1、 2009级行政管理专业级行政管理专业公共经济学公共经济学教材说明：樊勇明教材说明：樊勇明公共经济学公共经济学教学方式：课堂讲授教学方式：课堂讲授、小组学习、课、小组学习、课堂讨论、案例分析堂讨论、案例分析学习方式：课外主动学习、课学习方式：课外主动学习、课堂积极参与堂积极参与学习学习要求要求 了解了解 掌握掌握 熟练熟练掌握掌握 运用运用课前课前预习：课预习：课堂回答问题、课后复习思考题堂回答问题、课后复习思考题上课上课纪律：不纪律：不迟到、不早退、不迟到、不早退、不旷课旷课平时平时作业：主作业：主动交、按时交、保证动交、按时交、保证质量质量平时平时成绩：小成绩：小组作业组作业、课堂参与、随
2、堂测验、课程论文、课堂参与、随堂测验、课程论文期末期末成绩：平时成绩：平时40%+期末考期末考试试60%小组作业评分标准小组作业评分标准内容（观点鲜明、有评述）内容（观点鲜明、有评述）30分分讲解（精练、有吸引力）讲解（精练、有吸引力）25分分课件（内容丰富、精美）课件（内容丰富、精美）20分分互动（有提问、有讨论）互动（有提问、有讨论）15分分团队协作团队协作10分分v沟通渠道：v1、课间、每周星期二全天v2、E-MAIL：或v v3、座机：87602272（H）v 手机：13072805063 v 学习进度表周别周别授课授课次数次数授课章节与内容摘要授课章节与内容摘要教学教学时数时数备注备
3、注11第一章 导论32-53第二章 政府与市场9小组作业6-83第三章 公共产品、公共选择及其外 部性9小组作业随堂测验9-113第四章 公共支出理论与实践9小组作业12-143第五章 公共收入理论与实践9小组作业15-162第六章 地方公共经济6弹性（时间）复习v现实中的公共经济问题现实中的公共经济问题v现代人的一生都与公共部门经济活动密切相关。现代人的一生都与公共部门经济活动密切相关。v全社会都关注的全社会都关注的“民生民生”问题就是一个公共经问题就是一个公共经济问题。（济问题。（“两会两会”关注的十大议题）关注的十大议题）v税收问题和人们的关系密切相关。税收问题和人们的关系密切相关。v为
4、什么要建设服务型政府，政府提供什么服务为什么要建设服务型政府，政府提供什么服务v国庆将到了，旅游景区的门票是否应该涨价？国庆将到了，旅游景区的门票是否应该涨价？政府有必要介入和干预价格的变动吗？政府有必要介入和干预价格的变动吗？第一章第一章 导论导论第一节第一节 公共经济学研究对象和任务公共经济学研究对象和任务 第二节第二节 公共经济学与其它经济学科的关系公共经济学与其它经济学科的关系第三节第三节 公共经济学与中国的改革开放公共经济学与中国的改革开放第一节第一节 公共经济学研究对象和任务公共经济学研究对象和任务一一 研究对象研究对象二二 研究任务研究任务三三 研究意义研究意义第一节第一节 公共
5、公共经济学研究对象和任务经济学研究对象和任务1研究对象研究对象 定义：西方经济学把所有经济主体分为两大类：公定义：西方经济学把所有经济主体分为两大类：公共部门、私人部门，前者是指政府及其附属物，后共部门、私人部门，前者是指政府及其附属物，后者是指企业和家庭。无论是政府还是企业和家庭，者是指企业和家庭。无论是政府还是企业和家庭，都以各自的方式参与国民经济的运行，影响着国民都以各自的方式参与国民经济的运行，影响着国民经济的发展。但它们的行为方式和目的却不一样。经济的发展。但它们的行为方式和目的却不一样。企业和居民以实现利润最大化为目标，政府却与此企业和居民以实现利润最大化为目标，政府却与此不同，它
6、主要是为了社会目标而存在。当然政府的不同，它主要是为了社会目标而存在。当然政府的经济活动不能完全忽视收益和成本，但它更多的是经济活动不能完全忽视收益和成本，但它更多的是考虑社会公正和公平。政府的作用主要表现在：提考虑社会公正和公平。政府的作用主要表现在：提供公共服务、维护市场秩序、影响收入分配、优化供公共服务、维护市场秩序、影响收入分配、优化资源配置、稳定宏观经济等。公共经济学就是专门资源配置、稳定宏观经济等。公共经济学就是专门研究政府经济行为的规律的科学，它是经济学的分研究政府经济行为的规律的科学，它是经济学的分支学科，是论述各级政府部门和公共组织的存在意支学科，是论述各级政府部门和公共组织
