1、一、理论渊源与概念辨析一、理论渊源与概念辨析o哈贝马斯的三分法：国家、市场与社会哈贝马斯的三分法：国家、市场与社会o什么是国家？韦伯的定义，公共部门什么是国家？韦伯的定义，公共部门/第一第一部门部门o什么是市场？私人部门什么是市场？私人部门/第二部门第二部门o什么是第三部门？什么是第三部门？第1页，共28页。第三部门第三部门（The third sector）o又称志愿部门又称志愿部门（Voluntary sector）、非营利组织）、非营利组织（Non-Profit Organization，NPO），），与第一部门或公与第一部门或公共部门共部门（Public sector）、）、第二部门或
2、私人部门第二部门或私人部门（Private Sector）相对应。虽然各国对于第三部门的定义相对应。虽然各国对于第三部门的定义各有不同，但一般来说第三部门单位大都是由政府编列预算各有不同，但一般来说第三部门单位大都是由政府编列预算或私人企业出资，交由非政府单位维持经营的事业体。一般或私人企业出资，交由非政府单位维持经营的事业体。一般常见的社团法人、基金会或非政府组织常见的社团法人、基金会或非政府组织（NGO）通常都属通常都属于第三部门的范畴，虽然每个第三部门单位成立的背景与营于第三部门的范畴，虽然每个第三部门单位成立的背景与营运方式都有不同，但普遍来说第三部门单位通常以社会公益运方式都有不同，
3、但普遍来说第三部门单位通常以社会公益为目的，不用缴税。为目的，不用缴税。第2页，共28页。第三部门的特性第三部门的特性o组织性组织性：有内部规章制度，有负责人，有经常性活动o民间性：民间性：非营利组织不是政府的一部分，也不是由政府官员主导的董事会领导。但可以接受政府的资金支持o非利润分配性：非利润分配性：非营利组织不是为其拥有者积累利润o自治性：自治性：非营利组织能控制自己的活动，有不受外部控制的内部管理程序o志愿性：志愿性：无论是实际开展活动，还是在管理组织的事物中均有显著程度的志愿参与（但不排斥专业性但不排斥专业性）o公益性：公益性：服务于某些公共目的，为公众奉献第3页，共28页。有关第三
4、部门的理论有关第三部门的理论o市场失灵市场失灵/政府失灵理论政府失灵理论(market failure/government failure)：第三部门是可以提供公共物品的私营机构：第三部门是可以提供公共物品的私营机构o合约失灵合约失灵(contract failure)：在有些领域，消费者往往缺：在有些领域，消费者往往缺乏足够的信息来评估服务的质量。如托儿所、养老院、医院、乏足够的信息来评估服务的质量。如托儿所、养老院、医院、慈善机构慈善机构o供给理论供给理论(supply-side theory):社会报酬（声望、权力）、社会报酬（声望、权力）、宗教信仰、利他主义宗教信仰、利他主义o志愿失
5、灵理论志愿失灵理论(voluntary failure)：开支与资源之间的缺口。：开支与资源之间的缺口。慈善不足慈善不足(philanthropic insufficiency)、狭隘性、家长作、狭隘性、家长作风、业余性。风、业余性。第4页，共28页。政府、市场、第三部门的差异政府、市场、第三部门的差异o政府是以强制方式（行政命令、以权力为中政府是以强制方式（行政命令、以权力为中介）满足公共利益介）满足公共利益o市场是以志愿方式（自由交易、以货币为中市场是以志愿方式（自由交易、以货币为中介）满足私人利益介）满足私人利益o第三部门是以志愿方式满足公共利益第三部门是以志愿方式满足公共利益o（这种划
