1、环境管理体系环境管理体系审核审核0.主要内容主要内容1.环境管理体系审核的概念与基本原则环境管理体系审核的概念与基本原则2.环境管理体系内部审核方案的管理环境管理体系内部审核方案的管理3.环境管理体系内部审核活动环境管理体系内部审核活动4.对环境管理体系内审员的能力要求对环境管理体系内审员的能力要求1.1环境管理体系审核的概念环境管理体系审核的概念审核审核audit为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。的过程。注注1：内部审核，有时称：内部审
2、核，有时称第一方审核第一方审核，由组织自己或，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。人员进行，以证实独立性。1.1环境管理体系审核的概念环境管理体系审核的概念注注2：外部审核包括通常所说的：外部审核包括通常所说的“第二方审核第二方审核”和和“第第三方审核三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）。第二方审核由组织的相关方
3、（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T9001或或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。要求的符合性提供认证或注册的机构。注注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为称为“结合审核结合审核”。注注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为个受审核方时，这种情况称为“联合审核联合审核”。1.1环境管理体系审核的概念环境管理
4、体系审核的概念环境审核的类型环境审核的类型环境管理体系审核环境管理体系审核环境标志审核环境标志审核清洁生产审核清洁生产审核法规符合性审核法规符合性审核应负责任审核应负责任审核单项审核单项审核:如能源审核如能源审核1.1环境管理体系审核的概念环境管理体系审核的概念审核准则审核准则auditcriteria一组方针、程序或要求一组方针、程序或要求注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。审核证据审核证据auditevidence与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可
5、以是定性的或定量的。注：审核证据可以是定性的或定量的。审核发现审核发现auditfindings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。审核结论审核结论auditconclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。1.1环境管理体系审核的概念环境管理体系审核的概念审核委托方审核委托方audit clientaudit client要求审核的组织或人员。要求审核的
6、组织或人员。注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据 法律或合同有权要求审核的任何其他组织。法律或合同有权要求审核的任何其他组织。受审核方受审核方auditeeauditee被审核的组织。被审核的组织。1.1环境管理体系审核的概念环境管理体系审核的概念审核员审核员auditor有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。能力能力competence经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。本领。审核范围审核范围auditscope审核的内容和界限审核的内容和界限注：审核范围通常包括对实际位置、组织单
7、元、活注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。动和过程以及所覆盖的时期的描述。1.1环境管理体系审核的概念环境管理体系审核的概念审核方案审核方案auditprogramme针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。有活动。审核计划审核计划auditplan对一次审核活动和安排的描述。对一次审核活动和安排的描述。1.2环境管理体系审核的通用原则环境管理体系审核的通用原则道德行为：职
