1、管理科学研究方法 广东财经大学 工商管理学院 陈又星 第1页，共77页。第2讲：管理科学研究的基本要素 概念（concept）变量 命题与假设 模型第2页，共77页。一、概念（concept）:概念的含义：概念（concept）是思维的基本形式之一，反映客观事物的一般的、本质的特征。人们在认识过程中，把所感觉到的事物的共同特点抽象出来，加以概括，就成为概念。内涵和外延是概念所具有的逻辑特征。内涵是概念对事物的本质的反映。外延是概念对事物的范围的反映。管理科学研究的基本要素第3页，共77页。研究中理论概念与数据的关系 理论概念：常常是不可以直接观察的，例如财富/知识和素质等。理论概念的替代变量（
2、Proxy）：必须是可以观察的变量，但是与前者之间存在代表性偏差，例如家庭拥有资产价值（原值）、存款额、教育程度等。进行研究时实际取得的替代变量值：可能含有测度误差。研究人员在分析中实际使用的数值：可能在数据处理过程中引入误差。第4页，共77页。二、变量:变量的含义：变量（variable）是指具有可测量性（measurable）的概念，其属性在幅度上和强度上的变化程度可加以度量，如工作的满意度、劳动生产率等。变量是概念的一种类型，它是通过对概念的定义和解释而转化来的。可以说，它是对概念的具体化，反映了概念在具体形态上的变动性。变量在管理学研究中处于核心地位，是管理学研究的主要因素之一。管理科
3、学研究的基本要素第5页，共77页。变量的类型：从变量之间的关系角度，可分为：因变量 自变量 中介变量 调节变量1.外生变量管理科学研究的基本要素第6页，共77页。变量的类型：因变量（dependent variable,DV）：A construct that refers to an outcome that we seek either to obtain or avoid.（它是由其他变量引起变化或决定的变量，它对自变量的变化作出发应。）管理科学研究的基本要素第7页，共77页。变量的类型：自变量（independent variable,IV）：A construct that exer
4、ts force on some other construct.(它是影响或决定因变量的变量，是因变量发生变化的原因与前提。）管理科学研究的基本要素第8页，共77页。调节变量（moderating variable/Moderator）：A construct that governs or limits the relationship between two other constructs.Determines whether:它界定着自变量和因变量之间关系的边界条件，是影响自变量和因变量之间关系强度或关系方向的变量。它的存在可能会强化或弱化因变量受自变量的影响程度。管理科学研究的基本
5、要素第9页，共77页。自变量自变量结果变量结果变量调节变量调节变量调节作用模型调节作用模型第10页，共77页。变量的类型：调节变量：例子管理科学研究的基本要素操作手册瑕疵品数量第11页，共77页。变量的类型：调节变量：例子管理科学研究的基本要素操作手册瑕疵品数量兴趣与意愿第12页，共77页。变量的类型：调节变量：例子管理科学研究的基本要素操作手册瑕疵品数量第13页，共77页。变量的类型：调节变量：例子管理科学研究的基本要素操作手册瑕疵品数量第14页，共77页。变量的类型：调节变量：例子管理科学研究的基本要素操作手册瑕疵品数量不愿意读手册的员工愿意读手册的员工第15页，共77页。变量的类型：插入
6、变量（mediating/intervening variable）：A construct that transmits the effects of a prior variable to a subsequent variable.(也称中间变量，是介于原因和结果之间，起媒介作用的变量。它与自变量同时存在，并对因变量产生影响。)管理科学研究的基本要素第16页，共77页。中介变量的性质与作用中介变量的性质与作用中介变量是指能够传递自变量（预测变量）与因变量（结果变量）影响的变量。中介变量解释自变量为什么会对因变量起作用。自变量自变量中介变量中介变量结果变量结果变量第17页，共77页。变量的
