1、风险分级管控隐患排查治理安全管理部2018年10月双重预防机制企业安全管理人员安全知识专题培训风险、风险点、危险源、隐患之间的逻辑关系 问题点（一）风险风险点危险源隐患2双重机制的由来基本概念（术语）风险分级管控隐患排查治理双重机制的由来PART 12015年8月12日22时51分46秒，天津市滨海新区瑞海公司危险品仓库运抵区最先起火，23时34分06秒发生第一次爆炸，23时34分37秒发生第二次更剧烈的爆炸。天津港火灾爆炸 此次爆炸事故，共发现遇难者人数173人，其中公安消防人员24人，天津港消防人员80人，民警11人，其他人员58人。依据企业职工伤亡事故经济损失统计标准等标准和规定统计，已
2、核定的直接经济损失68.66亿元。其中，304幢建筑物、12428辆商品汽车、7533个集装箱受损。天津港火灾爆炸 2016年1月6日，习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上就安全生产工作提出了5点要求四是必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。国家层面李克强总理同时指出：各地区各部门要坚持人民利益至上，牢固树立安全发展理念，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企业主体责任、部门监管责任、党委和政府领导责任，扎实做好安全生产各项工作，强化
3、重点行业领域安全治理，加快健全隐患排查治理体系、风险预防控制体系和社会共治体系，依法严惩安全生产领域失职渎职行为，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民群众生命财产安全。国家层面管风险治隐患12利用风险评估技术，以安全风险辨识和管控为基础，从源头上系统辨识风险、分级管控风险，在通过行政和技术管理手段落实管控方案，杜绝和减少事故隐患的产生，把各类风险控制在可接受的范围内以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管控过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，坚决把隐患消灭在事故发生之前国家层面国家安全生产方针：安全第一、预防为主、综合治理基本概念（术语）PART 2风险风险是指生产安全事故或健康损害事件发
4、生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险（R）=可能性（L）严重性（S）基本概念（术语）风险的分类 基本概念（术语）1)固有风险 设备、设施、场所等本身固有（赋存、带有）的能量（电能、势能、热能）；危险物质（油品、煤气等）燃烧、爆炸等产生能量或有害物质。2)现实风险 人员的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素及安全管理缺陷。3)潜在风险 管理体系不完善、不健全可能导致现实风险发生的各类因素；违背法规及标准过程，如各类人员的安全资质培训、特种作业人员的培
5、训、特种设备检测检验、职业健康安全与消防投入及验收等。4)剩余风险 是指采取风险控制措施后仍然存在的、可以接受的风险。主要安全风险工作中的不足2016年工作思路人身伤害人员上下船船舶系解缆关键性操作中毒、烧伤烫伤、摔倒设备损失设备检修时船舶修船时各种安全事故环境污染机械噪音大污油水垃圾能见度不良新水域作业恶劣海况 问题点（二）风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。基本概念（术语）风险点 问题点（三）如船舶的住舱、机舱、厨房、油漆间、锚链舱等；动火作业、高空作业、密闭空间作业、舷外作业、加油作业等都是风险点。船舶风
6、险点都有哪些？危险源人身伤害健康损害财产损失可能导致人员伤害、健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。根源行为状态具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。包括物的状态和作业环境的状态。基本概念（术语）重大危险源：是指长期地或临时地重大危险源：是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。量的单元。单元是指一个单元是指一个(套套)生产装置、设施生产装置、设施或场所，或同属一个生产
