1、1主讲人主讲人 危怀安危怀安法与经济学法与经济学（Law and Economics）华中科技大学公共管理学院华中科技大学公共管理学院第1页，共38页。2参考书目参考书目 1、罗伯特考特、托马斯尤伦著：法和经济学，上海三联书店1994年版。2、理查德A波斯纳著：法律的经济分析，中国大百科全书出版社1997年版。3、科斯：企业、市场与法律，上海三联书店1990年版。4、周林彬：法律经济学论纲，北京大学出版社1998年版。5、钱弘道：经济分析法学，法律出版社2003年版。6、张乃根：法经济学，中国政法大学出版社2003年版。第2页，共38页。3第第1章法与经济学概述章法与经济学概述第3页，共38页
2、。4本章包括以下四节：本章包括以下四节：1.1法与经济学的内涵法与经济学的内涵1.2法与经济学产生背景和条件法与经济学产生背景和条件1.3法与经济学的思想渊源法与经济学的思想渊源1.4法与经济学的产生和发展历程法与经济学的产生和发展历程第4页，共38页。51.1.1法与经济学概念法与经济学概念1.1法与经济学的内涵法与经济学的内涵 法与经济学是法律学与经济学交叉生长的一门法与经济学是法律学与经济学交叉生长的一门新兴边缘的学科新兴边缘的学科,是揭示法律的经济本质的一门是揭示法律的经济本质的一门综合性学科综合性学科,是运用有关经济学理论、方法来是运用有关经济学理论、方法来研究法学理论和具体的法律问
3、题的理论体系和研究法学理论和具体的法律问题的理论体系和法学流派。法学流派。第5页，共38页。61.1.2法与经济学不同于经济法学法与经济学不同于经济法学 研究对象不同研究对象不同研究方法不同研究方法不同性质不同性质不同价值观不同价值观不同第6页，共38页。71.1.3法与经济学分析的经典案例法与经济学分析的经典案例1、一家工厂（甲方）与附近一家营业性、一家工厂（甲方）与附近一家营业性洗衣店（乙方）发生纠纷，甲方排放的烟尘洗衣店（乙方）发生纠纷，甲方排放的烟尘，污染了乙方晾晒的衣服。乙方起诉，要求，污染了乙方晾晒的衣服。乙方起诉，要求甲方停止排放并赔偿损失。法院如何审理此甲方停止排放并赔偿损失。
4、法院如何审理此案？案？第7页，共38页。82、假设乙方因烟尘污染蒙受的损失为、假设乙方因烟尘污染蒙受的损失为5000元，若要消除污染，采取何种措施更经元，若要消除污染，采取何种措施更经济济?第8页，共38页。93、法院判决甲方应负损害赔偿责任或、法院判决甲方应负损害赔偿责任或不负该责任时，会出现不同的结果吗？不负该责任时，会出现不同的结果吗？（1）在交易成本为零或很低的条件下）在交易成本为零或很低的条件下，不论法院如何判决，双方生产都是有效，不论法院如何判决，双方生产都是有效率的。为什么？率的。为什么？第9页，共38页。10（2）在交易成本大于零的情况下，则法院）在交易成本大于零的情况下，则法
5、院的判决对效益结果有影响。为什么的判决对效益结果有影响。为什么?第10页，共38页。114、市场交易是有成本的，法律的目的就是、市场交易是有成本的，法律的目的就是推进市场交易，促进交易成本最低化，实现资源推进市场交易，促进交易成本最低化，实现资源配置的效益最大化。这是法与经济学的最根本的配置的效益最大化。这是法与经济学的最根本的观点。观点。第11页，共38页。121.2.1法律现实主义运动和社会经济的发展法律现实主义运动和社会经济的发展1.2法与经济学产生背景和条件法与经济学产生背景和条件1、二战前，西方的法学阵地主要为自然法、二战前，西方的法学阵地主要为自然法学、分析法学和社会法学三大法学流
