1、职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系江苏大学江苏大学第1页，共81页。职业健康安全管理体系标准的产生与发展1996年英国颁布了年英国颁布了BS8800职业健康安全管理体系指南职业健康安全管理体系指南。1997年澳大利亚年澳大利亚/新西兰提出了新西兰提出了职业健康安全管理体系原则、体系和技术通用指南职业健康安全管理体系原则、体系和技术通用指南草草案，日本案，日本职业健康安全管理体系导则职业健康安全管理体系导则，挪威船级社（，挪威船级社（DNV）等）等13个组织提出了职业健康安个组织提出了职业健康安全评价系列（全评价系列（OSHAS）标准，）标准，1999年正式发布年正式发布OHSAS1800
2、1-1999。2001 ILO发布发布职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 导则导则。1999年国家经贸委颁布了年国家经贸委颁布了职业安全健康管理体系试行标准职业安全健康管理体系试行标准。2001年国家标准化管理委员会和国家认证认可监督管理委员会宣布将年国家标准化管理委员会和国家认证认可监督管理委员会宣布将职业健职业健康安全管理体系康安全管理体系 规范规范作为国家标准作为国家标准GB/T28001-2001。OHSAS18001-2007发布。发布。第2页，共81页。职业健康安全管理体系标准的特点 系统性系统性先进性先进性灵活性灵活性预防性预防性持续改进持续改进全员参与、全过程控制全员参与
3、、全过程控制第3页，共81页。职业健康安全管理体系运行模式第4页，共81页。OHSAS18001-1999 GB/T28001-20014.1 总要求总要求4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针4.3 策划策划 4.3.1 对危险源辨识、风对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划险评价和风险控制的策划 4.3.2 法规和其他要求法规和其他要求 4.3.3 目标目标 4.3.4 职业健康安全管理方职业健康安全管理方案案4.4 实施和运行实施和运行 4.4.1 结构和职责结构和职责 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力 4.4.3 协商和沟通协商和沟通 4.4.4 文件文件 4.4.5 文
4、件和资料控制文件和资料控制 4.4.6 运行控制运行控制 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施 4.5.1 绩效测量和监视绩效测量和监视 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措事故、事件、不符合、纠正和预防措施施 4.5.3 记录和记录管理记录和记录管理 4.5.4 审核审核4.6 管理评审管理评审第5页，共81页。OHSAS18001-2007（GB/T28001-2009）4.1 总要求总要求4.2职业健康安全方针职业健康安全方针4.3 策划策划 4.3.1 危险源识别、风险评估危险源识别、风险评估及决定控制方法及决定控制方法 4.3.2 法规
5、及其它要求事项法规及其它要求事项 4.3.3 目标与方案目标与方案4.4 实施与运行实施与运行 4.4.1 资源、作用、职责与权限资源、作用、职责与权限 4.4.2 能力、培训及意识能力、培训及意识 4.4.3 协商与交流协商与交流 4.4.4 文件化文件化 4.4.5文件和资料控制文件和资料控制 4.4.6 运行控制运行控制 4.4.7应急准备和响应应急准备和响应4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施 4.5.1 绩效量测与监测绩效量测与监测 4.5.2 合规性评价合规性评价 4.5.3 事件调查、不符合、纠正及预防措施事件调查、不符合、纠正及预防措施 4.5.4 记录控制记录控制 4.5.5
6、 内部审核内部审核4.6 管理评审管理评审第6页，共81页。4.3.1危险因素、危险因素、有害因素有害因素4.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 应急预案应急预案和响应和响应4.5.1监测和测量监测和测量4.5.2合规性评价合规性评价4.4.4文件文件4.4.5文件控制文件控制4.4.1资源、作用、职责和权资源、作用、职责和权限限4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识4.4.3协商与交流协商与交流4.5.4记录控制记录控制4.5.3不符合、纠正不符合、纠正措施和预防措施措施和预防措施4.2职业健康安职业健康安全管理方针全管理方针4.3.2法律法规法