6、分是相对的）（这种划分是相对的）第5页，共28页。二、政府、市场与第三部门关系二、政府、市场与第三部门关系o权力分配的视角权力分配的视角 政府、市场与第三部门相互竞争，力图实现自政府、市场与第三部门相互竞争，力图实现自身利益最大化身利益最大化o公共产品的视角公共产品的视角 在一定条件下，政府、市场与第三部门共同提在一定条件下，政府、市场与第三部门共同提供公共产品，实现公共目标供公共产品，实现公共目标第6页，共28页。三、政府与市场三、政府与市场o政府界定产权：市场交易的前提政府界定产权：市场交易的前提o政府干预与市场失灵：政府干预与市场失灵：政府能用市场方法解决市场失灵问题，就尽量采用市场方法
7、。o政府失灵政府失灵o公共服务的民营化公共服务的民营化第7页，共28页。市场失灵市场失灵o市场失灵：市场失灵：指在有些情况下仅仅依靠价格调节并不能实现资源配置最优。市场失灵产生市场失灵产生于：于：公共物品、外部性与垄断。o公共物品：公共物品：是集体消费的物品。具有不可分割性、非排他性和非竞争性。私人物品：私人物品：由个人消费的物品。具有排他性和竞争性。o外部性：外部性：指某种经济活动给与这项经济活动无关的主体所带来的影响。第8页，共28页。市场机制解决公共物品与外部性的局限性市场机制解决公共物品与外部性的局限性o不是所有的外部性可以用市场来解决，这就不是所有的外部性可以用市场来解决，这就需需o
8、要有政府出面解决负外部性问题。要有政府出面解决负外部性问题。o当市场本身无法克服市场失灵时，政府的干当市场本身无法克服市场失灵时，政府的干预是必要的。预是必要的。第9页，共28页。政府失灵政府失灵o指用政府取代市场并不能保证消除市场失灵，实现资源指用政府取代市场并不能保证消除市场失灵，实现资源配置最优化。人们对公共物品的偏好不尽相同，政府对配置最优化。人们对公共物品的偏好不尽相同，政府对公共物品的提供倾向于反映公共物品的提供倾向于反映中间选民中间选民（median voter)的的偏好。过度需求偏好。过度需求(excess demand)和特殊需求和特殊需求(differentiated de
9、mand)得不到满足。得不到满足。o公共选择理论：用经济学方法分析政治领域中的决策行为。公共选择理论：用经济学方法分析政治领域中的决策行为。这种理论把决定政策的政治领域看作是和物品市场一样市这种理论把决定政策的政治领域看作是和物品市场一样市场。在这个市场上，政策的供给者是政府官员和政治家，场。在这个市场上，政策的供给者是政府官员和政治家，需求者是选民，选民手中的选票相当于消费者的货币。某需求者是选民，选民手中的选票相当于消费者的货币。某种政策的产生是政治市场上均衡的结果。种政策的产生是政治市场上均衡的结果。第10页，共28页。四、政府与第三部门四、政府与第三部门o政府政府科层科层/命令命令/控
10、制；第三部门控制；第三部门志愿志愿/网络网络/合作合作o第三部门独立于政府，但可以接受政府资助第三部门独立于政府，但可以接受政府资助（美国（美国NGO：80%；荷兰：；荷兰：90%；德国：；德国：70%）政府购买服务、项目招标、财政政府购买服务、项目招标、财政支持支持o理论假说：理论假说：公民社会对抗国家、公民社会从公民社会对抗国家、公民社会从属于国家、公民社会制衡国家、社会中间层属于国家、公民社会制衡国家、社会中间层说、双向赋权说（强国家说、双向赋权说（强国家-强社会）强社会）第11页，共28页。国家与第三部门的关系：双赢说国家与第三部门的关系：双赢说o第三部门的兴起起源于一系列来自公民个人
11、、第三部门的兴起起源于一系列来自公民个人、政府以外的的各种机构、以及政府本身的压政府以外的的各种机构、以及政府本身的压力。它反映了一系列独特的社会和技术变化，力。它反映了一系列独特的社会和技术变化，以及酝酿已久的对国家能力的信心危机。以及酝酿已久的对国家能力的信心危机。o私人的非营利组织具有规模小、灵活机动和私人的非营利组织具有规模小、灵活机动和能够利用基层活力等优点，因而较为理想地能够利用基层活力等优点，因而较为理想地适合于填补国家的不足所带来的空白。适合于填补国家的不足所带来的空白。第12页，共28页。国家与第三部门的关系：零和说国家与第三部门的关系：零和说oRobert Nesbit认为