7、类型：插入变量：例子管理科学研究的基本要素劳动力的多元化组织效能第18页，共77页。变量的类型：插入变量：例子管理科学研究的基本要素劳动力的多元化组织效能创造性协同第19页，共77页。变量的类型：插入变量：例子管理科学研究的基本要素劳动力的多元化组织效能创造性协同管理上的专业技能第20页，共77页。心境状态：心境状态：积极积极/消极心境消极心境悲伤悲伤/高兴高兴焦虑焦虑气愤气愤情绪加工：情绪加工：知觉知觉注意注意解释解释/判断判断回忆回忆/再认再认自传性记忆自传性记忆人格特质：人格特质：外向外向/神经质神经质压抑压抑/敏感化敏感化特质焦虑特质焦虑特质气愤特质气愤/敌意敌意传统方法:人格特质与心
8、境状态分别对情绪加工产生影响第21页，共77页。心境状态：心境状态：积极积极/消极心境消极心境悲伤悲伤/高兴高兴焦虑焦虑气愤气愤情绪加工：情绪加工：知觉知觉注意注意解释解释/判断判断回忆回忆/再认再认自传性记忆自传性记忆人格特质：人格特质：外向外向/神经质神经质压抑压抑/敏感化敏感化特质焦虑特质焦虑特质气愤特质气愤/敌敌意意调节模型：心境一致性效应取决于情绪人格特质的个体差异调节模型：心境一致性效应取决于情绪人格特质的个体差异 （Rusting Rusting，19981998）第22页，共77页。人格特质：人格特质：外向外向/神经质神经质压抑压抑/敏感化敏感化特质焦虑特质焦虑特质气愤特质气愤
9、/敌意敌意心境状态：心境状态：积极积极/消极心境消极心境悲伤悲伤/高兴高兴焦虑焦虑气愤气愤情绪加工：情绪加工：知觉知觉注意注意解释解释/判断判断回忆回忆/再认再认自传性记忆自传性记忆中介模型：人格特质使个体经历某种心境状态，进而影响情绪信息加工中介模型：人格特质使个体经历某种心境状态，进而影响情绪信息加工 （RustingRusting，19981998）第23页，共77页。外生变量（extraneous/exogenous variables）：是在自变量与因变量的对应关系框架之外作为外在条件而存在的变量，它用于说明或限定自变量与因变量的对应关系存在的外部环境。管理科学研究的基本要素第24页
10、，共77页。研究架构范例IVDVIVDVModeratingVariableIVDVMediatingVariableIVDVControl Variable第25页，共77页。变量之间的关联性质：相关关系、因果关系、虚无关系相关关系(Correlational relationship)：是一种相互作用、相互影响的关系。如果变量X发生变化，变量Y也随之发生变化，并无根据认定这种变化是由另一变量所引起的，那么就可以说两个变量具有相关关系。管理科学研究的基本要素第26页，共77页。变量之间的关联性质：相关关系、因果关系、虚无关系因果关系(causal relationship)：（XY）如果变量
11、X发生变化，变量Y也随之发生变化，反之则不然，即一变量的变化明显地是由另一变量所引起。其中X是Y的原因，Y是X的结果，X是自变量，Y是因变量。因果关系存在的三个必要条件：第一，在时间顺序上先有因后有果；第二，变量之间有真实的相关性；第三，变量之间的真实相关性不因为第三个变量存在而存在。管理科学研究的基本要素第27页，共77页。研究中的因果关系研究中的因果关系(causality)休模休模的观点 原因与结果在时间和空间上非常接近 原因在时间上先于结果 原因与结果之间有牢固的必然联系 穆勒穆勒的三条标准和逻辑五法三条标准：1.原因在时间上先于结果；2.二者有高相关；3.其它可能被排除 第28页，共
12、77页。寻找因果关系：求同法 求异法 剩余法 共变法第29页，共77页。寻找因果关系的方法：（案例）求同法 美国是农业资源丰富的发达国家，美国扶持农业；日本是农业资源稀缺的发达国家，日本扶持农业；匈牙利是向市场经济转型的发达国家，匈牙利扶持农业；结论：所有发达国家都实行扶持农业的政策。结论：所有发达国家都实行扶持农业的政策。第30页，共77页。逻辑5法（穆勒）3.2.3.1 求同法 A，B，C a A，D，E a A，F，G a A a第31页，共77页。寻找因果关系的方法：（案例）求异法：美国是农业资源丰富的发达国家，美国扶持农业；阿根廷是农业资源丰富的发展中国家，阿根廷没有扶持农业；日本是
