1、项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 1甘肃省公务员培训、专业技甘肃省公务员培训、专业技术人员继续教育公共必修课术人员继续教育公共必修课项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 2概述1采购的定义n采购是从系统外部获得货物、土建工程和服务(以下统称产品)的完整的采办过程。n货物采购是指购买项目建设所需的投人物(如机械、设备、材料等等)及与之相关的服务。n土建工程采购是通过招标或其他商定的方式选择工程承包单位及其相关的服务。n咨询服务采购主要指聘请咨询公司或咨询专家。项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 3项目管理知
2、识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 43.采购在项目执行中的重要性采购在项目执行中的重要性n采购工作是项目执行中的关键环节，并构成项目执行的物质基础采购工作是项目执行中的关键环节，并构成项目执行的物质基础和主要内容。和主要内容。n规范的项目采购要兼顾经济性和有效性，可以有效降低项目成本，规范的项目采购要兼顾经济性和有效性，可以有效降低项目成本，促进项目的顺利实施和按期完成，项目采购必须体现设计和计划促进项目的顺利实施和按期完成，项目采购必须体现设计和计划的要求，如果采购的产品不符合设计的预定要求，将直接影响项的要求，如果采购的产品不符合设计的预定要求，将直接影响项目质量，甚
3、至导致项目失败。目质量，甚至导致项目失败。n竞争性招标采购有规范的程序，体现公平、公正原则，即给符合竞争性招标采购有规范的程序，体现公平、公正原则，即给符合条件的承包商提供均等的机会，这不仅符合市场经济运行原则，条件的承包商提供均等的机会，这不仅符合市场经济运行原则，而且也会进一步提高项目的实施质量。而且也会进一步提高项目的实施质量。n公平竞争又会促使报价降低，因而对项目的费用控制更为有利。公平竞争又会促使报价降低，因而对项目的费用控制更为有利。n此外，采用比较规范的公开招标、公平竞争的招标程序和严谨的此外，采用比较规范的公开招标、公平竞争的招标程序和严谨的支付办法，能从制度上最大限度地防止贪
4、污、浪费和欺诈行为。支付办法，能从制度上最大限度地防止贪污、浪费和欺诈行为。项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 5 采购规划的内容和依据采购规划的内容和依据1采购规划的准备采购规划的准备 釆购规划一般要对下列事项之一做出决策：釆购规划一般要对下列事项之一做出决策：(1)通过一家总承包商采购所有或大部分所需通过一家总承包商采购所有或大部分所需 要的货物和服务要的货物和服务 (2)向多家承包商采购很大部分需用的货物和服向多家承包商采购很大部分需用的货物和服 (3)采购小部分需用的货物和服务采购小部分需用的货物和服务 (4)不采购货物和设备不采购货物和设备 项目管理知识
5、项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 62.采购规划的依据采购规划的依据n(1)范围说明范围说明 1)项目的合理性说明项目的合理性说明(设计说明书设计说明书)2)项目可交付成果项目可交付成果(执行说明书执行说明书)3)项目目标项目目标(功能说明书功能说明书)n(2)产品说明产品说明n(3)采购活动所需的资源采购活动所需的资源n(4)市场状况采购计划过程必须考虑市场上有何市场状况采购计划过程必须考虑市场上有何种产品可以买到、从何处买到，以及采购的条种产品可以买到、从何处买到，以及采购的条款和条件是怎样的款和条件是怎样的n(5)其他计划结果其他计划结果n(6)制约条件和基本假设制约
6、条件和基本假设 项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 73.采购规划的技术和工具采购规划的技术和工具n （1）自制或外购分析）自制或外购分析n （2）短期租赁或长期租赁分析）短期租赁或长期租赁分析n （3）采购专家的介入）采购专家的介入n （4）经济采购批量分析）经济采购批量分析 项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 84 采购规划的结果采购规划的结果n1采购管理计划采购管理计划 采购管理计划应当说明具体的采购过程将如何采购管理计划应当说明具体的采购过程将如何进行管理。进行管理。它包括它包括：(1)应当使用何种类型应当使用何种类型的合同的