7、律法规和其他要求和其他要求4.6管理评审管理评审4.5.5 内部审核内部审核第7页，共81页。一级监控一级监控二级监控二级监控三级监控三级监控4.5.1监测和测量监测和测量4.5.2合规性评价合规性评价4.5.5内部审核内部审核4.6管理评审管理评审内容内容人员人员方式方式时机时机判断组织体系的符合判断组织体系的符合性和有效性性和有效性监控体系运行对目标的实现及监控体系运行对目标的实现及法律、法规遵循的情况；监控法律、法规遵循的情况；监控事故、事件、不符合的产生与事故、事件、不符合的产生与处理情况处理情况保证体系的持续适用性保证体系的持续适用性和充分性，调整、修订和充分性，调整、修订和完善体系
8、和完善体系普通员工、管理人员普通员工、管理人员内、外审员内、外审员最高管理者最高管理者随时发现问题随时发现问题随时解决问题随时解决问题集中发现问题集中发现问题集中解决问题集中解决问题 集中解决部门和内、外集中解决部门和内、外 审员不能解决的问题审员不能解决的问题日常进行日常进行 定期进行定期进行 定期进行定期进行监控系统对体系运行的保障作用监控系统对体系运行的保障作用第8页，共81页。监控系统对体系运行的保障作用 这三级监控措施并不是各自独立的，在监控这三级监控措施并不是各自独立的，在监控的内容上有所交叉，互为补充，构成完整的监控的内容上有所交叉，互为补充，构成完整的监控机制，以保证职业健康安
9、全管理体系的持续适用、机制，以保证职业健康安全管理体系的持续适用、充分和有效。充分和有效。第9页，共81页。职业健康安全管理体系的保持职业健康安全管理体系的保持保持保持OHSMS要体现持续改进的核心思想，主要工作：要体现持续改进的核心思想，主要工作：(1)严格监测体系的运行情况严格监测体系的运行情况(2)对不符合要及时采取有效的纠正和预防措施对不符合要及时采取有效的纠正和预防措施(3)定期开展内部审核和管理评审定期开展内部审核和管理评审(4)完成完成PDCA循环管理，不断持续改进循环管理，不断持续改进 第10页，共81页。职业健康安全管理体系的内部审核职业健康安全管理体系的内部审核审核术语和定
10、义审核术语和定义内部审核的时机内部审核的时机 内部审核的步骤内部审核的步骤 内部审核的策划内部审核的策划审核的准备审核的准备审核的实施审核的实施审核报告的编写审核报告的编写 纠正措施纠正措施审核文件审核文件第11页，共81页。审核术语和定义审核、审核准则审核、审核准则1审核（审核（audit）为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。第12页，共81页。审核术语和定义审核、审核准则审核、审核准则审核的类型有：审核的类型有：第一方审核，即通常所说的内部审核；第一方审核，即通常所说的内部审核；第二方审核；第二方审核；第三方审核，即认证第三方
11、审核，即认证/注册审核。注册审核。三种类型审核的方法基本相同，目的各不相同。三种类型审核的方法基本相同，目的各不相同。第一方审核（内部审核）的目的：是为了检查与确认体系各要素是否按第一方审核（内部审核）的目的：是为了检查与确认体系各要素是否按照计划有效实施，是对体系是否正常运行以及是否达到了规定的目标等所作照计划有效实施，是对体系是否正常运行以及是否达到了规定的目标等所作的系统的、独立的检查和评价，不断完善组织的职业健康安全管理管理水平，的系统的、独立的检查和评价，不断完善组织的职业健康安全管理管理水平，提高组织的职业健康安全管理绩效，是职业健康安全管理体系的一种自我保提高组织的职业健康安全管
12、理绩效，是职业健康安全管理体系的一种自我保证手段。证手段。第13页，共81页。审核术语和定义审核、审核准则审核、审核准则2审核准则（审核准则（audit criteria）用作依据的一组方针、程序或要求。注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。第14页，共81页。审核术语和定义审核、审核准则审核、审核准则2审核准则理解要点审核准则理解要点 OHSAS18001标准；标准；组织的职业健康安全管理体系文件；组织的职业健康安全管理体系文件；适用于组织的法律、法规；适用于组织的法律、法规；其他要求（行业标准、合同、相关方要求等）。其他要求（行业标准、合同、相关方要求等）。第15页，共81页。审核术
