1、XXXXXX支行支行 XXXXXX 20172017年年4 4月月一、网点总体情况汇报一、网点总体情况汇报二、网点内控关键指标情况二、网点内控关键指标情况三、支行长岗位管控履职情况三、支行长岗位管控履职情况四、四、20172017年合规计划及提升设想年合规计划及提升设想尊敬的各位领导、同事：尊敬的各位领导、同事：大家好！本人XXX，自201X年X月至今任XXX支行网点负责人，现将2016年网点整体管控与个人履职情况报告如下，如有不当之处，恳请批评指正。（一）网点（一）网点基本情况基本情况 XXX支行为XXX辖下的网点，主要开办XXX业务，客户群体以村镇居民为主，2016年末余额XXX万元，理财
2、保险销售XX万元，共有员工X人（支行长权限X人，理财经理X人，合规经理X人，普柜X人），常开台席X个。一、网点总体情况汇报一、网点总体情况汇报（二）合规管控总体情况（二）合规管控总体情况 作为网点负责人，本人能本着内控优先的原则，做到经营发展与业务管理两手抓，落实支行长各项合规管理职责。2016年，本网点没有发生重大以上风险事件或案件，稽核及业务重大差错为0，没有出现员工违反十条禁令情况，未发现被媒体暴光等重大负面服务投诉事件，分行年度内控评价为二级。一、网点总体情况汇报一、网点总体情况汇报 2016年XX网点总体风控情况虽然相对平稳，但通过与自身对比，以及与市、区其他网点进行对比，多项指标处
3、于中下游之间，仍存较大差距。现通过以下分析，找出薄弱点并着力提升。二、网点内控指标情况二、网点内控指标情况（一）内控评价及总风险指标（一）内控评价及总风险指标 从以下两个指标分析，本网点2016年总体管控质量有所下滑，总体内控管理风险值相对较高，薄弱点主要分布在实时监控预警、稽核管理、屡查屡犯预警方面。1、分行内控评价 2、市局总风险环节指标二、网点内控指标情况二、网点内控指标情况区域网点名称总得分全市排名区内排名2015年XX区XXX支行83.13 94985.10区域网点名称合计全市排名区内排名2015年XX区XXX支行39.285832.55（二）现场检查及总体积分（二）现场检查及总体积
4、分 2016年现场检查问题总数与负向积分数环比下降，较一定提升的是稽核质量，由2015年的-46分降至-18分。1、现场检查问题总数 问题主要出现在“业务流程与凭单规范、ATM(自助终端)管理、授权复核”环节。如凭单关键要素缺失错漏，ATM吐钞测试、密码管理、长短款挂账流程不规范，客户凭证未执行真伪鉴别，授权时未核实客户意愿等。二、网点内控指标情况二、网点内控指标情况区域网点名称问题总数全市排名2016常开台席席均问题全市排名2015年XX区XXX支行216636.67 8121（二）现场检查及总体积分（二）现场检查及总体积分 2、各项业务负向积分 稽核质量占36.37%,集中授权占34.69
5、%,现场和非现场检查占28.57%。其中稽核较大差错4笔，一般差错10笔。二、网点内控指标情况二、网点内控指标情况区域网点名称积分全市排名2016常开台席席均积分全市排名2015年XX区XXX支行-49443-16.33 57-62（三）反洗钱系统质量（三）反洗钱系统质量 反洗钱系统总体上能按要求处理，但存在补录补正逾期情况，需加强提升。二、网点内控指标情况二、网点内控指标情况区域网点名称人工识别及时率人工识别完成率补录/补正及时率补录/补正率XX区XXX支行100.00%100.00%99.48%100.00%根据网点负责人年度案防责任书内容及岗位职责，以及各项规章制度要求，全年重点落实以下
6、工作。三、支行长岗位管控履职情况三、支行长岗位管控履职情况（一）落实人员合规意识培育（一）落实人员合规意识培育 通过晨夕会议、合规例会，及时组织全体员工学习系列规章制度与内控文件，全员签订合规承诺书、十条禁令知晓与承诺书，积极营造合规氛围。2016年，本网点参加内控达标年学习考试、消保学习考试、反洗钱学习考试、十条禁令学习考试等共XX人次。三、支行长岗位管控履职情况三、支行长岗位管控履职情况（二）落实检查监督（二）落实检查监督 一是按照上级组织的检查与合规活动要求，落实自查自纠，积极开展两加强两遏制回头看，内控达标年、消费者权益保护宣传等活动；二是严格按照岗位职责，开展业务与内控检查，及时对上
7、级检查发现和本网点自查发现的问题跟进整改。2016年本网点自查发现问题XX条，自查发现问题整改率为100%，上级检查发现问题整改率为95.23%,主要为1条人员兼岗问题。三、支行长岗位管控履职情况三、支行长岗位管控履职情况（三）落实岗位互控（三）落实岗位互控 发挥派驻合规经理内控职能，按要求与合规岗位形成互控互补，主动接受合规经理授权审核，定期检查合规经理履职台账。同时，督促合规经理定期开展系列培训与自查自纠工作。2016年重点对章戳、凭证、现金、营业前与日终互盘、离席管理等环节作自查规范。三、支行长岗位管控履职情况三、支行长岗位管控履职情况（四）重视持证培训与教育（四）重视持证培训与教育 网
8、点10名员工中，持银从资格证XX人，持反洗钱资格XX人，理财经理均拥有保险、基金、理财业务等资质，合规经理持证上岗。三、支行长岗位管控履职情况三、支行长岗位管控履职情况（五）重视人员轮岗与排查活动（五）重视人员轮岗与排查活动 2016年本网点排查员工XX人次，安排轮岗XX人次，无近亲属同在本网点情况，各岗位均在期限内完成轮岗，未发现异常与劣迹人员，各渠道均没有人员等异常举报情况。三、支行长岗位管控履职情况三、支行长岗位管控履职情况（六）重视服务质量（六）重视服务质量 按要求开展消费者权益自查与宣传，积极对员工开展服务质量提升学习与宣贯，2016年本网点服务质量得分为XX分，没有产生重大投诉或有
9、理由投诉。三、支行长岗位管控履职情况三、支行长岗位管控履职情况 （一）强化本网点自查自纠力度与深度，通过自查与闭环跟进，及时清除潜在隐患。（二）落实上级组织的月度反洗钱考试、合规履职技能培训学习考试工作，进一步提高网点各岗位综合能力。四、四、20172017年合规计划及提升设想年合规计划及提升设想 （三）做好支行长本岗位履职，在落实各项检查频次的基础上，持续提升检查质量，有效发现风险点。（四）从严考核违规行为，同时重视正向激励与规范引导，让全体人员养成合规操作、合规经营、内控优先的意识，通过学习上级相关案例与通报材料，增进全体人员的风险防范意识。四、四、20172017年合规计划及提升设想年合规计划及提升设想谢 谢 聆 听！