8、业的基础道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。基本的。公正表达：真实、准确地报告的义务公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。职业素养：在审核中勤奋并具有判断力职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核审核员珍视他们所执行的任务的重要
9、性以及审核委托方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是委托方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。一个重要的因素。1.2环境管理体系审核的通用原则环境管理体系审核的通用原则独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和审核结论仅建立在审核证据的态，以保证审核发现和审核结论仅建立在审核证据的基础上。基础上。基于证据的方法：在一个系统的审
10、核过程中，得出可基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法信的和可重现的审核结论的合理方法 审核证据是能够证实的。由于审核是在有限的时审核证据是能够证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得信息的样本的基础上。抽样的合理性与建立在可获得信息的样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。审核结论的可信性密切相关。审核方案的改进审核方案的改进（5.6）审核方案的授权（审核方案的授权（5.1）审核方案的建立（审核方案的建立（5.2，5.3）目的、范围与程度目的、范围
11、与程度职责、资源职责、资源程序程序审核方案的实施（审核方案的实施（5.4，5.5）安排审核日程安排审核日程评价审核员评价审核员选择审核组选择审核组指导审核活动指导审核活动保持记录保持记录审核员的能力和审核员的能力和评价（评价（7）审核活动（审核活动（6）审核方案的监视和评审（审核方案的监视和评审（5.6）监视和评审监视和评审识别纠正和预防措施的需求识别纠正和预防措施的需求识别改进的机会识别改进的机会A处置处置P策划策划D实施实施C检查检查审核方案管理流程示图审核方案管理流程示图2.环境管理体系内部审核方案的管理环境管理体系内部审核方案的管理2.1环境管理体系内审方案管理者的职责环境管理体系内审
12、方案管理者的职责建立、实施、监视、评审和改进内审方案建立、实施、监视、评审和改进内审方案识别并提供必需的资源识别并提供必需的资源2.2环境管理体系内审方案的策划和制定环境管理体系内审方案的策划和制定确定内审方案的目的确定内审方案的目的确定内审的范围确定内审的范围内审方案管理者的职责和任务内审方案管理者的职责和任务实施内审方案所需的资源实施内审方案所需的资源内审方案程序内审方案程序2.2.1确定内审方案的目的与范围确定内审方案的目的与范围需考虑以下因素：需考虑以下因素：每次内审的范围、目的和时间每次内审的范围、目的和时间审核频次审核频次组织的规模、性质和复杂性组织的规模、性质和复杂性受审核的场所
13、和活动的数量、重要性、复杂性和相似性受审核的场所和活动的数量、重要性、复杂性和相似性标准、法规、合同要求以及其它审核准则标准、法规、合同要求以及其它审核准则认证认证/注册的需要注册的需要上次内审结果或上次内审方案评审结果上次内审结果或上次内审方案评审结果组织或其作业的重大变化组织或其作业的重大变化2.2.1.1环境管理体系内审的时机和频次环境管理体系内审的时机和频次-内审的周期内审的周期符合符合ISO14001标准要求标准要求符合内部审核程序符合内部审核程序符合第三方认证机构的要求符合第三方认证机构的要求适合组织的实际情况适合组织的实际情况（规模、生产周期及问题的严重性等）（规模、生产周期及问