7、合同 (2)是否需要有独立的估算作为评是否需要有独立的估算作为评估标准，由谁负责，以及何时编制这些估标准，由谁负责，以及何时编制这些估算。估算。(3)项目实施组织是否有采购部门，项目实施组织是否有采购部门，项目管理组织在采购过程中自己能采取项目管理组织在采购过程中自己能采取何种行动。（何种行动。（4）是否需要使用标准的采）是否需要使用标准的采购文件，从哪里找到这些标准文件购文件，从哪里找到这些标准文件 项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 92工程说明工程说明n工程说明也叫要求说明，它相当详细地说明了采购项工程说明也叫要求说明，它相当详细地说明了采购项目，以便潜在的
8、承包商确定他们是否能够提供该采购目，以便潜在的承包商确定他们是否能够提供该采购项目的货物或服务项目的货物或服务n工程说明的详细程度可以视采购项目的性质、买主的工程说明的详细程度可以视采购项目的性质、买主的要求或者预计的合同形式而异。要求或者预计的合同形式而异。n工程说明在采购过程中可能被修改和细化。每一个单工程说明在采购过程中可能被修改和细化。每一个单独的采购项目都要求有单独的工程说明。多种产品或独的采购项目都要求有单独的工程说明。多种产品或服务可以组成一个采购项目，使用一个工程说明。服务可以组成一个采购项目，使用一个工程说明。n工程说明应尽可能清晰，完整、简洁其中包括对所工程说明应尽可能清晰
9、，完整、简洁其中包括对所有要求的附属服务的说明有要求的附属服务的说明(例如，承包商报告及对采购例如，承包商报告及对采购来的设备给予项目完成后的运行支持来的设备给予项目完成后的运行支持)、在某些应用领、在某些应用领域，对于工程说明的内容和格式已有具体的规定。域，对于工程说明的内容和格式已有具体的规定。项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 10 项目招投标项目招投标（一）（一）招标投标概述招标投标概述1.招标投标的概念与特征招标投标的概念与特征 招标投标招标投标 是由招标人和投标人经过要约、承诺、择是由招标人和投标人经过要约、承诺、择优选定优选定，最终形成协议和合同关系
10、平等主体之间的一最终形成协议和合同关系平等主体之间的一种交易方式，是种交易方式，是“法人法人”之间达成有偿、具有约束力之间达成有偿、具有约束力的法律行为，招标投标是商品经济发展到一定阶段的的法律行为，招标投标是商品经济发展到一定阶段的产物，是一种最高竞争性的采购方式，能为采购者带产物，是一种最高竞争性的采购方式，能为采购者带来经济，有质量的工程，货物或服务。来经济，有质量的工程，货物或服务。招标投标具有下述基本特征招标投标具有下述基本特征：(1)平等性：平等性：(2)竞争性：竞争性：(3)开放性开放性 项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 112招标投标活动应遵循的
11、基本原则招标投标活动应遵循的基本原则招标投标活动应当遵循：招标投标活动应当遵循：n公开原则公开原则n公平原则公平原则n公正原则公正原则n诚实信用的原则诚实信用的原则 项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 123.招标投标的一般程序招标投标的一般程序招标投标活动一般分为四个阶段：招标投标活动一般分为四个阶段：n(1)招标准备阶段招标准备阶段n(2)投标准备阶段投标准备阶段n(3)开标评标阶段开标评标阶段 n(4)决标签约阶段决标签约阶段 项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 13（二）项目招标（二）项目招标n项目招标项目招标 是指招标人是指
12、招标人(又称业主又称业主)对自愿参加某一特定项对自愿参加某一特定项目的投标人目的投标人(承包商承包商)进行审查、评比和选定的进行审查、评比和选定的过程。过程。n作为最富竞争力的一种方式，与其他采购方式作为最富竞争力的一种方式，与其他采购方式相比，招标采购至少应具备以下要素：相比，招标采购至少应具备以下要素：(1)程序规范程序规范 (2)编制招标投标文件编制招标投标文件 (3)公开性公开性 (4)一次成交一次成交 项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 14项目招标文件项目招标文件 n招标投标法招标投标法第八条规定：第八条规定：“招标人是依照本法规招标人是依照本法规定提
