1、1第十章第十章一般均衡与福利经济学一般均衡与福利经济学General Equilibrium andWelfare Economics2主要内容主要内容l局部均衡与一般均衡l瓦尔拉斯一般均衡l帕累托标准l交换的帕累托最优l生产的帕累托最优l生产与交换的帕累托最优l完全竞争与经济效率l福利经济学第一和第二定理31、前面几章所讨论的问题都是局部均衡的问题：例如，27章，集中讨论的是商品市场的局部均衡；12章，集中讨论的是生产要素市场的局部均衡问题。2、前面关于商品市场或者生产要素市场的局部均衡问题讨论是建立在两个假定基础上：假定商品市场或者要素市场是相互独立的。我们常常将某个市场从相互联系的市场全
2、体中取出来单独加以研究。在一个独立的商品市场或者要素市场中，该市场商品的需求与供给仅仅取决于其本身价格的变化，其它商品的价格则被假定为不变。4局部均衡与一般均衡局部均衡与一般均衡l局部均衡（Partial Equilibrium）：是指在假定其他市场不变的情况下，某一特定产品或要素的市场均衡。l 其优点：内涵比较简单，易于进行。l 缺点：所获结论只是在某些假定下的片面现象，而非通过各部门的互动关系以后的全面现象。l一般均衡（General Equilibrium）：在一个经济体系中，所有市场的供给和需求达到均衡的状态。l一般均衡比局部均衡的分析结果更为真实和具体，可以以此为基础，对包括经济效率
3、与经济公平等问题作进一步的分析，所获结论将更为周全和接近现实。5l局部均衡理论和一般均衡理论对于研究商品经济中每一个市场和相关市场之间的价格、需求、供给等方面的相互影响是有意义的。两者都是以均衡作为出发点，认为均衡是市场经济常态，而把不均衡看作是对均衡的一种暂时偏离。6局部均衡与一般均衡局部均衡与一般均衡l局部均衡的适用范围：l单个的市场或主体：消费者、生产者、产品市场、要素市场l市场较小，不会影响到经济的其他部分7局部均衡与一般均衡局部均衡与一般均衡l局部均衡的限制l如果一个市场对其他市场产生影响 产品的替代或互补 生产要素的替代性 市场和经济的其他部分密切相关l研究目标是评价整个经济系统时
4、l相关联的价格是如何在市场中决定的8局部均衡与一般均衡局部均衡与一般均衡l要研究一般均衡？l会使我们的视角扩大到人类的全部经济活动，要求我们要放眼全球。信息技术的飞速发展，世界上任意经济活动都不再孤立。纽约股票交易所。在这种错综复杂的交互作用中，经济本身是否存在一种自发的和谐机制使各种活动趋于均衡？如果存在这样一种机制，它是什么？9局部均衡与一般均衡局部均衡与一般均衡l这一章的根本问题是对市场经济的力量与局限如何进行评价。即市场机制的力量在哪里？有什么局限？实际上，如果能科学地揭示市场机制的力量，即在一定条件下指出市场机制的均衡存在的可能性，这种有条件的肯定本身就是指出市场机制的局限性。10局
5、部均衡与一般均衡局部均衡与一般均衡l对于市场机制的力量与局限性的评估，在近代市场机制全面发展的时代一开始就被思想家提出来了。l首先是亚当.斯密在国富论中认为在市场体系中仿佛存在一只看不见的手，在引导着各种追求私利的人们最终达到经济和谐。l之后是法国的经济学家瓦尔拉斯正式提出了一般均衡学说。但他的一般均衡存在性的证明存在错误。11局部均衡与一般均衡局部均衡与一般均衡l1954年麦肯尼兹、阿罗、德布鲁用集合论方法（数学分析、凸性和拓扑学）证明的一般均衡的存在性。l一般均衡理论的应用：一是60年代列昂惕夫的投入产出模型；一是70年代末金融活动的分析，导致了现代金融理论的发展，要想研究现代金融，不可不
6、学一般均衡理论。12局部均衡与一般均衡局部均衡与一般均衡l自由竞争资本主义时期，17世纪后期到19世纪末、20世纪初，颂扬市场自由，主张自由竞争。以亚当斯密为代表的古典学派的经济学家门为经济自由而呐喊，大声疾呼。以马歇尔为代表的新古典经济学派，仍然崇尚经济自由，对市场机制的自发调节作用推崇备至，但这时经济学家的使命已不同于古典学派的经济学家们，他们要对经济自由加以歌颂。13局部均衡与一般均衡局部均衡与一般均衡一、由局部均衡转入一般均衡讨论后有许多新的情况一、由局部均衡转入一般均衡讨论后有许多新的情况（一）一种商品的供求变化不仅仅取决于该商品本身的价格1、就产品市场而言，产品体系内部的价格决定与