14、题的严重性等）临时性审核（事故或特殊要求时）临时性审核（事故或特殊要求时）2.2.1.1环境管理体系内审的时机和频次环境管理体系内审的时机和频次-特殊情况下，需考虑追加审核：特殊情况下，需考虑追加审核：1发生了严重的环境事故发生了严重的环境事故2相关方有严重抱怨相关方有严重抱怨3组织的领导层，隶属关系，内部机构及组织的领导层，隶属关系，内部机构及工艺现场有较大改变工艺现场有较大改变4即将进行第二、三方审核即将进行第二、三方审核2.2.2环境管理体系内审方案管理者的环境管理体系内审方案管理者的职责和任务职责和任务确定内审方案的目的和范围确定内审方案的目的和范围制定职责和程序制定职责和程序,并确保
15、资源的提供并确保资源的提供确保内审方案的实施确保内审方案的实施确保保存适当的内审方案记录确保保存适当的内审方案记录监视、评审和改进内审方案监视、评审和改进内审方案2.2.3实施环境管理体系内审方案所需的资源实施环境管理体系内审方案所需的资源财务资源财务资源-如外请专家讲课或协助进行内审所需的经费如外请专家讲课或协助进行内审所需的经费技术资源技术资源-包括通用的审核技术和专业的审核知识包括通用的审核技术和专业的审核知识达到并保持内审员的能力及改进内审员业绩的过程，如达到并保持内审员的能力及改进内审员业绩的过程，如培训再培训、持续发展、交流、研讨、验证帮助等活动培训再培训、持续发展、交流、研讨、验
16、证帮助等活动具备具有适合于特定内审目标的能力的内审员和技术具备具有适合于特定内审目标的能力的内审员和技术专家专家内审持续时间内审持续时间内审方案的范围内审方案的范围差旅的时间和费用差旅的时间和费用2.2.4环境管理体系内审方案程序环境管理体系内审方案程序策划并制订每次内审计划的程序策划并制订每次内审计划的程序保证内审员及内审组长能力的程序保证内审员及内审组长能力的程序选择适当的内审组长并赋予他们职责和作用的程序选择适当的内审组长并赋予他们职责和作用的程序内审工作进行程序内审工作进行程序进行审核跟踪的程序进行审核跟踪的程序监视内审方案的业绩和有效性的程序监视内审方案的业绩和有效性的程序向最高管理
17、者报告内审方案总成就的程序向最高管理者报告内审方案总成就的程序2.3环境管理体系内审方案的实施环境管理体系内审方案的实施将内审方案的内容通知有关部门及负责人，并进行沟通将内审方案的内容通知有关部门及负责人，并进行沟通对各次内审及内审方案有关活动进行协调并安排日程表对各次内审及内审方案有关活动进行协调并安排日程表建立并保持一个对内审员及其连续专业发展进行评价的建立并保持一个对内审员及其连续专业发展进行评价的过程过程确保内审组的选择确保内审组的选择向内审组提供必需的资源向内审组提供必需的资源确保按内审方案进行审核确保按内审方案进行审核确保对内审活动的记录的控制确保对内审活动的记录的控制确保对内审报
18、告进行评审和批准，并分发给有关部门确保对内审报告进行评审和批准，并分发给有关部门确保对审核进行跟踪验证确保对审核进行跟踪验证2.4环境管理体系内审方案的记录环境管理体系内审方案的记录单项内审的记录单项内审的记录内审方案评审的结果内审方案评审的结果内审员能力评价及内审组选择的记录内审员能力评价及内审组选择的记录2.5环境管理体系内审方案的监视和评审环境管理体系内审方案的监视和评审用业绩指标来衡量内审方案实施情况，如用业绩指标来衡量内审方案实施情况，如-内审组执行内审计划的能力内审组执行内审计划的能力-审核实际情况与内审方案及内审计划的符合性审核实际情况与内审方案及内审计划的符合性-来自内审组、内
19、审员及受审核部门的反馈来自内审组、内审员及受审核部门的反馈评审内审方案时应考虑的方面：评审内审方案时应考虑的方面：-监视结果及发展趋势监视结果及发展趋势-与程序的符合性与程序的符合性-相关方的需求和期望相关方的需求和期望-内审方案记录内审方案记录-可探讨的新的审核方法可探讨的新的审核方法-在相似情况下不同的内审组业绩的一致性在相似情况下不同的内审组业绩的一致性现场审核活动的准备（现场审核活动的准备（6.46.4）编制审核计划编制审核计划审核组工作分配审核组工作分配准备工作文件准备工作文件启动审核（启动审核（6.26.2）指定审核组长指定审核组长确定审核目的、范围和准则确定审核目的、范围和准则确