7、的存在意义和行为，回答政府需要做什么以及应该怎么做的义和行为，回答政府需要做什么以及应该怎么做的学科。学科。v1 研究公共部门经济行为的必要性研究公共部门经济行为的必要性v （1）研究公共部门经济行为；）研究公共部门经济行为；v为什么要对公共部门行为进行研究？为什么要对公共部门行为进行研究？v 从动因看：公共需求的满足从动因看：公共需求的满足v 从发展势态看：公共部门规模扩从发展势态看：公共部门规模扩v 从优化资源看：影响资源配置状况从优化资源看：影响资源配置状况 （2）从经济学角度研究政府行为或职能；）从经济学角度研究政府行为或职能；v 回答什么是政府？政府必须做什么？回答什么是政府？政府必
8、须做什么？怎样做？怎样做？等问题等问题2 研究对象研究对象公共公共部门（政府）部门（政府）第一第一 公共部门及理解公共部门及理解第二第二 政府是公共部门行为主体政府是公共部门行为主体第三第三 准公共部门准公共部门(第三部门第三部门)兴起及特征兴起及特征2 研究对象研究对象公共部门或政府。公共部门或政府。第一第一 公共部门及理解公共部门及理解1)公共部门是相对于私人部门的一种重要组公共部门是相对于私人部门的一种重要组织体系。织体系。2)公共部门特征：公共部门特征：公共事务；公共事务；公共资源；公共资源；公共权力；公共权力；公共利益；公共利益；公共产品。公共产品。3)3)公共部门构成及界定：狭义与
9、广义公共部门；公共部门构成及界定：狭义与广义公共部门；纯公共部门与准公共部门。纯公共部门与准公共部门。狭义公共部门：立方、司法、行政狭义公共部门：立方、司法、行政广义公共部门：广义公共部门：政府（公共部门的行为主体）政府（公共部门的行为主体）公共企业公共企业非营利性组织非营利性组织国际组织国际组织4)4)中国公共部门及构成中国公共部门及构成第二第二 准公共部门准公共部门(第三部门第三部门)兴起及特征兴起及特征：1)构成：公益性企业、公共事业、非政府公共构成：公益性企业、公共事业、非政府公共机构机构2)特征：目标特征：目标公益性公益性 服务内容服务内容公共产品、公共服务公共产品、公共服务 运作方
10、式运作方式非完全市场化；非完全市场化；3)体现了体现了“大社会、小政府大社会、小政府”的公共管理趋的公共管理趋 势；势；第三第三 政府是公共部门行为主体政府是公共部门行为主体政府的定义：国民经济中惟一通过政治程序政府的定义：国民经济中惟一通过政治程序建立的在特定区域行使立法权、司法权和行建立的在特定区域行使立法权、司法权和行政权的实体。政权的实体。政府含义的两个层次：政府含义的两个层次：（1）狭义政府（核心政府）：中央政府的）狭义政府（核心政府）：中央政府的各部、委、办、厅、局及其附属物；各部、委、办、厅、局及其附属物；（2）广义政府：中央政府）广义政府：中央政府+地方政府地方政府因此研究公共
11、部门的经济行为可以转化为研因此研究公共部门的经济行为可以转化为研究政府经济行为。究政府经济行为。链接：中国的政府组织体系链接：中国的政府组织体系 （3）政）政府的经济行为的界定：府的经济行为的界定：非市场性的社会生产活动：提供公共产品和服务非市场性的社会生产活动：提供公共产品和服务非市场性的社会财富分配：实现社会非市场性的社会财富分配：实现社会公平公平具体包括四个方面：具体包括四个方面：政府的收入与支出政府的收入与支出政府对经济的管理政府对经济的管理政府对市场经济后果的校正政府对市场经济后果的校正规范性内容规范性内容小结：小结：1、社会部门分类：划分为三大类、社会部门分类：划分为三大类纯公共部
12、门纯公共部门私人部门私人部门准公共部门准公共部门2、研究对象：公共部门的主体：政府、研究对象：公共部门的主体：政府3、公共部门存在的基本理由、公共部门存在的基本理由4、对公共部门研究的必要性、对公共部门研究的必要性5、公共部门的目标及职能、公共部门的目标及职能思考：国家、政府、公共部门的区别、联系？思考：国家、政府、公共部门的区别、联系？二二 研究任务研究任务1 为政府制定政策提供理论依据。为政府制定政策提供理论依据。(四大政策目标四大政策目标)2 研究政府如何为市场经济提供公共服务。研究政府如何为市场经济提供公共服务。（1）提供公共产品）提供公共产品 （2）为市场经济提供运行环境）为市场经济
13、提供运行环境 （3）克服市场失灵）克服市场失灵3 研究政府经济行为的三个层次，克服研究政府经济行为的三个层次，克服“政府失灵政府失灵”政府行为的三个层次（第政府行为的三个层次（第4页）页）4 研究民主社会中的公共选择（布坎南）研究民主社会中的公共选择（布坎南）（1）何为公共选择？）何为公共选择？（2）途径？）途径？（3）公共经济学的三大基本问题及选择：）公共经济学的三大基本问题及选择：生产什么？怎样生产？为谁生产？生产什么？怎样生产？为谁生产？三三 研究方法研究方法1 规范与实证方法规范与实证方法定义、区别、应用？定义、区别、应用？2 博弈论的运用博弈论的运用(詹姆斯、瓦尔德格雷夫，纳什等人詹