7、需求是、就产品市场而言，产品体系内部的价格决定与需求是相互影响的相互影响的 我们常常可以看见的是A产品价格上升会引起其互替商品B与互补商品C的需求发生变化；而B、C的需求变化又反过来影响A商品的价格变化。例1：牛肉价格上升会引起猪肉需求发生变化，会引起孜然需求发生变化；例2：照相机、胶卷、电池的价格关联变化。14局部均衡与一般均衡局部均衡与一般均衡2、就生产要素市场而言，生产要素体系内部的价格决定与、就生产要素市场而言，生产要素体系内部的价格决定与需求是相互影响的需求是相互影响的 A要素价格上升会引起其互替要素B与互补要素C的需求曲线及其价格发生变化；而B、C的需求变化又反过来影响A要素的价格
8、变化。例如，电的价格电的价格提高后，会引起所有以电为动力所生产的商品价格的提高，比如引起煤的价格煤的价格的提高，煤的价格的提高引起化肥价格化肥价格的提高，化肥价格的提高引起农产品农产品价格的提高，农产品价格的提高引起食品价格食品价格的提高，食品价格的提高引起工人生活费用工人生活费用的提高，进而引起工人工资工人工资的提高，因工人工资提高而造成的商品商品生产成本生产成本的提高又会引起商品价格商品价格的提高，调整会不断进行下去，直至达到新的均衡。用经济学的语言来说，就是商品市场商品市场局部均衡与要要素市场素市场局部均衡是相互影响的。15局部均衡与一般均衡局部均衡与一般均衡（二）商品市场或者要素市场不
9、是相互独立的 产品市场与要素市场往往是相互联系与相产品市场与要素市场往往是相互联系与相互制约的互制约的 对于市场问题的深入研究，要求我们要将所有相互联系的各个市场看成一个整体一个整体来加以研究，即要进一步将局部均衡分析发展为一般均衡分析。16二、一般均衡如何形成（一）案例讨论假定所有的市场在开始假定所有的市场在开始时均处于均衡状态时均处于均衡状态原油市场供给减少、原油市场供给减少、原油价格上升，将打原油价格上升，将打破其它市场的原有局破其它市场的原有局部均衡，从而引起它部均衡，从而引起它们的调整；们的调整；导致汽油的供给曲线向左移动，导致汽油市场供给减少、价格上升；导致煤的需求曲线向右移动，导
10、致其替代品煤的需求增加、价格上升；导致小汽车的需求曲线向左移动，导致其需求下降、价格下降；17所有这些其它市场价格所有这些其它市场价格的变化会反过来影响原的变化会反过来影响原油市场的局部均衡；油市场的局部均衡；汽油市场的反馈效应（汽油价格上升增加对原油的需求，而汽油数量的减少又降低对原油的需求）可能使原油需求曲线左移或右移；小汽车市场的反馈效应可能使原油需求曲线左移；煤市场的反馈效应可能使原油需求曲线右移；18新的原油均衡市场价新的原油均衡市场价格又会第二次对其它格又会第二次对其它市场产生影响市场产生影响持续调整与振荡，直持续调整与振荡，直到最后所有市场又都到最后所有市场又都重新达到新的一般均
11、重新达到新的一般均衡状态。衡状态。从上述案例讨论中可以得出的结论：某一局部市场的非均衡变化会引起其他局部市场的均衡变化，从而引起整个市场的一般均衡及其变化。要将局部均衡分析发展为一般均衡分析，即要将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。19局部均衡与一般均衡局部均衡与一般均衡（二）分析假设 每一种商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其它商品（如替代品和补充品）的价格。每一商品的价格都不能单独地决定，而必须和其它商品价格联合决定，即取决于一组价格。20局部均衡与一般均衡局部均衡与一般均衡 在局部均衡分析中，假定某种商品的供求都只取决于该商品本身的价格而与其它商品的
12、价格无关，而且也可以找到这样一个价格，对于这一价格，供求双方都表示认可，从而形成局部均衡。21局部均衡与一般均衡局部均衡与一般均衡l 对于一般市场来说，是否也存在这样一组价格，对于这样一组价格，市场供求双方也均表示认可，从而形成一般市场的供求均衡呢？当整个经济的价格体系恰好使所有的商品都供求相等时，市场就达到了一般均衡。我们要努力解决的问题就是：是否存在这样一个均衡价一个均衡价格体系格体系？（存在性的问题）22瓦尔拉斯一般均衡理论的推导瓦尔拉斯一般均衡理论的推导l瓦尔拉斯一般均衡分析思路l模型的基本假定l家户的商品需求和要素供给行为分析l厂商的要素需求和产品供给行为分析l商品市场和要素市场的一
13、般均衡l一般均衡理论的发展23一、瓦尔拉斯一般均衡分析思路一、瓦尔拉斯一般均衡分析思路 法国经济学家里昂瓦尔拉斯瓦尔拉斯在一般均衡分析的论证过程中，依照局部市场均衡的思路进行研究。他认为：在理论上存在这样一组价格，对于这样一组价格，市场供求双方均表示认可，从而形成一般市场的供求均衡。里昂瓦尔拉斯的分析思路是：24一、瓦尔拉斯一般均衡分析思路一、瓦尔拉斯一般均衡分析思路1、先论证市场任一商品的需求取决于所有商品和要素的价格，是价格体系的函数；即论证25一、瓦尔拉斯一般均衡分析思路一、瓦尔拉斯一般均衡分析思路2、然后论证市场任一商品的供给也取决于所有商品和要素的价格，是价格体系的函数；即论证26一