20、定审核的可行性确定审核的可行性选择审核组选择审核组与受审核方建立初步联系与受审核方建立初步联系文件评审的实施（文件评审的实施（6.36.3）评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的适宜性和充分性审核准则的适宜性和充分性3.环境管理体系内部审核活动环境管理体系内部审核活动现场审核活动的实施（现场审核活动的实施（6.56.5）举行首次会议举行首次会议审核中的沟通审核中的沟通向导和观察员的作用和职责向导和观察员的作用和职责信息的收集和验证信息的收集和验证形成审核发现形成审核发现准备审核结论准备审核结论举行末次会议举行末次会议3.环境管理体系内
21、部审核活动环境管理体系内部审核活动审核报告的编制、批准和分发（审核报告的编制、批准和分发（6.66.6）审核报告的编制审核报告的编制审核报告的批准和分发审核报告的批准和分发审核的完成审核的完成（6.76.7）审核后续活动的实施（审核后续活动的实施（6.86.8）典型审核活动的概述典型审核活动的概述3.环境管理体系内部审核活动环境管理体系内部审核活动3.1审核启动阶段审核启动阶段指定（任命）内审组长指定（任命）内审组长确定审核目的、范围和准则确定审核目的、范围和准则确定本次内审的可行性确定本次内审的可行性组建内审组组建内审组与受审核部门建立初步接触与受审核部门建立初步接触3.1.1环境管理体系内
22、审的目的环境管理体系内审的目的1判定体系的建立是否符合标准的要求判定体系的建立是否符合标准的要求2判定体系是否得到正确的实施和保持判定体系是否得到正确的实施和保持3发现发现EMS体系中可予改进的领域体系中可予改进的领域4向管理者报送审核结果向管理者报送审核结果3.1.2环境管理体系审核准则环境管理体系审核准则GB/T24001标准标准组织建立的环境管理体系文件组织建立的环境管理体系文件适用于组织的环境保护法律、法规及其它要求适用于组织的环境保护法律、法规及其它要求3.1.3环境管理体系内审的范围环境管理体系内审的范围审核范围的内容和界限审核范围的内容和界限-实际位置实际位置-组织单元组织单元-
23、活动与过程活动与过程-审核所覆盖的时期审核所覆盖的时期3.1.3环境管理体系内审的范围环境管理体系内审的范围ISO14001的认证范围：的认证范围：单一现场，单一组织单一组织，多个现场或临时现场单一现场，多个组织与其他组织现场交叉或共享部分设施组织的一部分申请认证3.1.3环境管理体系内审的范围环境管理体系内审的范围划定审核范围的一般性原则划定审核范围的一般性原则组织的管理权限组织的管理权限-受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围-管理者对组织投入产出的责任组织的活动领域组织的活动领域-受审核方产品、活动和服务的类别和性质-环境因素与活动与服务的相关性组织的现场区域组织的现场区域-受审
24、核方现场的分布状况及地理范围-环境因素与现场管理的相关性3.1.4确定本次内审的可行性确定本次内审的可行性基本信息是否充分基本信息是否充分受审核部门是否予以充分而适当的合作受审核部门是否予以充分而适当的合作时间是否允许时间是否允许资源是否足够和充分资源是否足够和充分3.2文件的收集和评审文件的收集和评审文件审核的内容：文件审核的内容：l环境管理体系文件：环境管理体系文件：手册、程序文件、作业指导书手册、程序文件、作业指导书l环境背景资料：环境背景资料：法律法规清单法律法规清单环评、三同时验收报告环评、三同时验收报告社区平面图、厂区平面图社区平面图、厂区平面图工艺流程图、地下管网图工艺流程图、地
25、下管网图三废治理及监测报告三废治理及监测报告排污收费记录、危废转移联单排污收费记录、危废转移联单法律法规遵循情况评价报告法律法规遵循情况评价报告3.2文件的收集和评审文件的收集和评审文件评审的目的：文件评审的目的：l确定确定EMS文件是否符合文件是否符合ISO14001标标准及法律和法规的要求准及法律和法规的要求l了解环境管理体系情况，为编制检了解环境管理体系情况，为编制检查表等工作文件作准备查表等工作文件作准备3.2文件的收集和评审文件的收集和评审文件审核的要求：文件审核的要求：覆盖覆盖ISO14001标准的全部要素标准的全部要素文件的逻辑性与系统性文件的逻辑性与系统性各层次文件间的相互关系
26、各层次文件间的相互关系文件的适用性和可操作性文件的适用性和可操作性文件对实际工作的指导作用文件对实际工作的指导作用-注：现场审核中也包含文件评审的内容注：现场审核中也包含文件评审的内容3.3现场审核准备现场审核准备编制内审计划编制内审计划内审组成员分工内审组成员分工准备工作文件准备工作文件,编制检查表编制检查表3.3.1内审计划的编制内审计划的编制一次完整的内审应一次完整的内审应:全面覆盖ISO14001标准的17个体系要素全面覆盖组织的活动及现场覆盖组织重大环境因素的控制与管理覆盖组织当年的环境目标指标及环境管理方案3.3.1内审计划的编制内审计划的编制内审计划的种类内审计划的种类:集中式审