13、语和定义审核证据、审核发现、审核结论审核证据、审核发现、审核结论1审核证据（审核证据（audit evidence）与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。息。注：审核证据可以是定性的或定量的。注：审核证据可以是定性的或定量的。理解要点理解要点 在职业健康安全管理体系审核时获取的客观证据应是与管理体系有在职业健康安全管理体系审核时获取的客观证据应是与管理体系有关的、能被再次证实的事实。证据包括关的、能被再次证实的事实。证据包括记录、事实陈述、观察到的事记录、事实陈述、观察到的事实实等。等。审核证据获取的方式有：审核证据获取的方
14、式有：与相关人员交谈、查看记录或文件、与相关人员交谈、查看记录或文件、现场观察实际运行情况现场观察实际运行情况等。等。第16页，共81页。审核术语和定义审核证据、审核发现、审核结论审核证据、审核发现、审核结论2审核发现（审核发现（audit findings）将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。理解要点理解要点 将所获得的每个客观证据与审核准则进行比较，评价其符合程度，这将所获得的每个客观证据与审核准则进行比较，评价其符合程
15、度，这种评价结果则形成审核发现。种评价结果则形成审核发现。审核发现是一种局部评价，通常应由分工的审核员对其进行评价，若审核发现是一种局部评价，通常应由分工的审核员对其进行评价，若是实习审核员，应由审核组长协助评价。是实习审核员，应由审核组长协助评价。第17页，共81页。审核术语和定义审核证据、审核发现、审核结论审核证据、审核发现、审核结论3审核结论（审核结论（audit conclusion）内审组考虑了审核目标和所有的审核发现后得出的最终审核结果。内审组考虑了审核目标和所有的审核发现后得出的最终审核结果。理解要点理解要点 审核结论是在审核组系统分析和研究所有的审核发现后，对职业健康安全管审核
16、结论是在审核组系统分析和研究所有的审核发现后，对职业健康安全管理体系总体运行情况做出综合性评价。理体系总体运行情况做出综合性评价。审核结论的依据是审核目的。如内部审核的目的通常是进一步完善职业健康安全审核结论的依据是审核目的。如内部审核的目的通常是进一步完善职业健康安全管理体系，审核结论应包含改进的建议；第三方审核的目的是职业健康安全管理体系管理体系，审核结论应包含改进的建议；第三方审核的目的是职业健康安全管理体系认证认证/注册，审核结论应是能否进行认证注册，审核结论应是能否进行认证/注册。注册。第18页，共81页。审核术语和定义审核员、审核组审核员、审核组1审核员（审核员（auditor）有
17、能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。注：审核员相关个人素质在注：审核员相关个人素质在ISO19011中进行了阐述。中进行了阐述。具备能力的途径是教育、培训或（和）经验。当组织不具具备能力的途径是教育、培训或（和）经验。当组织不具备内部审核能力的人员时，可通过对具有一定文化程度的人员备内部审核能力的人员时，可通过对具有一定文化程度的人员进行培训，使其具备审核能力。进行培训，使其具备审核能力。第19页，共81页。审核术语和定义审核员、审核组审核员、审核组1审核员（审核员（auditor）审核员的作用（五大员）：审核员的作用（五大员）：宣传员：贯标宣传使全体员工了解标准宣传员：贯标宣传使全体员
18、工了解标准操作员：依据标准要求建立、保持、改进体系操作员：依据标准要求建立、保持、改进体系检查员：发现问题检查员：发现问题指导员：解决问题（指导改进、分析原因、制定措施）指导员：解决问题（指导改进、分析原因、制定措施）促进员：不断改进体系促进员：不断改进体系第20页，共81页。审核术语和定义审核员、审核组审核员、审核组1审核员审核员审核员应具备的知识能力：审核员应具备的知识能力：理解理解OHSAS18001标准内涵；标准内涵；具备职业健康安全管理方面的专业知识（危险源具备职业健康安全管理方面的专业知识（危险源/危险有害因素的辨识、评价危险有害因素的辨识、评价与控制）；与控制）；了解法律法规知识
