1、北京师范大学珠海分校特许经营学院1特许经营导论特许经营导论CH1 特许经营的含义及发展历程北京师范大学珠海分校特许经营学院2本章导学本章导学内容简介内容简介本章首先从词源释义的角度出发，引出特许经营的概念。在此基础上，通过特许经营发展演变历史的阐述，帮助学习者了解特许经营模式形成的原因，以便为进一步学习特许经营的基本构成和运作规律做出铺垫。此外，本章还阐述了特许经营的发展现状和未来趋势，用以开阔学习者的视野；北京师范大学珠海分校特许经营学院3本章导学本章导学知识架构知识架构1.1 特许经营的含义1.2 特许经营的发展历程1.3 特许经营的发展现状及未来趋势1.4 本章小结北京师范大学珠海分校特
2、许经营学院4本章导学本章导学学习要求学习要求本章学习后，学习者应对什么是特许经营有基础性的把握，并能从特许经营的发展演变历史轨迹中感知现代特许经营模式形成的基本原因；北京师范大学珠海分校特许经营学院51.1 特许经营的含义特许经营的含义1.1.1 franchise的词源释义；1.1.2 特许经营的定义*；北京师范大学珠海分校特许经营学院61.1.1 franchise的词源释义的词源释义Franchise词源考证古法语词根：francis，意思是“免于奴隶、苦役的身份（free from servitude）”；中古英语：fraunchise，意思是“政府正式赋予个人或一个集团的权利或特权”
3、；源于franche，意思是“无偿的、被免除的”，即封建时期帝王君侯或政府赋予个人的特权；北京师范大学珠海分校特许经营学院71.1.1 franchise的词源释义的词源释义Franchise一词的主要涵义的演变：一词的主要涵义的演变：西欧中古时期：政治领域专业术语，用于指代帝王君侯特权的授权现象；授权的主要内容为：行政管理权、征税权、酿酒和酒类销售权、殖民地贸易权；作为回报，获得授权的一方应在政治上形成与授权者的等级依附关系，同时给予授权者一定的经济回报（即税收、贡赋或经营利润的一部分）；北京师范大学珠海分校特许经营学院81.1.1 franchise的词源释义的词源释义近现代商业社会：商业
4、领域中的专业术语：用于指代企业商业权利的授权现象，即企业将其拥有的专属权利，授予其他经营者使用，并在权利交易双方之间形成多种关系的现象；北京师范大学珠海分校特许经营学院91.1.1 franchise的词源释义的词源释义授权（权利交易）授权（权利交易）引发权利交易双方的相互关系交易的核心是使用权而非所有权北京师范大学珠海分校特许经营学院101.1.2 特许经营的定义特许经营的定义 国际特许经营协会（IFA，International Franchise Association）的定义特许经营是一种双边协议或许可和被许可关系。某一个人或集体（受许人）有权使用另一企业（特许人）的商标和运营模式，从
5、事特定商品或服务的经营活动；为了获得这种权利，受许人有义务向特许人支付加盟金和特许权使用费；北京师范大学珠海分校特许经营学院111.1.2 特许经营的定义特许经营的定义欧洲特许经营联合会（EFF，European Franchise Federation）的定义：特许经营是一种经营产品和（或）服务和（或）技术的体系，基于在法律和财务上分离和独立的当事人-特许人和他的单个受许人-之间紧密和持续的合作，依靠特许人授予其单个受许人权利，并附加义务，以便根据特许人的概念进行经营。（转下页）北京师范大学珠海分校特许经营学院121.1.2 特许经营的定义特许经营的定义（续上页）此项权利-经由直接或间接财务
