1、第五章：国家垄断资本主义第五章：国家垄断资本主义深圳大学社科院 范晓军作品：轧钢工厂作品：轧钢工厂概说概说l资本主义在这个历史段落中发生了两次部份质变。这两次部份质变的资本主义生产方式分别被称作一般垄断资本主义和国家垄断资本主义。对前一个阶段资本主义（即一般垄断资本主义）进行了系统的理论研究的是俄国职业革命家弗.伊.列宁。他依据自己理论研究成果本世纪初在俄罗斯进行的实践，产生了本世纪最重要的世界政治现象，即社会主义国家的兴起。第五章：国家垄断资本主义第五章：国家垄断资本主义l内容：l第一节：资本主义从自由竞争向垄断的发展第一节：资本主义从自由竞争向垄断的发展l第二节：资本主义从一般垄断向国家垄
2、断发展第二节：资本主义从一般垄断向国家垄断发展案例：“理想的总资本家理想的总资本家”的出现：罗斯福新政及其后果的出现：罗斯福新政及其后果l第三节：当代国家垄断资本主义第三节：当代国家垄断资本主义 的基本形式和的基本形式和调节手段调节手段第一节：资本主义从自由竞争 向垄断的发展 1.资本主义生产社会化的表现l生产社会化的含义：l在大机器工业的基础上，以生产的高度分工和协作为前提，物质生产过程与社会的紧密结合。1/生产资料使用的社会化 生产资料的使用具有愈来愈高的共享性 2/生产本身的社会化 每个生产者直接的生产目的都是在为社会进行生产；3/生产产品的社会化 任何一件终极产品的出现都是多道工序、多
3、人劳动的产物。印度独立之父甘地左为左为15世纪法国的治金作坊世纪法国的治金作坊右为同期德国的印刷作坊右为同期德国的印刷作坊19世纪中期出现的贝氏转炉世纪中期出现的贝氏转炉19世纪末俄国一家治金工厂世纪末俄国一家治金工厂资本主义从自由竞争 向垄断的发展l2 2资本主义生产社会化的资本主义生产社会化的一般趋势一般趋势l 马克思认为资本主义生产的固有矛盾就在于：这种生产本身是不可避免地趋向社会化的，但是在这个社会中生产资料的私人占有却成为最一般、最普遍的财产占有形式，因而这两者间本身就存在着不可克服的矛盾。资本主义从自由竞争 向垄断的发展l即使在小生产的形式中，就已存在着私人劳动与社会劳动的矛盾冲突
4、：例如小生产者如果自己的劳动产品卖不出去，其个人劳动就永远不会为社会承认。在大机器工业的条件下，这种矛盾就更加尖锐了。因为产品愈来愈多，产品实现的条件也就愈来愈苛刻。资本主义从自由竞争 向垄断的发展l马克思生活的那个时代，这种矛盾就不断地以经济危机也就是生产过剩不得不大规模毁灭劳动产品的形式，取得社会生产在供给与需求间的平衡 大危机年代美国倾倒牛奶22马克思的预言和资产阶级面临选择：马克思的预言和资产阶级面临选择：l因而马克思断言：资本主义除非使全部的生产关系、社会关系全部地社会化，否则它就一天也不能生存下去。马克思在那个时候认为：资产阶级是无法做到这一点的。因而这种生产方式和社会制度注定是要
5、灭亡的 22马克思的预言和资产阶级的选择：马克思的预言和资产阶级的选择：资产阶级的一场真正的恶梦。l它们或者仍然自行其是，一条道走到黑；l或者自觉不自觉地按照马克思所提供的那种“除非”的选择为自己开辟出一条生路。资产阶级走上了后一条路子。在马克思生活的那个时代，这种选择实际上就已开始出现萌芽。22马克思的预言和资产阶级的选择：马克思的预言和资产阶级的选择：l出路：资本的社会化出路：资本的社会化l一是资本占有形式的社会化，二是资本管理形式的社会化。统称为资本的社会化。资本的社会化。股份公司的出现是前者的主要表现形式。22马克思的预言和资产阶级的选择：马克思的预言和资产阶级的选择：l股份资本本质上