19、；了解法律法规知识；了解企业管理知识（组织体系、责任体系、目标体系、信息反馈了解企业管理知识（组织体系、责任体系、目标体系、信息反馈体系、考核体系等）；体系、考核体系等）；了解审核程序且有一定的审核技巧。了解审核程序且有一定的审核技巧。第21页，共81页。审核术语和定义审核员、审核组审核员、审核组1审核员（审核员（auditor）审核员应具备的素质能力：审核员应具备的素质能力：较强的逻辑思维能力，善于交往，客观、公正、独立，较强的逻辑思维能力，善于交往，客观、公正、独立，避免冲突以及较强的语言和文字表达能力等。避免冲突以及较强的语言和文字表达能力等。第22页，共81页。审核术语和定义审核员、审
20、核组审核员、审核组1审核员（审核员（auditor）审核员应具备的审核技能：审核员应具备的审核技能：描述不符合项描述不符合项判标（判断不符合项）判标（判断不符合项）评价体系评价体系主持末次会议主持末次会议编写审核报告编写审核报告指导纠正和预防措施指导纠正和预防措施内审策划内审策划编制年度审核计划编制年度审核计划编制审核检查表编制审核检查表主持首次会议主持首次会议进行现场审核进行现场审核主持现场分析会（审核员会议）主持现场分析会（审核员会议）第23页，共81页。审核术语和定义审核员、审核组审核员、审核组2审核组（审核组（auditor team）实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供
21、支持。实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。注注1：指定内审组中的一名审核员为内审组长。：指定内审组中的一名审核员为内审组长。注注2：审核组可包括实习审核员。：审核组可包括实习审核员。理解要点理解要点审核组可以由一名审核员组成，但在成立内部审核组时，应考虑审核员不应审核审核组可以由一名审核员组成，但在成立内部审核组时，应考虑审核员不应审核其工作的部门或工作职责涉及的标准条款。其工作的部门或工作职责涉及的标准条款。在审核过程中，审核组长一方面要承担一定的审核任务，另一方面要承在审核过程中，审核组长一方面要承担一定的审核任务，另一方面要承担安排、指挥、协调与审核有关的各项事宜。担
22、安排、指挥、协调与审核有关的各项事宜。实习审核员可以作为审核组的成员。实习审核员可以作为审核组的成员。第24页，共81页。内部审核的时机内部审核的时机内审由管理者代表组织实施，由组织的内审员参与，必要时也可请外内审由管理者代表组织实施，由组织的内审员参与，必要时也可请外单位有审核资格的人员参加。单位有审核资格的人员参加。内部审核的时机：内部审核的时机：内审可分常规内审和追加内审两类。例行的常规内审一般每年内审可分常规内审和追加内审两类。例行的常规内审一般每年一次，当出现下列情况时可追加内审：一次，当出现下列情况时可追加内审：（1）适应组织的法律、法规、标准、国际公约发生重大改变；）适应组织的法
23、律、法规、标准、国际公约发生重大改变；（2）组织发生重大事故或相关方有严重抱怨；）组织发生重大事故或相关方有严重抱怨；（3）组织有新、扩、改建项目；）组织有新、扩、改建项目；（4）组织机构有重大变动；）组织机构有重大变动；（5）即将进行第二、三方审核时，也可追加内审为其作准备。）即将进行第二、三方审核时，也可追加内审为其作准备。第25页，共81页。内部审核的步骤内部审核的步骤第26页，共81页。第一步第一步 内部审核的策划内部审核的策划内部审核应重视以下几个环节内部审核应重视以下几个环节:领导重视是做好内部领导重视是做好内部OHSMS审核的关键审核的关键管理者代表要亲自抓内部审核工作管理者代表
24、要亲自抓内部审核工作具体工作由一个部门管理具体工作由一个部门管理组建合格的内部审核员队伍组建合格的内部审核员队伍内部审核需要有一套正规的程序内部审核需要有一套正规的程序 第27页，共81页。第二步第二步 体系审核的准备体系审核的准备(1)制定内审实施计划制定内审实施计划(2)组成审核组组成审核组(3)收集查阅有关文件资料收集查阅有关文件资料(4)编制审核工作文件编制审核工作文件(5)通知受审核方通知受审核方第28页，共81页。(1)制定计划制定计划 内部审核一般应编制一份年度计划。每月对一个或几个内部审核一般应编制一份年度计划。每月对一个或几个部门或要素进行一次审核，逐月展开，使一年内能把所部
25、门或要素进行一次审核，逐月展开，使一年内能把所有部门、所有要素都覆盖至少一次，最好是覆盖两次。有部门、所有要素都覆盖至少一次，最好是覆盖两次。计划的内容应包括：计划的内容应包括：审核目的；审核目的；审核范围；审核范围；审核准则；审核准则；审核时间；审核时间；审核部门；审核部门；审核组成员；审核组成员；日程安排。日程安排。第29页，共81页。某公司某公司2009年度内部审核方案年度内部审核方案 OHSMS4-2009-20审核目审核目的的通过年度内部审核，检查本公司职业健康安全管理体系的符合性、有效性和适宜性，寻找改进的机会，完善职业健康安全管理体系。审核范审核范围围职业健康安全管理体系覆盖的纸