13、人口众多的发达国家，日本扶持农业；印度是人口众多的发展中国家，印度没有扶持农业；结论：所有发达国家都扶持农业，所有发展中结论：所有发达国家都扶持农业，所有发展中国家都不扶持农业。国家都不扶持农业。第32页，共77页。3.2.3.2 差异法 A,B,C a B,C 无a A a第33页，共77页。寻找因果关系的方法：（案例）剩余法：日本的资源最不丰富，对农业的扶持水平也最高；美国的资源最丰富，对农业的扶持水平相对较低；欧盟的农业资源丰富程度和对农业的扶持程度介于日本和美国之间；结论：除经济发展水平外，农业资源状况结论：除经济发展水平外，农业资源状况也是农业扶持水平的决定因素。也是农业扶持水平的决
14、定因素。第34页，共77页。3.2.3.5 剩余法 A,B,C a,b,c B b C c A a第35页，共77页。寻找因果关系的方法：（案例）共变法：韩国在经济发展的过程中出现了政府政策方向由剥夺农业向扶持农业的转变；日本在经济发展的过程中也出现了政府政策方向由剥夺农业向扶持农业的转变；结论：随着经济发展水平的提高，一国的结论：随着经济发展水平的提高，一国的政策方向呈现由剥夺农业向扶持农业的转变。政策方向呈现由剥夺农业向扶持农业的转变。第36页，共77页。变量之间的关联性质：相关关系、因果关系、虚无关系虚无关系（null relationship）：表示两个变量之间没有必然的联系。管理科学
15、研究的基本要素第37页，共77页。（三）命题与假设:命题(proposition)：指对某概念的描述，这种描述可根据观察现象，判別真伪。大多进行陈述式或数学式的推演，並不做实证。管理科学研究的基本要素第38页，共77页。关于命题 所谓命题，就是一个论点、一个观点。可以分为三种：第一种是已经被证明是正确的，如电能、电能可以转换；第二种是还没有被证明的，但也没有被证明是错误的，如很多社会命题和管理命题大多都是这样的，最著名的是数学问题哥德巴赫猜想；第三种命题，是被证明了是错误的，或者只是在局部正确的，比如关于万能永动机的命题。第39页，共77页。关于伪命题 第二种：平时所说的伪命题，一般是出现在第
16、二种。也就是，目前还没有证明是正确的、也还没有充分证明是错误的时候的那种命题中，存在着大量的伪命题。第三种：严格起来说，是伪命题。但不是我们平时关注的，因为已经证明是错误的东西，大家都是不会再注意的。第40页，共77页。伪命题例子 消费不足第41页，共77页。伪命题例子 经济适用房给谁住最合适第42页，共77页。伪命题例子 人民币升值行情第43页，共77页。伪命题例子 物业税征税条件成熟不成熟 第44页，共77页。伪命题例子 中国住房自有率 第45页，共77页。伪命题例子 有3个人去投宿，一晚三十元。三个人每人掏了10元，凑够三十元交给了老板。后来，老板说：今天优惠只要25元就够了。于是拿出5
17、元命令服务生退还给他们，服务生偷偷藏起了2元，。然后，把剩下的3元钱分给了那三个人，这样每人分到1元。一开始每人掏了10元，现在又退回1元，也就是10-1=9每人只花了9元钱。3个人9元/人，3 X 9=27 元+服务生藏起的2元=29元，还有一元钱去了哪里？第46页，共77页。（三）命题与假设:假设，亦称假说(hypothesis)是由概念（或变量）构成的，以一种可检验的形式加以陈述，并对变量之间的特定关系进行预测的命题。当命题的建立系基于实证检验之目的，則谓之假说 假说具有试验与猜测的性质 若研究者提出研究假说，则必须进行实证。管理科学研究的基本要素第47页，共77页。假设与假定 假定（A
18、ssumption）确定出推理的适用范围：作为分析工作前提的条件，可以是与实际一致的，也可以是一种为方便分析工作而做的简化抽象。假定的质量高低影响到分析结果的可信程度。一项分析工作可以具有逻辑正确性，但却与实际不尽一致。第48页，共77页。科学假设与科学理论 假设（hypothesis）：根据已有的科学原理和科学事实，对未知的现象及其规律所作的一种假定性说明。科学假设的原则：1.科学性原则：有科学依据，能自圆其说 2.假设性原则：所陈述的规律有待证实 3.可检验性原则：可被证实与证伪 4.逻辑简单性原则：可从少数的基本概念或基本假说出发，用演绎法推出全部假说结论。（至少比现有理论更具有逻辑上的