14、、瓦尔拉斯一般均衡分析思路一、瓦尔拉斯一般均衡分析思路3、又令市场需求等于市场供给，即令构筑一组方程组sidiQQ 27一、瓦尔拉斯一般均衡分析思路一、瓦尔拉斯一般均衡分析思路4、求解方程组，即可找出这一价格组 当找出的这一组价格恰好使整个经济体系的供求相等，市场就达到了一般均衡。n2r1rr21P,.P,P;P,.P,P28二、模型的基本假定二、模型的基本假定为了使分析更加清楚，瓦尔拉斯还作了一些假定：1、对于产品的假定：假定整个经济中有r种产品，各种产品的数量用 表示，其价格则分别为r21Q,.Q,Qr21P,.P,P29二、模型的基本假定二、模型的基本假定假定整个经济中有n-r种要素，各
15、种要素的数量用 表示，其价格分别为假定所有商品市场和要素市场均为完全竞争市场。n2r1rQ,.Q,Qn2r1rP,.P,P30二、模型的基本假定二、模型的基本假定2、对于家户的假定假定整个经济中有H个家户。每个家户都是商品的需求者和要素的供给者。它从要素供给中得到收入，并在要素收入的约束条件下购买各种商品以使效用得到最大。假定每一家户的全部收入均来自要素供给，没有意外之财。每一家户将全部收入均用于消费，既没有储蓄，也没有负储蓄。每一家户的偏好即效用函数为既定不变。31二、模型的基本假定二、模型的基本假定3、对于厂商的假定假定整个经济中有K个厂商。每个厂商都是要素的需求者和商品的供给者。它在生产
16、函数的约束条件下生产各种商品以使利润达到最大。假定每一厂商的生产函数为既定不变，没有中间产品，没有投资或负投资。32三、家户的商品需求和要素供给行为分析 分析思路：先考虑某单个家户h的产品需求和要素供给，然后再将所有H个家户的商品需求和要素供给分别相加求得每种商品的市场需求和每种要素的市场供给。33三、家户的商品需求和要素供给行为分析三、家户的商品需求和要素供给行为分析1、家户家户h的产品需求：的产品需求：设用Qih（i=1，r）表示家户h对第i种产品Qi的需求，于是h对所有产品的需求量分别为Q1h，Q2h，Q3h，Qrh；2、家户家户h的要素供给：的要素供给：设用Qjh（j=r+1，n）表示
17、家户h对第j种要素Qj的供给，于是h对所有要素的供给量分别为Q（r1）h，Q（r2）h，Q（r3）h，Qnh。34三、家户的商品需求和要素供给行为分析三、家户的商品需求和要素供给行为分析3、家户家户h的效用：的效用：取决于它所消费的各种商品数量（Q1h，Qrh）以及它向市场提供的各种要素数量（Q（rl）h，Qnh）。（因为向市场提供各种要素会获得收入，而收入又会用于消费，从而形成效用）。35三、家户的商品需求和要素供给行为分析三、家户的商品需求和要素供给行为分析于是家户h的效用函数可写成：其中，Uh为家户h的效用函数。家户h的全部收入均来自其要素供给。)Q.Q,Q;Q,.Q,Q(UUnh2)h
18、(r1)h(rrh2h1hhh36三、家户的商品需求和要素供给行为分析三、家户的商品需求和要素供给行为分析4、家户家户h的全部收入与在各种商品上的支出的全部收入与在各种商品上的支出 又由于产品和要素价格对单个家户来说是既定不变的常量（产品和要素市场均为完全竞争），且不存在储蓄和负储蓄，故：家户h的全部收入就等于各种要素的供给与各种要素的价格乘积的数学求和：其中，Pr+1，P r+2，Pr+3，P n分别为各种要素的价格。37三、家户的商品需求和要素供给行为分析三、家户的商品需求和要素供给行为分析家户h在各种商品上的支出则为：其中，P1，Pr分别为各种产品的价格。38三、家户的商品需求和要素供给
19、行为分析三、家户的商品需求和要素供给行为分析5、家户家户h的预算约束即的预算约束即“预算线预算线”为为 于是，家户h是在预算约束的条件下，选择最优的商品消费量即商品需求量（Q1h，Q2h，Q3h，Qrh）和最优的要素销售量即要素供给量（Q（r1）h，Q（r2）h，Q（r3）h，Qnh）以使其效用函数Uh达到最大。39三、家户的商品需求和要素供给行为分析三、家户的商品需求和要素供给行为分析6、家户、家户h对每种商品最优的需求量以及对于每种要素的对每种商品最优的需求量以及对于每种要素的最优供给量最优供给量l根据在约束条件下的多元函数极值原理可知，家户h对每种商品最优的需求量取决于所有的商品价格和要