14、姆斯、瓦尔德格雷夫，纳什等人)(1)定义：定义：(2)类型类型合作、非合作合作、非合作 (3)纳什均衡核心纳什均衡核心 (4)应用应用提出对策提出对策3 成本成本收益分法收益分法 (1)经济学意义上的成本经济学意义上的成本:机会成本、交易成本、心理等方面成本机会成本、交易成本、心理等方面成本 (2)经济学意义上的收益？（物质、精神方面）经济学意义上的收益？（物质、精神方面）v四、公共经济学的基本框架四、公共经济学的基本框架第一部分第一部分 政府与市场政府与市场关系关系第二部分第二部分 公共产品及其外部性公共产品及其外部性第三部分第三部分 公共支出理论与实践公共支出理论与实践第四部分第四部分 公
15、共收入理论与实践公共收入理论与实践第五部分第五部分 地方公共经济地方公共经济v可概括为：可概括为：v1.一个研究对象：政府的经济行为一个研究对象：政府的经济行为v2.两根理论支柱：（两根理论支柱：（1）公共产品理论（）公共产品理论（2）公共选择理论）公共选择理论v3.三块专业内容三块专业内容v（1）公共收入理论与实践）公共收入理论与实践v（2）公共支出理论与实践）公共支出理论与实践v（3）收入再分配理论与实践）收入再分配理论与实践v4.四大理论特征四大理论特征v（1）宏观性；（）宏观性；（2）实用性；（）实用性；（3）多样性；（）多样性；（4）可探讨）可探讨性性第二节第二节 公共经济学与其它经
16、济学科的关系公共经济学与其它经济学科的关系一一 财政学是公共经济学的起点财政学是公共经济学的起点二二 与微观经济学的关系与微观经济学的关系三三 与宏观经济学的关系与宏观经济学的关系四四 与福利经济学的关系与福利经济学的关系五五 与政治学、伦理学的关系与政治学、伦理学的关系第二节第二节 公共经济学与其它经济学科的关系公共经济学与其它经济学科的关系v一一 财政学是公共经济学的起点财政学是公共经济学的起点v 1 公共经济学与传统财政学联系公共经济学与传统财政学联系:v 研究政府收入与支出，主张经济自由、最少干预等研究政府收入与支出，主张经济自由、最少干预等v 2 国家干预理论及实践对财政学提出的三大
17、新课题国家干预理论及实践对财政学提出的三大新课题v 3 公共经济学的兴起及其与传统财政学的区别公共经济学的兴起及其与传统财政学的区别（1）研究内容的变化）研究内容的变化（2）研究方法的变化）研究方法的变化第二节第二节 公共经济学与其它经济学科的关系公共经济学与其它经济学科的关系v二二 与微观经济学的关系与微观经济学的关系 1 研究对象及内容特点研究对象及内容特点 2 与微观经济学的两个连接点与微观经济学的两个连接点v三三 与宏观经济学的关系与宏观经济学的关系v 1 研究对象、内容的特点研究对象、内容的特点v 2 政府三大职能与宏观经济目标的一致性政府三大职能与宏观经济目标的一致性v四四 与福利
18、经济学的关系与福利经济学的关系v 1 侧重于分配调节侧重于分配调节v 2 帕累托最优原则帕累托最优原则v五五 与政治学关系与政治学关系v 布坎南布坎南公共选择论公共选择论市场失灵规范市场失灵规范v 政府行为政府行为合理化合理化第三节第三节 公共经济学与中国的改革开放公共经济学与中国的改革开放v一一 中国公共经济学发展的三个阶段中国公共经济学发展的三个阶段v 1 改革开放前改革开放前公共部门统治一切公共部门统治一切v 2 19791993年年双轨改革双轨改革v 三元并立格局三元并立格局v 3 1994年后年后政府职能转变政府职能转变v二二 学习、借鉴西方公共经济学学习、借鉴西方公共经济学v 1
19、框架结构上的借鉴框架结构上的借鉴v 2 我国公共经济学的不成熟我国公共经济学的不成熟v 3 借鉴不等于照搬借鉴不等于照搬v 公共经济学参考书公共经济学参考书v1当代西方财政学当代西方财政学 刘宇飞刘宇飞 北京大学出版社北京大学出版社00年年v2公共经济学公共经济学 约瑟夫约瑟夫E斯蒂格里茨斯蒂格里茨 上海上海人民出版社人民出版社90年年v3政府治理体系创新政府治理体系创新 杨冠琼杨冠琼 经济管理出版经济管理出版社社00年年v4政府经济学政府经济学 孙荣孙荣 复旦大学出版社复旦大学出版社01年年v5公共财政学公共财政学 刘玲玲刘玲玲 清华大学出版社清华大学出版社00年年v6公经济学公经济学 高培
