1、第一节 工程项目及其管理第一节 工程项目及其管理1.项目的定义2.项目的特点第一节 工程项目及其管理 一、项目一、项目1表现在:每个项目都有明确的开始时间和结束时间。项目目标实现即宣告项目终结。2项目一般可划分成若干个子任务，形成一个系统。3项目均有特定的目标或结果。4项目目标的实现会受到多方面的制约。例如：资金、时间等制约。二、工程项目二、工程项目 1.工程项目的特殊性第一节 工程项目及其管理表现在：体形庞大、空间固定、单件性。表现在：建设周期长、建设过程的连续性和协作性、建设过程的流动性、受建设环境影响大。2.工程项目分类第一节 工程项目及其管理 二、工程项目二、工程项目 1生产性建设项目
2、和非生产性建设项目。2新建项目、扩建项目、恢复项目、迁建项目等。3大、中、小型项目。4前期工作项目、预备项目、施工项目、建成投产项目。5经营性建设项目和公益性建设项目。3.工程项目分解第一节 工程项目及其管理 二、工程项目二、工程项目 1单项工程是指具有独立的设计文件，可以独立施工，建成后能独立发挥生产能力或效益的工程。单项工程由若干个单位工程所组成。2单位工程是指具有独立设计文件，可以独立组织施工，但完成后不能独立发挥效益的工程。单位工程由若干个分部工程所组成。3分部工程是按工程部位或工种的不同而作的分类。分部工程由若干个分项工程所组成。4分项工程是通过较为简单的施工过程就能生产出来，并且可
3、以用适当的计量单位，计算工料消耗的最基本构造因素。第一节 工程项目及其管理1.项目管理定义第一节 工程项目及其管理 三、工程项目管理三、工程项目管理第一节 工程项目及其管理2.项目管理的特点n项目管理是一项复杂的工作。n项目管理具有创造性。n项目管理需要建立专门的项目管理组织。n项目负责人在项目管理中扮演重要角色，是项目管理组织中的灵魂，是决定项目成功与否的关键人物。三、工程项目管理3.项目管理的过程第一节 工程项目及其管理三、工程项目管理第一节 工程项目及其管理4.项目管理知识体系（PMBOK）三、工程项目管理第一节 工程项目及其管理5.工程项目管理三、工程项目管理1分为：可研阶段工程项目管
4、理、设计阶段工程项目管理、施工阶段工程项目管理。2分为：业主的工程项目管理、设计单位的工程项目管理、承包人的工程项目管理、监理工程师的工程项目管理。第一节 工程项目及其管理5.工程项目管理n业主在工程建设的各个阶段项目管理的内容是不相同的。下面主要介绍业主在施工阶段项目管理的工作内容。三、工程项目管理包括：施工准备工作的目标控制；工程质量控制；工程进度控制；工程投资控制；工程合同管理；组织协调；工程项目竣工验收等。第二节 工程项目的生命周期与建设程序 一、工程项目的生命周期一、工程项目的生命周期 第二节 工程项目的生命周期与建设程序1.项目周期（Project Cycle）第二节 工程项目的生
5、命周期与建设程序1 项目建议书应根据国民经济和社会发展规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是对拟进行建设项目提出的初步说明。项目建议书编制应当由政府委托有相应资格的工程咨询或设计单位承担。2 可行性研究报告应对项目进行方案比较，对技术上是否可行和经济上是否合理进行充分的科学分析和论证。可行性研究报告编制应当委托有相应资格的工程咨询或设计单位承担。可行性研究报告经批准后，不得随意修改或变更，在主要内容上有重要变动，应经过原批准机关复审同意。3初步设计任务应选择有项目相应资格的设计单位承担。初步设计报告经批准后，主要内容不得随意修改或变更。在
6、主要内容上有重要变动或修改的，应按程序上报原批准机关复审同意。4施工准备工作内容包括：（1）施工现场的征地、拆迁；（2）完成施工用水、电、通信、路和场地平整（简称“四通一平”）等工程；（3）必须的生产、生活临时建筑工程；（4）组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务；（5）组织建设监理和主体工程招标投标，选定建设监理单位和施工承包队伍。5当项目具备一定的条件后，项目法人或其代理机构应按审批权限，向主管部门提出主体工程开工申请报告，经批准后，主体工程方能正式开工。项目法人与设计、监理、施工等单位是合同关系，各方应严格履行合同。各方要按照“政府监督、项目法人负责、社会监理、企业保证”的要求，建立健