20、素价格，即取决于整个经济的价格体系。40三、家户的商品需求和要素供给行为分析三、家户的商品需求和要素供给行为分析于是有家户h对各种商品的需求函数：41三、家户的商品需求和要素供给行为分析三、家户的商品需求和要素供给行为分析l同样，家户h对每种要素的最优供给量也取决于所有的商品价格和要素价格，即整个经济的价格体系。于是又有家户h对各种要素的供给函数：l上述对单个家户h的讨论也适用于所有其他家户。42三、家户的商品需求和要素供给行为分析三、家户的商品需求和要素供给行为分析7、市场对每种商品最优的需求：市场对每种商品最优的需求：将所有H个家户对每一种产品的需求加总起来，就得到每一种产品的市场需求；与
21、单个家户的需求情况一样，每一种商品的市场需求显然也是整个经济的价格体系的函数，即有：43三、家户的商品需求和要素供给行为分析三、家户的商品需求和要素供给行为分析44三、家户的商品需求和要素供给行为分析三、家户的商品需求和要素供给行为分析8、每一种要素的最优市场供给：、每一种要素的最优市场供给：再将所有H个家户对每一种要素的供给加总起来，就得到每一种要素的市场供给；与单个家户的供给情况一样，每一种要素的市场供给显然也是整个价格体系的函数。于是有：45四、厂商的商品供给和要素需求行为分析四、厂商的商品供给和要素需求行为分析四、厂商的商品供给和要素需求行为分析 与前述一样，先来考察某单个厂商k的产品
22、供给和要素需求，然后将所有K个厂商的产品供给和要素需求分别相加求得产品的市场供给和要素的市场需求。1、设用、设用Qik（i1，r）表示厂商表示厂商k对第对第i种产品种产品Qi的的供给。供给。于是，厂商k对所有产品的供给量分别为 Q1k，Q2k，Q3k，Qrk46四、厂商的商品供给和要素需求行为分析四、厂商的商品供给和要素需求行为分析2、设用、设用Qjk（j=r+1，n）表示厂商）表示厂商k对第对第j种要素种要素Qj的需求。的需求。于是，厂商k对所有要素的需求量分别为nk2)k(r1)k(rQ.Q,Q47四、厂商的商品供给和要素需求行为分析四、厂商的商品供给和要素需求行为分析3、厂商的收入、支出
23、与利润厂商在出售产品之后得到的收入为：厂商在购买要素时花费的支出为：48四、厂商的商品供给和要素需求行为分析四、厂商的商品供给和要素需求行为分析厂商k的利润函数可写成：其中，k为厂商k的利润函数。于是厂商k的目的是选择最优的产品供给量（Q1k，Q2k，Q3k，Qrk）和要素需求量（Q（r1）k，Q（r2）k，Q（r3）k，Qnk），以使其利润函数达到最大。49四、厂商的商品供给和要素需求行为分析四、厂商的商品供给和要素需求行为分析4、任一产品的产出是其它要素投入的函数 从形式上看，要使利润不断增大，可以不断增大产出Qik（i=1，r），同时，不断减少投入Qjk（j=r+1，n）。但实际上这是不
24、可能的。因为产出和投入之间存在着一定的函数关系。要想不断地扩大产出，就必须不断地增加投入；而要想不断地减少投入，就不能不削减产出。50四、厂商的商品供给和要素需求行为分析四、厂商的商品供给和要素需求行为分析 任何一种产品的产出和其它诸种要素的投入任何一种产品的产出和其它诸种要素的投入之间的这种关系可以用生产函数来表示：之间的这种关系可以用生产函数来表示：于是，厂商k实际上是在生产函数的约束条件下，实现利润函数的最大化的。51四、厂商的商品供给和要素需求行为分析四、厂商的商品供给和要素需求行为分析5、求k的极值 建立拉格朗日函数，求解一阶偏导数，并令其分别等于零，再求解N元方程组，解出Q系列值，
25、再指出Q系列值是P系列的函数。l 根据有约束条件的多元函数极值原理可知，厂商k对每种产品的供给量取决于所有产品和要素的价格即整个价格体系。52四、厂商的商品供给和要素需求行为分析四、厂商的商品供给和要素需求行为分析53四、厂商的商品供给和要素需求行为分析四、厂商的商品供给和要素需求行为分析l厂商k对每种要素的需求量亦为整个价格体系的函数：54四、厂商的商品供给和要素需求行为分析四、厂商的商品供给和要素需求行为分析l6、产品的市场供给：上述对单个厂商k的讨论也适用于所有其他厂商。将所有K个厂商对每一种产品的供给加总起来，就得到 每一种产品的市场供给；与单个厂商的供给情况一样，每一种产品的市场供给