7、经营单位或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于且边缘距离小于500m的几个的几个(套套)生产装置、设施或场所。生产装置、设施或场所。基本概念（术语）风险分级管控是指对涉及安全生产领域各类可能导致重大人员伤亡、财产损失及其他不良社会影响的单位、场所、部位、建设项目、设备设施和活动等进行风险排查、评估、分级和管控工作。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。风险分级管控 基本概念（术语）基本概念（术语）风险等级 国家应急管理部颜色从高到低重大风险红较大风险橙一般风险黄低风险蓝风险等级对照表风险分级管控PART 3 基本程序四
8、个阶段、七个步骤排查风险点辨识危险源风险评价与分级制定实施风控措施对危险源进行风险评价，确定重大风险。编制风险评价与分级管控信息表。排查伴随风险的部位、场所、设备、设施或区域。编制风险点排查清单。按照人、物、环境和管理四个层面进行危险源辨识。编制危险源辨识清单。按照技术、管理、防护和应急处置逻辑顺序制定实施完善的风险控制措施。编制本单位的风险库。风险分级管控 风险分级管控危险源辨识识别危险源的存在能量（能源或能量载体）危险物质物的不安全状态人的不安全行为根源状态确定其特性第一类危险源第二类危险源 风险分级管控根源危险源状态危险源第使人体或物体具有较高势能的装置设备场所（如人员登高作业、吊起物等
9、）类一旦失控可能产生巨大能量的装置设备场所（如易燃液体换热器等）险一产生、供给能量的装置、设备（如供电设备、压力容器等）危能量载体（如压缩气体、运转的皮带、运转的球磨机等）源有毒、有害、易燃、易爆等危险物质（如油漆、稀释剂等）危险源辨识 风险分级管控系统中存在的、可能发生意外释放的能量或危险物质物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电火灾、高处坠落、锅炉爆炸、中毒、压力容器爆炸等第 二 类 危 险 源人的因素（人的失误）物的因素（物的故障）环境因素（作业条件）管理因素（管理缺陷）危险源辨识 风险分级管控导致约束、限制能量措施失效或破坏的各种不安全因素一起事故的发生往往是两类危险源共同作用的
10、结果第一类危险源是事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度第二类危险源是第一类危险源造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。两类危险源相互关联、相互依存。以动态作业活动进行危险源识别可选用“工作危害分析（JHA）法”。以静态设备设施为基础单元进行危险源识别可选用”安全检查表法”。常用的辨识方法包括但不限于以下几种：询问、交淡；查阅有关记录；现场观察；获取外部信息；工作危害分析（JHA）；安全检查表（SCL）；危险与可操作性研究（HAZOP）；事件树分析（ETA）；故障（事故）树分析（FTA）。危险源辨识的方法 风险分级管控 询问、交淡；询问、交淡；查阅有关记录；查阅有关记录；现场现场检查检
11、查；检查表法；检查表法；头脑风暴法等头脑风暴法等等。等。可采可采用以用以下一下一种或种或几种几种方法方法的组的组合合：风险辨识的常用方法 风险分级管控风险辨识的范围辨识生产工艺设备设施作业环境人员行为管理体系等方面的安全风险风险评价与分级常用的风险评价方法：安全检查表法；专家评议法；危险指数法；危险性预先分析方法；故障假设分析方法；从方便推广和使用角度，可采用风险矩阵评价法或作业条件危险性评价法（LEC）。故障假设分析/检查表分析方法；危险和可操作性研究；故障类型和影响分析；故障树分析；事件树分析；风险分级管控 风险矩阵方法是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法，它给出了两个变量，分别表示该
12、危险源潜在后果的可能性（L）和后果（S）。识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。风险矩阵评价法（LS法）数学表达式为：R=LS R代表风险值；L代表发生伤害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度。适用于规模较小的中小型企业风险分析 风险分级管控 风险分级管控表1 事故发生的可能性（L）级别说明描述5极有可能发生发生频率极高4很有可能发生发生频率较高3可能发生类似区域/行业发生频率较高2较不可能发生类似区域/行业偶有发生1基本不可能发生类似区域/行业也极少
13、发生 风险分级管控表2 事故发生的后果严重性（S）级别说明描述5影响特别重大造成10人以上死亡或50人以上重伤，（包括急性工业中毒，下同），巨大财产损失，造成极其恶劣的社会舆论和影响4影响重大造成3人以上10人以下死亡或10人以上50人以下重伤，严重财产损失，造成恶劣的社会舆论，产生较大的影响3影响较大造成3人以下死亡或10人以下3人以上重伤，较大财产损失或赔偿支付，在一定范围内造成不良的舆论和影响2影响一般造成3人以下重伤或轻伤，无死亡，现场处理（第一时间救助）可以立刻缓解事故，中度财产损失，有较小的社会舆论和影响1影响很小无伤亡，财产损失轻微，不会造成不良的社会舆论和影响注：本表所称的“以