7、全质量管理体系。6生产准备一般包括以下主要工作内容：生产（运行）组织准备。招收和培训人员。生产（运行）技术准备。生产（运行）物资准备。正常的生活福利设施准备。7竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。竣工验收合格的工程建设项目即可以从基本建设转入生产（运行）。8项目竣工验收后，经过12年生产（运行）后，要进行一次系统的项目后评价。主要内容包括：影响评价项目投入生产（运行）后对各方面的影响进行评价；经济效益评价项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性研究深度等进行评价；过程评价对项目的立项、勘察设计、施工、建设管理、生产（运行）等全
8、过程进行评价。一、一、工程项目投资方工程项目投资方第三节 工程项目主要参与方n政府n经济组织n个人 二、工程项目法人二、工程项目法人 第三节 工程项目主要参与方n项目法人是指依据中华人民共和国公司法成立的从事项目开发的有限责任公司和股份有限公司。n项目法人依法对所开发的项目负有项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资本的保值增值等责任，并享有相应的权利。三、工程项目施工承包方三、工程项目施工承包方/设备制造方设备制造方第三节 工程项目主要参与方n施工承包商/设备制造商是指承担工程项目施工和设备制造的公司企业。其按照承发包合同的约定，完成相应的建设任务。n我国对工程施工企业进行资质
9、管理。2建筑业企业资质管理规定规定：建筑业企业资质等级分为总承包、专业承包和劳务分包三个序列。施工总承包、专业承包、劳务分包按照工程性质和技术特点分别划分为若干资质类别。其中施工总承包分为12个行业，专业承包分为60个专业，劳务分包分为13种。各资质类别按照规定的条件分为若干等级。2如：水利水电工程施工总承包企业资质等级分为特级、一级、二级、三级。水利水电工程施工专业承包企业划分为水工建筑物基础处理工程、水工金属结构制作与安装工程、水利水电机电设备安装工程、河湖整治工程、堤防工程、水工大坝工程、水工隧洞工程等，分为一级、二级、三级。五、工程项目建设监理五、工程项目建设监理/咨询方咨询方 第三节
10、 工程项目主要参与方n一般为工程项目建设监理公司或咨询公司，其按与业主方签订的监理或咨询合同，提供监理或咨询服务。n我国对工程监理企业的资质管理。2工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。四、工程项目设计方四、工程项目设计方第三节 工程项目主要参与方n一般为设计公司企业，其按照与业主/项目法人签订的设计合同，完成相应的设计任务。n我国对工程勘察设计企业的资质管理。2工程勘察资质分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资质
11、、工程勘察劳务资质。工程勘察综合资质只设甲级；工程勘察专业资质设甲级、乙级，根据工程性质和技术特点，部分专业可以设丙级；工程勘察劳务资质不分等级。2工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专业资质和工程设计专项资质。工程设计综合资质只设甲级；工程设计行业资质、工程设计专业资质、工程设计专项资质设甲级、乙级。根据工程性质和技术特点，个别行业、专业、专项资质可以设丙级，建筑工程专业资质可以设丁级。第三节 工程项目主要参与方六、工程项目相关的其他主体案例黄河万家寨水利枢纽工程参建各方简介投资方分别是水利部黄河万家寨工程开发公司、山西万家寨引黄工程总公司、内蒙古自治区电力总公司。参
12、与施工监理的单位有：东北勘测设计研究院、天津水利水电勘测设计研究院、内蒙古水利水电勘测设计院和山西省水利水电建设监理公司；参与万家寨水利枢纽工程机电设备和金属结构监造的单位分别是天津水利水电勘测设计研究院和黄河水电工程公司。第一节第一节 工程项目决策与立项工程项目决策与立项第一节第一节 工程项目决策与立项工程项目决策与立项n决策意指作出决定或选择，工程项目决策常指项目投资方或项目发起人就是否投资或开发某一个工程项目作出的决定或选择。n工程项目决策并不是一蹴而就的事，一般需经历一个科学的决策分析过程。1.工程项目决策第一节第一节 工程项目决策与立项工程项目决策与立项n定义2.工程项目决策分析1指
13、项目投资者或项目发起人按既定投资战略或发展目标，在调查分析、研究的基础上，采用一定的科学方法、手段，对工程项目的建设方案、投资规模、建设工期，以及对经济社会发展的影响等方面进行技术经济论证，最终以确定是否投资该工程项目的过程。n重要性n决策分析的基本原则2一个工程项目从投资意向的提出到竣工验收的全过程，一般可分为项目决策阶段、项目设计阶段、项目建设准备和实施阶段以及项目收尾阶段等。这些过程中任何一项决策失误，都有可能导致工程项目的失败。据世界银行统计，近年来我国工程项目投资决策失误率达到30%左右，经济损失大约在40005000亿元。3工程项目需决策内容往往非常复杂，无论决策者本身，还是出谋划