26、显然也是整个价格体系的函数：55四、厂商的商品供给和要素需求行为分析四、厂商的商品供给和要素需求行为分析56四、厂商的商品供给和要素需求行为分析四、厂商的商品供给和要素需求行为分析l7、要素的市场需求：再将所有K个厂商对每一种要素的需求加总起来，就得到每一种要素的市场需求；与单个厂商的需求情况一样，要素的市场需求显然也是价格体系的函数：57四、厂商的商品供给和要素需求行为分析四、厂商的商品供给和要素需求行为分析58五、商品市场和要素市场的一般均衡五、商品市场和要素市场的一般均衡五、商品市场和要素市场的一般均衡 上面分别讨论了家户从而市场的产品需求和要素供给，以及厂商从而市场的产品供给和要素需求
27、。现在可以将它们综合起来考察所有产品和要素市场的一般均衡问题。59五、商品市场和要素市场的一般均衡五、商品市场和要素市场的一般均衡1市场的需求方面已知所有r个商品其市场的需求函数为：60五、商品市场和要素市场的一般均衡五、商品市场和要素市场的一般均衡l所有n-r个要素其市场的需求函数为：)P.P,P;P,.P,P(QQ.)P.P,P;P,.P,P(QQn)2r()1r(r21dndnn)2r()1r(r21d)1r(d)1r(61五、商品市场和要素市场的一般均衡五、商品市场和要素市场的一般均衡l如果将产品和要素统统不加区别地看成为商品，则整个经济就共有n种商品（r种产品，n-r种要素），n个商
28、品价格。于是这n种商品的需求函数就可以更加简洁地表示成为n个商品价格的函数，即62五、商品市场和要素市场的一般均衡五、商品市场和要素市场的一般均衡l2市场的供给方面l已知所有r个产品其市场的供给函数为：63五、商品市场和要素市场的一般均衡五、商品市场和要素市场的一般均衡l所有n-r个要素其市场的供给函数为：64五、商品市场和要素市场的一般均衡五、商品市场和要素市场的一般均衡l于是，将产品和要素统统看成商品后，整个经于是，将产品和要素统统看成商品后，整个经济体系的济体系的n个商品的市场供给函数可简洁地表示个商品的市场供给函数可简洁地表示为：为：65五、商品市场和要素市场的一般均衡五、商品市场和要
29、素市场的一般均衡l3经济体系的一般均衡条件l要使整个经济体系处于一般均衡状态，就必须使所有的n个商品市场都同时达到均衡，即所有n个市场的需求和供给都相等，用公式来表示就是：66五、商品市场和要素市场的一般均衡五、商品市场和要素市场的一般均衡l现在的问题是：是否存在一组价格（P*1，P*n）恰好使得上述一般均衡的条件成立？l就一般意义来说，这一问题就是一个n元一次方程组。可以用线性代数来求解。在n元一次方程组中，如果其系数行列式不等于零，则方程组有唯一解；可以用消元法来求解。67五、商品市场和要素市场的一般均衡五、商品市场和要素市场的一般均衡l4一般均衡的存在性：瓦尔拉斯的证明 在上述一般均衡条
30、件中，一共有n个方程，同时也有n个变量，即n个价格P1，Pn须要决定。但是瓦尔拉斯认为，在这n个价格中，有一个可以作为“一般等价物”来衡量其他商品的价格。例如，可以让第一种商品的价格为“一般等价物”，即令P1=1；于是，所有其他商品的价格就是它们各自同第一种商品交换的比率。这样一来，均衡条件中的变量就减少了一个，即现在须要决定的未知数是n-1个价格。68五、商品市场和要素市场的一般均衡五、商品市场和要素市场的一般均衡5一般均衡的“试探过程”即使确实存在着一般均衡状态，即存在着一组价格，能使每一个市场的供求相等，还有一个问题须要解决：实际的经济体系是否会达到这个一般均衡状态呢？69五、商品市场和
31、要素市场的一般均衡五、商品市场和要素市场的一般均衡 如果现行价格恰好为均衡价格，使得所有市场都达到供求一致，则在这种情况下，实际经济体系当然就处于一般均衡状态上不再变化。但是，如果现行价格并不等于均衡值呢？这时，麻烦就可能出现：实际的交易可能会发生在“错误”的价格水平上。交易者并不知道均衡价格在什么水平上；或者，他们可以通过价格的不断调整来确定均衡状态，但这种调整过程也许需要很长时间，在其完成之前不能保证不发生交易。一旦发生“错误”的交易，则瓦尔拉斯的一般均衡体系就未必能成立。70五、商品市场和要素市场的一般均衡五、商品市场和要素市场的一般均衡l一般均衡模型中没有回答价格是如何决定的，谁来决定