6、上的交换-给予单个受许人商号，和（或）商标，和（或）服务标记，经营诀窍，商业和技术方法，持续体系，和其他工业和（或）知识产权，在双方一致同意而制定的书面特许合同的框架和条款之内；北京师范大学珠海分校特许经营学院131.1.2 特许经营的定义特许经营的定义 日本特许经营协会（JFA，Japan Franchise Association）的定义 特许经营是指事业者（特许人）与其他的事业者（受许人）之间缔结合同，将其所拥有的商标、服务标志、贸易名称、以及其他足以象征营业的标识和经营的诀窍授予对方，使其在同一企业形象下销售商品或从事其他事业。而受许人在获得上述权利的同时，相应的需为此支付一定的代价给
7、特许人并投下必要的资金，在特许人的指导和援助下运营事业，特许经营合同对这种当事人之间的持续关系予以认定；北京师范大学珠海分校特许经营学院141.1.2 特许经营的定义特许经营的定义中国国务院商业特许经营管理条例的定义商业特许经营，指拥有注册商标，企业标志、专利、专有技术等经营资源的企业，也就是特许人，通过订立合同，将其拥有的这些经营资源许可其他经营者也就是被特许人使用，被特许人按照合同约定在统一的经营模式下开展经营，并向特许人支付相应费用的经营活动；北京师范大学珠海分校特许经营学院151.1.2 特许经营的定义特许经营的定义定义把握要点：1）特许经营在本质上是一种商业经营活动，其核心问题是特许
8、人如何向受许人进行授权并进行授权后的统一运营管理；北京师范大学珠海分校特许经营学院161.1.2 特许经营的定义特许经营的定义2）特许经营模式的两大支柱是授权契约和运营管理；授权契约解决特许人授权的内容、方式、条件并明确特许人和受许人之间的一系列权利义务分配；运营管理则解决特许人在授权后如何确保受许人能按照其要求进行规范化运营；北京师范大学珠海分校特许经营学院171.1.2 特许经营的定义特许经营的定义3）授权是特许经营模式存在的根本前提，没有授权就没有特许经营；授权内容的核心部分是特许人专有经营资源的使用权，这些经营资源在性质上都属于特许人知识产品的范畴；北京师范大学珠海分校特许经营学院18
9、1.1.2 特许经营的定义特许经营的定义4）特许人和受许人是两个相互独立的民事主体，授权引发他们之间在授权契约和经营上的相互关系；特许人和受许人之间的相互关系通过特许经营合同得以确立和保障，并伴随受许人的经营活动而得到增强；特许经营合同是维持特许经营模式得以稳定的重要基石；北京师范大学珠海分校特许经营学院191.1.2 特许经营的定义特许经营的定义5）受许人获得授权并非是无偿的，他必须为此支付相应的特许经营费用，并根据合同规定，在特许人的监管下规范使用；6）在我国，特许人必须是拥有符合商业特许经营管理条例要求的经营资源的企业。这是在我国特许人从业资格的最基本资质认定标准之一；北京师范大学珠海分
10、校特许经营学院201.2 特许经营的发展历程特许经营的发展历程1.2.1 特许经营发展的萌芽阶段*1.2.2 特许经营发展的第二阶段*1.2.3 特许经营发展的第三阶段*1.2.4 特许经营发展的第四阶段北京师范大学珠海分校特许经营学院211.2.1 特许经营发展的萌芽阶段特许经营发展的萌芽阶段时间跨度：19世纪50年代20世纪初典型代表：胜家特许经营（Singer Sewing Machine Company）北京师范大学珠海分校特许经营学院221.2.1 特许经营发展的萌芽阶段特许经营发展的萌芽阶段胜家启动特许经营的原始动力1、如何快速的培训消费者；2、Singer缺乏批量制造机器所需的资
11、本；解决之道将销售权和培训客户的权利以一定价格出售给当地商人，并称其为受许人；受许人需接受胜家的全套培训（技术、经营）；北京师范大学珠海分校特许经营学院231.2.1 特许经营发展的萌芽阶段特许经营发展的萌芽阶段胜家为现代特许经营诞生所做的贡献在商业领域中创建了以授权为核心的经营模式；奠定了现代特许经营模式的基本框架（特许人、受许人、特许权）；确立了现代特许经营模式运作的支柱（契约、运营）；北京师范大学珠海分校特许经营学院241.2.1 特许经营发展的萌芽阶段特许经营发展的萌芽阶段北京师范大学珠海分校特许经营学院251.2.2 特许经营发展的第二阶段特许经营发展的第二阶段时间跨度：20世纪10