12、，国家是一个与另类权力中心相对认为，国家是一个与另类权力中心相对的官僚政治整体。当国家扩张时，必然导致志愿组织的官僚政治整体。当国家扩张时，必然导致志愿组织的功能下降，并因此使得它们逐渐衰弱，同时它也削的功能下降，并因此使得它们逐渐衰弱，同时它也削弱了志愿组织的以维持的小区精神。弱了志愿组织的以维持的小区精神。o然而，实际上，对于公民社会与国家之间这种彼此对立的零然而，实际上，对于公民社会与国家之间这种彼此对立的零和关系观点，上面提到的数据只能提供有限的证明。和关系观点，上面提到的数据只能提供有限的证明。o德国德国“相辅性相辅性”（subsidiarity）原则原则o福利国家的发展会削弱第三部
13、门福利国家的发展会削弱第三部门/公民社会吗公民社会吗第13页，共28页。五、市场与第三部门五、市场与第三部门o市场组织以盈利为目标；第三部门可以盈利，但所得必须市场组织以盈利为目标；第三部门可以盈利，但所得必须继续用于组织的使命，而不是在组织缔造者中进行分配。继续用于组织的使命，而不是在组织缔造者中进行分配。o第三部门可以服务于市场经济。行业协会具有信息服务第三部门可以服务于市场经济。行业协会具有信息服务和协调行业内部集体行动的能力，可以节约交易成本、和协调行业内部集体行动的能力，可以节约交易成本、降低市场不确定性、增强行业整体竞争力。消费者协降低市场不确定性、增强行业整体竞争力。消费者协会会
14、第三部门可以解决一些弱势群体的就业（如妇第三部门可以解决一些弱势群体的就业（如妇女、残障人士）。女、残障人士）。GDP通常会低估第三部门对经济的贡通常会低估第三部门对经济的贡献。献。o发达的市场组织可以为第三部门提供资金支持。发达的市场组织可以为第三部门提供资金支持。o社会企业社会企业的出现的出现第14页，共28页。社会企业的特性社会企业的特性o有一个让共同体受益的明确目的有一个让共同体受益的明确目的o由一群公民发起行动由一群公民发起行动o拥有不是基于资本所有权的决策权，拥有不是基于资本所有权的决策权，“一人一人一票一票”制制o具有参与本质，要求受到活动影响的所有人具有参与本质，要求受到活动影
15、响的所有人都参与都参与o有限的利润分配有限的利润分配第15页，共28页。六、政府六、政府-市场市场-第三部门的关系模式第三部门的关系模式o自由资本主义国家自由资本主义国家o福利国家福利国家o发展型国家发展型国家（Developmental State）o中国模式中国模式第16页，共28页。当代中国的政府、市场与第三部门当代中国的政府、市场与第三部门o政府：发展主义导向；地方法团主义政府：发展主义导向；地方法团主义o市场：有中国特色的社会主义市场经济市场：有中国特色的社会主义市场经济o第三部门与公民社会：第三部门与公民社会：“赋权的自主性赋权的自主性”o政权大于产权政权大于产权第17页，共28页
16、。当代中国的政府、市场与第三部门当代中国的政府、市场与第三部门o1978年以前，中国的政府、企业和社会是融年以前，中国的政府、企业和社会是融为一体的，只是改革开放以后才开始实行为一体的，只是改革开放以后才开始实行“政企分家政企分家”、“政社分家政社分家”。o有中国特色的社会主义市场经济：有中国特色的社会主义市场经济：“国退国退民进民进”与与“央企凶猛央企凶猛”o第三部门的发展现状第三部门的发展现状第18页，共28页。妾身不明：当代中国的妾身不明：当代中国的“第三部门第三部门”o一是在民政部门登记注册的社会团体（包括基金会）一是在民政部门登记注册的社会团体（包括基金会）（2001年，年，1288