26、品生产过程及其辅助设施存在的（危险源）危险有害因素控制。审核依审核依据据1OHSAS18001:2007标准；2公司职业健康安全管理体系文件；3适用的法律法规；4顾客及其他相关方的要求。审核频审核频次次本年度原则上安排两次内部审核，若有特殊情况，临时增加审核。1第1次是全要素、全部门的内部审核。2第2次是局部区域性内部审核。审核范围：安环部、质检科、废气和废水处理站，以及第一次审核时，发现严重不符合的部门或岗位。3当出现重大事故时，应对涉及的相关部门和岗位增加1次审核。内审组内审组第1次审核的内审组组长：内审组成员：、第2次审核的内审组内审组长：内审组成员：、若临时增加审核，由管理者代表或综合
27、办公室界定审核区域并组建内审组。审核时审核时间间第1次全要素审核拟定于6月17日19日。第2次区域性审核拟定于10月9日10日。取证要取证要求求第1次审核取证日期：2008年6月20日至本次审核；抽取样本量：35个样本/次。第2次审核取证日期：2009年6月20日至本次审核；取证方式：对上次出现严重不符合的条款，取该时间段的全部样本审核，其它条款抽取35个样本进行审核。临时增加审核取证日期：自上次全要素审核结束时间至本次审核；取证方式：取该时间段的全部样本。审核要审核要求求1全要素全部门审核，组长应审查修改的文件是否符合要求。2审核前，组长应现场巡查本公司与重要危险有害因素因素有关的运行情况，
28、在巡查前不通知在岗操作人员，以便了解日常的运行状况。3现场审核前一天，组长应召开内审组会议，通报文件修改情况及巡查情况，提出审核中应注意的问题。4只要查出违反法律法规的不符合，应判定为严重不符合。5现场审核结束2天内，应编制出内审报告交管理者代表。6不符合纠正措施的验证由组长与审核发现不符合的内审员共同去现场验证。编制人：批准人：日期：2009 年 1 月 6 日第30页，共81页。某公司某公司09年度第年度第1次全要素内审计划次全要素内审计划OHSMS4-2009-21审核目的：审核目的：通过年度内部审核，检查本公司职业健康安全管理体系的符合 性、有效性和适宜性，寻找改进的机会，完善职业健康
29、安全管理体系。审核范围审核范围：职业健康安全管理体系覆盖的纸品生产过程及其辅助设施存在的（危险源）危险有害因素控制。审核依据审核依据：（1）OHSAS18001:2007标准；（2）公司职业健康安全管理体系文件；（3）适用的法律法规；（4）顾客及其他相关方的要求。审审 核核 组：组：内审组长：内审组成员：、审核时间审核时间：2009年6月1718日审核方法审核方法：抽样审核。可行时，每次抽取35个样本。取证日期：取证日期：2008年6月20日至本次审核。第31页，共81页。某公司某公司09年度第年度第1次全要素内审计划次全要素内审计划审核日程安排审核日程安排 日期日期第一组第一组 第二组第二组
30、 第三组第三组 时间时间区域区域/条款条款时间时间区域区域/条款条款时间时间区域区域/条款条款第一天第二天8:008:308:3012:0013:3017:308:0012:0013:3015:3015:3016:3016:3017:0017:0017:30首次会议总经理/管代4.1，4.2，4.3.3，4.4.1，4.5.5，4.6技术质量部4.3.3、4.4.5、4.5.3、4.4.6、4.4.7生产部及车间4.4.6，4.4.7，4.5.3审核生产现场4.4.6，4.4.7内审组内部交流向公司领导汇报审核情况末次会议批准人签字：2009年6月10日第32页，共81页。(2)组成审核组组成
31、审核组在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。成审核组。选择审核组长主要考虑的因素：选择审核组长主要考虑的因素：资格。即必须是组织领导任命、经过培训的内部资格。即必须是组织领导任命、经过培训的内部OHSMS审核员；审核员；业务范围。应与被审核部门无直接的责任关系，但对被审业务范围。应与被审核部门无直接的责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解；核部门的业务有一定了解；工作经验。应比一般审核员具有更多的审核经验；工作经验。应比一般审核员具有更多的审核经验；组织能力。应有组织管理整个审核工作的能力。组织能力。应有组织管理整个审核工作
