1、IT项目评价实务项目评价实务提提 纲纲一、一、IT 项目评价的特点项目评价的特点二、二、IT 项目评价分类项目评价分类三、三、IT 项目评价范围项目评价范围四、经济评价作用四、经济评价作用五、经济评价方法五、经济评价方法一、IT 项目评价的特点 1、IT 技术项目评价标准应与技术创新、发展目标和发展动力相一致，对技术方案的综合评价，应从各个部分、各个系统、各个层面评价的基础上，谋求技术方案的整体功能最优化，而不能单纯谋求某一项技术指标或某几项经济指标的最优值。为决策部门提供的各种信息，也必须通过分析、计算和综合评价后的可靠信息。一、IT 项目评价的特点 2、IT 项目从技术的先进性和市场的选择
2、，以及主观的认识和客观的市场需求之间存在较大差异，特别是市场选择方面，常常会受到社会环境的制约。国家和地区经济发展水平，社会政策环境和企业经营战略，都会影响市场对 IT 技术项目和 IT 产品的发展。一、IT 项目评价的特点 3、IT 项目从技术的研制发明到项目产品投放市场，直到形成 IT 产业群，都存在较大的市场风险。特别是从技术开发研制成功的样机，与经过多次试验发展形成的批量化和商品化产品之间也会形成较大的差异。有时会出现虽有样机，也形成了批量化生产，但市场潜力小，无明显的经济效益。这种无市场潜力的 IT 项目，缺乏生命力，很难推广。因此，对 IT 项目出现的新技术、新工艺、新材料、新产品
3、的选择，往往难以预测。评价时，一定要对市场前景做出判断，同时也要对经济、技术的发展趋势做出正确的选择。一、IT 项目评价的特点 4、IT 技术项目的评价主体应该是市场与社会系统，不能单纯靠少数的技术专家。充分依靠研究与发展该技术体系以外的评价主体，包括政府部门、客户系统、战略合作伙伴等评价主体，通过全面调查、科学预测、分析和论证，最终做出客观的综合评价。评价结果应成为政府主管部门或企业高层机构为编制 IT 技术发展规划，制定企业发展战略，加强 IT 项目管理，提供可靠的科学决策信息和依据。二、IT 项目评价分类1.按 IT 项目性质划分，可分为计算机项目、通信网项目、软件项目、芯片项目、网站项
4、目以及电器项目等。2、按建设性质划分，项目有新建、扩建、改建、迁建项目四类。3.按建设规模划分，项目分为大型、中型和小型三类。4、按实施阶段划分，项目可分为建成投产、新开工、建设前期三类。5、按建设资金划分，项目有预算拨款项目、银行贷款项目、自筹资金项目、利用外资项目。三、IT 项目评价范围1、技术评价分析与考察 IT 项目的技术成熟性和市场的竞争力2、经济评价财务评价和国民经济评价3、社会评价应用社会学和系统学的一些基本理论和方法，系统地调查和收集与项目相关的社会因素和社会数据，了解项目实施过程中可能出现的社会问题，研究、分析对项目成功有影响的社会过程，提出保证项目顺利实施的建议而进行全面系
5、统的综合评价。四、经济评价作用 对IT系统的鉴定和评估标准，未来需要建设的IT系统可行性分析的一部分 比较相互竞争资源的多个项目的优劣，从而有可能将企业资源分配到最有前途的项目上去。提供一些度量工具，来帮助企业对项目执行情况进行控制。为企业提供了组织学习经验。五、经济评价方法 综合评价分析法 盈亏平衡分析法 决策树分析法 现金流量分析法 敏感性分析法 层次分析法 投入产出法 生产函数分析法等。5.1 综合评价分析法(1).加权求和评价法加权求和评价法对参与评价的各个项目进行加权求和以便评价项目的优选顺序。其表达式为 U 技术方案加权求和总分；Wj 评价因素的加权系数；Pij 第i个方案j因素的
6、得分；n 评价因素的个数。(1).加权求和评价法加权求和评价法 基本步骤正确选择评价项目，一般应选择对整个方案影响较大的综合指标作为综合评价分析指标；确定各个指标的权数；确定评分标准；邀请专家评分；编制综合评分表，提交主管部门作为决策依据。(1).加权求和评价法加权求和评价法 案例 为了发展我国信息产业，急需从国外引进一套先进的技术设备，为此，提出三个方案作比较。每个方案包含有 12 种评价因素，每种因素又划为 3 个评分等级，标准确定以后，邀请专家评分，评分结果如表-1 所示。通过综合评价，方案 II 为优。多因素方案综合评分比较表(如下)j(序号)评价因素Wj(权数)评分等级评分标准Pij
