1、制度分析与企业理论制度分析与企业理论第二讲缔约主体的“拥有”回顾 商品并非物品，而是自愿拟用来交换（交易）的权利义务束（行为空间）权利与义务没有截然的区分界限 制度和契约并不覆盖或界定所有的“可能行为”“行为空间”概念引入的必要性第二讲遗留 权利都是行为权 关于权利的交易权第三讲第三讲所有权、产权、缔约主体的所有权、产权、缔约主体的效用决定与完全效用函数效用决定与完全效用函数制度分析与企业理论所有权（Ownership）“所有权（所有权（Ownership）”与其说是一种与其说是一种“权权利利”,不如说是一种不如说是一种“状态状态”或或“资格资格”“一种拥有各种权利的状态一种拥有各种权利的状态
2、”。或者说，所有权并不是指某种或某些真正的或者说，所有权并不是指某种或某些真正的“权利权利”（Rights），而是指拥有某种权利的），而是指拥有某种权利的“状态状态”(State)。任何现实有效的权利，都有对应的拥有者。任何现实有效的权利，都有对应的拥有者。关于产权（property rights）社会性(一种社会性“工具”)例外：鲁滨逊商品（交易前后没有任何制度或契约界定）排他性（独占性）1、排它性与竞争性的区别和联系2、独占性拥有与独占性行为的区别3、独占性拥有之例外：共有财产；4、独占性性行为之例外：VCD、欣赏歌剧、专利权等5、法律（制度）排它与技术排它关于产权（property ri
3、ghts）可交易（张五常等）、交易权1、没有交易权的权利义务束完全可以成为财产；2、交易权本身也可以成为财产；3、“可交易”非必要 对“物”（或“权利义务束”）“占有”、“使用”、“收益”和“交易”的权利问题：层次混乱，麻烦很多关于产权（property rights）或许合理的结论：1、不必考虑什么产权，因为任何现实的权利义务束都有其拥有者或承担者，虽然存在界定是否清楚、合理的问题。我们需要考虑所有的权利义务束界定是否清楚、合理，而不必在权利义务的整体池塘中强行分划出“产权类权利义务束”和“非产权类权利义务束”。2、不同的权利义务束（或者行为空间）有不同程度的（各种不同的）排他性、可交易性、
4、社会性等，它们并不应成为划分“产权类权利义务束”和“非产权类权利义务束”的依据。关于产权（property rights）权利义务束 is enough.行为空间 is enough.“产权”不必要。缔约主体效用决定缔约主体效用决定所有影响身心的因素究竟是什么？所有影响身心的因素究竟是什么？真的仅是商品、货币类财富或可货币真的仅是商品、货币类财富或可货币化财富吗？化财富吗？答案当然是答案当然是“否否”！例如：例如：（1）夫妻、朋友、亲人、仇人之间的恩怨情仇；夫妻、朋友、亲人、仇人之间的恩怨情仇；（2）过去干的傻事；）过去干的傻事；（3）对未来（如来生）的乐观想象；）对未来（如来生）的乐观想象；
5、（4）一个人沉湎于自由的哲学遐思或宗教冥想；）一个人沉湎于自由的哲学遐思或宗教冥想；（5）科学院院士头衔，政治抱负实现等；）科学院院士头衔，政治抱负实现等；（6）帮助了遥远国度中的不幸者（假设没有任何物质的回报）；）帮助了遥远国度中的不幸者（假设没有任何物质的回报）；（7）看见（现实中或文艺作品中）正义得到伸张，邪恶得到惩处；）看见（现实中或文艺作品中）正义得到伸张，邪恶得到惩处；（8）解决了一道科学难题（假设没有任何物质的回报）解决了一道科学难题（假设没有任何物质的回报）是否愿意为以上是否愿意为以上“付费付费”，当然愿意。有卖家吗？或许没有，或者卖家，当然愿意。有卖家吗？或许没有，或者卖家或
6、许为非主体性或许为非主体性“自然自然”。与瓦尔拉经济系统连通与瓦尔拉经济系统连通这太重要！这太重要！是什么决定我们的效用大小（或快乐痛苦程度）？当然是所有能够影响身心的因素缔约主体效用决定缔约主体效用决定一个更合宜的归纳：所有能够影响身心的因素（包括与主体有关的所有能够影响身心的因素（包括与主体有关的制度与契约，也包括主体的身心资源状况以及他所制度与契约，也包括主体的身心资源状况以及他所处的现实物质环境）决定了主体当前能够实现的潜处的现实物质环境）决定了主体当前能够实现的潜在身心活动在身心活动“广义行为空间广义行为空间”（“广义行为空广义行为空间间”决定着主体当前可能有的身心活动）；当前决定着