32、价格？l精心编造的神话的出现71五、商品市场和要素市场的一般均衡五、商品市场和要素市场的一般均衡 为了避免上述困难，瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖拍卖人人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：首先，他随意报出一组价格，家户和厂商根据该价格申报自己的需求和供给。如果所有市场供求均一致，则他就将该组价格固定下来，家户和厂商就在此组价格上成交；如果供求不一致，则家户和厂商可以抽回自己的申报，而不必在错误的价格上进行交易。拍卖者则修正自己的价格，报出另一组价格。改变价格的具体做法是：当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。
33、这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡的所谓“试探过程”。72五、商品市场和要素市场的一般均衡五、商品市场和要素市场的一般均衡l限制条件：在拍卖人最终喊出市场均衡价格以前，参与交易的人只能报出他们愿意购买或销售的数量，而不能进行实际的交易。l高级经济学中对试探过程进行深入的分析。73六、一般均衡理论的发展六、一般均衡理论的发展l瓦尔拉斯一般均衡证明的错误 瓦尔拉斯的思想是重要的，证明是错误的，其依据是方程的个数和未知数的个数相等时就必定有解。1936年，沃德（Abraham Wal
34、d）在其论文数理经济学的若干方程组只举出一个反例，就推翻了瓦尔拉斯的证明。该反例是：1yx0yx222274六、一般均衡理论的发展六、一般均衡理论的发展l一般均衡理论正确的证明l1954年麦肯尼兹与阿罗、德布鲁用集合论方法，在极其严格的假设条件下，给出了严格的数学证明，证明一般均衡体系有均衡解存在。l依赖于关键性的假定75六、一般均衡理论的发展六、一般均衡理论的发展 瓦尔拉斯对一般均衡的稳定性、唯一性、最优性等问题也作过探索，后来希克斯和萨缪尔森、阿罗等人对这些问题进行了严格的讨论和证明。76福利经济学福利经济学l实证经济学和规范经济学l判断经济效率的标准l交换的帕累托最优及其条件l生产的帕累
35、托最优及其条件l交换和生产的帕累托最优及其条件l完全竞争和帕累托最优状态l福利经济学定理l社会福利函数77福利经济学福利经济学l前面讨论了市场经济的局部均衡与一般均衡，现在要讨论一个在性质上有所不同的问题：市场经济的均衡状态是否具有经济效率？l为了回答这个问题，要先学一些预备知识：什么是经济效率、判断经济效率的标准是什么、实现经济效率必须具备哪些条件等。78实证经济学和规范经济学实证经济学和规范经济学 一、实证经济学和规范经济学的基本含义l实证经济学研究实际经济体系是怎样运行的，它对经济行为作出有关的假设，根据假设分析和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。简言之。所研究的是“是什么是什
36、么”的问题，或者说是人类所面临的实际经济问题“是如何解决”的问题。例如，从一系列假定出发，说明了整个经济体系中存在这样一组价格，使得所有商品的供求都恰好相等。79实证经济学和规范经济学实证经济学和规范经济学l规范经济学所研究的是“应该是什么应该是什么”的问题，或者说是人类所面临的实际经济问题应该如何解决的问题。他们试图从一定的社会价值判断标准社会价值判断标准出发，根据这些标准，对一个经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以及为此提出相应的经济政策。l例如：前面证明了一般均衡的存在，但这种一般均衡状态是否对整个社会是最优的，是否还存在其他的经济状态，在这些经济状态下，每个
37、人从而整个社会的福利更大一些呢？这些问题都涉及到好坏、优劣的问题，即价值判断问题。80实证经济学和规范经济学实证经济学和规范经济学二、实证经济学和规范经济学的区别l1、分析的依据不同l实证经济学为了使经济学具有客观科学性，就要避开价值判断问题；l规范经济学要判断某一具体经济事物的好坏，则从一定的价值判断出发来研究问题。81实证经济学和规范经济学实证经济学和规范经济学l二、实证经济学和规范经济学的区别l2、要解决的问题不同l实证经济学要解决“是什么”的问题；即要确认事实本身，研究经济本身的客观规律与内在逻辑，分析经济变量之间的关系，并用于进行分析与与预测；l规范经济学要解决“应该是什么”的问题，
38、即要说明事物本身是好还是坏，是否符合某种价值判断，或者对于社会有什么积极意义。82实证经济学和规范经济学实证经济学和规范经济学l二、实证经济学和规范经济学的区别l3、所得出的结论客观程度不同l实证经济学实证经济学的内容具有客观性，所得出的结论可以根据事实来检验，也不会以人们的意志为转移；l规范经济学规范经济学本身没有客观性，它所得出的结论要受到不同价值观念的影响。83实证经济学和规范经济学实证经济学和规范经济学三、微观经济学采用的分析方法主要是实证分析法。即在假定的条件下，分析企业与个人会有什么样的行为等。四、福利经济学是一种规范经济学。是在一定的社会价值判断标准社会价值判断标准下，研究整个经
