1、 HSE“两书一表”讲义 安全环保部 2008年11月主要内容 HSE管理体系与集团公司HSE管理“两书一表”进程及其重要意义 关于进一步规范HSE作业指导书和HSE作业计划 书编制工作的指导意见文件精神“两书”的定位、特点及相互关系“两书”的框架结构及主要内容第一部分HSEHSE管理体系及集团公司管理体系及集团公司HSEHSE管理管理HSEHSE管理体系及集团公司管理体系及集团公司HSEHSE管理管理主要内容：HSE管理体系及其发展历程 集团公司HSE管理体系发展 集团公司HSE管理体系推进工作 集团公司HSE-MS运行模式特点HSE管理体系健康、安全与环境方针 组织结构、资源和文件实施和运
2、行检查和纠正措施管理评审审 核领导和承诺 策划HSE管理体系发展历程 阿尔法平台事故等几起石油行业重特大事故，催生了 在集团公司HSE管理体系发展集团公司HSE管理体系发展历程（1 1）19971997年年4 4月，发布了月，发布了关于加强赴国外施工队伍关于加强赴国外施工队伍HSEHSE管管理的通知理的通知。（2 2）19971997年年6 6月，参照国际标准草案，制定并批准发布行月，参照国际标准草案，制定并批准发布行业标准业标准石油天然气工业健康安全与环境管理体系石油天然气工业健康安全与环境管理体系(SY/T 6276-1997)(SY/T 6276-1997)。（3 3）19971997年
3、年1111月，安全环保工作会议上，提出月，安全环保工作会议上，提出“先国内后先国内后国外、先试点后推广国外、先试点后推广“的原则，力争三年内建立和实施的原则，力争三年内建立和实施HSEHSE管理体系。管理体系。（4 4）19981998年，赴国外施工队伍及国内反承包队伍全部推行年，赴国外施工队伍及国内反承包队伍全部推行实施实施HSEHSE管理；在大庆油田、大港油田、物探局开展了管理；在大庆油田、大港油田、物探局开展了试点试点（续）。集团公司HSE管理体系发展历程（5 5）19991999年，发布年，发布集团公司集团公司HSEHSE管理文件体系建立指管理文件体系建立指南南，为所属企业建立，为所属
4、企业建立HSEHSE体系提供了依据。体系提供了依据。（6 6）20002000年，成立集团公司年，成立集团公司HSEHSE指导委员会，发布集团公指导委员会，发布集团公司司HSEHSE管理体系管理手册管理体系管理手册、股份公司、股份公司健康安全环健康安全环境管理体系总体指南境管理体系总体指南。（7 7）20012001年，制订年，制订HSEHSE作业指导书编制指南作业指导书编制指南和和HSEHSE作作业计划书编制指南业计划书编制指南，形成了基层控制风险管理的，形成了基层控制风险管理的“两两书一表书一表”方法。颁布了方法。颁布了质量健康安全环境管理体系质量健康安全环境管理体系 基础和术语基础和术语
5、等三项股份公司企业标准。等三项股份公司企业标准。（8 8）20022002年，推行年，推行HSEHSE管理方案管理方案，探索建立相对独立，探索建立相对独立的的HSEHSE异体监督机制。异体监督机制。“中国石油中国石油HSEHSE管理体系管理体系”项目项目获得国家安全生产科技成果一等奖获得国家安全生产科技成果一等奖（续）。集团公司HSE管理体系发展历程（9 9）20032003年，制订并推行年，制订并推行HSEHSE创优升级计划创优升级计划，对地区，对地区公司开展年度公司开展年度HSEHSE管理体系内部审核。管理体系内部审核。（1010）20042004年，年，印发印发关于进一步加强安全生产工作
6、的决关于进一步加强安全生产工作的决定定，颁布实施了集团公司，颁布实施了集团公司健康安全环境管理体系规健康安全环境管理体系规范范企业标准。企业标准。（1111）20052005年，全面修订完善集团公司安全环保管理制度，年，全面修订完善集团公司安全环保管理制度，加强加强HSEHSE制度体系建设。制度体系建设。（1212）20062006年，制订集团公司年，制订集团公司关于进一步加强关于进一步加强HSEHSE管理体管理体系建设的意见系建设的意见。（1313）20072007年，制订年，制订HSEHSE管理体系建设推进计划管理体系建设推进计划。集团公司HSE管理体系推进工作 集团公司高度重视HSE管理