7、（方案评分）P1j P2jP3j1社会需要0.15急需部分急需一般急需5434542设备特点0.08先进、适用部分指标先进一般使用5424253安装条件0.08利用现有局房部分扩建全部改建5435344建设进度0.09一年二年三年5325255技术条件0.07技术力量较好技术力量一般技术力量较差5313336人员培训0.06全部能解决部分能解决大部分更换53351多因素方案综合评分比较表7劳动生产率0.07提高20%提高10%提高5%5434458环境影响0.04无影响采取一般措施采取复杂措施535539资金来源0.12自筹集资贷款53335310运营费用0.07小中大53133511预计成本
8、0.08比同类设备低同类设备相近比同类设备高53135112预计效益0.09盈利率20%盈利率10%盈利率5%541554技术方案加权求和总分3.93.983.745.1 综合评价分析法(2).引进设备综合评分法引进设备综合评分法案例：案例：为了加快某市电话发展，拟定三种设备选型方案。试运用综合评价法，对三种设备进行技术能的比较。具体步骤如下具体步骤如下（1）分类。三种程控交换设备机型分别为 E 型、S 型、A 型为代表，选择 11 项技术性能进行比较，按每项技术性能在程控交换设备中的重要大致划分为 A，B，C 类，根据重要性程度给出权数。例：A 类：用户级、选组级、BHCA（忙时呼叫处理能
9、力），中断信令配合，权数为 0.48；B 类：操作维护中心，系统成熟性，系统可靠性，权数为 0.36。C 类：环境条件，网同步，非话业务的适应性。权数为0.16（2）分级。按类别根据其优劣顺序程度，再划分为优、良、中三级。（3）评分标准。标不同类别分级制定评分标准，如表-2 所示。通过专家打分，综合评分比较结果如表-3所示。类别权数分类打分标准分级打分标准A0.4848分优48分良36分中18分B0.3636分优36分良24分中12分C0.1616分优16分良12分中6分设备造型评分标准表序号类别设备技术性能得分值E型S型A型1234567891011AAAABCCCCBB用户级选择级BHCA
10、中继信令配合操作维护中心网同步非活业务适应性环境条件OPS系统的成熟性系统的可靠性4818164812616121236244848483624161616612363636183636121612123624累计得分268276274评价选优312设备选型综合评分结果表5.1 综合评价分析法 3.IT 项目技术成果评价法项目技术成果评价法(1)评价的主要内容 IT 技术成果的评价是多因素的复杂过程，它应从人类社会、经济、技术、生产、环保以及生态平衡等方面进行综合评价。(2)IT 技术成果的种类和评价标准理论性成果和技术性成果(3)评价方法事前评价和事后评价 评价方法通常采用的是专家评价方法，
11、其表达式 式中：Ui方案 i 加权总分 Wj因数 j 权数 Pij第 i 方案 j 因素的评分（百分制）i 方案序列号j 评价原素的序列号 如下比较结果，在拟定的三个方案中，UIUIIUIII，方案 I 为优：评价因素评分指标评分标准Pij（方案评分）等级分值Wj123技术水平国际先进水平国内先进水平行业或地区先进水平ABC91-10081-9071-800.250.250.25958580经济效益显著经济效益较好经济效益经济效益一般ABC91-10081-9071-800.160.160.168880实用价值能广泛推广运用在一定范围内推广运用尚未定型ABC91-10081-9071-800.