39、济的资源配置与个人福利的关系，特别是市场经济体系的资源配置与福利的关系。84l福利经济学是西方经济学的一个分支学科，属于规范分析，从微观经济主体的角度出发，考察一个社会全体成员的社会福利的最大化问题，具体地说，是从生产资源的有效率的配置和国民收入在社会成员之间的分配两个方面来研究一个国家最大的社会福利所需具备的条件和国家为了增进社会福利应有的政策措施，简单地说，福利经济学根据一定的价值判断标准，确定微观经济的运行是否符合既定的社会目标。85l福利经济学认为个人是他自己福利的唯一判断者，所有个人福利的综合构成社会福利，这种福利叫广义福利，不仅包括人们从物质享受中得到的满足，还包括从精神生活中得到
40、的满足，甚至包括所处社会环境的状况等等，大多数西方经济学家承认这种广义的福利无法具体地、准确地衡量，超出了经济学研究的范围。福利经济学因此只研究社会福利中可以直接或间接用货币衡量的部分，即经济福利。86l福利经济的社会目标：l社会目标具有伦理的性质，不是事实判断，而是大多数人都能接受的伦理性的行为指向，一般假定有以下三大社会目标：l最大的选择自由l在经济领域内，选择自由主要是指个人有权自由选择职业，自由提供要素、自由经营企业，自由买卖产品等等。但是，选择自由必须在维护整个社会利益的前提下进行的，不能以牺牲别人的选择自由为代价。在这一前提下，对选择自由加以一些限制是必须的，这样才能保证每个人都得
41、到最大的选择自由。l最高的经济效率l在既定的资源、技术条件下，通过资源的最优配置和利用，达到最高的经济效率。这时，所有要素都用于最好的用途，生产成本最低，个人收入最大，社会福利也最高。l公平的收入分配l 收入分配过于不平均不好，收入分配的悬殊化会降低社会整体的享受水平，破坏社会的稳定，但是收入分配过于平均或完全平均也不好，不利于提高经济效率，而且效率高的人得不到高的收入，本身就是一种不公平。87l 福利经济学按其发展阶段可以分为旧福利经济学和新福利经济学，英国经济学家庇古是旧福利经济学的创始人，他把国民收入作为衡量社会经济福利的尺度，包括两个方面：一是国民收入总量，总量越大，则表示社会福利越大
42、，二是国民收入分配，分配越平等，则福利也越大。他进而提出的理论主张：一是资源的最优配置，要使国民收入总量增大，必须将一个社会既定的生产资源合理地和最适当地配置于各个部门。在完全竞争的条件下，可以实现资源的最优配置。即边际私人纯产值（厂商或生产者个人追加一个单位的投资所获得的纯产值。）等于边际社会纯产值（从全社会来看，追加一个单位的投资所获得的纯产值。）l二是收入的最优分配。88l 庇古的福利理论以基数效用理论为基础，后来的经济学家对庇古的旧福利经济学进行批评，一是认为基数效用论不足取；二是对于收入均等化问题。l 19世纪末20世纪初，产生了以意大利经济学家帕累托为代表人物的新福利经济学。新福利
43、经济学在序数效用论的基础上，避开了收入分配问题，以效率作为福利分析的唯一目标，帕累托提出的帕累托最优状态成为新福利经济学判断经济效率最大与否的标准。89实证经济学和规范经济学实证经济学和规范经济学l影响经济福利的因素有：经济效率和经济公平。经济效率是指在固定资源之下生产更多的产品；经济公平是指生产成果在社会大众之间作合理的分配。l价格机制只影响经济效率，不能达成经济公平，因此，在一般均衡状态下只能探讨经济效率，不能探讨经济公平。90判断经济效率的标准判断经济效率的标准 如何判断各种不同资源资源配置的优劣，以及确定所有可如何判断各种不同资源资源配置的优劣，以及确定所有可能资源配置中的最优资源配置
44、？能资源配置中的最优资源配置？一、单个人的判断标准 现有单个人甲对两种资源配置状态现有单个人甲对两种资源配置状态A、B判别其优劣。判别其优劣。只有三种情况：只有三种情况：lAB；AB；ABl式中，符号“”、“”、“”分别表示甲的三种看法；l同样地，单个人乙对两种资源配置状态A、B判别其优劣也只有三种情况：lAB；AB；ABl式中，符号“”、“”、“”分别表示乙的三种看法；91判断经济效率的标准判断经济效率的标准二、从社会来看的判断标准 从整个社会（至少两人以上）来看，这两种资源配置状态A和B谁优谁劣呢？由于甲有三种可能的选择，乙也有三种可能的选择，因此从整个社会来看就存在有九种可能的选择情况从