14、策者，应遵循下列基本原则进行决策。1）科学化；2）民主化。第一节第一节 工程项目决策与立项工程项目决策与立项n投资机会研究1.联合国工业发展组织建议的决策分析过程1投资机会研究是投资人在拟投资建设项目前的准备性调查研究。投资机会研究的重点是分析投资环境，鉴别投资方向，选择建设项目。n预可行性研究n详细可行性研究2预可行性研究是在项目意向确定之后，对项目进行的初步估计、分析和论证，其主要目的在于判断机会研究所提出的投资方向是否正确。从研究内容上来看，虽然较机会研究的深度和广度有所发展，但主要还是侧重于经济维度的分析论证。3详细可行性研究就是在预可行性研究的基础上，从技术、经济、社会、环境等方面对
15、拟建项目进行全面深入地调查和系统地分析、论证，在方案比选和风险分析的基础上，对拟建项目建设的必要性、可行性以及项目实施所需要的内、外部条件等问题给出科学、可信的结论，为投资决策提供依据。工业工程项目第一节第一节 工程项目决策与立项工程项目决策与立项n项目建议书2.我国工程项目决策分析过程1工程项目建议书是由项目发起人或投资人，根据国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划，以及国家产业政策，结合资源条件和生产力布局状况等，在调查研究、预测分析的基础上对拟建项目提出的一个总体轮廓设想，其着重从客观上对项目建设的必要性做分析，并初步分析项目建设的可能性。n可行性研究2在可行性研究中，对拟建项目
16、的市场需求状况、建设条件、生产条件、协作条件、工艺技术、设备、投资、经济效益、环境和社会影响以及风险等问题，进行深入调查研究，进行充分的技术经济论证，做出项目是否可行的结论，选择并推荐优化的建设方案，为项目决策单位或业主提供决策依据。主要针对政府投资项目第一节第一节 工程项目决策与立项工程项目决策与立项1.立项的定义1在我国传统投资管理体制下，对于项目投资方或项目发起人通过决策分析认为可行的项目，还必须报政府投资主管部门审批。仅当该工程项目获得政府投资主管部门的批准，该工程项目才成立，并称该工程项目立项了。2.现行立项制度2 2004年，国务院在关于投资体制改革的决定中，对工程项目立项过程作了
17、改革，确定了现行的工程项目立项管理制度。其要点有：（1）对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制。未完待续。（2）对于政府核准的投资项目目录以内的企业投资项目，企业需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。例如：新建机场，由国务院核准。扩建机场，总投资10亿元及以上项目由国务
18、院投资主管部门核准。（3）对于政府核准的投资项目目录以外的企业投资项目，实行备案制。（4）各类企业都应严格遵守国土资源、环境保护、安全生产、城市规划等法律法规，严格执行产业政策和行业准入标准，不得投资建设国家禁止发展的项目；应诚信守法，维护公共利益，确保工程质量，提高投资效益。第一节第一节 工程项目决策与立项工程项目决策与立项1.可研主要内容（1）全面深入地进行市场分析、预测。（2）对资源开发项目要深入研究确定资源的可利用量，资源的自然品质，资源的赋存条件和资源的开发利用价值。（3）深入进行项目建设方案设计。（4）研究劳动安全卫生与消防。（5）研究项目建成投产及生产经营的组织机构与人力资源配置
19、。（6）制定项目进度计划。未完待续。续（7）对项目所需投资进行详细估算。（8）深化融资分析。（9）深化财务分析。（10）深化国民经济评价。（11）深化社会评价。（12）深化环境影响评价。（13）对项目进行不确定性分析。（14）深化风险分析。（15）综合评价。根据投资项目可行性研究指南（计办投资200215号文），项目可行性研究的主要内容有：第一节第一节 工程项目决策与立项工程项目决策与立项1.定义融资方式是指资金短缺者获取资金的形式、手段、途径和渠道。而不同融资方式的组合称为融资方案。确定最佳融资方案是项目可行性研究中一项不可或缺的工作。2.常见的融资方式（1）按融资过程中所形成的不同资金产权