20、勇高培勇 中国人民大学出版社中国人民大学出版社04年年第一章第一章 导论导论小结：小结：思考题：思考题：1 公共经济学研究对象、任务及内容？公共经济学研究对象、任务及内容？2 公共部门的界定及存在理由？公共部门的界定及存在理由？3 准公共部门构成及特点？准公共部门构成及特点？4 实证与规范方法在公共经济学中的运用。实证与规范方法在公共经济学中的运用。5 公共经济学与财政学的关系？公共经济学与财政学的关系？第二章第二章 政府与市场政府与市场第一节第一节 资源配置与市场经济资源配置与市场经济第二节第二节 市场失灵及其市场替代市场失灵及其市场替代第三节第三节 政府失败及其改革政府失败及其改革第四节第
21、四节 市场经济国家政府干预模式比较市场经济国家政府干预模式比较第一节第一节 资源配置与市场经济资源配置与市场经济一一 资源最优配置的含义资源最优配置的含义二二 资源配置方式资源配置方式3市场机制运行的特点市场机制运行的特点四、完全竞争市场与经济效率的实现四、完全竞争市场与经济效率的实现第一节第一节 资源配置与市场经济资源配置与市场经济一一 资源最优配置的含义资源最优配置的含义 1 狭义：解决三个基本问题狭义：解决三个基本问题2 广义：效率、公平、稳定广义：效率、公平、稳定 第一第一 效率原则：效率原则：帕累托最优？帕累托改善？帕累托最优？帕累托改善？结论：一种具有经效率制度，可使其全社会的资源
22、配置结论：一种具有经效率制度，可使其全社会的资源配置满足这样一种条件，即每一种物品或服务的社会边际满足这样一种条件，即每一种物品或服务的社会边际效益均等于其社会边际成本。效益均等于其社会边际成本。帕累托最优实现条件：（教帕累托最优实现条件：（教材材P22）边际成本等于边际边际成本等于边际收益收益MSC=MSR 或或MSC=MSB v引伸：另一个著名的效率准则引伸：另一个著名的效率准则卡尔多效率和卡卡尔多效率和卡尔多改善尔多改善v卡尔多效改进：如果一种变革使受益者所得足以补卡尔多效改进：如果一种变革使受益者所得足以补偿受损者损失，这种变革就叫卡尔多偿受损者损失，这种变革就叫卡尔多-希克斯改进。希
23、克斯改进。v卡尔多卡尔多-希克斯效率：如果一种状况没有希克斯效率：如果一种状况没有卡尔多卡尔多-希克斯改进的余地，那么这种状况就到了希克斯改进的余地，那么这种状况就到了卡尔多卡尔多-希克斯效率。希克斯效率。笫二笫二 公平的含义：公平的含义：（1）关于公平的不同观点：）关于公平的不同观点：功利主义公平观：社会所有成员的效用最大化。功利主义公平观：社会所有成员的效用最大化。罗尔斯主义公平观：景况最糟的人效用最大化。罗尔斯主义公平观：景况最糟的人效用最大化。市场主导公平观：竞争性市场结果是公平的。市场主导公平观：竞争性市场结果是公平的。（2）公平的含义：起点、规则、结果的公平）公平的含义：起点、规则
24、、结果的公平（3）公平的衡量）公平的衡量贫困指数贫困指数（Poverty Index)是处于贫困线以下是处于贫困线以下的人口占总人口的比例。的人口占总人口的比例。v用贫困指数衡量公平存在的问题：贫困线的确定没用贫困指数衡量公平存在的问题：贫困线的确定没有一个客观的标准；不能反应贫富差距的变化。有一个客观的标准；不能反应贫富差距的变化。劳伦兹曲线与基尼系数劳伦兹曲线与基尼系数 效率与公平关系即是怎样将蛋糕做大和效率与公平关系即是怎样将蛋糕做大和如何分蛋糕？如何分蛋糕？“可持续发展战略可持续发展战略”含义？含义？笫三笫三 稳定原则稳定原则（1）含义）含义（2）宏观政策四大目标）宏观政策四大目标稳定
25、物价、充分就业、经济平稳增长、国际收支平稳定物价、充分就业、经济平稳增长、国际收支平衡衡二二 资源配置方式资源配置方式1 习惯：世袭分工习惯：世袭分工2 命令：行政配置命令：行政配置3 市场机制配置：市场机制配置：（1）何为市场机制？）何为市场机制？（2）市场配置效率取决于价格、竞争、供求三大调）市场配置效率取决于价格、竞争、供求三大调节机制的作用。节机制的作用。三三 市场机制运行的特点市场机制运行的特点1 以市场为主体：以市场为主体：（1）价格和分配决策通过市场做出）价格和分配决策通过市场做出 （2）何为市场？）何为市场？（3）市场解决的三大基本问题）市场解决的三大基本问题2 市场配置资源的