6、仍然是一种联合起来的个人资本，但是它已经取得了社会资本的形式。马克思对此做了精辟的分析。他说这是作为私人财产的资本在资本主义生产方式本身范围内的扬弃扬弃。22马克思的预言和资产阶级的选择：马克思的预言和资产阶级的选择：二是资本管理形式的社会化主要表现形式：l股份公司愈益成为普遍的企业形式；l股份资本成为公司法人财产；l实际经营管理企业的（实际使用资本）的是公司的经理公司的经理人员人员；l三位一体、相互制衡的法人治理机构。22马克思的预言和资产阶级的选择：马克思的预言和资产阶级的选择：l公司经理人员公司经理人员 受聘实际使用资本；l股份的所有者股份的所有者 通过股东大会选举产生公司董事会将自己的
7、资产交由托管；l董事会董事会：作为最高决策机构负责对经理的聘用；l 实质：资本的所有权与经营权的分离3 3生产集中与垄断的形成生产集中与垄断的形成31 生产集中的表现部门集中：生产的专业化的发展导致具有规模生产效应的大企业的出现，人和物愈益向这些专业生产部门集中，在这种这种集中的生产部门，大多是生产同一最终产品的。3 3生产集中与垄断的形成生产集中与垄断的形成跨部门集中：分工使任何一件终极产品需要许多生产部门的协作，围绕生产这一最终产品各个生产部门的联合。32 垄断的特征：垄断的特征：l无论是部门集中还是跨部门集中，它都成为某一地区或某一行业中的巨大板块，拥有巨量资本和生产能力，占有着巨大的市
8、场份额，使得同业中小企业只能望其项背，无法与之竞争并获得同一产品间的平均利润。这就是垄断的产生。l是指在生产集中和资本集中高度发展的基础上，一个大在生产集中和资本集中高度发展的基础上，一个大企业和少数几个大企业对相应部门产品生产和销售的独企业和少数几个大企业对相应部门产品生产和销售的独占或联合控制。占或联合控制。列宁主义是垄断资本主义时代的马克思主义恩格斯首先提出“真正 的总资本家”的概念认为它并没有消除资本对劳动的剥削，反而将两者的矛盾推向顶点。4 4列宁主义及其时代意义列宁主义及其时代意义4 4列宁主义及其时代意义列宁主义及其时代意义l对垄断资本主义与社会主义革命的关系的新思维是列宁完成的
9、,列宁主义是垄断资本主义时代的马克思列宁主义。两个历史条件：两个历史条件：l垄断资本主义已经成为那个时期重要的经济现象 l工人运动中已经出现了马克思主义的危机 1871年巴黎公社革命失败后，欧洲工人运动陷入低潮。资本主义进入相对稳定的发展时期 1871年巴黎公社革命屠杀巴黎公社社员从19世纪70年代开始以电力能源和内燃机的发明为标志的第二次科技革命，大大地促进了社会生产力的发展4 4列宁主义及其列宁主义及其 时代意义时代意义1892年A.贝尔接通纽约-芝加哥长途电话意大利马志尼1896年发明的无线电报装置钢铁工业增长迅速成为主导工业，资本主义从“棉纺织时代”进入“钢铁时代”（左上）作品：轧钢工
10、厂（左上）作品：轧钢工厂右：工业革命时期的纺织厂工业的发展促进了交通运输业和国际贸易的发展，上世纪最后的30年间，世界铁路线长度、国际贸易额均是成倍或者几倍的增长，资本主义的世界经济体系开始形成。第二国际领袖在理论和实践上的破产第二国际领袖在理论和实践上的破产l理论：认为资本主义生产力未达足以实现社会主义的水平，不具备物质上的先决条件。各国工人运动只能走改良主义的道路；l实践：一次大战发生后，这些领袖们公开站到了交战国本国政府的帝国主义立场上，与资产阶级全面合作，从而导致了第二国际的破产。第二国际领袖在阿姆斯特丹会议德国社会民主党领袖李卜克内西一战爆发后的反战演说垄断是社会化的巨大进展。实际上
11、是为未来社会主义奠定了物质基础 列宁是社会主义最完备的准备，是社会主义的入口，是历史阶梯上的一级，从这一级就上升到叫做社会主义的那一级，没有任何中间级。列宁列宁对垄断资本主义与社会主义革命的关系的新思维 由于国际垄断组织的出现，资本的再生产过程已经超越了国界的限制，资本的循环和周转通过世界市场体系进行。使生产社会化进程扩展到了整个世界范围。这是资本主义生产关系通过世界市场的调整。保障这种世界市场正常运作的殖民地体系，实际上对资本主义的矛盾起到了一种减压的作用 帝国主义是资本帝国主义是资本主义的最高阶段主义的最高阶段 列宁列宁指出帝国主义时代资本主义出现跳跃式的不平衡的发展，它必然引发和激化资本