14、上”包括本数，所称的“以下”不包括本数 风险分级管控表3 风险评级（风险矩阵法）风险等级后 果影响特别重大5影响重大4影响较大3影响一般2影响很小1可能性极有可能发生 5252015105很可能发生 420161284可能发生 31512963较不可能发生 2108642基本不可能发生154321图例：重大风险，较大风险，一般风险，低风险。注：20-25重大风险（红色），12-16较大风险（橙色），8-10一般风险（黄色），4-6低风险（蓝色），1-3可接受风险（无色）隐患排查治理PART 4 指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产
15、经营活动中存在可能导 致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患排查治理事故隐患【安全生产事故隐患排查治理暂行规定总局令16号】隐患的分级是以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准的，可以分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。隐患排查治理隐患排查治理体系风险分级管控体系风险分级管控体系与隐患排查治理体系的关系风险分级管控体系是隐患排查治理体系的“基础”。根据
16、风险分级管控体系的要求，企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，确定风险点、危险源为隐患排查的对象，即“排查点”。通过隐患排查，可能发现新的风险点、危险源，进而对风险点和危险源信息进行补充和完善。隐患排查治理隐患排查的内容“风险点、危险源”即为隐患排查的对象-“排查点”。风险点明确了排查的方向，危险源明确排查的细节。该“排查点”是企业内分级排查和日常安全检查的关注点。重点对I、II级风险点的控制情况进行监督检查。隐患排查治理排查周期根据风险点特性及危险源风险确定检查周期（隐患排查的实施时间间隔），可能的周期包括：一班三检每班一次每周一次每月一次每季一次等。隐患排查
17、周期可根据安全形式的变化、上级主管部门要求等情况，增加隐患排查的频次。涉及季节性、节假日、检修、抢修、开停机等间断性出现的风险点、危险源，可针对其特点制定专项排查表。隐患排查治理隐患分级治理 岗位纠正、班组治理、车间治理、专业治理、公司治理。隐患排查治理由隐患发生单位确定治理责任人，如确认无能力实施治理，则应向公司申请实施专业治理或公司治理。风险点识别风险点工程措施、管理措施、教育措施、个体防护危险源辨识风险评价分级典型控制措施分级管控隐患排查隐患治理PDCA若干危险源若干危险源若干危险源若干危险源一级风险点二级风险点三级风险点四级风险点制定控制措施制定控制措施制定控制措施制定控制措施厂级、车
18、间级、班组级、岗位级厂级、车间级、班组级、岗位级厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级排查隐患分级治理 隐患排查治理公司隐患排查治理制度职责权限船舶：公司各船长对本船舶安全生产隐患日常监管、排查治理全面负责。安全监察部：公司安全监察部是隐患排查治理的主管部门，负责公司隐患排查治理的部署、监督、检查和考核，公司其他部门负责本部门管辖范围内的隐患排查治理工作的落实。生产副经理：公司副经理（主管生产）负责对查出的安全隐患，监督有关部门及时整改；对重大隐患，立即组织有关部门研究解决或向上级有关部门报告，在上报的同时，组织制定可靠的临时安全措施。经理：公司经理对公司重大安全隐患排查治理负责。隐患排查治理公
19、司安全生产隐患整改原则原则1：“分级负责，责任落实 隐患排查治理原则2：“不安全，不生产”对当时不能立即排除的隐患要采取有效的防范措施加以控制，并限期整改。安全生产隐患整改奖惩惩奖对于代表性强、影响大、收效好的隐患排查整改项目，各船舶、各部门每季度可填写隐患排查整奖励申报表上报公司安监部，通过公司主管部门认定、公司安委会审核通过、报总经理批准，给予奖励。机关和船舶有关负责人未履行隐患排查治理职责，导致发生安全事故的，将按大连港轮驳公司安全生产奖惩办法或其它规定给予处罚。隐患排查治理排查登记监控整改评价销号 公司 集团报送隐患排查治理闭环流程 隐患排查治理查隐患“十字”法 隐患排查治理查隐患“十字”法 隐患排查治理查隐患“十字”法 隐患排查治理查隐患“十字”法 隐患排查治理查隐患“十字”法 隐患排查治理查隐患“十字”法 隐患排查治理查隐患“十字”法 隐患排查治理查隐患“十字”法 隐患排查治理查隐患“十字”法 隐患排查治理查隐患“十字”法 隐患排查治理 隐患排查治理【隐患与风险的关系】危险源与事故隐患的区别 隐患排查治理危险源、隐患与事故之间的逻辑关系 隐患排查治理安全管理部