7、体系建设工作，特别是2007年开始，集团公司为适应业务整合的需要，成立了以总经理为组长的HSE管理体系建设推进领导小组，提出用3年时间，按照“统统一、规范、可操作一、规范、可操作”的原则，建立和完善HSE管理体系，为实施“建设综合性国际能源公司建设综合性国际能源公司”发展战略创造一个安全稳定的环境。HSE管理体系已经成为集团公司推行现代企业管理制度的重要内容。集团公司HSE管理体系推进工作 2007年6月20日，集团公司首次召开了HSE管理体系推进工作视频会；会后下发了集团公司HSE管理体系建设推进工作计划；成立了以蒋总为组长、廖总为副组长的集团公司HSE管理体系建设推进工作领导小组；修订、发
8、布了集团公司统一的HSE管理体系标准；组织修订、换版集团公司现行HSE管理手册；举办了4期近300人参加的集团公司HSE内部审核员培训班（续）。集团公司HSE管理体系推进工作 组织开展对十五家企业的HSE管理体系审核；与杜邦签订了HSE咨询服务合同，组织杜邦专家对四川石油管理局等4家单位进行安全管理评估；收集、梳理集团公司总部现行HSE管理制度，编写了总部HSE管理制度梳理完善工作方案，并着手制度编写工作；发布发布“两书一表两书一表”编制指导意见，完成了钻井、井编制指导意见，完成了钻井、井下两个专业下两个专业HSEHSE“两书一表两书一表”模板、样本的开发编制。模板、样本的开发编制。目前，正在
9、着手规范基建、炼化检维修和管道运行目前，正在着手规范基建、炼化检维修和管道运行专业专业“两书一表两书一表”。总部准备把一些主要专业。总部准备把一些主要专业“两两书一表书一表”都进行统一规范。都进行统一规范。集团公司HSE管理体系集团公司HSE-MS运行模式特点 一个承诺一个承诺 自上而下的HSE承诺 一套体系一套体系 统一、规范可操作，以及与国际HSE惯例接轨的HSE标准HSE-MS一体化（整合OSH-MS、ISO14001）创优升级计划HSE文化与HSE国际化战略 三大亮点三大亮点：突出基层风险管理：“两书一表两书一表”（软件：行为安全方面）、隐患专项治理（硬件：本质安全方面）、“安全环保基
10、础”年活动监管两条线的执行模式：管理、监督相对分离的HSE监督机制 落实两个“安全合同”。一个目标一个目标：追求“零事故、零伤害、零污染”HSE管理体系和传统安全管理的不同点比较对象传统安全管理HSE管理体系1、目标实现“四个杜绝，三个不超，一个确保”，下达伤亡控制和考核指标零伤害、零损失、零污染2、目的考核业绩，以伤亡指标考核为主建立科学、规范、系统和持续改进的自我约束管理体系3、出发点、观念重经验,事后处理、亡羊补牢发现隐患和不符合，事先控制4、约束外部约束，被动、强制性要求内部自律，主动、自愿5、核心思想重惩罚，严格监督和管理重激励，风险管理、事先预防6、动态变化阶段性、静态性、周期性日
11、常、动态、循环性和持续改进7、管理性质统一，固定，比较封闭的模式，经验、传统，自成体系，难与国际惯例接轨文件化、程序化、标准化管理，易于与国际惯例接轨8、文件详细规定直线传达、命令，以红头文件规定为主，规章制度，文件交叉重叠缺乏系统性，严格不起来、落实不下去目标设定管理手册、程序文件、作业文件，管理方案和基层组织两书一表，强调文件的系统性和完整性9、管理侧重点重视事故管理、责任追究，主要查违章、违纪等不安全行为，较难涉及管理和体系上的原因科学分析，通过风险分析和危害识别，实现事先预防、持续改进10、外界关系上级管理部门的行政约束第三方认证，向社会公布业绩 集团公司HSE管理体系措施规章制度规章
12、制度责任制办法操作规程标准标准禁令通知通知工艺纪律措施票证责任制操作规程工艺纪律措施工艺纪律管理管理手册手册程序文件程序文件作业文件，如作业文件，如两书一表两书一表主管部门企管生产、技术设备人事安全主管领导第二部分“两书一表”发展历程及其重要意义“两书一表”发展历程及其重要意义主要内容：“两书一表两书一表”发展历程发展历程“两书一表两书一表”实施的重要意义实施的重要意义“两书一表”发展历程及其重要意义一、一、“两书一表两书一表”发展历发展历程：程：“两书一表两书一表”起源：借鉴壳牌公起源：借鉴壳牌公司的司的CASECASE。中油质安字中油质安字20011992001199号文件。号文件。出台出
13、台“两书一表两书一表”编制指南。编制指南。“两书一表两书一表”在集团公司工程技在集团公司工程技术服务类企业普遍得以实施，一术服务类企业普遍得以实施，一些上市企业也正在大力推进。些上市企业也正在大力推进。“两书一表两书一表”起源起源 为了建立起中国石油天然气集团公司自上而下各级组织的HSE管理体系，把中国石油集团最高管理者HSE承诺贯彻到各级组织，把HSE方针、目标、责任逐级分解和落实到基层，把识别危害、削减风险、预防事故的措施落实到作业队（站）和岗位操作人员，真正使HSE管理体系从上到下规范运作，我们在借鉴壳牌公司的安全CASE的基础上，创建了集团公司HSE管理体系的基层组织运行模式HSE“两