13、出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。定提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。”n法人法人 是指具有民事权利能力和民事行为能力，并依法是指具有民事权利能力和民事行为能力，并依法享有民事权利和承担民事义务的组织。享有民事权利和承担民事义务的组织。n种类种类（包括（包括企业法人、机关法人，事业单位法人和社企业法人、机关法人，事业单位法人和社会团体法人；其他组织会团体法人；其他组织）n其他组织其他组织-指不具备法人条件的组织，主要包括指不具备法人条件的组织，主要包括法人法人的分支机构；企业之间或企业、事业单位之间联营，的分支机构；企业之间或企业、事业单位之间联营，不具备法人条件的组织：合伙组织
14、；个体工商户；农不具备法人条件的组织：合伙组织；个体工商户；农村承包经营户等。村承包经营户等。n所谓所谓“提出招标的项目提出招标的项目”，即根据实际情况和有关规即根据实际情况和有关规定，提出和确定拟招标项目，办理有关审批手续，落定，提出和确定拟招标项目，办理有关审批手续，落实项目的资金来源等。实项目的资金来源等。项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 15建设单位招标应当具备的条件建设单位招标应当具备的条件 n 1)招标单位是法人或依法成立的其他组织。招标单位是法人或依法成立的其他组织。n 2)有与招标工程相应的经济，技术、管理人员。有与招标工程相应的经济，技术、管理
15、人员。n 3)有组织编制招标文件的能力。有组织编制招标文件的能力。n 4)有审查投标单位资质的能力。有审查投标单位资质的能力。n 5)有组织开标、评标、定标的能力。有组织开标、评标、定标的能力。n不具备上述不具备上述35项条件的，须委托具有相应资质的招项条件的，须委托具有相应资质的招标代理机构办理招标事宜、有关招标代理机构应具备标代理机构办理招标事宜、有关招标代理机构应具备条件在条件在招标投标法招标投标法中有相应规定：上述条件中，中有相应规定：上述条件中，前两条是单位资格规定，后三条则是对招标人能力的前两条是单位资格规定，后三条则是对招标人能力的要求。要求。项目管理知识项目管理知识与实务培训课
16、件与实务培训课件GSPMKP 16建设项目招标应具备的条件建设项目招标应具备的条件n1)概算已经批准。概算已经批准。n 2)建设项目已经正式列入国家、部门或地方的年度固建设项目已经正式列入国家、部门或地方的年度固 定资产投资计划。定资产投资计划。n3)建设用地的征用工作已经完成建设用地的征用工作已经完成-n 4)有能够满足施工需要的施工，图纸及技术资料。有能够满足施工需要的施工，图纸及技术资料。n 5)建设资金和主要建筑材料、设备的来源已经落实建设资金和主要建筑材料、设备的来源已经落实n 6)已经建设项目所在地规划部门批准，施工现场已经建设项目所在地规划部门批准，施工现场“三三通一平通一平“已
17、经完成或一并列入施工招标范围。已经完成或一并列入施工招标范围。n上述规定的主要目的在于促使建设单位严格按基本建上述规定的主要目的在于促使建设单位严格按基本建设程序办事现象发生，并确保招标工作的顺利进行。设程序办事现象发生，并确保招标工作的顺利进行。项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 172.招目招标程序框架图招目招标程序框架图 项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 18招标文件的编制招标文件的编制项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 19发布招标公告发布招标公告 n招标文件编好后，即可根据既定的招标方式，在主
18、要招标文件编好后，即可根据既定的招标方式，在主要报刊上刊登招标公告或发出投标邀请通知。报刊上刊登招标公告或发出投标邀请通知。n 招标公告和投标邀请通知的主要内容包括招标公告和投标邀请通知的主要内容包括 （1）项目采购类目）项目采购类目 （2）项目资金来源）项目资金来源 （3）招标内容和数量）招标内容和数量 （4）时间要求、发放招标文件的日期和地点、招标文）时间要求、发放招标文件的日期和地点、招标文 件的价格、投标地点、投标截止日期件的价格、投标地点、投标截止日期(必须具体到年、必须具体到年、月日、时月日、时)和开标时间和开标时间(一般与招标截止日只相差一般与招标截止日只相差1小小时至时至24小