7、主体当前可能有的身心活动）；当前的身心活动直接地决定着主体当前的效用水平。的身心活动直接地决定着主体当前的效用水平。效用是即时性的我们的效用水平（快乐痛苦程度）随时间变化而变化。缔约主体的效用决定缔约主体的效用决定 行为空间（主体当前能够实现的潜在身心活动）行为空间（主体当前能够实现的潜在身心活动）包括：包括：（）能够实施并实际即时实施（拥有某些行为空间但并并实际即时占据执行它们），如：享用自己已买回家的；即时进入宗教冥想状态（如果主体可以如此行为的话）；（）能够实施但并不付诸实施（拥有某些行为空间但并不占据执行它们），这也可以影响主体的心理感受。如：正呆在自己银行帐户中的活期存款，刚买回家的
8、但尚未来得及享用；可以回味若干年前的某次特别经历但此时并不回味。特别注意：两类情形对效用水平影响显然不同。传统理论未做区别。特别注意：两类情形对效用水平影响显然不同。传统理论未做区别。最显见的实例最显见的实例“别想让人难过的事情；只想让人开心的事情别想让人难过的事情；只想让人开心的事情”完全效用函数的一般形式完全效用函数的一般形式()(),()EU tUtt：效用主体当前拥有的总体行为空间。其中主体对当前诸多“未执行空间”未来变化的不同“预期”对主体当前效用水平有很大影响。例如，主体对银行存款和价格剧烈变化的股票，以及几乎忘记的过去的伤痛（包括几乎忘记自己是亿万富翁）的效用感受显然不同。()t
9、：当前占据和执行行为空间 实际上应当包括过去执行相关行为空间的连续“过程”。例如，吃糕点之前半小时的活动状况有很大影响。由于身心资源和能力的相对有限，主体能够即时占据执行的行为空间相当有限。一个人同时能干的事是非常有限的。()Et问题：不同身心活动如何用“行为空间”来描述，以下时间因素如何整合进入效用函数？、对过去行为（庆幸、满意、后悔）；、对现在“拥有行为空间”，包括正在占据实施（正在“享受”）的行为空间和拥有但未占据实施的行为空间）；、对将来行为空间（乐观、茫然、悲观）一个似乎一个似乎“棘手棘手”的问题的问题 对对“行为空间行为空间”不同的占据执行方式，效用水平不同的占据执行方式，效用水平
10、相差悬殊（例如，使用光跌、面对一桌丰相差悬殊（例如，使用光跌、面对一桌丰盛的晚餐），如何解决？即盛的晚餐），如何解决？即“对行为空间的执行对行为空间的执行方式方式”如何进入效用函数如何进入效用函数天大的难题。天大的难题。（这一点在通常所谓的（这一点在通常所谓的“服务服务”类交易中特别突类交易中特别突出）出）（最高学术机密，恕不写出。提示：无穷纬度的行（最高学术机密，恕不写出。提示：无穷纬度的行为空间描述时间）为空间描述时间）t小结（1）所有权（2）产权（社会性、排他性、交易性；占有、使用、收益、交易）行为空间（3）效用决定（4）完全效用函数课后思考题（1 1）“产权产权”与权利义务束的区别与权
11、利义务束的区别（2 2）所有权是权（）所有权是权（rightsrights）吗）吗（3 3）人们的效用水平到底如何决定？）人们的效用水平到底如何决定？（4 4）可能存在那些瑕疵）可能存在那些瑕疵（5 5）传统效用理论和效用函数与我们的效用理论和效用函）传统效用理论和效用函数与我们的效用理论和效用函数的区别和优劣数的区别和优劣()(),()EU tUtt第四讲简介行为空间管理、交易（博弈）与缔约 缔约主体对行为空间的管理 特定主体可接受的契约域 缔约主体的信息 行为空间管理成本与抉择成本、交易成本的关系 均衡制度（契约）解集“三乐主义”推荐 助人为乐 以苦为乐 自得其乐快乐只是一种感受。健康地活着就是幸福。在没有能力短期迅速改善“拥有”的情况下，我们至少可以从两个方面走近快乐：（1）优化自己的效用函数；（2）占据执行能够快乐的行为空间，放弃那些痛苦的行为空间。