14、书一表”。两书一表 HSE作业指导书：指导书是对常规作业的HSE风险的管理.它是通过对常规作业中,风险的识别,评估,削减或控制以及应急管理等手段,把风险控制在“合理并尽可能低（ALARP）”的水平，对各类风险制订对策措施，经过业务主管部门（或HSE监督部门）组织评审后，整理汇编成相对固定的指导现场作业全过程的HSE管理文件。两书一表 HSE 作业计划书 计划书是针对变化了的情况，由基层组织结合具体施工作业的情况和所处环境等特定的条件，为满足新项目作业的HSE管理体系要求，以及业主、承包商、相关方等对项目风险管理的特殊要求，在进入现场或从事作业前所编制的HSE具体作业文件。编制计划书的基础是指导
15、书，但在内容上主要偏重指导书中没有含盖的内容，或是在新的风险识别基础上编制更详细的作业规程、应急处置预案以及具体的作业许可程序等。两书一表 HSE 现场检查表：HSE现场检查表是在现场施工过程中实施检查的工具，涵盖指导书和计划书的主要检查要求和检查内容，是事先精心设计的一套与“两书”要求相对应的检查表格。“两书一表”发展历程及其重要意义二、“两书一表两书一表”实施的重要意义：实施的重要意义：向基层员工灌输了风险管理理念，使其树立了风险管理意识；提升了基层组织风险管理水平，从而使得安全生产业绩有了显著提升；HSE管理体系获国家安监局科技成果一等奖，而“两书一表”已成为中国石油基层组织实施HSE体
16、系管理的标志和品牌。第三部分关于进一步规范关于进一步规范HSEHSE作业指导书和作业指导书和HSEHSE作作业计划书编制工作的指导意见业计划书编制工作的指导意见文件精神文件精神关于进一步规范作业指导书关于进一步规范作业指导书和作业计划书编制工作的指导意见和作业计划书编制工作的指导意见 主要内容：规范“两书一表”的必要性；“两书一表”存在的主要问题；解决问题的思路；“两书一表”编制与应用。规范“两书一表”的必要性 1。文件出台时间间隔很长，出现问题很多，亟待规范：中油质安字2001199号文件关于印发中国石油天然气集团公司HSE作业指导书编写指南、中国石油天然气集团公司HSE作业计划书编写指南的
17、通知，2001年出台，距今已近8年之久，出现问题很多，亟待规范。规范“两书一表”的必要性2。贯彻落实集团公司领导指示精神：蒋总关于HSE管理体系“统一、规范、可操作”的指示精神；廖总关于HSE管理体系“统一、规范、简明简明、可操作”，要用“简洁的语言描述深奥的理论、简单的办法解决复杂的问题”的指示。规范“两书一表”的必要性3。体系推进工作的需要：体系推进工作关键在领导，重重点在基层点在基层，而基层体系推进工作核心任务就是要强化基层风险管理。“两书一表两书一表”就是基层风险管就是基层风险管理最得力工具之一。理最得力工具之一。规范“两书一表”的必要性4。提升企业基层组织风险管理工作的需要：在“两书
18、一表”实施中，存在两类极端情况 一类企业真正吃透了“两书一表”的实质、精神，在此基础上，开发出了符合基层组织风险管理需要的“两书一表”，成效显著，值得借鉴、推广；另一类企业在“两书一表”实施方面囫囵吞枣，画虎类猫，使得“两书一表”成为了摆设，丧失了应有的作用，亟需纠偏、指导。“两书一表”存在的突出问题一。“两书”内容重复:1。普遍存在计划书包括指导书内容，致使“两书”内容重复。2。甚至个别基层组织的“两书”中存在与项目HSE内容无关乃至十分荒唐内容。“两书一表”存在的突出问题二。编制工作量大：1。每个项目无论时间长短，工作量大小都要编制一套“两书一表”；2。“两书”的本身设置的内容较多。“两书
19、一表”存在的突出问题三。可操作性不强，存在“两张皮”现象：1。不培训，不宣贯，编制完成即束之高阁；2。做的与写的无关；3。原则性抽象语言太多，可操作性不强。解决问题的思路 一。针对“两书”内容重复内容重复问题：严格界定“两书”内容界限：指导书是对基层组织常规作业的安全指导，强调的是对专业常规风专业常规风险险的管理；计划书是对基层组织从事活动或所运作项目的新增风险的管理，突出的是对特定项目动态、新增动态、新增风险的管理。分专业制定指导模版和样本，对“两书”编制工作进行有针对性指导，杜绝“两书”间内容的重复。解决问题的思路二。针对编制工作量大编制工作量大问题：计划书力求简明扼要，通过采用表格等规范