17、56家）。家）。o二是在民政部门登记注册的民办非企业单位（二是在民政部门登记注册的民办非企业单位（2001年年，82134家）。家）。o三是民间自下而上的草根组织。有的在工商部门登记三是民间自下而上的草根组织。有的在工商部门登记注册；有的作为二级社团存在；有的没有登记注册注册；有的作为二级社团存在；有的没有登记注册（估计（估计300万家，注册仅万家，注册仅29万家）。万家）。o四是在单位内部活动，不需要登记注册的社会组织四是在单位内部活动，不需要登记注册的社会组织（集邮协会，学生社团）。（集邮协会，学生社团）。o五是广大农村的农民专业协会、农村合作社组织（五是广大农村的农民专业协会、农村合作社
18、组织（1996年，年，150万家）。万家）。第19页，共28页。让人困惑的第三部门让人困惑的第三部门o上述上述5类组织是当之无愧的第三部门吗？类组织是当之无愧的第三部门吗？o此外，人民团体、事业单位、村民自治组织此外，人民团体、事业单位、村民自治组织是否属于第三部门？是否属于第三部门？o当前最为活跃的当前最为活跃的NGO大多活跃在环境保护、大多活跃在环境保护、慈善、社会福利、扶贫等领域。未来的发展慈善、社会福利、扶贫等领域。未来的发展方向：化解社会矛盾、公共卫生。方向：化解社会矛盾、公共卫生。o中国的第三部门：多样性、双重性（半官半中国的第三部门：多样性、双重性（半官半民）民）第20页，共28
19、页。个案个案o官办社会团体或基金会：中华慈善总会、宋官办社会团体或基金会：中华慈善总会、宋庆龄基金会、中国青少年发展基金会庆龄基金会、中国青少年发展基金会o非公募基金会非公募基金会:南都公益基金会南都公益基金会o民办非企业单位：李琴人民调解工作室、久民办非企业单位：李琴人民调解工作室、久牵志愿者服务社牵志愿者服务社o民办非营利性企业（工商注册的非营利性公民办非营利性企业（工商注册的非营利性公益机构）：上海中致社区服务社益机构）：上海中致社区服务社o草根组织：早期的草根组织：早期的“热爱家园热爱家园”和和“久牵久牵”第21页，共28页。民办非企业单位民办非企业单位o民办非企业单位，是指企业事业单
20、位、社会团体和其他社民办非企业单位，是指企业事业单位、社会团体和其他社会力量以及公民个人利用非国有资产举办的，从事非营利会力量以及公民个人利用非国有资产举办的，从事非营利性社会服务活动的社会组织。性社会服务活动的社会组织。o1998民办非企业单位登记管理暂行条例民办非企业单位登记管理暂行条例o事业单位、社会团体和民办非企业单位取得的生产、事业单位、社会团体和民办非企业单位取得的生产、经营所得和其他所得，应当缴纳企业所得税。经营所得和其他所得，应当缴纳企业所得税。o应纳税收入总额收入总额免征企业所得税的收入项应纳税收入总额收入总额免征企业所得税的收入项目金额目金额第22页，共28页。民办非营利性
21、企业民办非营利性企业o2007年年7月，浦东新区成立了全市首家区域月，浦东新区成立了全市首家区域民办非营利性企业民办非营利性企业上海中致社区服务社，上海中致社区服务社，170多名社工承接政府出资购买专业服务，多名社工承接政府出资购买专业服务，帮教特殊人群归正。浦东新区社会治安综合帮教特殊人群归正。浦东新区社会治安综合治理委员会办公室，代表相关业务部门与中治理委员会办公室，代表相关业务部门与中致社签订致社签订社会工作服务合同社会工作服务合同，中致社得，中致社得以承接新区相关职能部门专业帮教服务事项，以承接新区相关职能部门专业帮教服务事项，和政府间形成了和政府间形成了“定向委托、合同管理、评定向委
22、托、合同管理、评估兑现估兑现”的新型政社合作关系。的新型政社合作关系。第23页，共28页。发展困境发展困境o法律困境、人力困境、资金困境、信任困境、知识困法律困境、人力困境、资金困境、信任困境、知识困境境o数量最为庞大的草根数量最为庞大的草根NGO缺乏法人资格。草根缺乏法人资格。草根NGO在注在注册和获得社会认可之前有两个门槛，一是资金，二就是挂册和获得社会认可之前有两个门槛，一是资金，二就是挂靠单位，目前至少还有靠单位，目前至少还有70%以上的草根以上的草根NGO被挡在了门被挡在了门槛之外。如果不能取得合法的注册途径，其法人地位就槛之外。如果不能取得合法的注册途径，其法人地位就无法解决，很多