32、的能力。第33页，共81页。选择内审员时应考虑：选择内审员时应考虑：资格。必须是组织任命、经过培训的内部资格。必须是组织任命、经过培训的内部OHSMS审核审核员；员；业务范围。最好与被审核部门业务相适应，与被审核部业务范围。最好与被审核部门业务相适应，与被审核部门无直接责任关系；门无直接责任关系；专业知识。对被审核部门业务专业知识应有一定了解；专业知识。对被审核部门业务专业知识应有一定了解；工作中的协调。在工作中能协调配合、团结合作；工作中的协调。在工作中能协调配合、团结合作；为受审核部门所接受。为受审核部门所接受。(2)组成审核组组成审核组第34页，共81页。管理者代表或审核组长在决定审核组
33、成员以前应征得受审核部门的管理者代表或审核组长在决定审核组成员以前应征得受审核部门的同意，当受审核部门不肯接受拟委派的内审员时，可考虑另选审核同意，当受审核部门不肯接受拟委派的内审员时，可考虑另选审核员。员。内审员应熟悉组织的内审员应熟悉组织的OHSMS运行情况，包括运行情况，包括OHSMS体系文件的编体系文件的编写是否符合标准、是否便于操作，在实际运作中，哪些要素、哪些写是否符合标准、是否便于操作，在实际运作中，哪些要素、哪些OHS活动、哪些部门、哪些过程是薄弱环节等。活动、哪些部门、哪些过程是薄弱环节等。内部审核较容易发现不符合内部审核较容易发现不符合OHSMS文件的不符合项，内审员也较容
34、易提文件的不符合项，内审员也较容易提出纠正措施建议。出纠正措施建议。(2)组成审核组组成审核组第35页，共81页。(3)收集查阅有关文件资料（收集查阅有关文件资料（文件审核文件审核）内部审核收集文件的工作重点是与受审核部门的内部审核收集文件的工作重点是与受审核部门的OHS活动有关的活动有关的程序文件、作业指导书程序文件、作业指导书等。等。以有关以有关法律、法规及标准法律、法规及标准等为依据对程序文件等进行检查，看其是否符合这些依据。等为依据对程序文件等进行检查，看其是否符合这些依据。在审阅程序文件时，不仅要检查该部门自身中心工作的程序文件，还要检查与其他部门程序文件在审阅程序文件时，不仅要检查
35、该部门自身中心工作的程序文件，还要检查与其他部门程序文件的的接口是否明确，内容是否协调接口是否明确，内容是否协调。对整个组织的部门或几个部门都通用的文件和程序也要收集齐全，以便审核时使用。对整个组织的部门或几个部门都通用的文件和程序也要收集齐全，以便审核时使用。对该部门重要的对该部门重要的OHS记录加以预先审阅。审核员在文件初审时应做好审查记录，记录加以预先审阅。审核员在文件初审时应做好审查记录，把发现的问题记录下来。把发现的问题记录下来。第36页，共81页。(4)编制审核工作文件编制审核工作文件现场审核中需用到的审核工作文件主要有：现场审核中需用到的审核工作文件主要有：审核计划；审核计划；审
36、核检查表；审核检查表；审核任务分配表；审核任务分配表；审核计划日程表；审核计划日程表；首末次会议签到表；首末次会议签到表；审核记录；审核记录；不符合报告；不符合报告；不符合项分布表；不符合项分布表；审核报告。审核报告。第37页，共81页。(5)编写检查表编写检查表检查表的作用：检查表的作用：明确与审核目标有关的内容。审核的主要方法是抽样检明确与审核目标有关的内容。审核的主要方法是抽样检查，抽什么样本、抽样数量、如何抽样等问题都要通过编写查，抽什么样本、抽样数量、如何抽样等问题都要通过编写检查表解决，为达到审核目标服务；检查表解决，为达到审核目标服务；使审核程序规范化，减少审核工作的随意性和盲目
37、性；使审核程序规范化，减少审核工作的随意性和盲目性；按检查表要求进行调查研究可使审核目标始终保持明确；按检查表要求进行调查研究可使审核目标始终保持明确；保持审核进度；保持审核进度；作为审核记录存档备查。作为审核记录存档备查。第38页，共81页。设计检查表时应注意以下要点：设计检查表时应注意以下要点：对照标准和手册的要求；对照标准和手册的要求；选择重要的选择重要的OHS问题；问题；结合受审核部门的特点；结合受审核部门的特点；抽样应具有代表性；抽样应具有代表性；检查表应具有可操作性；检查表应具有可操作性；按部门进行审核时要包括涉及的要素，按要素进按部门进行审核时要包括涉及的要素，按要素进行审核时要
38、包括涉及的部门。行审核时要包括涉及的部门。内审员编写，组长审批，不能发给受审核部门，内审员编写，组长审批，不能发给受审核部门，遇到问题可以偏离检查表进行跟踪遇到问题可以偏离检查表进行跟踪。(5)编写检查表编写检查表第39页，共81页。OHSMS内部审核检查表及审核记录内部审核检查表及审核记录 OHSMS4-2009-28 受审核部门：受审核部门：审核日期：审核日期：2009 年年 6 月月 17 日日标准条款标准条款检查表检查表现场审核记录现场审核记录结果判结果判定定4.4.2能力、培训和意识1查文件，确认是否建立了培训程序。2程序文件中是否规定了能力和意识两方面的培训和培训效果的评价。3询问