20、并压缩 编制内容；作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项 目，可编制区块计划书计划书；指导书保持相对稳定，长期有效，而不必象原来要 求的那样，每个项目都要重新编制一份指导书。解决问题的思路三。针对可操作性不强可操作性不强，存在“两张皮两张皮”现象问题：要针对基层岗位员工的知识水平，在文字上力求简明扼要，内容上通俗易懂，能量化的尽可能量化，提高可操作性。计划书分4种情况进行有针对性编制，同时增加“风险管理单”，简化内容，增强针对性，提高了计划书可操作性（待续）。解决问题的思路三。针对可操作性不强可操作性不强，存在“两张皮两张皮”现象问题（续上）：规范后的指导书不是另立炉灶，不是再制定一套
21、新的制度、规程或其它新东西，而是把现行制度、规程等规范员工操作行为的相关作业文件，在对其有关不适应的内容进行修改、完善后的汇总，使指导书成为员工执行制度、规程的得力工具，从而杜绝了指导书执行中的“两张皮”现象。“两书一表”编制安排原则：指导书企业或企业二级单位（专业公司）组织编写。计划书项目部（基层队站）组织编写。指导书编制 指导书的编制应在企业或企业所属二级生产技术部门企业或企业所属二级生产技术部门牵头组织下，负责人事、企管法规、生产、技术、设牵头组织下，负责人事、企管法规、生产、技术、设备、工艺、标准及安全环保等相关职能部门参加备、工艺、标准及安全环保等相关职能部门参加，组成编制工作组，进
22、行编制。编制时，首先对基层组织现有的操作规程、规章制度等相关作业文件进行清理，然后按照指导书的内容要求进行汇总和整合。必要时，要对现有的操作规程、规章制度等相关作业文件进行修改、充实和完善。指导书编制 与原指导书根本区别：原则上，不再自行编制新内容.（如：承诺、方针、目标及风险管理等项内容不再列入指导书）目的：1、实现指导书规范员工操作行为的目的;2、确保指导书唯一性和权威性;3、避免“两张皮”现象的发生.计划书编制 计划书由企业基层组织（项目部或基层队站）结合本专业特点，按照以下4种情况，编制本项目（活动）的作业计划书：1。作业周期长、作业场所相对固定的作业项目；2。作业周期长、作业场所移动
23、的作业项目；3。作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目；4。作业周期短、作业场所相对固定的作业活动。计划书编制第一种情况：作业周期长、作业场所相对固定的作业项目（如钻井的探井、重点井，井下的大修、试油，以及炼化装置停工检修等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加风险管理单（见附表）。在施工过程中，应定期组织危害识别活动，应定期组织危害识别活动，对随着时间变化而带来的新增危害因素进行辨识对随着时间变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写风险管理单，作为对计划书的补充。计划书编制第二种情况：作业周期长、作业场所移动的作业项目（如物探作
24、业、管道建设施工等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加风险管理单。在施工过程中，对随时间、环境变化而带来的新增危害随时间、环境变化而带来的新增危害因素进行辨识因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写风险管理单，作为对计划书的补充。计划书编制第三种情况：作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目（如钻井开发井，井下小修、压裂，以及测井、录井、固井等在同一区块作业），应在施工前编制区块计划书，并在计划书中增加风险管理单。在同一区块施工过程中，对随着时间、环境随着时间、环境变化而带来的新增危害因素进行辨识变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原区块计划书基础上
25、，制订相应的风险削减及控制措施，填写单井的风险管理单。计划书编制第四种情况：作业周期短、作业场所相对固定的作业活动（如生产辅助性作业，炼化装置临时检维修等），作业前必须开展危害识别活动作业前必须开展危害识别活动，填写风险管理单，也可将风险削减及控制措施纳入“作业许可”、“施工方案”或“工作单”等相关文件中。计划书编制其它类型：对于上述4种类型之外的施工作业活动，可根据风险管理原则，参照上述情况办理。“两书”应用要求指导书指导书 指导书应印发到基层岗位员工，内容较多时可按分册管理，相关人员应人手一册。使用过程中，要定期强化培训。指导书既可作为日常工作中规范基层岗位员工操作行为的指南，也可作为基层