26、效率性源于三种调节机制的作用市场配置资源的效率性源于三种调节机制的作用A 价格机制三大价格机制三大功能功能B 竞争机制的优胜劣汰竞争机制的优胜劣汰C 凤险机制的约束凤险机制的约束3 市场类型与市场均衡市场类型与市场均衡（1）市场均衡）市场均衡衡量最优的状态；市场供衡量最优的状态；市场供给关系的三种类型：给关系的三种类型：供供求求 供供=求求（2）市场类型：）市场类型：完全竞争：含义，特征；完全竞争：含义，特征；完全垄断：含义；完全垄断：含义；垄断竞争市场：含义；垄断竞争市场：含义；(见下表见下表)市场类型市场类型厂商数量厂商数量商品差别商品差别程度程度价格影响价格影响力力进出难易进出难易程度程
27、度类似情况类似情况完全竞争完全竞争极多极多完全无差完全无差别别 无无很容易很容易一些农产品一些农产品垄断竞争垄断竞争很多很多有差别有差别有一些有一些比较容易比较容易香烟、糖果香烟、糖果寡头垄断寡头垄断几个几个有或无差有或无差别别相当程度相当程度比较困难比较困难钢铁、汽车钢铁、汽车完全垄断完全垄断一个一个唯一的商唯一的商品品,没有接没有接近或替代近或替代很大程度很大程度,但经常受但经常受管制管制很困难很困难,几几乎不可能乎不可能公用事业公用事业不同市场结构特点的比较v（3）完全竞争市场（特征）与帕累托最优的）完全竞争市场（特征）与帕累托最优的实现实现v完全竞争的市场可以保障帕累托效率的实现完全竞
28、争的市场可以保障帕累托效率的实现v 图形说明见教材图形说明见教材P30 原因：信息充分，竞争完全，价格富有弹性。原因：信息充分，竞争完全，价格富有弹性。第二节第二节 市场失灵及其市场替代市场失灵及其市场替代一一 市场失灵的原因及低效表现市场失灵的原因及低效表现二二 市场替代与政府介入市场替代与政府介入三三 政府的一般作用与特殊作用政府的一般作用与特殊作用一一 市场失灵的原因及低效表现市场失灵的原因及低效表现1 竞争失效：竞争失效：垄断垄断人为的？自然的垄断？表现？后果？人为的？自然的垄断？表现？后果？(1)自然垄断：在满自然垄断：在满足社会理想的生产足社会理想的生产水平时，如果市场水平时，如果
29、市场上只能存在一个供上只能存在一个供应商时该产业的生应商时该产业的生产成本才能达到最产成本才能达到最低，那么，这个产低，那么，这个产业所在的市场就是业所在的市场就是一种一种“自然垄断自然垄断”的市场。的市场。(1)人为垄断：市场经人为垄断：市场经济的内在逻辑决定了济的内在逻辑决定了垄断的存在，为了尽垄断的存在，为了尽可能获得利润，生产可能获得利润，生产规模不断扩大，这样规模不断扩大，这样在成本上占有优势，在成本上占有优势，从而击败对手垄断市从而击败对手垄断市场。操纵生产，操纵场。操纵生产，操纵价格价格(1)资源垄断：关键资源垄断：关键资源由一家企业拥资源由一家企业拥有。这是由于独家有。这是由于
30、独家厂商拥有生产某种厂商拥有生产某种商品的专利权或专商品的专利权或专门技术，或是控制门技术，或是控制了生产某种商品的了生产某种商品的基本生产资源基本生产资源2 公共产品供给失灵：公共产品供给失灵：(免费搭车，免费搭车，表现？后表现？后果？果？v3 外溢性补偿失灵外溢性补偿失灵（成本或收益无法内（成本或收益无法内在化）含义？后果？在化）含义？后果？滇池污染4 市场不完全市场不完全（风险性等因素）含义？后（风险性等因素）含义？后果？果？市场机制的有效性要求具有完全的市场，即具市场机制的有效性要求具有完全的市场，即具有完整、完善的市场体系，但在现实的市场体系中，有完整、完善的市场体系，但在现实的市场
31、体系中，还有许多产品市场也无法提供或无法充分提供。还有许多产品市场也无法提供或无法充分提供。5 偏好不合理偏好不合理（不能理智消费）表现？后（不能理智消费）表现？后果？果？6 信息不完全、不对称？信息不完全、不对称？逆向选择？劣质品驱逐优质品逆向选择？劣质品驱逐优质品道德风险？委托代理关系道德风险？委托代理关系7 宏观失衡宏观失衡（失业、通胀等）表现？后果？（失业、通胀等）表现？后果？v8 收入分配不公收入分配不公表现？后果？表现？后果？这是因为市场运作要遵循资本与效率原则，资本与效率原则又存在“马太效应”。通常用洛伦斯曲线(Lorenz curve)和基尼系数(Gini conefficie