19、时小时)（5）招标单位的地址、电话，邮编、电报挂号）招标单位的地址、电话，邮编、电报挂号 项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 20资格预审资格预审n资格预审资格预审 是对申请投标的单位进行事先资质审是对申请投标的单位进行事先资质审查资格预审的主要内容有投标者的法人地位、查资格预审的主要内容有投标者的法人地位、资产财务状况，人员素质、各类技术力量及技资产财务状况，人员素质、各类技术力量及技术装备状况、企业信誉和业绩等。例如工程项术装备状况、企业信誉和业绩等。例如工程项目招标，对于要求资格预审的应编制预审文件。目招标，对于要求资格预审的应编制预审文件。资格预审文件包括
20、的内容，除上述的资格预审资格预审文件包括的内容，除上述的资格预审通知外，还包括如下的资格预审须知，资格预通知外，还包括如下的资格预审须知，资格预审表和资料、资格预审合格通知书等。审表和资料、资格预审合格通知书等。项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 21(1)资格预审资料要求资格预审资料要求 n1)有关确定法律地位原始文件的副本有关确定法律地位原始文件的副本(包括营业执照、资质等级证包括营业执照、资质等级证书及非本国注册的施工企业经建设单位行政主管部门核准的资质书及非本国注册的施工企业经建设单位行政主管部门核准的资质文件文件)。n2)在过去在过去3年内完成的与本合同
21、相似的工程的情况和现在履行的合年内完成的与本合同相似的工程的情况和现在履行的合同的工程情况。同的工程情况。n3)提供管理和执行本合同拟在施工现场和施工现场的管理人员和提供管理和执行本合同拟在施工现场和施工现场的管理人员和主要施工人员情况。主要施工人员情况。n4)提供完成与本合同拟采用的主要施工机械设备情况。提供完成与本合同拟采用的主要施工机械设备情况。n5)提供完成本合同拟分包的项目及其分包单位的情况。提供完成本合同拟分包的项目及其分包单位的情况。n6)提供财务状况，包括近两年经审计的财务报表。下一年度财务提供财务状况，包括近两年经审计的财务报表。下一年度财务预测报告。预测报告。n7)有关目前
22、和过去两年参与或涉及诉讼案的资料。有关目前和过去两年参与或涉及诉讼案的资料。项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 22(2)对联营体资格预审的要求对联营体资格预审的要求 n1)对联营体的每一个成员提交同单独参加资格对联营体的每一个成员提交同单独参加资格预审单位一样要求的全套文件。预审单位一样要求的全套文件。n2)提交预审文件时应附联营体协议。提交预审文件时应附联营体协议。n 3)资格预审后，如果联营体组成和合格性发资格预审后，如果联营体组成和合格性发生变化，应在投标截止日期之前征得招标单位生变化，应在投标截止日期之前征得招标单位的书面同意。的书面同意。n 4)作为联
23、营体的成员通过资格预审合格的，作为联营体的成员通过资格预审合格的，不能认为作为单独成员或其他联营体的成员是不能认为作为单独成员或其他联营体的成员是资格预审的合格者。资格预审的合格者。项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 23(3)在资格预审合格通过后改变分包人所承担在资格预审合格通过后改变分包人所承担的分包责任或改变承担分包责任的分包人的分包责任或改变承担分包责任的分包人之前，必须征得招标单位的书面同意，否之前，必须征得招标单位的书面同意，否则资格预审合格无效。则资格预审合格无效。(4)将资格预审文件按规定的正本和副本份数将资格预审文件按规定的正本和副本份数和指定时
24、间地点送达招标单位。和指定时间地点送达招标单位。(5)招标单位将资格预审结果以书面形式通知招标单位将资格预审结果以书面形式通知所有参加预审的施工单位，对资格预审合所有参加预审的施工单位，对资格预审合格的单位应以书面形式通知投标单位准备格的单位应以书面形式通知投标单位准备投标。投标。项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 24现场勘察和文件答疑现场勘察和文件答疑 n(1)现场勘察现场勘察 1)是否达到招标文件规定的条件是否达到招标文件规定的条件 2)地形、地貌地形、地貌 3)水文地质、土质、地下水位等情况水文地质、土质、地下水位等情况 4)气侯条件（气温、湿度、风力、降
25、雨、降雪情况）气侯条件（气温、湿度、风力、降雨、降雪情况）5)现场的通信、饮水、污水排放、生活用电等现场的通信、饮水、污水排放、生活用电等 6)工程在施工现场中的位置工程在施工现场中的位置 7)可提供的施工用地和临时设施等可提供的施工用地和临时设施等n(2)文件答疑文件答疑 标前会议是业主给所有投标者的一次质疑机会标前会议是业主给所有投标者的一次质疑机会项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 25标底的编制标底的编制 n标底标底 又称底价，是招标入对招标项目所需费用的自我测算的期望又称底价，是招标入对招标项目所需费用的自我测算的期望值，它是评定投标价的合理性、可行性的