26、岗位员工集中学习、培训时的参考资料。“两书”应用要求计划书计划书 计划书至少应印发到基层班组，应在项目开工前集中学习，使有关人员掌握本项目所特有的风险防范措施。计划书按项目编制，项目结束后，该项目计划书即告废止。“两书”应用范围 勘探、开发及油气勘探、开发及油气管道等企业的工程技管道等企业的工程技术服务类基层组织术服务类基层组织，都应编制并运行HSE“两书一表”。“两书”应用范围 炼油与化工等企业炼油与化工等企业的炼化检维修基层组的炼化检维修基层组织织可参照编制要求，结合“四有一卡”、“作业许可”、“作业指导卡”等风险管理方法，实施HSE“两书一表”管理。“两书”应用范围 生产服务、加工制生产
27、服务、加工制造、后勤服务及其他造、后勤服务及其他企业的基层组织企业的基层组织可参照编制要求，结合现有的安全生产责任制度等，实施HSE“两书一表”管理，加强对生产过程的HSE管理。第四部分第四部分“两书两书”的定位、特点及相互关的定位、特点及相互关系系“两书”的定位及相互关系主要内容：“两书”的定位“两书”间的相互关系“两书”的特点 “两书”与传统管理制度体系之间关系指导书与计划书定位“两书一表”定位:“两书一表”是基层组织实施HSE体系管理的作业文件。手册手册程序文件程序文件作业文件作业文件指导书与计划书定位 指导书指导书定位定位:它是对基层组织岗位员工在常规作业时的安全指导，强调的是对通过通
28、过指导书指导书规范规范员工作业行为员工作业行为(只有规定动作，杜绝自选动只有规定动作，杜绝自选动作！作！90%90%以上亡人事故是违规！以上亡人事故是违规！)，实现对专业常规作业风险专业常规作业风险的管理；指导书与计划书定位 计划书计划书定位定位：它是对基层组织从事具体活动或所运作特定项目的新增风险新增风险（诸如：人员、环境、工艺、技术、设备设施变更等）的管理，突出的是对项目动态、新增动态、新增风险的管理。指导书与 计划书的关系 指导书指导书是规范基层岗位员工常规操作行为的工作指南，是对与基层岗位员工操作行为相关作业文件的总称，是相对固定相对固定的作业文件，在一定时期内应保持相对稳定。指导书与
29、 计划书的关系（续）计划书计划书是对指导书没有覆盖到的新增风险的管理，是针对具体项目（活动）特定风险的管理指南。计划书在内容上是对指导书计划书在内容上是对指导书的补充的补充，重点是满足基层组织实施动态风险管理。计划书随项目或作业条件变化而变化随项目或作业条件变化而变化。指导书与 计划书的关系（续）具体而言，指导书指导书是有关规范基层员工作业行为的现行基层文件（规章制度、操作规程等）的汇总（修改完善后的汇总，不是简单的汇编），是相对固定的作业文件，在一定时期内应保持不变；指导书与 计划书的关系（续）计划书计划书是对随项目、时间、地点等变化了的新增风险进行的管理。具体地，如当人员、环境、工艺、技术
30、、设备设施等发生变更时，产生的新增风险的管理（辨识与防范等）。指导书与 计划书的特点 指导书特点：指导书是规范基层岗位员工常规操作行为的工作指南，是对与基层岗位员工操作行为相关作业文件的总称，因此，指导书不是另立炉灶，不是再制定一套新的制度、规程，而是把现行制度、规程等规范员工操作行为的相关作业文件，在对其有关不适应的内容进行修改、完善后的汇总。指导书与 计划书的特点（续）指导书特点：其目的就是方便员工学习、参考，从而强化员工对“规定动作”的执行，避免“自选动作”的发生。因此，执行指导书，就是执行规章制度，履行操作规程。这样也就确保了指导书在规范基层岗位员工操作行为上的唯一性和权威性，避免了所
31、谓“两张皮”现象的发生。指导书与 计划书的特点（续）指导书特点：指导书是规范基层岗位员工常规操作行为的工作指南，因此，只要员工按照指导书去做，也就是他在执行规章制度，履行操作规程，这样，就能够控制常规作业风险（若其不然，就应该通过风险管理程序，修改完善相关制度、规定），因此，规范后的指导书中就删节了有关对作业风险的识别、评估、防范等相关的风险管理的内容。指导书与 计划书的特点（续）计划书特点：计划书是对指导书没有覆盖到的新增危害，特别是当人员、环境、工艺、技术、设备设施等发生变化（变更）时，针对基层岗位员工特定作业活动和操作行为的工作指南。计划书在内容上是对指导书的补充，重点是满足基层组织实施