32、nt)来反映收入与财富分配的不公平状况v马太效应（马太效应（Matthew Effect），是指好的愈好，坏），是指好的愈好，坏的愈坏，多的愈多，少的愈少的一种现象。的愈坏，多的愈多，少的愈少的一种现象。v美国科学史研究者罗伯特美国科学史研究者罗伯特莫顿莫顿(Robert K.Merton)归纳归纳“马太效应马太效应”为：任何个体、群体或地区，一为：任何个体、群体或地区，一旦在某一个方面（如金钱、名誉、地位等）获得成旦在某一个方面（如金钱、名誉、地位等）获得成功和进步，就会产生一种积累优势，就会有更多的功和进步，就会产生一种积累优势，就会有更多的机会取得更大的成功和进步。机会取得更大的成功和进
33、步。v概念：概念：“市场失灵市场失灵”是指利用市场法则的结果造成是指利用市场法则的结果造成对市场发展的阻碍。具体而言是指市场机制在有些对市场发展的阻碍。具体而言是指市场机制在有些领域不能或不能有效发挥作用，达不到资源有效配领域不能或不能有效发挥作用，达不到资源有效配置的目的。也就是达不到经济学所讲的置的目的。也就是达不到经济学所讲的“帕累托效帕累托效率率”。v市场失灵的直接原因是因为市场机制在配置资源过市场失灵的直接原因是因为市场机制在配置资源过程中存在的：程中存在的：v（1）自发性；）自发性；v（2）滞后性）滞后性 v（3）不稳定性）不稳定性 自发性。即各个分散的企业只从自身的局部利益出发，
34、自发性。即各个分散的企业只从自身的局部利益出发，按照市场信号调整微观经济的资源配置，往往使整个社会资源按照市场信号调整微观经济的资源配置，往往使整个社会资源配置处在无政府状态。它需要经过长期的、无数次的反复，才配置处在无政府状态。它需要经过长期的、无数次的反复，才有可能达到社会总供给与总需求的平衡。有可能达到社会总供给与总需求的平衡。滞后性。各个市场主体在接受价格信号时，所获得的高滞后性。各个市场主体在接受价格信号时，所获得的高于或低于商品价值时，已是在交换之后的事了，此时再行调整，于或低于商品价值时，已是在交换之后的事了，此时再行调整，一方面已发生了供应不足或供过于求的状况，另一方面这时的一
35、方面已发生了供应不足或供过于求的状况，另一方面这时的调整也不能及时满足供求平衡的需要。市场机制的作用自身不调整也不能及时满足供求平衡的需要。市场机制的作用自身不具备预见经济变化的功能。具备预见经济变化的功能。不稳定性。当市场机制的作用使社会总供给与总需求达不稳定性。当市场机制的作用使社会总供给与总需求达到平衡时，不会因此而被稳定下来。各企业从自身利益出发，到平衡时，不会因此而被稳定下来。各企业从自身利益出发，还会将资源从效益低下的部门向效益相对较高的部门转移，同还会将资源从效益低下的部门向效益相对较高的部门转移，同时造成这一部门供求平衡的损害。市场机制的竞争是各企业为时造成这一部门供求平衡的损
36、害。市场机制的竞争是各企业为追求自身利益最大化的竞争，哪个部门获利相对丰厚，生产者追求自身利益最大化的竞争，哪个部门获利相对丰厚，生产者就会调动自己的资源要素向哪一部门转移，从而造成供需平衡就会调动自己的资源要素向哪一部门转移，从而造成供需平衡的不稳定。的不稳定。v思考题：思考题：v1、市场经济房价该不该管？、市场经济房价该不该管？v2.在我国房地产市场经济运行中哪些属于市在我国房地产市场经济运行中哪些属于市场失灵的现象？场失灵的现象？v3.政府应该如何控制房价政府应该如何控制房价?二、市场替代与政府介入二、市场替代与政府介入（一）政府角色定位：（一）政府角色定位：调控人、（收入财富再分配）调
37、控人、（收入财富再分配）公益人（公共产品供给）公益人（公共产品供给）管制人（市场秩序维护）管制人（市场秩序维护）仲裁人（协调矛盾）仲裁人（协调矛盾）守夜人（维护社会经济生活）等。守夜人（维护社会经济生活）等。（二）政府权威与市场规则（二）政府权威与市场规则1.希克斯的市场规则论希克斯的市场规则论2.建立市场规则的意义建立市场规则的意义（1）实现市场经济的有效竞争）实现市场经济的有效竞争（2）降低交易成本的功能）降低交易成本的功能（3）形成市场活动的有组织性）形成市场活动的有组织性3.市场规则的特征市场规则的特征（1）强制性）强制性（2）系统性）系统性（3）公平性）公平性4.市场经济的主要运行规
38、则市场经济的主要运行规则（1）市场进入退出规则）市场进入退出规则（2）市场定价规则）市场定价规则（3）市场竞争和垄断的原则）市场竞争和垄断的原则讨论：如何认识政府权威与经济自由的关系？（人治与法治）讨论：如何认识政府权威与经济自由的关系？（人治与法治）三三 政府的一般作用与特殊作用政府的一般作用与特殊作用（一）（一）政府的一般作用及实现政府的一般作用及实现 一般职能：一般职能：（1）配置职能）配置职能含义：资源配置就是运用有限的资源形成一定的资产含义：资源配置就是运用有限的资源形成一定的资产结构、产业结构以及技术结构和地区结构，达到结构、产业结构以及技术结构和地区结构，达到优化资源结构的目标。