26、重要依据，也是衡量招值，它是评定投标价的合理性、可行性的重要依据，也是衡量招标活动经济效果的依据；标底应具有合理性、公正性、真实性和标活动经济效果的依据；标底应具有合理性、公正性、真实性和可行性可行性n影响标底的因素影响标底的因素 投资项目的规模大小、技术难易、市场条件、时间要求、价投资项目的规模大小、技术难易、市场条件、时间要求、价格差异、质量等级要求等因素格差异、质量等级要求等因素n标底的构成标底的构成 标底的构成包括三部分，即项目采购成本，投标者合理利润标底的构成包括三部分，即项目采购成本，投标者合理利润和风险系数。和风险系数。n注意：注意：标底直接关系到招标人的经济利益和投标者的中标率
27、，应在标底直接关系到招标人的经济利益和投标者的中标率，应在合同签订前严加保密、如有泄密情况，应对责任者严肃处理，直合同签订前严加保密、如有泄密情况，应对责任者严肃处理，直至追究其法律责任至追究其法律责任 项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 26项目招标文件的编制项目招标文件的编制 现以工程项目施工招标为例，介绍招标文件的编制。根据建现以工程项目施工招标为例，介绍招标文件的编制。根据建设部设部1996年年12月发布的月发布的建设施工招标文件范本建设施工招标文件范本的规定，对于的规定，对于公开招标的招标文件，分为四卷共十章公开招标的招标文件，分为四卷共十章n第一卷第一
28、卷 投标须知、合同条件及合同格式投标须知、合同条件及合同格式 第一章第一章 投标须知投标须知 第二章第二章 施工合同通用条款施工合同通用条款 第三章第三章 施工合同专用条款第施工合同专用条款第 四章四章 合同格式合同格式n第二卷第二卷 技术规范技术规范第五章第五章 技术规范技术规范n第三卷第三卷 投标文件投标文件第六章第六章 投标书及投标书附录投标书及投标书附录 第七章第七章 工程量清单工程量清单 第八章第八章 辅助资料表第辅助资料表第 九章九章 资格审查表资格审查表n第四卷第四卷 图纸图纸 第十章第十章 图纸图纸项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 27项目投标项
29、目投标 1投标人及其条件投标人及其条件n投标人投标人 是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织n投标人应具备下列条件：投标人应具备下列条件：(1)投标人应当具备承担招标项目的能力；国家有关规定对投标投标人应当具备承担招标项目的能力；国家有关规定对投标人资格条件或者招标文件对投标人资格条件有规定的；投标人应人资格条件或者招标文件对投标人资格条件有规定的；投标人应当具备规定的资格条件当具备规定的资格条件 (2)两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标标人的身份共同投标 (3
30、)投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者他人的合法权益竞争，损害招标人或者他人的合法权益 (4)投标人不得以低于合理预算成本的报价竞标，也不得以他人投标人不得以低于合理预算成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标 (5)投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作交由他人完成的，应当在投标项目的部分非主体、非关键性工作交由他人完成的，应当在投标文件中载
31、明标文件中载明 项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 28项目投标项目投标2投标的组织投标的组织n进行项目投标，需要有进行项目投标，需要有专门的机构专门的机构和和人员人员对投标的全部活动过程对投标的全部活动过程加以组织和管理。实践证明，建立一个强有力的，内行的投标班加以组织和管理。实践证明，建立一个强有力的，内行的投标班子是投标获得成功的根本保证。对于投标人来说，参加投标是一子是投标获得成功的根本保证。对于投标人来说，参加投标是一场竞争。不仅比报价的高低，而且比技术、经验、实力和信誉场竞争。不仅比报价的高低，而且比技术、经验、实力和信誉n特别是在当前国际承包市场上，