45、整个社会来看就存在有九种可能的选择情况:l1、AB，AB 5、A=B，A=B 9、AB，ABl3、AB，AB 7、AB，AB l2、AB，A=B 4、A=B，AB l6、A=B，AB 8、AB，A=B l这九种可能的选择情况，按甲和乙的不同态度可分为三大类型。第一类型是甲和乙的意见完全相反。这包括上述第3和7两种情况；第二类型是甲和乙的意见完全相同，这包括第1、5和9三种情况；第三类型是甲和乙的意见基本一致。这包括剩余的第2、4、6和8四种情况。92判断经济效率的标准判断经济效率的标准l首先来看第一类型。首先来看第一类型。如甲和乙的意见完全相反，则是否能够从社会的角度对状态A和B的优劣作出明确
46、的说明呢？这里显然遇到了麻烦。除非能够假定甲的意见（或者乙的意见）无关紧要，从而可以不加考虑，否则不能判断A与B的优劣。l换句话说，在这种情况下，从社会的观点看，在这种情况下，从社会的观点看，状态状态A与与B是是“不可比较的不可比较的”，即没有任何，即没有任何“客观客观”的标准对它们进行判断。的标准对它们进行判断。93判断经济效率的标准判断经济效率的标准 如果去掉不可比较的第一类型的两种情况，则剩下的其余两种类型共七种情况均可看成是可以比较的。这七种可以比较的情况，按它们形成的社会观点可以重新分类如下：l1、A优于B：如果甲和乙中至少有一人认为资源配置状态A优于B，而没有人认为A劣于B，则从社
47、会的观点看有A优于B。l2、A与B无差异：如果甲和乙都认为A与B无差异，则从社会的观点看有A与B无差异。l3、A劣于B：如果甲和乙中至少有一人认为A劣于B，而没有人认为A优于B，则从社会的观点看有A劣于B。l将以上所说总结起来，便有可能得到两人社会在两种可能的资源配置状态中的一种选择标准。94判断经济效率的标准判断经济效率的标准三、帕累托标准1、意大利经济学家帕累托（VPareto）认为：如果两人中至少有一人认为资源配置状态A优于（或劣于）B，而没有人认为A劣（或优）于B，则从社会的观点看有A优（或劣）于B。如果两人都认为A与B无差异，则从社会的观点看，亦有A与B无差异。推论：如果至少有一人至
48、少有一人认为资源配置状态A优于B，而没有人认为A劣于B，则从社会的观点看有A资源配置状态优于B。这就是帕累托最优状态标帕累托最优状态标准准，简称帕累托标准。95判断经济效率的标准判断经济效率的标准l2、利用帕累托最优状态标准，可以对资源配置状态的任意变化做出“好”与“坏”的判断：l如果既定既定的资源配置状态的改变改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为此种资源配置状态的变化是“好”的；否则就认为是坏的。这种按照帕累托标准来衡量“好”的状态改变称为帕累托改进。l（2）如果对于某种既定既定的资源配置状态，所有的帕累帕累托改进都不存在托改进都不存在，即在该状态下，任意改变都不
49、可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，那么这种状态就是最有效率的或者帕累托最优状态或帕累托最优配置。96判断经济效率的标准判断经济效率的标准l帕累托最优状态又叫经济效率，满足帕累托最优状态就是具有经济效率，反之，就是缺乏经济效率。l假如社会无外在性无外在性，若社会要满足帕累托最优状态必须满足的必要条件：生产效率生产效率：社会上任何两个产品的边际技术替代率必须相等。（生产的帕累托最优）产品分配产品分配：社会上任何两个消费者的边际替代率必须相等。（交换的帕累托最优）生产与分配生产与分配：生产的边际转换率等于消费的边际替代率。（生产与交换的帕累托最优）97交换的帕累托最优及其条件交换
50、的帕累托最优及其条件一、交换的帕累托最优的含义 两种既定数量的产品在两个消费者之间的两种既定数量的产品在两个消费者之间的最优分配，如能使各自达到效用的最大化就是最优分配，如能使各自达到效用的最大化就是交换的帕累托最优。（纯交换经济）交换的帕累托最优。（纯交换经济）l假定消费者A、B，对于数量既定的产品X、Y，如何在两消费者之间进行分配，使双方的效用都达到最大，这就被称做最优交换。98交换的帕累托最优及其条件交换的帕累托最优及其条件二、埃奇渥斯盒状图l埃奇渥斯盒状图是英国经济学家埃奇渥斯（FY Edgeworth）于19世纪末建立的，他运用这一盒状图来说明交换的帕累托最优状态及其最优条件。在埃奇