27、核:在较短时间内完成一次完整的审核 滚动式审核:在一段时间内逐一完成所有部门或全部要素的审核 临时性审核:针对特殊的部门或要素进行审核3.3.1内审计划的编制内审计划的编制2003年度环境管理体系内部审核计划年度环境管理体系内部审核计划12345678910 11 12总经理环境代表技术开发部生产部动力设备部供应部编制:审核:批准:3.3.1内审计划的编制内审计划的编制具体的审核计划内容具体的审核计划内容:审核的目的、范围、准则审核的目的、范围、准则审核组的组成审核组的组成:组长、组员或技术专家组长、组员或技术专家时间安排及任务分配时间安排及任务分配审核员、受审核人员、部门、时间审核员、受审核
28、人员、部门、时间首次会议首次会议-末次会议末次会议计划的制定与批准等计划的制定与批准等3.3.2内审员审核任务的分配内审员审核任务的分配现场审核开始前现场审核开始前,内审组长应召集会议分配具体内审组长应召集会议分配具体的审核任务的审核任务注意各小组之间的接口注意各小组之间的接口,既不要遗漏过程、部门、既不要遗漏过程、部门、场所、区域的活动，也不要重复审核场所、区域的活动，也不要重复审核考虑内审员的独立性，不要让他们审核自己负考虑内审员的独立性，不要让他们审核自己负责的活动或部门责的活动或部门 3.3.3准备工作文件准备工作文件工作文件包括工作文件包括:记录审核证据和审核发现的表格文件记录审核证
29、据和审核发现的表格文件:不符合报告、观察项报告等不符合报告、观察项报告等用于评价用于评价EMS要素的程序和检查表：要素的程序和检查表：审核过程纪录文件审核过程纪录文件会议记录会议记录(出席会议签到表出席会议签到表,会议记要等会议记要等)审核报告及纠正措施报告表格或文件审核报告及纠正措施报告表格或文件3.3.3准备工作文件准备工作文件检查表的作用：检查表的作用：保持审核目标的清晰和明确保持审核目标的清晰和明确 保持审核内容的周密和完整保持审核内容的周密和完整 保持审核的节奏和连续性保持审核的节奏和连续性 减少审核员的偏见和随意性减少审核员的偏见和随意性 使审核程序规范化使审核程序规范化 3.3.
30、3准备工作文件准备工作文件检查表的一般编排方法检查表的一般编排方法:以体系要求编写以体系要求编写:覆盖该要素的主要功能与控制覆盖该要素的主要功能与控制要求要求,以相关程序文件为依据以相关程序文件为依据以部门编写以部门编写:包括其主要的功能、重要环境因素包括其主要的功能、重要环境因素的相关作业文件及活动的相关作业文件及活动以重要环境因素编写以重要环境因素编写:涉及较多部门间的配合涉及较多部门间的配合,贯贯穿环境因素的识别、评价、控穿环境因素的识别、评价、控制及监测等多个要素制及监测等多个要素 3.3.3准备工作文件准备工作文件检查表的一般格式检查表的一般格式:EMS要素要素程序文件程序文件检查的
31、内容及方法检查的内容及方法记录记录备注备注4.5.1EMSP451-1-06监测设备的校准监测设备的校准:方法、方法、XXXX时间、合格标准等时间、合格标准等XXXXX查校准记录及仪器标识牌查校准记录及仪器标识牌4.5.1EMSP451-2-03废水的监测废水的监测:频率、频率、XXXX污染因子、合格率污染因子、合格率XXXXXX查监测报告查监测报告3.4现场审核活动的实施现场审核活动的实施召开首次会议召开首次会议审核期间的沟通活动审核期间的沟通活动明确向导及其职责（必要时）明确向导及其职责（必要时）收集和验证信息收集和验证信息形成审核发现形成审核发现准备审核结论准备审核结论召开末次会议召开末
32、次会议3.4.1召开首次会议召开首次会议介绍审核组成员确认审核目的、范围、准则介绍审核的方法与程序确认审核计划，澄清疑问确认审核所需资源与设备审核的可能结果与纠正的要求末次会议的日期与时间现场安全要求等3.4.2向导的作用和职责向导的作用和职责 建立联系并安排面谈时间；建立联系并安排面谈时间；安排对场所或组织的特定部分的访问；安排对场所或组织的特定部分的访问；确保审核组成员了解和遵守有关场所的确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和安全程序；安全规则和安全程序；代表受审核方对审核进行见证；代表受审核方对审核进行见证；在收集信息的过程中，做出澄清或提供在收集信息的过程中，做出澄清或提供帮助。