12、主义各国瓜分世界、划分势力范围的的矛盾，从而引起帝国主义战争。第一次世界大战战争使资本主义通过世界市场进行自身的生产关系的调整的潜力走到了尽头。削弱帝国主义的力量。使工人阶级能够突破帝国主义体系中的薄弱环节，在一国或数国首先取得胜利。列宁得出了“帝国主义是无产阶级社会革命的前夜”的结论。在实践上，列宁的理论直接为世界社会主义革命提供了指导和依据。在列宁完成帝国主义论的第二年，当时帝国主义各种矛盾在俄国这个集合点上激化，俄国出现了革命形势。俄国无产阶级在列宁领导下在帝国主义链条当中最薄弱的一环上首先取得突破，成功地夺取了政权，建立了人类历史上第一个社会主义国家。1917年彼得格勒武装起义1917
13、年列宁写作国家与革命第二节：资本主义从一般垄断向国家第二节：资本主义从一般垄断向国家垄断的发展垄断的发展历史案例“理想的总资本家”的出现：罗斯福新政及其后果国家垄断资本主义：国家政权与垄断资本的结合。资本主义生产关系的又一次部份质变。起因：30年代的资本主义世界性经济危机。罗斯福新政30年代世界性经济危机从美国证券交易所崩盘开始一、一、美国三十年代大危机美国三十年代大危机：l30年代大危机是20世纪对美国打击最为沉重的经济危机。它使千百万美国人跌入近似绝对贫困化的深渊，而且使美国的资本主义制度面临生死存亡的问题。l光荣与梦想记录了危机年代的美国社会当时美国人民的衣食住行：当日的布鲁克林每日鹰报
14、头版报道当日的布鲁克林每日鹰报头版报道一、一、美国三十年代大危机美国三十年代大危机l衣：浑身打扮象歌舞杂耍剧中的流浪汉；一、一、美国三十年代大危机美国三十年代大危机l食：在饭馆湫水桶中找东西的吃的人与日俱增。以致于一些上等人于心不忍呼吁这些饭店的厨师们把残汤剩饭装进五加仑的干净铁桶，标明内有“肉、马铃薯、面包”等，以便失业者分享；一、一、美国三十年代大危机美国三十年代大危机l住：芝加哥市两万名妇女在公园露宿；一、一、美国三十年代大危机美国三十年代大危机l行：危机年代有两百万美国人到处流浪。危机年代街头即景之一大甩卖大甩卖危机年代美国街头即景之二相映成趣在一张宣扬美国生活方式的招贴画下领取失业救
15、济物品的人龙漏夜排队领取失业救济金的美国人危机年代美国街头即景之三二、危机爆发时的二、危机爆发时的美国经济：美国经济：l美国金融垄断资本已濒临瘫痪。1933年2月，全国18569家银行，库存现金不过60亿美元，却要应付410亿美元存款。由此引起的信用危机使5500家银行倒闭。就在总统就职日那天，包括纽约和芝加哥在内的纽约和伊利诺斯州两地所有银行停止付款，全国的金融心脏停止了跳动。华尔街证券交易所和芝加哥商品交易所正式关门。全国经济生活陷入严重混乱。华尔街证券交易所全国的金融心脏停止了跳动二、危机爆发时的二、危机爆发时的美国经济：美国经济：l专家言论：l历史学家回顾：经济肖条不仅使资本主义经济沦
16、为废墟，还使西方自由民主制度陷于防御地位，并使人们对它能否存在下去产生怀疑；l哈佛商学院院长言：资本主义正在经受考验，西方文明前途如何，取决于这次考验的结果。资本主义正在经受考验工人罢工工人罢工l“我们上一个世纪度过了不下15次大的肖条。在每次肖条之后，就进入了一个前所未有的繁荣时期。这次我们也会是这样”。当他在1928年竞选总统时，有个记者曾经为他想出了这样一个竞选口号：“每家锅里有一只鸡，每家库房里有两辆车”。（右上）胡佛1929年当选总统哈丁总统后期、柯立芝总统任期和胡佛总统执政前期是美国经济史上被称为“柯立芝繁荣”的黄金年代二、危机爆发时的二、危机爆发时的美国经济：美国经济：l这时他却