12、100.100.10858580使用方法切实可行基本可行不太完善ABC91-10081-9071-800.080.080.08908080IT 项目技术成果综合评价表资源利用充分利用现有资源部分利用现有资源部分资源需重新开发ABC91-10081-9071-800.090.090.09858585环境影响无公害影响采取一般措施消除公害采取复杂措施消除公害ABC91-10081-9071-800.120.120.12859292投资估算比预算节约10%比预算节约5%与预算相平衡超出预算ABCD91-10081-9071-80 0)为动态曲线。5.4 现金流量分析法累计现金流量曲线 3.投资收益率
13、（ROI：Return On Investment）投资收益率是指每年可获取的净收入与投资额之比。有两种不同的计算方法：以累计现金流量曲线中达到收支平衡点以后的累计收入（RH）作为所得的净收入。以累计最大的投资（QD）作为投资额，计算从开始试运行到项目终结为止的一段时间（DP）内的年平均投资收益率，即式中：ROI投资收益率；RH平衡点后累计净收入；DP开始获利到计算期末的年数；QD最大的投资额。以累计现金流量曲线开始运行后的累计收入（PH）作为净收入来计算年平均投资收益率，即式中：PH开始运行后的累计收入。总结：在利用ROI 值来比较各方案的优劣时，所有的ROI 值必须采用同一方法计算。如果投
14、资额包括固定资金和流运资金两部分，则计算出来的就是资金收益率。4、净现值 工程项目在整个建设和生产服务年限内，将各年的净现金流量，按预定的折现率或基准收益率贴现到基准年现值总和，以比较不同建设方案净现值的大小。NPV 的经济意义在于，假定部门基准收益率i 为一定时，该工程项目建设投产后，能为本项目增加新的净收益。NPV 的表达式：式中：CI 第t 年现金流入；CO第t 年现金流出；i-贴现率；n-计算年限。项目评价时，一定要采用统一的基准收益率，在此基础上NPV 越大越好。5.净现值率净现值率是指项目方案的净现值与总投资现值之比，即为单位投资现值的净现值。它是一种类似于投资利润率的动态效率指标
15、。当比较的各方案具有不同投资要求，而且用于投资的总量也受到限制时，采用净现值率判断，可以反映资金的利用效率水平。计算公式 式中，NPV 为项目获取的净现值；Kp 为项目总投资现值。净现值指标是反映投资项目总水平的指标，而净现值率是反映投资项目相对水平的指标。当进行多个项目比较时，或对投资项目进行经济排队进，要求NPVR 指标越大越好。6、投资回收期 投资回收期是指投资项目建设年起或投产后，利用所获得年平均净收益，抵偿全部投资所需要的时间。投资回收期又称投资返本期，它反映项目在财务上投入资金回收能力的重要指标。其表达式：式中，（CICO）t 为第t 年累计净现金流量，T 为项目投资回收期。投资回
16、收期还可以根据编制的现金流量表中累计净现流量计算求得，表达式为：要求：T 标准投资回收期7、内部收益率（1）基本概念 工程项目的净现值是按一定的折现率i 计算出来的。当工程项目累计的净现值恰等于零（NPV=0）时相应的折现率i0,称为该项目的内部收益率（IRR：Internal Rate of Return）。内部收益率是反映工程项经济效益的一项基本指标。假设某工程项目所需资金全部由贷款而来，如果贷款的利率越低，则该工程项目净现值越大；反之越小。如果贷款利率太高，则净现值可能为负。使累计净现值为零时的利率，将使工程项目的全部盈利都变为资金化的利息。内部收益率的基本表达式为式中，CF 为净现金流
17、量；i0为内部收益率 求i0可利用计算程序选取各种不同贴现率的净现值。选取其中的现值为零时的i0值，i0即为该项目的内利率，如下图 所示。求i0也可以用内插法计算，其表达式为 式中：i1-第一次试插的低贴现率；i2-第二次试插的高贴现率；PV1用i1时的净现值（正值）；PV2用i2时的净现值（负值）；（2）计算方法（1）基本概念折现率随NPV变化曲线（3）经济内涵内部收益率的经济内涵是：全面反映项目在整个计算期内的实际收益率，表明项目内部潜在的最大盈利能力，故称之为内部收益率。从另一角度看，内部收益率表明建设项目总投资支出所能获得的实际最大利润率。也是不考虑项目本身的资金增值前提下，使企业建的