32、越来越多的是技术密集型工程项特别是在当前国际承包市场上，越来越多的是技术密集型工程项目，势必要给投标人带来两方面的挑战；一方面是技术上的挑战，目，势必要给投标人带来两方面的挑战；一方面是技术上的挑战，要求投标人具有先进的科学技术，能够完成高、新、尖、难工程；要求投标人具有先进的科学技术，能够完成高、新、尖、难工程；另一方面是管理上的挑战，要求投标人具有现代先进的组织管理另一方面是管理上的挑战，要求投标人具有现代先进的组织管理水平。水平。n投标人的投标班子应该由如下三种类型的人才组成：投标人的投标班子应该由如下三种类型的人才组成：一是经营管一是经营管理类人才；二是技术专业类人才；三是商务金融类人
33、才。理类人才；二是技术专业类人才；三是商务金融类人才。n以上是对投标班子三类人员个体素质的基本要求。还需要各方的以上是对投标班子三类人员个体素质的基本要求。还需要各方的共同参与，协同作战，充分发挥群体的力量共同参与，协同作战，充分发挥群体的力量。n对于工程项目投标班子的组成，除了符合上述要求外，保持投标对于工程项目投标班子的组成，除了符合上述要求外，保持投标班子成员的相对稳定，不断提高其素质和水平对于提高投标竞争班子成员的相对稳定，不断提高其素质和水平对于提高投标竞争力至关重要。同时，逐步采用或开发有关投标报价的软件，使投力至关重要。同时，逐步采用或开发有关投标报价的软件，使投标报价工作更加快
34、速、准确。标报价工作更加快速、准确。项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 29项目投标项目投标3投标程序投标程序 投标过程是指从填写资格预审投标过程是指从填写资格预审 表开始，到正式投标表开始，到正式投标 文件送文件送 交业主为止所进行交业主为止所进行 的全部工作的全部工作 这一阶段工这一阶段工 作量很大，时间紧，作量很大，时间紧，一般要完成下列各项工作：填一般要完成下列各项工作：填 写资格预审调查表，申报写资格预审调查表，申报 资格资格 预审；购买招标文件预审；购买招标文件(资格预审资格预审 通过后通过后)；组织；组织 投标班子；进行投标班子；进行 投标前调查与现
35、场考察；选择咨投标前调查与现场考察；选择咨 询单位；分析招标文件，校核工询单位；分析招标文件，校核工 程量，编制规划；结算价格，确程量，编制规划；结算价格，确 定利润方针，计算和确定报价；定利润方针，计算和确定报价；编制投标文件；办理投标担保；编制投标文件；办理投标担保；递交投标文件。递交投标文件。项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 30项目投标项目投标4投标文件投标文件n(1)投标文件的编制投标文件的编制 投标文件投标文件是承包商参与投标竞争的重要凭证；是评标、是承包商参与投标竞争的重要凭证；是评标、决标和订立合同的依据；是投标人素质的综合反映和决标和订立合同的
36、依据；是投标人素质的综合反映和投标人能否取得经济效益的重要因素。在招标文件中，投标人能否取得经济效益的重要因素。在招标文件中，通常包括招标须知，合同的一般条款、合同特殊条款，通常包括招标须知，合同的一般条款、合同特殊条款，价格条款，技术规范以及附件等，投标人必须按照这价格条款，技术规范以及附件等，投标人必须按照这些要求编写投标文件。些要求编写投标文件。n(2)投标文件的组成。投标文件的组成。投标文件一般由下列内容组成：投标书、投标书附录、投标文件一般由下列内容组成：投标书、投标书附录、投标保证法定代表人的资格证明书、授权委托书、具投标保证法定代表人的资格证明书、授权委托书、具有价格的工程量清单
37、与报价表、辅助资料资格审查表有价格的工程量清单与报价表、辅助资料资格审查表(有资格预审的可不采用有资格预审的可不采用)、按本须知规定提出的其他资、按本须知规定提出的其他资料。料。项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 31n(3)投标有效期，投标有效期，1)投标有效期一般是指从投标截止日起算至公布中标的投标有效期一般是指从投标截止日起算至公布中标的一段时间。一般在投标须知的前附表中规定投标有效一段时间。一般在投标须知的前附表中规定投标有效期的时间期的时间(例如例如28天天)。那么，投标文件在投标截止日期。那么，投标文件在投标截止日期后的后的28天内有效。天内有效。2)
