。涉及国民经济、社会发展和国家安全的重大科技事项，按程序报国务院决策。（一）加强科研项目和资金配置的统筹协调 2、新设科技计划（专项、基金等）要求明确。科技计划(专项、基金等)应当根据国家战略需求和科技发展需要设立
8、，应当明确各自功能定位、设定目标和考核指标，实施具体期限。3、健全绩效评估、动态调整和终止机制。优化整合中央各部门管理的科技计划(专项、基金等)，对定位不清、重复交叉、实施效果不好的，要通过撤、并、转等方式进行必要调整和优化。（一）加强科研项目和资金配置的统筹协调 4、建设统一的国家科技管理信息系统。部门之间、部门与地方之间将通力合作，梳理整合现有的各类科技计划项目数据库，按照统一的标准和规范，建成全国统一的国家科技管理信息系统，实现全国科研项目数据资源的互联互通，为加强宏观调控和项目查重提供技术支撑。（二）实行科研项目分类管理 1、基础前沿科研项目。要突出创新导向，聚焦原始创新；尊重专家意见
9、，公开择优遴选项目；简化项目管理，减少考核评价；营造“鼓励探索、宽容失败”的实施环境。2、公益性科研项目。要发挥行业部门的组织协同作用；强化重大需求和应用导向；提高项目的系统性、针对性和实用性；服务于社会公益事业发展。（二）实行科研项目分类管理 3、市场导向类项目。要突出企业主体地位，由企业牵头实施；发挥市场配置资源的决定性作用，明晰政府与市场的边界；政府支持企业开展的产业重大共性关键技术研究等科技活动，要加强对企业资质、研发能力的审核，鼓励企业牵头，产学研协同攻关；政府引导企业开展的科研项目，主要由企业提出需求和组织研发，并先期投入，政府主要采用“后补助”及间接投入等方式给予支持。（二）实行
10、科研项目分类管理 4、重大项目。突出国家目标和重大战略需求，集中力量办大事；设定考核目标和关键节点目标；定向择优遴选优势单位；探索项目专员制和监理制。（三）改进科研项目管理流程 1、改革项目指南制定和发布机制。分项目类别编制项目指南，扩大项目指南征求意见范围，充分反映科技经济社会发展需求；市场导向类项目指南要征求产业界意见，充分体现产业需求；每年固定项目指南发布时间，扩大知晓范围；自指南发布日到项目申报受理截止日，原则上不少于50天，以保证科研人员有充足时间申报项目。（三）改进科研项目管理流程 2、规范项目立项。（1）规范立项要求，明示审批流程，提高透明度；完善项目遴选机制和内部控制制度；（2
11、）简化立项流程，压缩评审时间。从受理项目申请到反馈立项结果原则上不超过120个工作日；（3）加强申报材料审查和项目查重、合作单位条件和科研能力；（4）全面实行网络评审和视频评审，减少会议答辩评审，实现立项的“可申诉、可查询、可追溯”；（5）反馈评审结果和意见，帮助科研人员改进工作。（三）改进科研项目管理流程 3、明确项目过程管理职责。项目主管部门要针对不同项目开展巡视检查或不定期抽查，对重大项目加强过程管理和服务，协调解决实施中的问题；对一般项目，减少项目执行中的检查评价，为科研人员营造宽松的环境（三）改进科研项目管理流程 4、加强项目验收和结题审查。项目完成后，项目承担单位应当及时总结和编制
12、决算，按时提请验收，主管部门应当及时组织验收。根据项目特点，采取同行评议、第三方评估、用户测评等方式，严把验收质量观，杜绝走过场。（四）改进科研项目资金管理 1、规范项目预算编制。简化预算编制要求，改进编制方法，提供指导服务；实事求是、科学合理地编制预算，并对仪器设备购置、合作单位资质、外拨经费等重点说明；明确提出预算不预先设定控制数，统筹考虑各渠道经费，按需编制；严格评估评审要求，严禁简单按比例核减，及时反馈评估评审结果。（四）改进科研项目资金管理 2、及时拨付项目资金。建立项目资金预拨机制，在部门预算批复前，年初预拨一季度项目资金，满足年初科研工作需要；建立节点拨款制，对于目标明确的重大项
13、目，设立节点拨款。节点任务完成后才能拨付后续资金，以加强项目管理，减少资金沉淀，提高使用效益。（四）改进科研项目资金管理 3、规范直接费用支出管理。科学界定与项目研究直接相关的支出范围，各类科技计划(专项、基金等)的支出科目和标准原则上应保持一致，便于承担单位和科研人员理解和管理。调整劳务费开支范围，将项目临时聘用人员的社会保险补助纳入劳务费科目中列支。进一步下放预算调整审批权限，在财教2011434号文件已对材料费、测试化验加工费、燃料动力费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、其他支出等5个科目下放调整权限基础上，允许会议费、差旅费、国际合作与交流费三项支出之间调剂使用，但不得突破三项支