20、关系，融资方式可分为所有权融资和债权融资2种。所有权融资，是工程项目发起人向其他投资者（或股东）筹集资金。债权融资，是指资金盈余者以债权人的身份向资金短缺者提供资金。一般表现为：银行贷款、债券融资等。（2）按融资过程中所采用的担保结构的不同，融资方式可分为传统公司融资方式和项目融资方式2种。传统公司融资方式，亦称完全追索的融资方式，是指一个公司利用本身的资信能力所安排的融资。项目融资是一种无追索权或有限追索权的融资。借款人原则上将项目本身拥有的资金及其收益作为还贷资金来源，而且将其项目资产作为贷款的抵押。（3）按照融资过程中有无金融中介，可分为直接融资和间接融资2种方式。（4）按照融资过程形成
21、的不同信用关系，可划分为银行信贷融资、证券市场融资和财政融资。工厂A工厂B工厂C总公司银行贷款还贷（a）传统融资-新建工厂C工厂A工厂B工厂C总公司银行贷款还贷（b）项目融资项目公司资金收益有限投资第一节第一节 工程项目决策与立项工程项目决策与立项3.经营性工程项目融资方式一般经营性工程项目主要指竞争性项目(例如:房地产项目)和基础工业项目(例如:石油化工项目)，项目投资者投资此类项目的动机或目的是利润最大化。一般经营性工程项目可通过吸收全社会各方投资加以实现，项目投资者可用独资、合资、合作和合伙等直接投资方式，投资建设该类项目。未完待续。n一般经营性工程项目融资方式n具有公共性的经营性工程项
22、目融资方式 项目投资者除了自有资金的投入外，还可通过发行股票、债券和向银行贷款等方式来获得建设资金。竞争性项目债务资金一般是以传统的公司融资方式筹措，以项目投资者的其他资产作为抵押或担保。而大型基础工业项目由于投资规模大、现金流量稳定，其开发建设资金可以通过项目融资的方式来筹集。具有公共性的经营性工程项目是指直接影响经济社会发展、涉及公众安全，且可用于经营的基础设施项目（例如：邮电通讯、城市供水等）。传统经济学观点认为，这类项目应由政府财政投资建设，但随着经济的发展和国民收入分配格局的改变，具有公共性的经营性基础设施的建设处于两难境界：需求的快速增长和供给严重不足，供给效率的低下和公众对服务质
23、量的高要求。未完待续。发达国家政府提出了一种新的思路来解决上述困境，即引入私人资本参与经营性基础设施的建设，充分利用私人企业的经营管理和技术优势以及追求盈利的动机，提高具有公共性的经营性基础设施的供给效率，这就形成了所谓PPP（Public-Private Partnership）融资模式。nPPP融资模式 PPP融资模式其存在的基础是特许权协议，在实践中其表现形式各异，从新建项目所有权归属的角度，可视为一条连续的光谱族，如图2-1所示。1）建设转让（Build-Transfer,BT）。政府与私人企业签订协议，由私人企业负责基础设施的融资和建设，完工后将该设施转移给政府。2）建设转让运营（B
24、uild Transfer Operate,BTO）。政府与私人企业签订协议，由私人企业负责基础设施的融资和建设，完工后将该设施转移给政府。然后政府把该项基础设施租赁给该私人企业，由其负责基础设施的运营，获取商业利润，或政府与该私人企业共同经营。3）建设经营转让（Build Operate Transfer,BOT），或建设经营拥有转让（Build Operate Own Transfer,BOOT）。由项目所在国政府或所属机构为项目的建设和经营提供一种特许权协议，项目公司负责开发建设项目，并在特许期内经营项目获取商业利润；在项目特许期末根据协议由项目所在国政府支付一定量的资金（或无偿）从项目
25、公司手中取得项目。显然，BOT或BOOT存在着“暂时私有化”的过程。通常应用于交通、能源等项目的开发建设中。4）建设拥有经营（Build Own Operate,BOO）。政府与私人签订特许权协议，允许私人企业负责基础设施的融资、建设，并拥有该项设施，对其进行永久性经营。案例广西来宾电厂B厂BOT项目国际贷款银团出口信贷项目风险担保项目贷款来宾 B 电厂(项目公司)运营费用销售收入支持函广西投资开发公司广西电力局股本资金交钥匙合同合资协议项目经营公司工程担保银行投资财团法国电力国际60GE-Alstom 40%法国出口信贷机构工程履约担保广西省政府广西电力局广西建设燃料公司运营协议特许权协议国
26、家计委国家外管局原电力部购电协议煤炭供应与运输协议燃料费用利润债务偿还第一节第一节 工程项目决策与立项工程项目决策与立项4.公益性工程项目融资方式公益性工程项目，即非经营性工程项目，是指不能用于经营、产生经济效益的工程项目，如防洪工程、水土保持工程等。根据传统的公共物品理论，公益性工程项目应由政府投资建设，并提供相应的产品和服务，但从世界各国的实践来看，政府投资建设公益性工程项目存在着投资资金不足、成本超支、建设工期延误和服务效率低下等弊端，无法满足社会公众需求。20世纪80年代以来，世界各国在公共物品供给领域，开始掀起了公私合作改革的浪潮。第二节第二节 工程项目管理策划工程项目管理策划1.工