18、项目保持收支平衡时可接受的最大利息率。利用内部收益率进行项目判据的准则有三条：内部收益率应高于银行贷款利率。内部收益率应高于行业规定的基准收益率。内部收益率应高于企业自定的投资收益率。达到上述三个条件的项目在财务上是可以接受的。当进行多方案比较时，除了达到上述条件外，应选择财务内部收益率较高的项目作为投资方案较为有利，风险较小。5.5 技术评价 IT项目度量是IT项目评价的基础，也是IT项目评价的依据 IT项目度量方法包括项目风险度量、项目范围度量、项目成本度量、项目质量度量、项目过程度量等 项目度量与项目技术评价关系密切，但两者也有区别，不能相互混淆5.5.1 技术评价方式 一是领导层面的评
19、价 二是专家层面的评价 三是公众层面的评价5.5.2 指标 评价指标一般包含彼此相互联系的7大领域：资源与费用、计划与进度、软件扩展与稳定性、产品质量、技术满足度、开发性能、客户满意度 具体指标的制订，遵循4个原则 1）根据评价的主要目标、项目类型、项目各阶段管理重点来确定。2）评价指标应简单、客观、易于收集、易于解释、无歧义，能够准确的反映项目管理的效果。3）指标体系要与项目的成熟度相适应，不脱离项目的实际情况，以稍高于项目目前整体水平为宜。4）指标应有先后顺序及不同权重，以反映管理者对项目的导向意图。5.5.3 流程 1）建立评价组织，制订评价制度和规范。2）确定项目技术评价的目标。3）根
20、据目标制订评价指标体系及评价标准。4）获取项目度量数据。对可量化指标采用度量工具自动采集数据，对非量化指标通过专家评分、综合统计的方法得出数据。5）以度量数据为基础，组织开展项目技术评价活动。6）提出项目技术评价结果，并反馈评价对象。5.5.4 问题与对策问题与对策 1.正确处理项目评价、管理、考核的关系 2.建立有效的IT项目技术评价机制 3.选择合适的IT项目技术评价方式 4.设计适合IT项目特点的指标体系 5.IT项目不同阶段的技术评价关键点 6.IT项目的可用性分析项目评价、管理、考核的关系 项目评价、项目管理、项目考核三者相辅相成 项目评价反映了项目管理的结果，项目管理的输出是项目评
21、价的输入 项目评价的目的是为项目考核提供客观、准确的依据。项目考核更好地推动项目管理，通过项目考核指标的设定，反映项目管理的意图，并通过考核标准的不断提高，引导项目管理向更高方向发展5.5.5 技术评价机制 包括:评审组织的建立 评审专家的选择 评价指标的形成 评审制度的制订 评审结果的考核等技术评价方式 领导、专家、公众3个层面 专家层面的评价应用日趋广泛 同行评审是专家评价中的一种方式 利用同行评审作为项目技术评价方法除了可以对项目的需求、设计、编码、测试等工作进行评审外，还可对项目的方案、架构、成本利用等做评审指标体系 1）评价指标应简单、客观、准确，易于收集、解释，无歧义，能够准确反映
22、项目管理的效果 2）IT项目评价指标体系要与项目的成熟度相适应 3）在制订评价指标时，对所有指标进行先后排序，明确权重大小 4）制订可量化的指标 5）使用辅助工具，应用相应的度量方法进行不同阶段的技术评价关键点 需求提出 系统设计 编码 测试 试运行 验收可用性分析 可用性从用户角度评价IT项目质量，具有效率、学习、记忆、错误、满意程度5大属性，强调效率高成本低、人性化设计、避免错误、用户满意六、IT项目综合评价体系 执行/组合项目管理评价体系 项目管理评价体系 评价汇总 成功实施评价项目的注意事项与技巧执行/组合项目管理评价体系 共同目标是：提高对有助于实现组织长期和短期的战略性商业目标的项
23、目的重视程度。第二个目标就是通过确认不应该启动的项目来协助管理组合项目。方法有：降低内部成本、发展具有竞争力的科学技术、提高客户满意度、改善与供应商的关系等项目评价体系项目管理评价体系 在项目生命期过程中收集项目管理评价表。计划阶段 建设阶段 测试阶段 项目开展期 计划阶段 建设阶段 测试阶段 项目开展期评价汇总 不必对每个评价数据进行精心汇总。评价体系和评价报告越简洁，你所接收的数据质量就越好。收集评价数据应与项目工作同时进行。比如，同级审查报告应该包括对没有被发现的缺陷数量的严格的量化分析。该报告可以用于更新Excel电子数据表，该电子数据表用于跟踪缺陷。成功实施评价项目的注意事项与技巧 要制定行之有效的评价项目，做到如下：评价项目应该在着眼于全局，并由组织的高层来制定，然后贯彻执行。在启动一个评价项目时，要积极地推动开放、诚恳的沟通精神。简单的记录评价数据，管理时具体情况具体分析。收集评价、管理和控制项目所需的所有数据常常要求使用自动化工具。谢 谢！