12、30年代典型代表：福特汽车、德士古和可口可乐的特许经营北京师范大学珠海分校特许经营学院261.2.2 特许经营发展的第二阶段特许经营发展的第二阶段福特汽车授予汽车分销权的方式建立起大规模的营销网络；德士古石油公司以授予加油站经营权的方式建立起大规模的加油站网络；可口可乐也通过将产品的生产权和分销权授予2000多个灌装厂的方式使其市场份额得以迅速扩张；北京师范大学珠海分校特许经营学院271.2.2 特许经营发展的第二阶段特许经营发展的第二阶段出现背景社会化大规模生产下对社会化大规模分销的压力；制造商缺乏建立产品零售专卖店的资金；产品销路不畅导致资金回笼困难，客观上产生了借助经销商资金建立分销网络
13、的动力；北京师范大学珠海分校特许经营学院281.2.2 特许经营发展的第二阶段特许经营发展的第二阶段 本阶段特许经营的特点特许经营集中在商品流通领域；授权内容以产品的分销权、产品商标的使用权为授权核心；受许人还需承担售前和售后服务，且不得销售竞争者产品；此阶段特许经营被归纳为：产品产品-商标特许（商标特许（product-trademark franchise）或产品分销特许（或产品分销特许（product distribution franchise）；）；北京师范大学珠海分校特许经营学院291.2.3 特许经营发展的第三阶段特许经营发展的第三阶段时间跨度：20世纪4070年代典型代表：麦当
14、劳、Holiday Inn、Jani-King的特许经营北京师范大学珠海分校特许经营学院301.2.3 特许经营发展的第三阶段特许经营发展的第三阶段 本阶段特许经营的特点 特许经营开始从商品流通领域全面进入到消费和商务服务领域；特许经营授权的内容除了产品和服务的经销权、商标的使用权以外，更增加了单店经营模式和运营管理体系的使用权；特许人在对加盟商提供更多培训的同时，大大加强了对加盟商的管理和控制，实行统一管理；特许人全面占据特许经营活动的中心主导地位，受许人处于经营上的依附地位；特许经营开始步入法制监管时代；这一时期的特许经营被归纳为经营模式特许（经营模式特许（business format
15、franchise）；）；北京师范大学珠海分校特许经营学院311.2.3 特许经营发展的第三阶段特许经营发展的第三阶段本阶段其余重大事件国际特许经营协会成立；美国联邦贸易委员会颁布436号法令；特许经营成为美国高校专业课程；北京师范大学珠海分校特许经营学院321.2.4 特许经营发展的第四阶段特许经营发展的第四阶段时间跨度：20世纪80年代现在典型代表：通讯技术、新管理技术在特许经营中的应用、奥运会特许经营计划；北京师范大学珠海分校特许经营学院331.2.4 特许经营发展的第四阶段特许经营发展的第四阶段 本阶段特许经营的特点特许经营未在此阶段出现重大的模式运作理念变革但却在模式实践能力上获得极
16、大发展；计算机网络通信技术和大规模物流配送的出现大大增强了特许人对体系的管理控制能力，也使受许人的经营能力获得空前提高；特许经营成为国际优势企业大规模海外扩张的有力武器；非赢利性组织特许经营出现；北京师范大学珠海分校特许经营学院341.2.4 特许经营发展的第四阶段特许经营发展的第四阶段 洛杉矶奥运会特许经营产品销售收入达到1.34亿美元；悉尼奥运会特许经营产品销售总额估计为10亿美元，国际奥委会与悉尼奥组委因此获得5000-6000万美元的收入；2009年6月19日，国家审计署颁布了北京奥运会财务收支和奥运场馆建设项目跟踪审计结果报告，报告显示北京奥组委在国际奥委会授权下实施的包括特许经营在