17、成了美国人嘲笑的对象。他们把破铁罐、纸板和粗麻布搭起来的棚户叫做“胡佛村”（这种房危机年代处处可见）；失业的人手里提的装破烂的口袋被称为胡佛袋；在公园长凳上躺着过夜的人用旧报纸裹身取暖，称为胡佛毯；野兔被饥饿的农民抓来吃，叫做胡佛猪。二、危机爆发时的二、危机爆发时的美国经济：美国经济：l胡佛在艰难地捱过了三个年头，进入被称为“最惨的一年”即1932年的时候，适逢总统选举年，政绩低劣的的胡佛要求选民再给他四年任职的机会，但多数选民抛弃了他。民主党总统候选人罗斯福以他将实行一种“新政”的竞选口号赢得了选民。New Deal1932年罗斯福总统就职 三、罗斯福新政三、罗斯福新政l罗斯福呼吁美国人民与
18、政府紧密合作以渡过难关。并要求国会授予他“唯一足以应付目前危机的武器”，即“让我拥有足以对紧急事态发动一场大战的广泛的行政权。这种授权之大，要如同我们正遭到敌军侵犯时一样”美国国会罗斯福要求国会授予他广泛的行政权l全国银行休假四天，通过紧急银行法令，留优汰劣；l成立联邦储蓄保险公司，政府出面对5千元以下的小额存款进行保险恢复存户对银行的信任；l颁布新的银行条例，规定所有拥有100万美元的州银行必须在1942年以前加入联邦储备银行。纽约华尔街三、罗斯福新政三、罗斯福新政三、罗斯福新政三、罗斯福新政l从罗斯福1933年正式就任总统到1938年底，罗氏的新政持续6年，特别是在是年3月9日到6月16日
19、间，先后通过了70多项新政立法，人称“百日新政”。这些立法措施既有临时的应急性的措施，也有构成新政基础的长期性的措施，涉及美国社会生活的方方面面。它的主要部份，可概括为三个R，即，lREFORM（改革改革），lRECOVERY（复兴复兴）lRELIEF（救济救济）。三、罗斯福新政三、罗斯福新政ll RECOVERY（复兴）：实行产业复兴法，国家全面干预企业活动 l由美国政府对垄断资本的各个方面实行全面控制和调节，立法防止企业恶性竞争、鼓励公平竞争l工业生产计划、l产品价格、l销售市场分配、l工人工资标准和劳动时数、l劳资关系、l消费品供应 三、罗斯福新政三、罗斯福新政lRECOVERY（复兴）
20、：实行产业复兴法，国家全面干预企业活动l凡企业遵守产业复兴法的规定，就被认为是爱国主义和良好公民，由政府发给展开翅膀的“蓝鹰标记。lRELIEF（救济）：兴办公共事业，推行社会救济救济）：兴办公共事业，推行社会救济l危机形成了庞大的失业人群，对美国造成了尖锐的社会政治危机。罗斯福成功地实行了一种将救济与就业相结合的“以工代赈”的措施。在1935年4月他宣布，对有工作能力的失业者不发救济金，通过参加不同劳动获得工资，以维护失业者的尊严和提高他们的信心。美国联邦救济署和公共工程署共同负责此项工作。先后投入48亿美元，吸收18-25岁的失业青年从事造林、森林防火、水土保持、道路建筑等方面的劳动，采取
21、半军事管理的形式。罗斯福与美国人在一起三、罗斯福新政三、罗斯福新政兴建和改建了几千所校舍和医院，万余个体育运动设施。通过“以工代赈”形式开辟了740多万英亩的国有林区和近20万英亩的国有公园。1933年设立田纳西流域管理局，对最难驾驭的田纳西河以及密西西比河各支流进行了大规模的治理，使两河流经的七个州的广大地区得到灌溉，荒地变成良田，使这一地区的农业得到发展。三、罗斯福新政三、罗斯福新政l这些工程吸收的失业人员最高达300万人，不仅在当时增加了社会购买力而刺激了企业的活动，而且人们到现在还能感受到它所带来的益处。是新政留给后世的最有意义的成果。三、罗三、罗斯福新政斯福新政l在改善和调整劳资关系
22、、农业调整、外汇改革方面罗氏还有许多创造。这些措施的实行不仅在当时克服了危机的后果，还为后世资本主义国家对经济生活的干预提供了前例。特别是在罗斯福一系列反危机措施中形成的凯恩斯主义，成为最有代表性的经济学说，影响了资本主义整整半个世纪。罗斯福被认为是资本主义的“救星”。J.M 凯恩斯罗斯福新政以及他在二战中领导反法西斯战争，表现了美国政治制度中的民主传统，他去世后受到了美国人的尊敬。第三节：当代国家垄断资本主义 的基本形式和调节手段分期：分期：l 一战爆发前的1914年，产生和开始形成时期；l 两战期间，带有特殊性的不稳定发展时期（主要与危机与战争相联系）l 50年代至今，广泛与高速发展时期二