6、派所占据学、分析法学和社会法学三大法学流派所占据，形成三分天下，鼎足而立的局面。，形成三分天下，鼎足而立的局面。第12页，共38页。132、20世纪世纪20年代末年代末30年代初，法律现年代初，法律现实主义运动和社会经济发展使经济学和法实主义运动和社会经济发展使经济学和法学真正地结合，从而导致了法与经济学的学真正地结合，从而导致了法与经济学的产生。产生。第13页，共38页。141.2.2学科间的相互渗透学科间的相互渗透1、二战后，在法理学中，、二战后，在法理学中，“关于法的理关于法的理论论”的比重日益增加，越来越多地注重于与法的比重日益增加，越来越多地注重于与法律和法学有关的政治、经济、社会等
7、问题研究律和法学有关的政治、经济、社会等问题研究，其中法学与经济学的相互渗透，导致法与经，其中法学与经济学的相互渗透，导致法与经济学的产生。济学的产生。第14页，共38页。152、在国家和法律越来越多地直接参与生、在国家和法律越来越多地直接参与生产、资源和产品分配的情况下，客观上要求法产、资源和产品分配的情况下，客观上要求法学家和经济学家结合两个学科的原理、方法，学家和经济学家结合两个学科的原理、方法，首先对直接的具有经济意义的法律问题进行分首先对直接的具有经济意义的法律问题进行分析，从而促成法与经济学的兴起。析，从而促成法与经济学的兴起。第15页，共38页。161.2.3政策选择的需要政策选
8、择的需要1、20世纪世纪50年代以来，西方国家关于年代以来，西方国家关于经济效益和社会福利（效率与公正）两种经济效益和社会福利（效率与公正）两种经济政策谁优谁劣的争论，是促进法与经经济政策谁优谁劣的争论，是促进法与经济学形成的重要因素。济学形成的重要因素。第16页，共38页。172、为适应经济、政治发展需要，经济学、为适应经济、政治发展需要，经济学的研究向涉及经济的法律制度发展，法学研的研究向涉及经济的法律制度发展，法学研究在向法律的整个社会经济结果发展。正是究在向法律的整个社会经济结果发展。正是在这两种趋势的交叉点上，产生并形成了法在这两种趋势的交叉点上，产生并形成了法与经济学这一边缘性、交
9、叉性的法学流派与经济学这一边缘性、交叉性的法学流派。第17页，共38页。181.3.1功利主义理论功利主义理论1.3法与经济学的思想渊源法与经济学的思想渊源1、它是由、它是由18世纪英国著名的功利法学世纪英国著名的功利法学家边沁所创立。家边沁所创立。在边沁看来，追求在边沁看来，追求“最大多数人的最最大多数人的最大幸福大幸福”的功利原则应成为国家立法、司的功利原则应成为国家立法、司法和制定政策的出发点和归宿。法和制定政策的出发点和归宿。第18页，共38页。192、边沁的学生密尔认为，幸福是物、边沁的学生密尔认为，幸福是物质与精神、求乐与避苦、眼前利益与长质与精神、求乐与避苦、眼前利益与长远利益、
10、自己利益与他人利益的统一。远利益、自己利益与他人利益的统一。第19页，共38页。201.3.2制度经济学理论制度经济学理论1、制度经济学（、制度经济学（Institutional Economics）是）是19世纪末世纪末20世纪初在美国世纪初在美国出现的一个经济学派。主张用制度出现的一个经济学派。主张用制度结结构分析方法，分析制度因素和结构因素在社构分析方法，分析制度因素和结构因素在社会经济发展中的作用。会经济发展中的作用。第20页，共38页。212、代表人物康芒斯主张，提高国家和、代表人物康芒斯主张，提高国家和法律对经济的干预程度和作用，特别强调法律对经济的干预程度和作用，特别强调法律和经