39、优化资源结构的目标。政策工具：财政支出、政府税收政策工具：财政支出、政府税收（2）分配职能）分配职能含义：收入分配狭义上通常就是指有独立的经济利益含义：收入分配狭义上通常就是指有独立的经济利益的经济主体参与经济活动获得相应的报酬。广义的经济主体参与经济活动获得相应的报酬。广义上就是指分配主体通过分配取得的收入和财产的上就是指分配主体通过分配取得的收入和财产的分配格局。分配格局。收入的公平分配是指人们之间的收入差距不能太大，应收入的公平分配是指人们之间的收入差距不能太大，应控制在合理的范围内，以社会能接受为限度控制在合理的范围内，以社会能接受为限度 主要政策工具：主要政策工具：-转移支付制度转移
40、支付制度-税收制度税收制度-财政投资财政投资（3）稳定职能）稳定职能含义：经济稳定是相对经济波动而言的。稳定经济包含多重含含义：经济稳定是相对经济波动而言的。稳定经济包含多重含义。首先是充分就业；其次是物价稳定；还有就是国际收支义。首先是充分就业；其次是物价稳定；还有就是国际收支平衡，对外收支状况良好。平衡，对外收支状况良好。主要政策工具：主要政策工具：-相机抉策的财政政策相机抉策的财政政策-自动稳定器自动稳定器（4）市场管制的职能）市场管制的职能v三种职能的关系三种职能的关系 政府的三个职能是一个统一的整体。有效配置资源、政府的三个职能是一个统一的整体。有效配置资源、公平分配是实现经济稳定增
41、长的前提条件，稳定经公平分配是实现经济稳定增长的前提条件，稳定经济是有效配置资源和公平分配的结果，三者互为条济是有效配置资源和公平分配的结果，三者互为条件，相辅相成，相互促进。件，相辅相成，相互促进。政府三种职能的关系最终归结为效率、公平及稳政府三种职能的关系最终归结为效率、公平及稳定增长的关系，也就是公平与效率对稳定经济的影定增长的关系，也就是公平与效率对稳定经济的影响。响。（二）政府的特殊作用二）政府的特殊作用1 发展中国家政府作用定位发展中国家政府作用定位笫一笫一 “政府主导政府主导”；模式选择的依据？；模式选择的依据？经济发展需要政府推动经济发展需要政府推动经济发展的计划性需要政府推动
42、经济发展的计划性需要政府推动政府培育市场政府培育市场提高国企效率提高国企效率第二第二 如何评价？如何评价？2 经济萧条时期政府的特殊作用经济萧条时期政府的特殊作用延长繁荣延长繁荣期期；缩短萧条期、熨平周期。缩短萧条期、熨平周期。v罗斯福罗斯福“新政新政”v“格林斯潘繁荣格林斯潘繁荣”v链接：美国政府应对金融危机的非常措施链接：美国政府应对金融危机的非常措施（三）（三）中国政府干预的特点与基本职能中国政府干预的特点与基本职能 1.直接的经济职能直接的经济职能 宏观：政府主要充当经济的调控者宏观：政府主要充当经济的调控者 微观：政府角色微观：政府角色市场助手市场助手 2.间接经济职能间接经济职能1
43、）保护自然环境，支持经济的可持续发展；）保护自然环境，支持经济的可持续发展；2）加强公共基础建设）加强公共基础建设3）保证和提供社会必要的公益服务）保证和提供社会必要的公益服务4）维护社会治安，加强民族团结）维护社会治安，加强民族团结v3.社会保障职能社会保障职能v（1）依法扩大社会保障覆盖面）依法扩大社会保障覆盖面v（2）开辟新的筹资渠道）开辟新的筹资渠道v（3）进一部完善社会保障资金管理制度）进一部完善社会保障资金管理制度第三节第三节 政府失败及其改革政府失败及其改革一一 公共选择与政府失败公共选择与政府失败1 问题的提出：市场解决不好的，政府未必能解决问题的提出：市场解决不好的，政府未必
44、能解决好。对政府作用有效性提出质疑。好。对政府作用有效性提出质疑。2 公共选择论的系统研究公共选择论的系统研究布坎南布坎南 公共选择理论：应用经济学工具，对政府和政公共选择理论：应用经济学工具，对政府和政治决策过程进行解释，其核心是指明市场经济治决策过程进行解释，其核心是指明市场经济条件下政府干预的局限性，其特点是一门政治条件下政府干预的局限性，其特点是一门政治学与经济学的交叉学科。学与经济学的交叉学科。（1）经济人的假设（教材）经济人的假设（教材73-74页）页）（2）研究非市场决策（教材）研究非市场决策（教材69-71）（3）公共选择供需方不同的价值取向（教）公共选择供需方不同的价值取向（