27、程项目管理策划的内涵工程项目管理策划就是在项目实施之前，从工程项目价值最大化的视角出发，根据工程的特点、业主方的需求，并在一定的约束条件下，对工程项目的组织、采购和合同以及管理方法、措施和手段等内容进行科学分析、论证和优化选择的过程。第二节第二节 工程项目管理策划工程项目管理策划2.工程项目管理策划的层次n工程项目发包方式策划 n业主方管理方式策划 n工程招标与工程合同策划 n业主方管理组织结构、任务分工和管理职能分工策划 第二节第二节 工程项目管理策划工程项目管理策划 1经典工程项目发包方式 n施工总包方式 优点：施工合同单一，业主的协调管理工作量小。监理工程师代表业主利益对施工过程进行监督
28、和控制，以及监理工程师与承包商作为两个独立实体间的相互检查和制衡，有利于项目质量的保证。业主对项目的实施过程和最终产品的质量具有高度的控制权。业主在项目实施前就可以获得可靠的固定价格。缺点：建设周期长。设计与施工互相脱节，设计变更多。对设计深度要求高。要求施工详图设计全部完成，能正确计算工程量和投标报价。第二节第二节 工程项目管理策划工程项目管理策划 1经典工程项目发包方式 n施工平行发包方式 优点：利用竞争机制，降低合同价。可以缩短建设周期。缺点：施工合同多，业主的协调管理工作量大。设计变更多。第二节第二节 工程项目管理策划工程项目管理策划 1经典工程项目发包方式 nDB方式 优点：设计施工
29、由DB总承包商负责，当项目出现质量问题时，责任十分明确，容易追究。项目实施可以被显著加快。设计方和施工方形成一个合同实体，便于快速路径法的实施。设计施工一体化，有利于改善设计的可施工性，减少设计变更和索赔，降低工程投资。总承包商的单一责任制，减少了业主的协调管理工作量，有利于节约管理费。缺点：在建设市场信用缺失的情况下，DB总包商在进行设计时，有增加工程造价的动机，业主难以控制。当设计方和施工方形成一个合同实体，业主丧失了设计方代表业主利益对建设过程的监督和控制，同时也丧失了DBB方式下两个独立实体的相互监督和制衡。设计施工合同价不是建立在完成了的设计和施工图基础上，可能导致实施过程中，DB总
30、包商为控制成本而降低质量标准。第二节第二节 工程项目管理策划工程项目管理策划 1经典工程项目发包方式 nEPC方式 优点：缩短了建设周期。采用EPC方式，设计、采购和施工可以有序地深度交叉，从而有效地缩短了建设周期。合同关系简单，组织协调量小。EPC方式下，业主只负责提出工程项目的预期目标、功能要求和设计标准，审核承包商提供的文件，按照合同规定向承包商支付工程款，并不介入具体的工作。缺点：承包商之间的有效竞争不够。EPC方式下，建设市场中符合要求的承包商较少，业主方难以通过竞争性招标获得竞争带来的好处。业主面临较大的“道德风险”。尽管理论上大部分工程缺陷责任由承包商承担，但业主方难以控制承包商
31、通过调整设计方案，包括采用不配套设备等较为隐蔽的方式来降低其自身的成本，从而影响工程质量，并最终提高项目全生命周期内的成本。第二节第二节 工程项目管理策划工程项目管理策划 1经典工程项目发包方式 nCM-at risk方式 优点：改变了传统发包方式下项目参与方之间的敌对关系，在CM单位的沟通协调下，项目参与方之间建立了合作关系，沟通与交流渠道畅通。CM单位的提前介入，改善了设计的“可施工性”，提高了施工效率。缩短了建设周期。缺点：CM合同一般采用保证最大工程费用（GMP）的成本加酬金合同，并且GMP是在设计文件尚不十分深入的情形下确定的。因此业主方对项目成本较难控制。选择理想的CM公司/经理难
32、。第二节第二节 工程项目管理策划工程项目管理策划 2选择工程项目发包方式的影响因素 n交易主体 n工程项目特性 n建设条件和外部环境 第二节第二节 工程项目管理策划工程项目管理策划三、业主方管理方式策划 1经典的业主方管理方式 n自主管理方式 n委托管理方式 n一体化管理方式 第二节第二节 工程项目管理策划工程项目管理策划三、业主方管理方式策划 2影响业主方选择管理方式的因素 n项目的经济属性 n业主方的建设管理能力、偏好等n项目的复杂程度 例如：公益性项目由于业主主题的缺位，宜采用委托管理方式；例如：项目越复杂，对管理者的要求越高，宜采用委托管理方式。第二节第二节 工程项目管理策划工程项目管