23、战期间英国的兵工厂德国克鲁伯军事工业本世纪初的美国工业第三节：当代国家垄断资本主义 的基 本形式和调节手段资本主义发展的阶段性：资本主义发展的阶段性：l1以蒸汽机和纺织机的发明和使用为标志的第一次工业革命股份资本（资本的集体占有形式资本的集体占有形式）资本社会化的初级形式股份资本与个体资本共存自由竞争阶段；第三节：当代国家垄断资本主义 的基 本形式和调节手段l2以电力和电动机的发明为标志的第二次工业革命私人垄断资本（资本资本的集团占有形式的集团占有形式）资本社会化的较高形式私人垄断阶段；第三节：当代国家垄断资本主义 的基 本形式和调节手段l3以核能和电子计算机的发明和使用为标志的第三次工业革命
24、国家垄断资本（资本的国家占有形资本的国家占有形式式）资本社会化的最高形式国家垄断资本主义阶段。约里奥居里夫妇在实验室电子计算机工业世界第一台电子计算机世界第一台电子计算机第三节：当代国家垄断资本主义 的基 本形式和调节手段基本形式基本形式l 国家调节经济（国家通过财政金融政策杠杆管理和调节生产）所有制独立，结合处在外部；是主要形式。第三节：当代国家垄断资本主义 的基 本形式和调节手段l国私合营经济 l（联合投资创办实业或相互购买股票，股份公司是主要形式）l结合部在内；第三节：当代国家垄断资本主义 的基 本形式和调节手段国营经济 （国家投资，国家垄断资本）l特征：特征：l国有资本运动目的，主要不
25、是自身价值增值，而是为社会资本再生产创造必要条件，为私人资本增值服务；但也通过国家税收间接获得增值。第三节：当代国家垄断资本主义 的基 本形式和调节手段为社会资本再生产创造必要条件的四个主要方面：为社会资本再生产创造必要条件的四个主要方面：ll 资本积累资本积累国家财政投资于周期长、风险大、资本大的基础建设ll 商品实现商品实现通过国家采购和刺激消费的办法开辟市场ll 主导宏观经济运行主导宏观经济运行第三节：当代国家垄断资本主义 的基 本形式和调节手段l目标：目标：l从垄断资本的整体利益、长远利益和全局观点考虑资本主义经济和社会发展问题l1 维持总供给和总需求的基本平衡l2 维持物价总水平的基
26、本稳定l3 维持国家对外经济关系的基本稳定第三节：当代国家垄断资本主义 的基 本形式和调节手段l机制：机制：l“国家调节市场，市场引导企业”l类型：类型：l四大市场：商品、资本、劳动力和外汇第三节：当代国家垄断资本主义 的基 本形式和调节手段l四种政策：财政（物价涨跌率）、货币（利息率）、收入（失业率和工资率）和汇率政策，加上经济增长指数（国民经济增长指数）成为国家宏观经济调节的指示器 美联储主席格林斯潘被认为是世界最有权势的人第三节：当代国家垄断资本主义 的基 本形式和调节手段l措施：措施：l财政收入政策：减少或增加政府支出调节社会总需求l财政支出政策：调整税收比例（主要是个人所得税和公司税
27、），协调各种经济利益关系第三节：当代国家垄断资本主义 的基 本形式和调节手段l宏观货币政策：充分就业、物价稳定、经济增长和国际收支平衡l控制指标选择：利息率和货币供应量是中心控制指标当选总统布什会见格林斯潘当选总统布什会见格林斯潘第三节：当代国家垄断资本主义 的基 本形式和调节手段l调节手段调节手段：ll 改变存款准备金比率：高低直接影响银行信贷和投资规模的扩大与减少，是央行货币政策的重要调整手段。ll 调整中央银行对商业银行的贴现率：提高或减少此比率可提高或降低商业银行贷款成本，减少或增加借入资本量和贷款量，并对市场利息率起示范效应。ll 推行公开市场业务：国家通过公开买卖有价证券、国家公债（抛出或买进）控制货币数量。伸出“看得见的手”本章内容完，下次课程为“资本主义的国际经济关系”