19、简洁性）第49页，共77页。假设在研究中的作用和地位：假设在科学研究中的作用 1.是认识发展表现的普遍形式 2.是认识向科学理论飞跃的中介和桥梁 3.可使科研人员对科学研究增强预见性 4.可开阔研究的思路“这样大的一个题目我从前讲过多次，今天我本想换个方式和新的材料来讲，但正如中国的一句古话：“老狗教不出新把戏”。所以我讲来讲去还是那一些老话。“科学精神”我拿“拿证据来”这4个字来讲，“科学方法”我拿“大胆的假设，小心的求证”10个字来讲。一共14个字来讲“科学精神与科学方法”，这14个字我想了好久。”胡适，台大演讲，1959第50页，共77页。假设在研究中的角色：假设的提出和验证是研究工作的
20、主线。假设是设计研究方案的指南。假设是采集资料的向导。假设是探究客观真理的桥梁。管理科学研究的基本要素第51页，共77页。假设的提出要考虑以下4个方面的要求：（1）假设以现有理论为基础。（2）假设必须以一定的客观事实为依据。（3）假设需要明确地表述变量之间的关系，这包括清晰地界定自变量、因变量，明确因变量与自变量之间的关系。（4）假设必须是可以验证的。管理科学研究的基本要素第52页，共77页。管理科学研究的基本要素假设的类型：从假设提出的思维方式分类：归纳假设、演绎假设归纳假设：是在观测基础上对事实的概括。演绎假设：从公理、原理或学说出发运用逻辑推理提出的假设。第53页，共77页。归纳法案例我
21、在世界各地观察了100次天鹅，每次都发现天鹅的颜色是白的，因而世界上所有天鹅都是白颜色的。美国、欧盟、日本都是发达国家，它们都采取了保护农业的政策，因而所有发达国家都实行保护农业的政策。日本、韩国、台湾等随着经济发展水平的提高，在政策上都由剥夺农业转变为扶持农业，因而经济发展水平决定农业政策的取向。第54页，共77页。演绎推理案例 大前提：随着经济发展水平的提高，一国的政策方向出现由剥夺农业向扶持农业的转变；小前提：近20年来，中国的经济发展水平出现明显提高；结论：中国的政策方向会（应）出现由剥夺农业向扶持农业的转变。第55页，共77页。演绎法在经济分析中的应用：案例分析 例1：消费者行为大前
22、提：价格下降后消费者的需求会增加。小前提：价格下降了：结论：消费者会购买更多的商品。第56页，共77页。演绎法在经济分析中的应用：案例分析 例1：消费者行为大前提：价格下降后消费者的需求会增加。小前提：价格下降了：结论：消费者会购买更多的商品。需要的条件：正常商品、完善信息、其它因需要的条件：正常商品、完善信息、其它因素不变素不变第57页，共77页。演绎法在经济分析中的应用：案例分析 例2：布朗对中国粮食市场发展前景的分析大前提：日本、韩国、台湾等新兴经济在工业化过程中都出现了工业与农业竞争资源，从而造成农业特别是粮食生产下降的局面；小前提：中国与这些新兴经济具有相同的性质，采取了相同的发展模
23、式；结论：中国也将出现粮食生产下降的局面。结论：中国也将出现粮食生产下降的局面。第58页，共77页。逻辑正确性与现实正确性 实际观察到的情况与理论推断一致 该理论成立（肯定后件错误）该理论未被否定 实际观察到的情况与理论推断相反 适用范围不当（假定不符合实际，例如收入增长）小前提错误（观察误差）大前提错误（理论不符合现实）第59页，共77页。理论推断与实际矛盾的案例 农民“卖落不卖涨”依据厂商理论，当产品价格上升时，市场供给数量会增加；在我国实践中则可以观察到，农民在粮食下降时抢着出售，而在价格上涨时表现出惜售倾向。问题：中国粮食供给曲线的斜率为负值？问题：中国粮食供给曲线的斜率为负值？第60
24、页，共77页。理论推断与实际矛盾的案例 科学回答这个问题的方式：就中国农村情况而言，厂商理论是错误的；经验观察有误，厂商理论仍适用于中国农村情况；用厂商理论解释中国农村情况量需要使假定前提符合实际：先排除其它因素的影响：技术进步，自然灾害，投入价格变化 然后考虑修正对行为模式的解释：引入预期因素后，对农民行为仍然可以用厂商理论解释，即符合利润最大化规则。第61页，共77页。理论推断与实际矛盾的案例 含义：选择不同的思路时，含义：选择不同的思路时，需要调查的内容和方法相需要调查的内容和方法相应改变，因而体现出研究应改变，因而体现出研究人员自身的某种认识或偏人员自身的某种认识或偏见，并影响到所产生