33、帮助。信息源信息源通过适当抽样收集和验证通过适当抽样收集和验证审核证据审核证据对照审核准则进行评价对照审核准则进行评价审核发现审核发现评审评审审核结论审核结论从收集信息到得出审核结论的过程概述从收集信息到得出审核结论的过程概述3.4.3收集和验证信息收集和验证信息3.4.3收集和验证信息收集和验证信息现场审核时应注意现场审核时应注意:始终保持礼节，营造良好和谐的气氛始终保持礼节，营造良好和谐的气氛保持冷静，并掌握主动保持冷静，并掌握主动应遵循审核计划和检查表，避免遗漏应遵循审核计划和检查表，避免遗漏注意观察，收集客观事实，确认相关证据注意观察，收集客观事实，确认相关证据做好笔记，清晰、准确并及
34、时整理做好笔记，清晰、准确并及时整理审核组间应做好沟通审核组间应做好沟通3.4.3收集和验证信息收集和验证信息审核技巧审核技巧-观察观察程序、法规及其它要求如何，对照现场的 实际情况进行比较不要只听受审核方讲的，还应去看3.4.3收集和验证信息收集和验证信息审核技巧审核技巧-面谈面谈不同受审核方不同受审核方，不同的话题不同的话题一次只谈一个问题一次只谈一个问题，把问题搞清楚后再进入下一把问题搞清楚后再进入下一个项目个项目提问应具有针对性提问应具有针对性，避免不具体的问题避免不具体的问题使用启发性问题使用启发性问题，并善于倾听并善于倾听对容易误解的问题应注意进一步确认对容易误解的问题应注意进一步
35、确认谈话时注意对方的表情与态度谈话时注意对方的表情与态度3.4.3收集和验证信息收集和验证信息审核技巧审核技巧-检查文件与记录检查文件与记录注意程序-文件-计划等的一致性记录本身的完整性和可追溯性记录本身的内容不可忽略必要时，与记录的责任人进行面谈3.4.4形成审核发现形成审核发现不符合不符合:违背审核准则的审核发现违背审核准则的审核发现不符合的种类与性质不符合的种类与性质严重不符合严重不符合一般不符合一般不符合观察项观察项3.4.4形成审核发现形成审核发现 发现不符合的事实发现不符合的事实 确认体系的不符合确认体系的不符合 提交不符合报告提交不符合报告 3.4.4形成审核发现形成审核发现不符
36、合的客观证据可以是不符合的客观证据可以是:存在的客观事实存在的客观事实与受审核方的谈话与受审核方的谈话环境文件或记录环境文件或记录3.4.4形成审核发现形成审核发现不符合的确认不符合的确认:反复核对事实反复核对事实，并做好相应的记录并做好相应的记录发现事实后发现事实后，应扩大抽样空间应扩大抽样空间，比较问比较问 题的严重性题的严重性尽可能发现问题的根源尽可能发现问题的根源让受审核方对事实进行确认让受审核方对事实进行确认与审核组充分讨论与审核组充分讨论，并整体分析并整体分析3.4.4形成审核发现形成审核发现不符合报告的书写不符合报告的书写:受审核方，部门或地点受审核方，部门或地点审核员、时间审核
37、员、时间不符合的审核准则不符合的审核准则文件标准法规等文件标准法规等不符合事实的描述不符合事实的描述不符合不符合ISO14001ISO14001标准的条款标准的条款受审核方确认受审核方确认3.4.5召开末次会议召开末次会议审核组长主持会议审核组长主持会议回顾审核过程回顾审核过程提交不符合项及观察项报告提交不符合项及观察项报告宣布审核结论宣布审核结论，评价体系的符合性和有效性评价体系的符合性和有效性提出纠正与预防措施的要求提出纠正与预防措施的要求3.5审核报告的编制、批准和分发审核报告的编制、批准和分发审核报告由内审组长负责编写，并对报告审核报告由内审组长负责编写，并对报告内容的正确性和完整性负
38、责。内容的正确性和完整性负责。审核报告经内审方案管理者或管理者代表审核报告经内审方案管理者或管理者代表批准后，分发给有关部门。批准后，分发给有关部门。3.5审核报告的编制、批准和分发审核报告的编制、批准和分发内审报告的内容：内审报告的内容：审核的目的、范围、准则、方法审核的目的、范围、准则、方法审核的计划安排及审核组成员名单审核的计划安排及审核组成员名单审核过程综述及审核发现审核过程综述及审核发现不符合项统计分析及纠正措施要求不符合项统计分析及纠正措施要求评价：评价：EMS文件对标准的符合程度文件对标准的符合程度文件化体系实施的程度文件化体系实施的程度体系实施的有效程度体系实施的有效程度审核报