32、动态风险管理。计划书随项目或作业条件变化而变化。指导书与计划书的特点（续）指导书与 计划书的特点对比：计划书随工程项目编制，一个项目完结后，该项目的计划书即告废止，因此，计划书相对于指导书频繁更换频繁更换，需简明扼要简明扼要，易于编制，便于使用；只要规章制度、操作规程等构成指导书的要件不变，指导书就可保持不变保持不变，因此，指导书可以视情况增加诸如应知应会知识等内容，做得丰富些、全面些，丰富些、全面些，便于学习、参考，利于指导工作。另外，由于指导书内容较多，可根据需要分门别类，制成分册，一则方便使用，二则便于进行局部修改。指导书与计划书的特点对比指导书：形式：相对稳定 内容：丰富全面目的：规范
33、员工行为，防范常规 专业风险计划书：形式：更换频繁 内容：简明扼要目的：进行风险识别，防范特定 项目动态、新增风险HSE“两书一表”之间关系对照表HSE作业指导书HSE作业计划书检查表编写的组织由公司或分公司组织，经管理层审核批准后发布实施由项目部或基层队站组织编写和评审由公司或分公司组织，针对指导书和计划书要求分级编写，是指导书和计划书的支持文件。指导书和计划书要求的检查内容发生变化时，检查表随之修订和变化，操作性强，简单直观。检查表应存档保管。应用范围公司或分公司内所有常规作业活动项目部或基层队站具体的作业活动风险管理的内容含盖所有基层岗位和作业活动，包括管理制度、操作规程、工艺纪律、岗位
34、职责、检查规范及应急程序等。对指导书没有的涉及风险识别。简单、具体、实用，不包括指导书中已有的内容，对指导书进行补充文件变化程度相对固定、静态。一般变动不大。变化、动态。阶段性文件。修改周期随内部审核和管理评审进行修订。随项目或作业活动变化而修改或制订新的计划书。文件大小文件多、厚，一般都装订成册，甚至有分册文件简单、薄，单行材料（可简单成一张纸）支持性接受计划书和检查表支持是指导书支持文件应急要求一般程序规定具体的应急计划或预案“两书两书”与传统管理制度体系之间关系与传统管理制度体系之间关系 在多年的安全生产实践中，人们积累了丰富的经验，在总结历次事故经验教训的基础上，企业也在不断建立和完善
35、规章制度，“操作规程血铸成”的提法，已经牢牢地印在人们心目中。中国石油集团（从石油工业部、中国石油天然气总公司几经改制、重组）十分重视安全规章制度建设，从1962年大庆油田中一注一把火（1962年5月8日的火灾事故）烧出的岗位责任制开始，在几十年的安全生产实践中，已经积累和形成了一整套包括“三老四严”、“四个一样”为主要内容的安全生产目标责任管理体系，在安全生产实践中发挥了很好的作用。“两书两书”与传统管理制度体系之间关系与传统管理制度体系之间关系 传统的安全生产目标责任管理体系在规章制度建设上，由于多是在事后出于事故对策的考虑，都会有一定的局限性。在传统制度制订过程中，既有交叉重叠现象，也有
36、矫枉过正的要求。在传统制度执行中，往往又会出现“喊起来重要、抓起来次要、干起来不要”的现象，而没有从根本上使制度变成为一种行为约束和自觉行动。所以，当事故重复发生以后，在追查事故原因时几乎每次事故都是和违章有关。“两书两书”与传统管理制度体系之间关系与传统管理制度体系之间关系 这样的规章制度管理体系和HSE管理体系相比，明显是缺乏自律性、系统性，缺乏自我约束和持续改进。并且，这些的规章制度还大都是停留在安全（事故）管理上，在健康、安全与环境管理理念上与当今国际石油界推行的HSE管理还有很大差距。推行HSE“两书一表”就是要把HSE风险管理的原理应用在基层实际工作中，变事后管理为事前预防，实现事
37、先识别风险、评估危害、采取措施控制危害、恢复到安全状态，把风险降低到可以接受的程度。“两书两书”与传统管理制度体系之间关系与传统管理制度体系之间关系 在编写HSE“两书一表”时，一般常用风险矩阵图（Risk Matrix）来识别和评估风险，判别出高、中、低级别的风险，用“危害-后果关联图”（Hazard Analysis-The Bow-Tie）方式分析和设置防止“顶端事件”（Top event）发生的屏障或防止后果发生的控制措施。根据这些分析判断，按照作业、活动或岗位对关键任务进行描述。“两书两书”与传统管理制度体系之间关系与传统管理制度体系之间关系 一般在指导书中对常规作业和活动都要进行识