38、在原定投标有效期满之前，如因特殊情况，经招标管在原定投标有效期满之前，如因特殊情况，经招标管理机构同意后，招标单位可以向投标单位书面提出延理机构同意后，招标单位可以向投标单位书面提出延长投标有效期的要求。此时，投标单位须以书面的形长投标有效期的要求。此时，投标单位须以书面的形式予以答复，对于不同意延长投标有效期的，招标单式予以答复，对于不同意延长投标有效期的，招标单位不能因此而没收其投标保证金。对于同意延长投标位不能因此而没收其投标保证金。对于同意延长投标有效期的，不得要求在此期间修改其投标文件，而且有效期的，不得要求在此期间修改其投标文件，而且心相心延长其投标保证金的有效期，对投标保证金的心
39、相心延长其投标保证金的有效期，对投标保证金的各种有关规定在延长期内同样有效。各种有关规定在延长期内同样有效。项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 32n(4)投标保证金投标保证金。n 1)投标保证金是投标文件的一个组成部分，对未能按投标保证金是投标文件的一个组成部分，对未能按要求提供投标保证金的投标，招标单位将视为不响应要求提供投标保证金的投标，招标单位将视为不响应投标而予以拒绝。投标而予以拒绝。n 2)投标保证金可以是现金、支票，汇票和在中国注投标保证金可以是现金、支票，汇票和在中国注册的银行出具的银行保函、对于银行保函，应按招标册的银行出具的银行保函、对于银行保
40、函，应按招标文件规定的格式填写，其有效期应不超过招标文件规文件规定的格式填写，其有效期应不超过招标文件规定的投标有效期。定的投标有效期。n 3)未中标的投标单位的投标保证金，招标单位应尽快未中标的投标单位的投标保证金，招标单位应尽快将其退还，一般最迟不得超过投标有效期期满后的将其退还，一般最迟不得超过投标有效期期满后的14天。天。n 4)中标的投标单位的投标保证金，在按要求提交履约中标的投标单位的投标保证金，在按要求提交履约保证金并签署合同协议后，予以退还。保证金并签署合同协议后，予以退还。n 5)对于在投标有效期内撤回其投标：文件或中标后未对于在投标有效期内撤回其投标：文件或中标后未能按规定
41、提交履约保证金或签署协议者将没收其投标能按规定提交履约保证金或签署协议者将没收其投标保证金。保证金。项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 33n(5)投标文件的份数和签署：投标文件的份数和签署：投标文件应明确标明投标文件应明确标明“投标文件正本投标文件正本”和和“投标投标文件副本文件副本”，其份数按前附表规定份数提交。，其份数按前附表规定份数提交。若投标文件的正本与副本有不一致时，以正本若投标文件的正本与副本有不一致时，以正本为准。投标文件均应使用不能擦去的墨水打印为准。投标文件均应使用不能擦去的墨水打印或书写，由投标单位法定代表人亲自签署并加或书写，由投标单位法定
42、代表人亲自签署并加盖法人公章和法定盖法人公章和法定n(6)投标文件的送达和签收。投标文件的送达和签收。1)投标文件的密封与标志。代表人印鉴投标文件的密封与标志。代表人印鉴 2)投标截止日期。投标截止日期。3)投标文件的修改与撤回投标文件的修改与撤回 项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 34开标与评标开标与评标 1.开标开标n(1)标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行：开标地点应当为招标文件中预先同一时间公开进行：开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。确定的地点。n(2)开标是在招标管理机构监督下
43、由招标单位主持并邀开标是在招标管理机构监督下由招标单位主持并邀请所有投标单位的法定代表人，或者其代理人和评标请所有投标单位的法定代表人，或者其代理人和评标委员会全体成员参加。委员会全体成员参加。n(3)开标一般应按照下列程序进行：开标一般应按照下列程序进行：1)主持人宣布开你会议开始，介绍参加开标会议的单主持人宣布开你会议开始，介绍参加开标会议的单位、人员名单及工程项目的有关位、人员名单及工程项目的有关 2)请投标单位代表确认投标文件的密封性请投标单位代表确认投标文件的密封性 3)宣布公正、唱标，记录人员名单和招标文件规定的宣布公正、唱标，记录人员名单和招标文件规定的评标原则、定标办法评标原则
44、、定标办法项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 35 4)宣读投标单位的名称、投标报价、工期、质量目宣读投标单位的名称、投标报价、工期、质量目标、主要材料用量、投标担保或保函以及投标文件的标、主要材料用量、投标担保或保函以及投标文件的修改，撤同等情况，并当场记录修改，撤同等情况，并当场记录 5)与会的投标单位法定代表人或者其代理人在记录与会的投标单位法定代表人或者其代理人在记录上签字，确认开标结果上签字，确认开标结果 6)宣布开标会议结束，进入评标阶段宣布开标会议结束，进入评标阶段n(4)投标文件有下列情形之一的，应当在开标时当场宣投标文件有下列情形之一的，应当在开