17、内的市场开发收入达到98.7亿元人民币；北京师范大学珠海分校特许经营学院351.3 特许经营的发展现状及未来趋势特许经营的发展现状及未来趋势1.3.1 全球特许经营发展概况1.3.2 中国特许经营发展概况1.3.3 特许经营的未来发展趋势北京师范大学珠海分校特许经营学院361.3.1 全球特许经营发展概况全球特许经营发展概况IFA的数据显示，在全球范围内：超过120多万个加盟店在进行实际运作；至少有75种不同的行业采用特许经营的商业模式；至少有50个国家和地区有特许经营协会或商会；国际性的特许经营品牌遍布世界各个角落；北京师范大学珠海分校特许经营学院371.3.1 全球特许经营发展概况全球特许
18、经营发展概况国家或地区人均GDP（美元）特许人（个）加盟店（个）特许市场额度（10亿美元）就业人数（人）中国1,0002,00012,000N/A2,000,000中国香港23,0681242,000N/AN/A中国台湾13,24834338,433N/A40,000日本30,1001,000198,328142.00N/A韩国8,5811,300120,00027.00530,000美国31,9101,500760,0001,530979,000巴西3,50089446,53412.00236,334法国23,00076534,74534.12N/A德国25,00081037,10020.0
19、0346,500英国24,30067730,80013.00326,000北京师范大学珠海分校特许经营学院381.3.2 中国特许经营发展概况中国特许经营发展概况 中国特许经营的发展始于20世纪的80年代末；特许经营已步入产业化规模整体建设期的中间阶段：中国目前已经是全球最大的特许经营市场；中国连锁经营协会成立并加入世界特许经营协会；商业特许经营管理条例的颁布；各种特许经营年会、展会相继举办；专业资讯公司及特许经营网站相继出现；北京师范大学珠海分校特许经营学院391.3.2 中国特许经营发展概况中国特许经营发展概况中国特许经营发展特点1）发展速度快但历程时间短暂；2）行业覆盖面广、渗透率较高；
20、3）特许经营规范化程度亟待提高；4）法制监管滞后于市场发展；北京师范大学珠海分校特许经营学院401.3.3 特许经营的未来发展趋势特许经营的未来发展趋势亚洲特许经营崛起；特许经营成为以知识经济为代表的新经济的重要推进力量；特许经营与其他商业模式融合；特许经营模式实践能力得到继续加强；北京师范大学珠海分校特许经营学院411.4 本章小结本章小结 特许经营是社会经济发展到一定阶段后才出现的一种新型商业模式。这种商业模式的核心是授权问题，由此在特许经营当事双方中形成了授权契约和运营的双重关系。授权契约解决的核心问题是特许人如何向受许人进行授权，以及双方的权利和义务如何分配。运营问题则是围绕授权后，特
21、许人如何有效的对受许人的运营过程进行管理，以使受许人能按照特许人的既定意图运作并取得经济效益；契约和运营从特许经营模式诞生之时就已经存在，并经过历史演变一直延续至今，构成了特许经营的两大重要模式支柱；北京师范大学珠海分校特许经营学院421.4 本章小结本章小结 从特许经营模式的演变历史来看，特许经营经过了模式初创、产品-商标特许和经营模式特许这三次重大的变革历程，其中经营模式特许的出现对特许经营的模式理念和运作方式产生了革命性影响。正是在经营模式特许方式下，首次出现了“系统复制+统一管理”的思想，使特许经营从一种商品分销的简单营销技术手段上升到一种系统的管理思维和商业模式，深刻的影响了特许经营模式的发展方向和社会大众对特许经营的理解，奠定了当今特许经营模式类型的主流；北京师范大学珠海分校特许经营学院431.4 本章小结本章小结特许经营在我国的发展始于上世纪80年代末，随着我国经济的迅猛增长，中国特许经营经历了跳跃式的超常规发展，但由此带来了严重的特许经营运作不规范问题，需要依靠特许经营法制监管和业界自律等途径加以解决；