11、济现象不可分割的紧密联系，甚法律和经济现象不可分割的紧密联系，甚至认为法律制度在社会经济生活中起最重至认为法律制度在社会经济生活中起最重要的作用。要的作用。第21页，共38页。221.3.3福利经济学理论福利经济学理论1、福利经济学认为追求功利的理性的、福利经济学认为追求功利的理性的人，是构成社会的基础。经济学的任务就人，是构成社会的基础。经济学的任务就是研究资源如何配置才是有效益的，即促是研究资源如何配置才是有效益的，即促进社会福利的增加和最大化。进社会福利的增加和最大化。第22页，共38页。232、意大利福利经济学家帕累托提出、意大利福利经济学家帕累托提出“最最理想状态理想状态”概念来作为
12、检验社会福利是否增殖概念来作为检验社会福利是否增殖的标准。即帕累托的标准。即帕累托“最理想状态最理想状态”第23页，共38页。243、英国经济学家卡尔多、希克斯提出、英国经济学家卡尔多、希克斯提出补偿原则观点，即补偿原则观点，即“卡尔多卡尔多希克斯标希克斯标准准”。他们认为。他们认为,如果资源配置的任何改变使如果资源配置的任何改变使一些人的福利增加而同时使另外一些人的福一些人的福利增加而同时使另外一些人的福利减少，那么只要增加的福利大于减少的福利减少，那么只要增加的福利大于减少的福利，就可以认为这种改变使社会福利总体实利，就可以认为这种改变使社会福利总体实现了增殖，因而这种改变也是有效率的。现
13、了增殖，因而这种改变也是有效率的。第24页，共38页。254、福利经济学中的外部经济是以分析、福利经济学中的外部经济是以分析各种外部影响为其重要内容的。各种外部影响为其重要内容的。福利经济学者庇古提出，借助于国家的福利经济学者庇古提出，借助于国家的直接干预和法律的介入，实现社会福利增值直接干预和法律的介入，实现社会福利增值和资源最优配置。和资源最优配置。第25页，共38页。261.4法与经济学的产生和发展历程法与经济学的产生和发展历程1.4.1萌芽阶段萌芽阶段法与经济学的思想萌芽，可以追溯到法与经济学的思想萌芽，可以追溯到十八世纪下半叶的意大利著名刑法学家贝十八世纪下半叶的意大利著名刑法学家贝
14、卡利亚的卡利亚的“刑罚与犯罪的均衡性刑罚与犯罪的均衡性”原理。原理。英国功利主义理论创始人边沁在阐述改英国功利主义理论创始人边沁在阐述改革英国刑法制度的指导思想时更是具有一定革英国刑法制度的指导思想时更是具有一定的经济学倾向。的经济学倾向。第26页，共38页。2719世纪中叶的马克思和恩格斯、世纪中叶的马克思和恩格斯、20世世纪纪20年代的康芒斯等人都从不同角度阐述了年代的康芒斯等人都从不同角度阐述了法律和经济的关系或隐含这方面的理论，包法律和经济的关系或隐含这方面的理论，包含了法与经济学的思想理论的萌芽含了法与经济学的思想理论的萌芽第27页，共38页。281.4.2诞生阶段诞生阶段经济学和法
15、学的真正结合始于经济学和法学的真正结合始于20世纪世纪20年年代末代末30年代初，从而标志着法律经济学的正式年代初，从而标志着法律经济学的正式诞生。诞生。美国芝加哥大学法学院课程设置的改革美国芝加哥大学法学院课程设置的改革，使经济学成为法学院的正式课程。，使经济学成为法学院的正式课程。著名的经济学家哈里著名的经济学家哈里西蒙斯（西蒙斯（Henry Simons）受聘担任芝加哥大学法学院专职教）受聘担任芝加哥大学法学院专职教授。这是法学与经济学实际相结合的关键一授。这是法学与经济学实际相结合的关键一步。步。第28页，共38页。291946年阿隆年阿隆迪莱克特（迪莱克特（Aron Director