38、别，并做出规定。而规范后的指导书要求把传统的规章制度、操作规程和风险识别、分析和评估结果风险削减和控制措施进行对照。按照判别准则，如果传统的规章制度、操作规程等完全适合于风险削减和控制措施的要求，就可以将其直接整合到指导书中来。“两书两书”与传统管理制度体系之间关系与传统管理制度体系之间关系 如果不适合，就要根据风险管理（危害识别、风险评估、风险削减与控制等）得出的结果进行必要的修改、调整和补充，满足风险管理要求。这样，在执行指导书时就要坚决把重复或不适合的传统的规章制度、操作规程等废除掉，使得风险管理的基本原理通过HSE“两书一表”的推行，在基层运行起来。第五部分“两书两书”的框架结构及主要
39、内容的框架结构及主要内容“两书”的结构框架及主要内容主要内容：“两书”的主要内容指导书编制模版及内容参考计划书编制模版及内容参考“两书”的主要内容指导书：1岗位任职条件；2岗位职责；3岗位操作规程；4巡回检查及主要检查内容；5应急处置程序。“两书”的主要内容计划书：1项目概况、作业现场及周边情况；2人员能力及设备状况；3项目新增危害因素辨识与主要风险提示；4风险控制措施；5应急预案。计划书计划书的核心内容的核心内容 -风险管理单 风险管理单风险管理单主要框架：主要框架：1、新增主要危害因素辨识（包括对人员、环境、工艺、技术、设备设施变化的描述）；2、主要风险提示 （包括指导书中提到的主要风险）
40、；3、风险削减和控制措施；4、应急处置措施。THE END指导书内容框架1岗位任职条件；2岗位职责；3岗位操作规程；4巡回检查及主要检查内容；5应急处置程序。指导书模版及举例1 岗位任职条件（汇编说明）：岗位任职条件（汇编说明）：企业二级单位将现行有效的岗位任职条件进行汇编，汇编企业二级单位将现行有效的岗位任职条件进行汇编，汇编时，对运行中已发现的问题要进行修改和完善，并注意满时，对运行中已发现的问题要进行修改和完善，并注意满足以下要求足以下要求：1）应按照本单位基层队组织结构和专业化服务特点，从管理岗位到操作岗位，要健全每个岗位的任职条件。指导书模版及举例 2）岗位任职条件应明确员工胜任本岗
41、位工作的基本条件，主要内容包括文化素质、身体状况、资历、技能等级（或技术职称）及持证要求等内容，描述内容要具体，可量化的尽可能量化描述。各企业可根据本企业实际情况，增加专业、视力、听力、外语水平等适合本企业实际情况的其他任职条件。指导书模版及举例 3）岗位文化素质主要指从事不同岗位的员工应具备的文化程度、技术职称等基本要求。4）身体状况主要指从事不同岗位的员工应具备的身体健康条件，对高空作业等特定岗位应明确其特殊禁忌要求。指导书模版及举例 5）持证情况主要指根据国家法律法规、集团公司以及本企业相关管理规定，岗位员工从事本岗位工作必须持有的有效资格证书。6）技能等级指员工从事本岗位工作，经技能鉴
42、定考核（试）应达到的技能水平。7）技术职称主要指有技术职称要求的岗位应达到的技术职称条件。指导书模版及举例司钻岗位任职条件司钻岗位任职条件(实例实例)：1、年满22周岁的男性公民，在副司钻岗位工作两年以上。2、具有高中或相当于高中文化水平。3、身体健康、身高不低于1.6m，双眼校正视力在5.0以上，无妨碍本岗位工作的生理缺陷。4、具有中级工以上技术等级，掌握岗位应知应会及安全技术知识，并有一定的组织能力。5、持有有效的司钻操作证、井控操作证、HSE培训合格证。指导书模版及举例2 岗位职责（汇编说明）：岗位职责（汇编说明）：企业二级单位应尽可能可将现行有效的岗位职责进行汇企业二级单位应尽可能可将
43、现行有效的岗位职责进行汇编，汇编时，对运行中已发现的问题要进行修改和完善，并编，汇编时，对运行中已发现的问题要进行修改和完善，并注意满足以下要求：注意满足以下要求：1）岗位职责主要是指各岗位的工作责任，应重点突出本岗位所负责的主要工作、主要设备以及HSE责任等。2）应按照本单位基层队组织结构和专业化服务特点，从管理岗位到操作岗位，要健全每个岗位的职责。3）由于各企业生产设备、设施不尽相同，岗位设置也不一致，在汇编岗位职责时，应将各岗位的责任界定清楚，防止出现重叠和空档。指导书模版及举例参考编例：司钻岗岗位职责参考编例：司钻岗岗位职责(摘自新疆石油管理局、长庆石油勘探局)1全面负责班组建设、生产
44、组织和安全管理工作，是班组的安全责任人。2负责带领全班人员落实班组作业计划，安全、准时、保质保量完成班组工作任务。3负责本班以岗位责任制为主要内容的各项制度及技术措施的贯彻落实，督促各岗位严格执行操作规程，确保班组人身、井下和设备安全。指导书模版及举例 4负责组织开展班组安全活动，主持召开班前班后会，合理组织安排本班工作，组织班组成员做好班前风险提示和班组安全措施交底工作。5负责操作刹把及司钻操作箱（台）的维护保养，随时掌握和判断井下情况，做到安全生产。6负责按本岗位巡回检查路线及检查内容，做好本岗位自检自查，并组织好班组检查，带领员工及时整改安全隐患。7、负责审查当班钻井工程班报、设备运转记