25、的结见，并影响到所产生的结果。果。第62页，共77页。从假设表述的方式分类：陈述、虚无、对立假设1、陈述假设：一般用来表述两变量之间的关联，表达研究者对研究结果的预期。这是经济研究中最常用的假设形式。常用“如果那么”的条件句来表达。如：“如果员工的身体较健康，那么请病假频率就较低。”管理科学研究的基本要素第63页，共77页。从假设表述的方式分类：陈述、虚无、对立假设2、虚无假设（null hypothesis)：陈述两变量之间绝对且明确关系的命题，亦即它说明总体中两变量之间的关系为零，或两组群的平均数差异为零。管理科学研究的基本要素第64页，共77页。从假设表述的方式分类：陈述、虚无、对立假设
26、3、对立假设（alternative hypothesis）：表达两变量之间关系或两组群之间差异的陈述，不代表研究者凭观测或推理对研究结果的某种预期。管理科学研究的基本要素第65页，共77页。虚无假设存在的目的：可验证是否有被拒绝的可能，如果虚无假设被否定，就表示支持所有对立假设，这一原理使研究者对研究调查产生的对立假设具有信心。管理科学研究的基本要素第66页，共77页。虚无假设处于第一选择位置，具有无据而立的次序优势，在表述时含有“无差异”的思想。接受对立假设的条件是，检验所使用的统计模型中的统计量与虚无假设所表述的参数值有显著意义上的差别。如果没有观测到显著差别，就不可以拒绝虚无假设。管理
27、科学研究的基本要素第67页，共77页。管理科学研究的基本要素例如：“合资企业中外方员工职业道德差异”的假设：H0：c=或 H0：c 0其中，H0为虚无假设，c为中方员工的职业道德，为外方员工的职业道德。其对立假设是：HA：c 第68页，共77页。研究中假设的实例：The performance of employees is influenced by their motivation to work.激励绩效管理科学研究的基本要素第69页，共77页。Employees perform better when they are given challenging jobs,because su
28、ch jobs tend to motivate them to work.MotivationPerformanceJob challenge管理科学研究的基本要素第70页，共77页。The performance of employees with low levels of motivation to work will not improve despite increases in job challenge.MotivationPerformanceJob challenge管理科学研究的基本要素第71页，共77页。（四）模型:Morgan 和Morrison（1999）指出，模型
29、是介于理论与资料之间层次的东西，是理论与资料间的媒介，而且它能否自成一体。模型是对事物一种简化的表达形式，管理学中的模型尤其是概念模型是理论的一种特殊表达形式。Porter（1985）：竞争战略与竞争优势模型（潜在进入者、替代品、购买者、供应商、现有竞争者）Porter（1990）：钻石模型（要素禀赋、需求状况、相关行业与支持行业、公司战略结构与竞争）管理科学研究的基本要素第72页，共77页。管理科学研究的基本要素 竞争力模型：第73页，共77页。钻石模型：公司战略结构与竞争相关行业与支持行业需求状况要素禀赋管理科学研究的基本要素第74页，共77页。？变量？变量整合已有的研究或理论变革型领导领
30、导成员交换关系员工工作绩效和组织公民行为l 变量解释关系后的作用机制 变量可以解释变量之间为什么会存在关系以及这个关系如何发生的。第75页，共77页。YY社会观察，理论思考发现问题提出假说、假设假设或理论模型取 样实验或观察收集数据实践检验修改理论模型或提出新的假说支持假说吗？仍旧支持吗？得出结论或理论模型撰写研究报告提出进一步研究的设想研究设计NN检查：理论构思操作程序取样研究的一般程序 研究程序：研究程序：第76页，共77页。模型参考书目：1、陈忠，数据模型与决策(定量方法在管理中的应用，上海交通大学出版社，2004年9月。2、戴维R安德森，数据、模型与决策,辛辛那提大学，机械工业出版社，2003年7月3、朱顺泉，管理科学研究方法，清华大学出版社，2007年2月。第77页，共77页。