45、标时当场宣布无效。布无效。1)未加密封或者逾期送达的；未加密封或者逾期送达的；2)无投标单位及其法定代表人或者其代理人印鉴的；无投标单位及其法定代表人或者其代理人印鉴的；3)关键内容不全、字迹辨认不清或者明显不符合招标关键内容不全、字迹辨认不清或者明显不符合招标文件要求的；文件要求的；4)无效投标文件，不得进人评标阶段；无效投标文件，不得进人评标阶段；项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 362评标评标n(1)评标委员会的组成评标委员会的组成：评标由评标委员会负责，评标委员会由招标单位代表评标由评标委员会负责，评标委员会由招标单位代表和有关技术、经济等方面的专家组成
46、，成员人数为和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术，经济等方面的专家不得少于人以上单数，其中技术，经济等方面的专家不得少于成员总数的成员总数的23。n(2)评标内容的保密评标内容的保密：1)公开开标后直到宣布授予中标单位为止，凡属公开开标后直到宣布授予中标单位为止，凡属于评标机构对投标文件的审查、澄清，评比和比较的于评标机构对投标文件的审查、澄清，评比和比较的有关资料和授予合同的信息、工程标底情况都不应向有关资料和授予合同的信息、工程标底情况都不应向投标单位和与该过程无关的人员泄露。投标单位和与该过程无关的人员泄露。2)在评标和授予合同过程中，投标单位对评标机构在评
47、标和授予合同过程中，投标单位对评标机构的成员施加影响的任何行为，都将导致取消投标资格。的成员施加影响的任何行为，都将导致取消投标资格。项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 37n(3)资格审查资格审查：对于未进行资格审查的，评标对于未进行资格审查的，评标时必须首先按招标文件的要求对投标文件中投时必须首先按招标文件的要求对投标文件中投标单位填报的资格审查表进行审查，只有资格标单位填报的资格审查表进行审查，只有资格审查合格的投标单位，其投标文件才能进行评审查合格的投标单位，其投标文件才能进行评比和比较。比和比较。n(4)投标文件的澄清投标文件的澄清：为了有助于对投标文件
48、为了有助于对投标文件的审查评比和比较，评标委员会可以个别要求的审查评比和比较，评标委员会可以个别要求投标单位澄清其投标文件。有关澄清的要求与投标单位澄清其投标文件。有关澄清的要求与答复，均须以书面形式进行，在此不涉及投标答复，均须以书面形式进行，在此不涉及投标报价的更改和投标的实质性内容报价的更改和投标的实质性内容。n(5)投标文件的符合性鉴定投标文件的符合性鉴定。项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 38 1)在详细评标之前，评标机构将首先审定每份投标文件在详细评标之前，评标机构将首先审定每份投标文件是否实质上响应了招标文件的要求。所谓是否实质上响应了招标文件的要
49、求。所谓实质响应招实质响应招标文件的要求标文件的要求，应将与招标文件所规定的要求、条件，应将与招标文件所规定的要求、条件，条款和规范相符，无显著差异或保留。所谓条款和规范相符，无显著差异或保留。所谓显著差异显著差异或或保留保留是指对发包范围、质量标准及运用产生实质影。是指对发包范围、质量标准及运用产生实质影。向或者对合同中规定的招标单位权利及投标单位的责向或者对合同中规定的招标单位权利及投标单位的责任造成实质性限制，而且纠正这种差异或保留，将会任造成实质性限制，而且纠正这种差异或保留，将会对其他实质上响应要求的投标单位的竞争地位产生不对其他实质上响应要求的投标单位的竞争地位产生不公正的影响。公
50、正的影响。2)如果投标文件如果投标文件没有没有实质上响应招标文件的要求，其投实质上响应招标文件的要求，其投标将被予以标将被予以拒绝拒绝，并且，并且不允许通过修正或撤销不允许通过修正或撤销其不符其不符合要求的差异或保留其成为具有响应性的合要求的差异或保留其成为具有响应性的投标投标。项目管理知识项目管理知识与实务培训课件与实务培训课件GSPMKP 39n(6)评标标准和方法评标标准和方法评标可以采用合理低标价法和综评标可以采用合理低标价法和综合评议法合评议法-所谓合理低标价法，即能够满足招标文件的所谓合理低标价法，即能够满足招标文件的各项要求，投标价格最低的投标即可作为中选投标，各项要求，投标价格