14、出预算总额。其他科目仍按财教2011434号文件要求执行。（四）改进科研项目资金管理 4、完善间接费用和管理费用管理。对实行间接费用管理的项目，间接费用的核定与项目承担单位信用等级挂钩，由项目主管部门直接拨付到项目承担单位；项目承担单位应当建立健全间接费用的内部管理办法，合规合理使用间接费用，结合一线科研人员实际贡献公开公正安排绩效支出，充分发挥绩效支出的激励作用；项目承担单位不得在核定的间接费用或管理费用以外再以任何名义在项目资金中重复提取、列支相关费用。（四）改进科研项目资金管理 5、改进项目结转结余资金管理办法。结余经费是否留用，与承担单位管理水平和信用评价挂钩；完成任务目标并通过验收，
15、且承担单位信用评价好的，留归单位在一定期限内使用，统筹用于科研活动的直接支出；未通过验收和整改后通过验收的项目，或承担单位信用评价差的，结余资金按原渠道收回。（四）改进科研项目资金管理 6、完善事业单位预算管理。财政部门要合理安排科研院所和高等学校等事业单位的预算，进一步提高经费保障水平，保障单位正常运转；科研院所和高等学校等事业单位要按照国家规定，合理安排人员经费和公用经费，避免挤占、挪用项目资金，确保项目资金的独立性和规范有效使用。（五）加强科研项目和资金监管 1、规范科研项目资金使用行为。科研人员和项目承担单位要依法依规使用项目资金，不得擅自调整外拨资金，不得利用虚假票据套取资金，不得虚
16、报冒领劳务费和专家咨询费，不得通过虚构测试化验内容、提高测试化验支出标准等方式违规开支测试化验加工费，不得随意调账应付财务审计和检查。项目承担单位要建立健全科研和财务管理等相结合的内部控制制度，规范项目资金管理，在职责范围内及时审批项目预算调整事项。（五）加强科研项目和资金监管 2、改进科研项目资金结算方式。科研院所、高等学校等事业单位承担项目所发生的会议费、差旅费、小额材料费和测试化验加工费等，要按规定实行“公务卡”结算；企业承担的项目，上述支出也应当采用非现金方式结算；项目承担单位对设备费、大宗材料费和测试化验加工费、劳务费、专家咨询费等支出，原则上应当通过银行转账方式结算。（五）加强科研
17、项目和资金监管 3、完善科研信用管理。建立从课题申请到验收全过程的科研信用记录；建立项目承担单位、科研人员、评估评审专家、中介机构等参与主体的信用评级，并根据信用评级实施分类管理；建立“黑名单”制度，将严重不良信用记录者记入“黑名单”，阶段性或永久取消其申请中央财政资助项目或参与项目管理的资格；各项目主管部门应共享信用评价信息。（五）加强科研项目和资金监管 4、加大对违规行为的惩处力度。有关部门要加强科研项目和资金监管工作，对严重违规违法行为“零容忍”；针对当前处罚力度小、违规成本低，明确了五种处罚措施：通报批评、暂停项目拨款、终止项目执行、追回已拨项目资金、取消项目承担者一定期限内项目申报资
18、格。（六）加强相关制度建设 1、建立健全信息公开制度。除涉密及法律法规另有规定外，管理部门和项目承担单位都要将科研项目和和资金相关信息公开，接受监督，调动广大科研人员的积极性，让资金在阳光下运行。2、建立国家科技报告制度。科技行政主管部门要会同有关部门制定科技报告的标准和规范，建立国家科技报告共享服务平台，实现国家科技资源共享。（六）加强相关制度建设 3、改进专家遴选制度。项目评估评审应当以同行专家为主，扩大专家来源，吸收海外高水平专家参与，科研和生产一线的专家要占75%左右，避免脱离科研生产实际；建立专家数据库，实行评估评审专家轮换、调整和回避制度；对采用视频或会议方式评审的，公布专家名单，
19、强化专家自律，接受同行质询和社会监督，对采用通讯方式评审的，评审前专家名单严格保密，保证评审公正性。（六）加强相关制度建设 4、建立逐级考核问责和倒查机制。明确逐级考核问责机制要覆盖项目决策、管理和实施主体，谁立项谁负责，谁实施谁被问责，确保政策实施效果。建立倒查制度，针对出现的问题倒查主管部门相关人员的履职尽责和廉洁自律情况，查实后依据相关规定严肃处理。（七）完善激发创新创造活力的政策 1、完善科研人员收入分配政策，健全与岗位职责、工作业绩、实际贡献紧密联系的分配激励机制，使科研人员智力劳动价值通过正常渠道得以充分体现。2、完善兼职兼薪管理政策。健全科技人才流动机制，鼓励科研院所、高等学校与企业创新人才双向交流，实行兼职兼薪管理。（七）完善激发创新创造活力的政策 3、完善落实科研人员成果转化的收益分配政策。加快推进事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革，加强知识产权运用和保护，落实科研人员的收益分配政策。4、改革科技评价和奖励制度。制定导向明确、激励约束并重的评价和奖励标准，充分调动科研单位和科研人员的积极性创造性。谢谢！谢谢！