45、教材材76页）页）结论：政府失败是必然的结论：政府失败是必然的 政府失败政府失败:在现实经济生活中，人们期望政府能在现实经济生活中，人们期望政府能够办好市场办不好的事，结果却发现政府不仅不够办好市场办不好的事，结果却发现政府不仅不能补救市场的失灵，反而降低了社会效益，这种能补救市场的失灵，反而降低了社会效益，这种现象称之为现象称之为”政府失败政府失败”。二二 政府失败的表现及原因（教材政府失败的表现及原因（教材40-41页）页）1.公共政策失效公共政策失效（政府失败的基本表现）：（政府失败的基本表现）：原因：决策过程本身的复杂性以及现有决策体制方式的缺陷。原因：决策过程本身的复杂性以及现有决策
46、体制方式的缺陷。（1）公共利益虚幻性；）公共利益虚幻性；（2）决策体制局限性；）决策体制局限性；（3）信息不完全；）信息不完全；（4）执行上的障碍；）执行上的障碍；2.公共物品供给低效率：公共物品供给低效率：（1）估价或评价上的困难；）估价或评价上的困难；（2）缺乏竞争机制；）缺乏竞争机制；（3）缺乏追求利润的动机；）缺乏追求利润的动机；（4）监督机制缺乏）监督机制缺乏3.内部性与政府扩张内部性与政府扩张（1）何为内部性：公共机构尤其是官员追求自身利益、非）何为内部性：公共机构尤其是官员追求自身利益、非公共利益或社会福利公共利益或社会福利。（政府失败的深层次根源）。（政府失败的深层次根源）（2
47、）扩张原因：）扩张原因：政府官僚追求政府机构最大化政府官僚追求政府机构最大化政府官僚行为不受产权约束政府官僚行为不受产权约束政府行为不是追求利润最大化政府行为不是追求利润最大化监督缺乏监督缺乏政府机构的高度垄断性政府机构的高度垄断性政府官员与政治家窜谋交易政府官员与政治家窜谋交易（3）后果）后果更多是决策权从私人手转到政府官员手里更多是决策权从私人手转到政府官员手里减少私人部门的投资减少私人部门的投资机构重叠机构重叠v阅读资料：阅读资料：邓聿文：国富民穷，中国政府收邓聿文：国富民穷，中国政府收入知多少入知多少 v链接：链接：ppt 1、公务员报考热、公务员报考热v 2、“三公三公”盛行危害盛行
48、危害v 中国政府的收入至少包括这样几部分：一是税收；二是中国政府的收入至少包括这样几部分：一是税收；二是土地收入；三是社保收入；四是彩票收入；五是国有企业上土地收入；三是社保收入；四是彩票收入；五是国有企业上交的红利；六是政府的收费和罚款。财政收入仅仅是指税收交的红利；六是政府的收费和罚款。财政收入仅仅是指税收以及纳入政府预算内管理的土地收入和国企红利等，如果后以及纳入政府预算内管理的土地收入和国企红利等，如果后两者没纳入预算内管理，也不算财政收入。两者没纳入预算内管理，也不算财政收入。v 以此计算，我们来看看以此计算，我们来看看2007年中国政府的实际收入是多年中国政府的实际收入是多少。即使
49、不考虑债务等收入，少。即使不考虑债务等收入，2007年中国政府收入也超过年中国政府收入也超过了了10万亿元，比财政部公布的万亿元，比财政部公布的5.1万亿元的财政收入要整整万亿元的财政收入要整整高出一倍。事实上，单一个土地收入，近几年平均下来，每高出一倍。事实上，单一个土地收入，近几年平均下来，每年将近万亿元规模。根据经济学家周天勇提供的数字，近年年将近万亿元规模。根据经济学家周天勇提供的数字，近年来每年也达到上万亿元规模。因此，基本上可以说，最近来每年也达到上万亿元规模。因此，基本上可以说，最近10年来政府的财政收入和非财政收入的比重大概为年来政府的财政收入和非财政收入的比重大概为1 1。v
50、 政府占有过多的社会财富，民众占有的财富就少。据政府占有过多的社会财富，民众占有的财富就少。据统计，在过去统计，在过去10年，我国劳动报酬占年，我国劳动报酬占GDP的比重下降了的比重下降了13个百分点左右，工资占个百分点左右，工资占GDP比重下降了比重下降了5个百分点左右。其个百分点左右。其中，居民的财产收入自中，居民的财产收入自1996年以来在绝对额上出现了停滞。年以来在绝对额上出现了停滞。假设这两个指标都维持在假设这两个指标都维持在10年前的水平（不下降的话），以年前的水平（不下降的话），以2007年年25.4万亿的万亿的GDP测算，测算，13%折合为折合为3万亿元左右，万亿元左右，5%折