23、草根无法解决，很多草根NGO在不能注册的情况下选择工在不能注册的情况下选择工商注册。商注册。o资金来源主要有三大块：自主募款、政府购买民间组织服务资金来源主要有三大块：自主募款、政府购买民间组织服务资金、民间公益资金资金、民间公益资金第24页，共28页。七、第三部门发展之道七、第三部门发展之道o非政府组织必须对存在于志愿主义与专业主非政府组织必须对存在于志愿主义与专业主义之间、非正式性与制度化之间的权衡取舍义之间、非正式性与制度化之间的权衡取舍更为敏感更为敏感o第三部门的管理人员应当给予训练及技术支第三部门的管理人员应当给予训练及技术支持更多注意持更多注意o加强自身的制度能力加强自身的制度能力
24、o与政府发展出最佳的暂行架构与政府发展出最佳的暂行架构（modus vivendi）第25页，共28页。关于中国第三部门的学术争议关于中国第三部门的学术争议o学术争议：公民社会学术争议：公民社会（civil society）vs.国家法团主义国家法团主义(State-Corporatism)o一派认为，应该用公民社会概念来研究中国团体；另一派认为，应该用公民社会概念来研究中国团体；另一派通过调查研究认为，中国几乎所有团体的生活在一派通过调查研究认为，中国几乎所有团体的生活在本质上是国家法团主义。公民社会和法团主义都关注本质上是国家法团主义。公民社会和法团主义都关注国家和社会之间的社团和其他机构
25、。但不同的是：公国家和社会之间的社团和其他机构。但不同的是：公民社会站在社会的角度，发展自治社团，维护民社会站在社会的角度，发展自治社团，维护“公共公共领域领域”的能力，以界定和制约国家权力；法团主义则的能力，以界定和制约国家权力；法团主义则相反，从国家的角度，为实现政府自己的目的，与选相反，从国家的角度，为实现政府自己的目的，与选定的社团发展一种特殊的关系。定的社团发展一种特殊的关系。第26页，共28页。八、三大部门关系的演变趋势八、三大部门关系的演变趋势o政府部门、市场部门与非营利组织共同构成政府部门、市场部门与非营利组织共同构成了现在社会的三大支柱。这三个部门在传统了现在社会的三大支柱。
26、这三个部门在传统社会体制下具有相对清晰的边界，因此在法社会体制下具有相对清晰的边界，因此在法律地位上的权责也比较明确。但是，随着经律地位上的权责也比较明确。但是，随着经济和社会的动态演进，三个部门的边界变得济和社会的动态演进，三个部门的边界变得越来越模糊了，非营利组织和公共部门开始越来越模糊了，非营利组织和公共部门开始逐步引入了商业化的运作模式，而以逐步引入了商业化的运作模式，而以“营利营利”为宗旨的公司开始向公共产品市场开放。为宗旨的公司开始向公共产品市场开放。第27页，共28页。o政府、市场与社会组织（第三部门）不仅是政府、市场与社会组织（第三部门）不仅是三个实体，而且分别代表了三种机制三个实体，而且分别代表了三种机制再再分配机制、市场机制和自治（自我服务）机分配机制、市场机制和自治（自我服务）机制。三种实体、三种机制正在日益融合：政制。三种实体、三种机制正在日益融合：政府购买服务、公共服务民营化、社会企业、府购买服务、公共服务民营化、社会企业、企业家政府企业家政府o当前第三部门最为活跃的领域：环境保护、当前第三部门最为活跃的领域：环境保护、慈善事业、社会福利、扶贫。未来的方向：慈善事业、社会福利、扶贫。未来的方向：化解社会矛盾、利益整合、公共卫生等。化解社会矛盾、利益整合、公共卫生等。第28页，共28页。