33、理策划四、工程招标与合同策划 1工程招标策划内容n工程招标方式选择 n评标方法选择第二节第二节 工程项目管理策划工程项目管理策划四、工程招标与合同策划 2工程合同策划内容n合同文本选择 n合同类型选择n特殊条款编制第二节第二节 工程项目管理策划工程项目管理策划五、业主方管理组织结构、任务分工和管理职能策划1组织结构策划n经典组织结构模式 v线性组织结构优点：结构简单、职责分明、指挥灵活、工作指令唯一性。缺点：项目负责人责任重大，往往要求他是全能式的人物。线性组织系统要求组织的层次不要过多。v职能组织结构优点：有利于发挥专业人才的作用，有利于人才的培养和水平的提高。缺点：命令的多元化，各工作部门
34、的界限不易分清，发生矛盾时，协调工作量较大。v矩阵组织结构优点：以较少的人力，实现对多个项目的高效管理。缺点：每一交叉点指令源有两个，最高指挥者的的协调量大。第二节第二节 工程项目管理策划工程项目管理策划五、业主方管理组织结构、任务分工和管理职能策划n项目组织结构选择原则v力求项目管理决策路径断 v有利于发挥专业优势 v力求对项目目标的整体控制 v力求组织结构具有灵活性和适应性 v高效地利用项目管理资源1组织结构策划第二节第二节 工程项目管理策划工程项目管理策划五、业主方管理组织结构、任务分工和管理职能策划2任务分工策划3管理职能分工策划 第一节第一节 工程项目招标及其工程项目招标及其计划计划
35、一、招标方式分类及其选择 1.招标方式分类 第一节第一节 工程项目招标及其工程项目招标及其计划计划一、招标方式分类及其选择 2.招标方式的选择 选择的范围不同。竞争的范围不同。公开的程度不同。时间和费用不同 两种招标方式各有千秋，因此招标方式存在选择问题，应在招标准备阶段进行认真研究。第一节第一节 工程项目招标及其工程项目招标及其计划计划一、招标方式分类及其选择 第一节第一节 工程项目招标及其工程项目招标及其计划计划一、招标方式分类及其选择 第一节第一节 工程项目招标及其工程项目招标及其计划计划一、招标方式分类及其选择 第一节第一节 工程项目招标及其工程项目招标及其计划计划二、工程招标程序 第
36、一节第一节 工程项目招标及其工程项目招标及其计划计划三、工程项目标段划分 （）施工现场的地形地貌和主体建筑物的布置（）资金筹措的情况。第一节第一节 工程项目招标及其工程项目招标及其计划计划三、工程项目标段划分 第一节第一节 工程项目招标及其工程项目招标及其计划计划三、合同类型及其选择 可调价总价合同。（2）单价合同（Unit Price Contract）。单价合同是承包人在投标时，按招标文件就分部分项工程所列出的工程量清单确定各分部分项工程费用的合同类型。固定价单价合同 可调价单价合同 第一节第一节 工程项目招标及其工程项目招标及其计划计划三、合同类型及其选择 第一节第一节 工程项目招标及其
37、工程项目招标及其计划计划三、合同类型及其选择 第一节第一节 工程项目招标及其工程项目招标及其计划计划四、评标机制及其选择 第一节第一节 工程项目招标及其工程项目招标及其计划计划四、评标机制及其选择 案例3-4 中华人民共和国招标投标法对评标设计的相关规定 在中华人民共和国招标投标法第四十一条中规定，中标人的投标应当符合下列条件之一：（1）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；（2）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。第一节第一节 工程项目招标及其工程项目招标及其计划计划四、评标机制及其选择 2.选择评标机制考虑的因素（1 1）简单工
38、程评标决标机制。）简单工程评标决标机制。对于单一的土石工程等简单工程对于单一的土石工程等简单工程,采用最低报价采用最低报价中标方法比较科学。对于这种情况中标方法比较科学。对于这种情况,需要把握两需要把握两个基本原则：个基本原则：1 1）投标人的基本的企业资质、施工能力和经验、）投标人的基本的企业资质、施工能力和经验、财务能力、企业信誉符合要求财务能力、企业信誉符合要求;2 2）投标报价不能低于工程成本。）投标报价不能低于工程成本。第一节第一节 工程项目招标及其工程项目招标及其计划计划四、评标机制及其选择 2.选择评标机制考虑的因素（2 2）复杂工程评标决标机制。）复杂工程评标决标机制。对于技术