45、录等各项原始记录。8遇突发事件，组织班组人员做好岗位职权范围的应急处置。指导书模版及举例3 岗位操作规程（汇编说明）岗位操作规程（汇编说明）企业二级单位可根据本单位实际情况，结合钻井施工工序及企业二级单位可根据本单位实际情况，结合钻井施工工序及其施工特点，立足现有的操作规程进行分类整理汇编，对运行其施工特点，立足现有的操作规程进行分类整理汇编，对运行中已发现的问题，要进行修改和完善，并可按以下方式汇编：中已发现的问题，要进行修改和完善，并可按以下方式汇编：1）可结合基层队组织结构，岗位设置情况，尽可能将操作规程分解到具体岗位，以岗位为单元，编制各岗位的岗位操作规程。2）由于钻井施工作业程序比较
46、庞杂，钻机类型也不尽相同，部分作业的操作难以分解或规定在一个具体岗位，因此可以作业工序为单元进行汇编，并尽量在施工工序的具体操作中明确各岗位的操作要求，将操作规程分解到岗位。3）也可将以上两种方式综合考虑，结合汇编。指导书模版及举例举例：司钻岗岗位操作规程举例：司钻岗岗位操作规程(此处仅摘选了司钻岗部分主要操作规程，而并非此处仅摘选了司钻岗部分主要操作规程，而并非涵盖本岗位全部内容涵盖本岗位全部内容)一、钻台操作一、钻台操作1.扶刹把身体直立，距刹把0.30m左右，左手握手柄或支撑杆，右手掌心向下，虎口向操作台握刹把（有司控房的操作除外）。钻进时目视钻井仪表与井口，其他作业时，目视游车系统上下
47、活动方向。2.起空游车右手握刹把，左手合离合器手柄挂低速挡，目视井口，间歇进气。待空吊卡起过井口钻具接头，绞车滚筒钢丝绳排列整齐后，换为高速挡。监视游车上行，近二层台时，放气一次，视滚筒上大绳的排列位置，摘掉高速挡。当井架工发出信号时，刹车。指导书模版及举例4 岗位巡回检查路线及主要检查内容（岗位巡回检查路线及主要检查内容（汇编说明）企业二级单位可将现行有效的企业二级单位可将现行有效的“岗位巡回检查及主要检查内容岗位巡回检查及主要检查内容”进行汇进行汇编，汇编时要对照编，汇编时要对照Q/CNPC124.2Q/CNPC124.220062006石油企业现场安全检查规范企业标石油企业现场安全检查规
48、范企业标准和岗位职责，对不符合规定的内容进行修改和完善，规范岗位检查路准和岗位职责，对不符合规定的内容进行修改和完善，规范岗位检查路线及主要检查内容，并注意以下事项：线及主要检查内容，并注意以下事项：1）岗位检查路线宜按照检查先后顺序进行编写，避免路线重复交叉，明确检查路线上的具体检查点（项），在此基础上再具体细化主要检查内容，对检查内容尽可能参照相关标准和规范明确检查标准，能量化的要尽可能量化描述。2）由于钻机类型不尽相同，致使不同钻机的巡回检查路线及主要检查内容都有所不同，所以对基本相同的汇编公用部分，个别差异只作补充说明即可，对差异较大的，可按钻机型号分类编写。指导书模版及举例参考编例（
49、摘自新疆石油管理局）参考编例（摘自新疆石油管理局）司钻岗巡回检查路线：司钻岗巡回检查路线：值班房死绳固定器立管防碰天车绞车、快绳头刹车系统及气路操作台（操作室）钻井参数仪表及各种记录仪出入井钻头接头、钻具止回阀。司钻岗主要检查内容：司钻岗主要检查内容：1）值班房：各种资料报表填写齐全,准确。2）死绳固定器：死绳固定器螺丝紧固、齐全、钢丝绳排列整齐，死绳无滑移现象。3）立管：压力表指示压力准确、灵敏好用、冬季不冻结。4）防碰天车：开关灵活好用，不漏气,不串气；过卷伐防碰天车高低合适,灵敏可靠,被帽紧固；重锤（插拔）式防碰天车钢丝绳(6.4mm)松紧合适，开口销附合要求，保险可靠,无打扭及挂井架现
50、象。指导书模版及举例 5）绞车、快绳头：各离合器完好；钢丝绳排列整体，活绳端固定牢靠。6）刹车系统及气路：刹车鼓（盘）各固定连接销齐全完好，无油泥，制动传动机构完好，气控管线不漏气，控制阀件灵敏、完好。7）操作台操作台（操作室）：各操作手柄及仪表灵敏、完好。8）钻井参数仪表及各种记录仪：指重表及记录仪等仪表灵敏、完好。9）出入井钻头：规格、型号及使用完好情况。10）接头、钻具止回阀：规格、型号及使用完好情况。指导书模版及举例5 应急处置程序（编写说明）应急处置程序（编写说明）各企业要将已给钻井队编制的井喷、火灾、硫化氢/一氧化碳中毒、人身伤害、环境污染等事故（事件）的应急预案中的现场处置程序进