16、）与爱德华）与爱德华利维（利维（Edward Levi）合作，共）合作，共同开设了同开设了“反托拉斯法反托拉斯法”课程。课程。创办了创办了法学和经济学杂志法学和经济学杂志。第29页，共38页。301.4.3发展阶段发展阶段 1、60年代以后，法律的经济分析学说不年代以后，法律的经济分析学说不仅涉及反托拉斯法等传统的法律的经济分析领仅涉及反托拉斯法等传统的法律的经济分析领域，而且涉及其他法律领域，开始了法律的经域，而且涉及其他法律领域，开始了法律的经济分析学说的发展的新阶段济分析学说的发展的新阶段“新的新的”法与法与经济学（经济学（“New”Law and Economics）阶）阶段。段。第3
17、0页，共38页。312、科斯的、科斯的“社会成本问题社会成本问题”（1960年年）和卡莱布雷斯的）和卡莱布雷斯的“关于风险分配和侵权关于风险分配和侵权行为法的若干思考行为法的若干思考”（1961年）这两篇论年）这两篇论文是文是“系统地系统地”运用经济学理论和方法分运用经济学理论和方法分析那些并非公开宣布调整经济关系的法律析那些并非公开宣布调整经济关系的法律领域的最初尝试。领域的最初尝试。第31页，共38页。321.4.4走向成熟阶段走向成熟阶段 1、进入、进入20世纪世纪70年代，是法律的经济年代，是法律的经济分析学说进一步发展并逐渐走向成熟的时期分析学说进一步发展并逐渐走向成熟的时期。其主要
18、标志是才华横溢的波斯纳的。其主要标志是才华横溢的波斯纳的法法律的经济分析律的经济分析一书的出版。一书的出版。第32页，共38页。332、一些编撰性的法与经济学著作陆续、一些编撰性的法与经济学著作陆续出版，如出版，如财产法的经济学基础财产法的经济学基础（BA艾克曼编，艾克曼编，1975年）、年）、犯罪与刑罚的经犯罪与刑罚的经济学论文集济学论文集（GS贝克与贝克与WM兰德斯合兰德斯合编，编，1975年）。至此，法律的经济分析作年）。至此，法律的经济分析作为一个新的法学流派，日益成熟并为人们所为一个新的法学流派，日益成熟并为人们所接受。接受。第33页，共38页。341.4.5 20世纪世纪80年代以
19、来新发展年代以来新发展 1、法与经济分析学说已成为一门新兴、法与经济分析学说已成为一门新兴的交叉学科并进入普及阶段。越来越多的的交叉学科并进入普及阶段。越来越多的法学院，经济系（或商学院）开设了法学院，经济系（或商学院）开设了“法法与经济学与经济学”课程，课程，一批高质量的教材纷纷出版面世，如一批高质量的教材纷纷出版面世，如斯坦福大学法学院教授波林斯基（斯坦福大学法学院教授波林斯基（Polinsky）的）的法学与经济学导论法学与经济学导论（1983年等。年等。第34页，共38页。352、法与经济学学术研究活动活跃，有关、法与经济学学术研究活动活跃，有关论著接连问世，学术刊物日益增多。论著接连问
20、世，学术刊物日益增多。3、法与经济学研究中心相继成立。、法与经济学研究中心相继成立。第35页，共38页。364、法与经济学开始了其向司法渗透并、法与经济学开始了其向司法渗透并产生影响的历程。产生影响的历程。在波斯纳等人的努力下，美国判例法在波斯纳等人的努力下，美国判例法的一些传统领域，如财产法、侵权行为法的一些传统领域，如财产法、侵权行为法等已开始采纳法律的经济分析学说的基本等已开始采纳法律的经济分析学说的基本观点。观点。第36页，共38页。375、法律的经济分析作为一种学术思潮，、法律的经济分析作为一种学术思潮，已引起各国学者的重视，日益成为一种具有国已引起各国学者的重视，日益成为一种具有国际影响力的法学流派。际影响力的法学流派。第37页，共38页。38思考题：思考题：1、如何理解法与经济学的内涵、研究对、如何理解法与经济学的内涵、研究对象？象？2、试述法与经济学产生的客观必然性。、试述法与经济学产生的客观必然性。3、简述法与经济学产生和发展历程。、简述法与经济学产生和发展历程。第38页，共38页。