39、及建设环境比较复杂的施工标段需要采对于技术及建设环境比较复杂的施工标段需要采用综合评标的方法。综合评标，仍可将施工标划用综合评标的方法。综合评标，仍可将施工标划分为技术标和商务标两部分。分为技术标和商务标两部分。第一节第一节 工程项目招标及其工程项目招标及其计划计划四、评标机制及其选择 案例案例3-5 3-5 交通部交通部关于改进公路工程施工招标关于改进公路工程施工招标评标办法的指导意见评标办法的指导意见的要点的要点 在在公路工程国内招标文件范本公路工程国内招标文件范本（20032003年版）年版）的基础上，交通部就改进公路工程施工招标评标的基础上，交通部就改进公路工程施工招标评标办法，提出指
40、导意见办法，提出指导意见 第二节第二节 工程项目招标实施工程项目招标实施一、招标文件编制 一般招标文件的主要内容 第二节第二节 工程项目招标实施工程项目招标实施二、投标申请人资格预审（1 1）投标申请人资格预审的内容。）投标申请人资格预审的内容。1 1）法人地位。）法人地位。2 2）商业信誉。）商业信誉。3 3）财务能力。）财务能力。4 4）技术能力。）技术能力。5 5）施工经验。）施工经验。第二节第二节 工程项目招标实施工程项目招标实施二、投标申请人资格预审（2 2）资格预审的方法。一般采取评分的方法进行综）资格预审的方法。一般采取评分的方法进行综合评审。合评审。（3 3）资格预审应注意的问
41、题：）资格预审应注意的问题：1 1）在审查时，不仅要审阅其文字材料，还应有选择地做）在审查时，不仅要审阅其文字材料，还应有选择地做一一 些考察和调查工作。些考察和调查工作。2 2）投标人的商业信誉很重要）投标人的商业信誉很重要 3 3）对拟承担本项目的主要负责人和设备情况应特别注意）对拟承担本项目的主要负责人和设备情况应特别注意 4 4）联合体申请投标时，必须审查其合作声明和各合作者）联合体申请投标时，必须审查其合作声明和各合作者的资格的资格 5 5）应重视各投标人过去的施工经历）应重视各投标人过去的施工经历 第二节第二节 工程项目招标实施工程项目招标实施三、评标决标1 1评标程序和内容评标程
42、序和内容评标委员会应由招标人代表和有关技术、经济等方面评标委员会应由招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为的专家组成，成员人数为5 5人以上单数，其中技术、人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标工作可分为初评和详评两个阶段。评标工作可分为初评和详评两个阶段。（）初评。（）初评。（）详评。（）详评。第二节第二节 工程项目招标实施工程项目招标实施三、评标决标2 2评标报告评标报告评标报告应当如实记载以下内容：评标报告应当如实记载以下内容：1 1）基本情况和数据表；）基本情况和数据表；2 2）评标委员会成员名
43、单；）评标委员会成员名单；3 3）开标记录；）开标记录；4 4）符合要求的投标一览表；）符合要求的投标一览表；5 5）废标情况说明；）废标情况说明；6 6）评标标准、评标方法或者评标因素一览表；）评标标准、评标方法或者评标因素一览表；7 7）经评审的价格或者评分比较一览表；）经评审的价格或者评分比较一览表；8 8）经评审的投标人排序；）经评审的投标人排序；9 9）推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜；）推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜；1010）澄清、说明、补正事项纪要。）澄清、说明、补正事项纪要。评标报告确定后应由评标委员会全体成员签字。评标报告确定后应由评标委员会全体成
44、员签字。第三节第三节 工程合同管理工程合同管理一、工程施工合同文件的形成、组成及其解释的优先次序1 1施工合同文件的形式施工合同文件的形式(1)(1)一种称为综合标书，即将招标文件、投标文件、澄一种称为综合标书，即将招标文件、投标文件、澄清补遗，合同协议备忘录以及双方同意进入合同文清补遗，合同协议备忘录以及双方同意进入合同文件的参考资料汇总在一起，去掉重复的部分即成综件的参考资料汇总在一起，去掉重复的部分即成综合标书。合标书。(2)(2)另一种是重新编制过的合同文件，即根据招标文件另一种是重新编制过的合同文件，即根据招标文件的框架，将投标文件、补遗和合同协议备忘录等内的框架，将投标文件、补遗和