39、主管培训的人员是否有文件规定岗位任职能力。4抽查培训需求调查记录，验证是否按程序文件要求进行培训需求调查。5依据培训需求调查记录，抽查培训记录，验证是否按计划进行培训。6抽查34份培训效果评价记录，确认是否对培训效果进行了评价，评价方式是否符合文件要求。查文件，描述了培训程序。规定重要岗位应进行能力培训，定期培训全体员工的安全健康意识。询问是否有岗位任职要求文件，说有，并出示文件。查09年生产部培训需求调查表，表中填写了培训对象、内容（描述清晰）、方式、时间、考核要求等。抽查3、5月份培训记录，依据培训需求进行培训；抽查3、5月份培训效果评价记录共4份，评价方式符合文件要求。符合符合符合符合符
40、合审核员签名:页码：8第40页，共81页。第三步第三步 审核的实施审核的实施审核步骤和主要工作内容：审核步骤和主要工作内容：(1)召开首次会议；召开首次会议；(2)进行现场审核；进行现场审核；(3)确定不符合项并编写不符合报告；确定不符合项并编写不符合报告；(4)汇总分析审核结果；汇总分析审核结果；(5)召开末次会议，宣布审核结果；召开末次会议，宣布审核结果；(6)编写审核报告。编写审核报告。第41页，共81页。(1)召开首次会议召开首次会议内容向受审核方管理者介绍审核组成员（认证审核）；确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；简要介绍审核中所采用的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立
41、正式联络渠道（认证审核）；确认已具备审核组所需的资源与条件（认证审核）；确认末次会议的日期和时间；促进受审核方积极参与。第42页，共81页。(1)召开首次会议召开首次会议要求由审核组长主持时间控制在30分钟，内审可适当缩短要保持严肃、认真、高效的会议气氛领导讲话应简明扼要第43页，共81页。(2)进行现场审核进行现场审核审核工作方法审核工作方法（1）善于提问，注意倾听）善于提问，注意倾听（2）仔细观察，善于追踪验证）仔细观察，善于追踪验证（3）做好记录）做好记录（4）注意安全）注意安全 第44页，共81页。(2)进行现场审核进行现场审核审核方式审核方式（1）自下而上和自上而下的方式）自下而上和
42、自上而下的方式（2）以危险因素为主线的审核方式）以危险因素为主线的审核方式（3）按部门审核和按要素审核的方法）按部门审核和按要素审核的方法实际审核中往往将以上几种方式结合使用。实际审核中往往将以上几种方式结合使用。第45页，共81页。(2)进行现场审核进行现场审核审核活动的控制审核活动的控制(1)审核计划的控制审核计划的控制(2)审核活动的控制审核活动的控制 a合理选取样本合理选取样本 b注意发现体系中存在的主要问题和相关结果注意发现体系中存在的主要问题和相关结果 c控制审核气氛控制审核气氛（3）审核结果的控制）审核结果的控制 a判定不符合必须以客观事实为基础，以审核准则为依据判定不符合必须以
43、客观事实为基础，以审核准则为依据 b与受审核方共同确认事实与受审核方共同确认事实 c审核组内部相互沟通，统一意见审核组内部相互沟通，统一意见 第46页，共81页。(3)审核发现和不符合的确定审核发现和不符合的确定 不符合的定义不符合的定义不符合是指任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或作业环境破坏的违背作不符合是指任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或作业环境破坏的违背作业标准、规程、规章或管理体系要求的行为或偏差。业标准、规程、规章或管理体系要求的行为或偏差。外审不符合的分类外审不符合的分类 a严重不符合严重不符合 b轻微不符合轻微不符合 c观察项观察项 内审不符合的分类（便
44、于制定纠正措施和改进）内审不符合的分类（便于制定纠正措施和改进）体系类体系类文件不合要求文件不合要求实施类实施类规定未执行规定未执行效果类效果类未达到相应目的未达到相应目的第47页，共81页。严重不符合：体系运行出现系统性失效，某一要素、某一过程重复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除；区域性失效，如某一部门、要素的全面失效现象；造成严重的工伤事故；一般不符合：对满足OHSMS要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。(3)审核发现和不符合的确定审核发现和不符合的确定 第48页，共81页。不符合的判定不符合的判定必