39、告分发对象审核报告分发对象3.6审核后续活动的实施审核后续活动的实施不视为审核的一部分不视为审核的一部分主要内容是对纠正措施的完成情况和主要内容是对纠正措施的完成情况和有效性进行验证；有效性进行验证；一般由审核组成员进行，但应注意保一般由审核组成员进行，但应注意保持独立性。持独立性。3.6审核后续活动的实施审核后续活动的实施纠正、纠正措施与预防措施的概念纠正、纠正措施与预防措施的概念纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施期望情况的原因所采取的措施预防措施：
40、为消除潜在不合格或其他不期望预防措施：为消除潜在不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施情况的原因所采取的措施3.6审核后续活动的实施审核后续活动的实施纠正与预防措施流程：纠正与预防措施流程：编发纠正措施单编发纠正措施单不符合原因分析不符合原因分析制定纠正与预防措施制定纠正与预防措施实施纠正与预防措施实施纠正与预防措施措施效果的跟踪、验证措施效果的跟踪、验证文件的相应调整文件的相应调整纠正情况的汇总分析纠正情况的汇总分析质质量量有关质量的特定知识和技能有关质量的特定知识和技能（7.3.3）环境环境有关环境的特定知识有关环境的特定知识和技能（和技能（7.3.4）通用的知识和技通用的知识和技能（能
41、（7.3.1和和7.3.2）教育教育工作经历工作经历审核员培训审核员培训审核经历审核经历（7.4）个人素质个人素质（7.2）能力的概念能力的概念能力能力4.对环境管理体系内审员的能力要求对环境管理体系内审员的能力要求4.1审核员审核员个人个人素质素质 1 1）有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；）有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；2 2）思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；）思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；3 3）善于交往，即灵活地与人交往；）善于交往，即灵活地与人交往；4 4）善于观察，即主动地认识周围环境和活动；）善于观察，即主动地认识周围环境和活动；5 5）有感知力，即能本
42、能地了解和理解环境；）有感知力，即能本能地了解和理解环境；6 6）适应力强，即容易适应不同情况；）适应力强，即容易适应不同情况；7 7）坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈；）坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈；8 8）明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；）明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；9 9）自立，即在同其他人有效交往中独立工作并）自立，即在同其他人有效交往中独立工作并 发挥作用发挥作用 4.2质量和环境管理体系审核员通用知识和质量和环境管理体系审核员通用知识和 技能技能 1 1）审核原则、程序和技术；）审核原则、程序和技术；2 2）管理体系和引用文件；）管理体系和引用文件；3 3）组织
43、状况；）组织状况；4 4）适用的法律、法规和其领域相关的其他）适用的法律、法规和其领域相关的其他 要求；要求；4.3环境管理体系审核员特定的知识和技能环境管理体系审核员特定的知识和技能 环境管理方法和技术环境管理方法和技术 环境科学和技术环境科学和技术 运作的技术因素和环境因素运作的技术因素和环境因素能力发展能力发展初始评价初始评价（7.6）能力的保持和提高能力的保持和提高（7.5）审核组选择审核组选择（6.2.4）审核（第审核（第6章）章）评价阶段之间的关系评价阶段之间的关系审核员审核员表现的持续评价表现的持续评价（7.6）不符合准则不符合准则不符合准则不符合准则符合准则符合准则不选择不选择符合准则符合准则4.4环境管理体系内审员能力的评价环境管理体系内审员能力的评价