45、合同协议备忘录等内容一起重新整理编辑，形成一个完整的合同文件。容一起重新整理编辑，形成一个完整的合同文件。第三节第三节 工程合同管理工程合同管理一、工程施工合同文件的形成、组成及其解释的优先次序2 2施工合同文件的组成及解释的优先次序施工合同文件的组成及解释的优先次序在标准化工程施工合同文本中，合同文件的组成及在标准化工程施工合同文本中，合同文件的组成及其解释的优先次序如下：其解释的优先次序如下：（1 1）施工合同协议书；）施工合同协议书；（2 2）中标通知书；）中标通知书；（3 3）投标书及其附件；）投标书及其附件；（4 4）施工合同专用条款；）施工合同专用条款；（5 5）施工合同通用条款；
46、）施工合同通用条款；（6 6）标准、规范及有关技术文件；）标准、规范及有关技术文件；（7 7）图纸；）图纸；（8 8）工程量清单；）工程量清单；案例案例 合同文件的优先次序合同文件的优先次序 在某一国际工程中，工程师向承在某一国际工程中，工程师向承包商颁发了一份图纸，图纸上有工程师包商颁发了一份图纸，图纸上有工程师的批准及签字。但这份图纸的部分内容的批准及签字。但这份图纸的部分内容违反本工程的专用条款，待实施到一半违反本工程的专用条款，待实施到一半后工程师发现这个问题，要求承包商返后工程师发现这个问题，要求承包商返工并按规范施工。承包商就返工问题向工并按规范施工。承包商就返工问题向工程师提出索
47、赔要求，但为工程师否定。工程师提出索赔要求，但为工程师否定。承包商提出了问题：工程师批准颁布的承包商提出了问题：工程师批准颁布的图纸，如果与合同专用条款内容不同，图纸，如果与合同专用条款内容不同，它能否作为工程师已批准的有约束力的它能否作为工程师已批准的有约束力的工程变更？工程变更？第三节第三节 工程合同管理工程合同管理二、工程施工合同管理一般问题 合同各方的关系合同各方的关系 某监理公司承担了办公楼施工阶段的监理任务，该楼某监理公司承担了办公楼施工阶段的监理任务，该楼土建工程是由建设单位经招标进场的六建公司施工，施工土建工程是由建设单位经招标进场的六建公司施工，施工合同中已明确有合同中已明确
48、有800平方米的铝合金窗安装任务，而甲方平方米的铝合金窗安装任务，而甲方设备材料处与钢窗厂签定的供销合同中又明确由该厂进行设备材料处与钢窗厂签定的供销合同中又明确由该厂进行铝合金窗的安装施工。该厂在施工过程中，没有落实铝合金窗的安装施工。该厂在施工过程中，没有落实“按按铝合金窗工艺安装规程铝合金窗工艺安装规程”的合同要求。其它单位也无人过的合同要求。其它单位也无人过问窗框与墙体洞口没做缝隙密封处理这一关键质量问题。问窗框与墙体洞口没做缝隙密封处理这一关键质量问题。而六建公司在明知铝合金窗没做嵌缝密封的情况下，为了而六建公司在明知铝合金窗没做嵌缝密封的情况下，为了抢工期，进行了抹灰、贴面砖施工。
49、留下了质量隐患。该抢工期，进行了抹灰、贴面砖施工。留下了质量隐患。该楼在验收前的梅雨季节发现楼在验收前的梅雨季节发现60%窗严重渗水。窗严重渗水。第三节第三节 工程合同管理工程合同管理二、工程施工合同管理一般问题1 1发包人的工作发包人的工作（1 1）办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工）办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工作，使施工场地具备施工条件，并在开工后继续负作，使施工场地具备施工条件，并在开工后继续负责解决以上事项的遗留问题。责解决以上事项的遗留问题。（2 2）将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部）将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至专用条款约定地点，保证施工期间
50、需要。接至专用条款约定地点，保证施工期间需要。（3 3）开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专）开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的施工场地内的主要道路，满足施工运用条款约定的施工场地内的主要道路，满足施工运输的需要，保证施工期间的畅通。输的需要，保证施工期间的畅通。（4 4）向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线）向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料，对资料的真实准确性负责。资料，对资料的真实准确性负责。第三节第三节 工程合同管理工程合同管理二、工程施工合同管理一般问题1 1发包人的工作发包人的工作（5 5）办理施工许可证及其他施工所需的证件、批件）办理施工许可证