45、须以客观事实为基础；必须以审核准则为依据；对产生的不符合的原因进行分析，找出体系中的问题；审核小组内部讨论，形成统一意见；与受审核方共同确认不符合项(3)审核发现和不符合的确定审核发现和不符合的确定 第49页，共81页。不符合表现形式职业健康安全管理体系文件未达到OHSAS18001标准的要求；职业健康安全管理体系实施不符合文件的规定；体系运行结果未达到计划的目标、指标；体系运行的效果未达到法律、法规和其他要求的规定(3)审核发现和不符合的确定审核发现和不符合的确定 第50页，共81页。不符合事实描述要求事实的准确观察 （判断）在哪里发现 （地点）发现了什么 （事实）为什么不合格 （原因）谁在
46、场 （职位）采用专业术语 （正规）利于的改进 （帮助）(3)审核发现和不符合的确定审核发现和不符合的确定 第51页，共81页。不符合事实描述示例一不符合事实描述示例一 在制造部审核发现，某些文件存在乱写乱画的现象 不符合OHSAS18001：1999 4.4.5的要求第52页，共81页。不符合事实描述示例二不符合事实描述示例二 在制造部审核发现，机械课使用的HSMP-01-11机械设备安全管理程序的封面上写有“冬季到台北来看雨”字样。不符合OHSAS18001：1999 4.4.5的要求第53页，共81页。实施审核不符合报告受审核部门受审核部门审核日期审核日期审核员审核员陪同人员陪同人员审核依
47、据审核依据不符合事实描述：不符合事实描述：不符合项条款：不符合项条款：严重程度：严重程度：严重严重 一般一般要求纠正完成时间：要求纠正完成时间：年年 月月 日日审核员：审核员：日期：日期：部门负责人：部门负责人：日期：日期：原因分析：原因分析：纠正措施：纠正措施：预定完成日期：预定完成日期：部门负责人：部门负责人：日期：日期：纠正措施的实施情况：纠正措施的实施情况：部门负责人：部门负责人：日期：日期：跟踪审核评价：跟踪审核评价：审核员：审核员：日期：日期：审核组长：审核组长：日期：日期：第54页，共81页。化验室在推行管理体系时，规定产生的废液用统一的收集桶收集，然后交由合格的厂商进行处理，后
48、来化验室由于实验的需要，使用了大量的丙酮、甲苯、酒精、双氧水，文件规定仍然继续执行。第55页，共81页。涂装科本有一甲苯53加仑桶接地的改善方案，即利用加装接地线以改进在储存和使用中的安全，但当你到现场时发现，由于预期未来使用量加大，现场已在两个星期前改成储槽储存，并已经使用，储槽的接地线尚未安装。第56页，共81页。黎明公司从某电梯厂购买一台电梯，几个月来一直运转正常，你在审核时发现，该电梯并未获得生产许可证。第57页，共81页。某工厂的调漆室，有机溶剂浓度很高，夏季温度提高，员工对此提出了抱怨，科长把办公室的风扇搬到调漆室使用，降低了有机溶剂浓度和工作温度，员工抱怨的情形获得改善，在查阅危
49、险评价清单时，并没有发现与此有关的内容。第58页，共81页。在某厂甲苯储槽区，供应原料的“虎克”公司的槽车司机正在卸料，你发现司机未按厂内卸料程序（ISST-012）规定使用接地线，询问司机小赵，小赵告诉你他不知道有这个规定，也不知道接地线放在何处。第59页，共81页。你到重油储存区进行审核时发现，为了改善事故应急响应条件，重油储槽的防溢堤改善工程正在进行中，先打掉了东侧部分围堤。第60页，共81页。MSDS（材料安全数据表）控制程序中规定：“明示用的MSDS要进行日常管理，避免破损或遗失。”但审核员在现场观察时却发现有些MSDS明示破损，字迹模糊难以辨认。第61页，共81页。不符合报告不符合
50、报告部门：三车间部门：三车间不符合事实描述：不符合事实描述：不符合不符合OHSAS18001标准标准 第第 4.5.4 条款要求条款要求 属不符合类型：一般属不符合类型：一般 严重严重受审核部门意见：受审核部门意见：情况属实情况属实部门负责人签字：部门负责人签字：改进要求：改进要求：纠正纠正 采取纠正措施采取纠正措施 审核员签字：审核员签字：内审组长签字：内审组长签字：原因分析：原因分析：纠正纠正/预防措施：预防措施：部门负责人签字：部门负责人签字：验证纠正措施的实施效果：验证纠正措施的实施效果：验证人签字：验证人签字：日期：日期：09年年 7 月月 7 日日2009年6月19日OHSMS-2
