1、2022-8-21第八讲第八讲 反垄断法律制度反垄断法律制度第三讲第三讲 垄断协议及其法律规制垄断协议及其法律规制线线 索索一、一、垄断协议垄断协议的定义和表现形式的定义和表现形式（一）定义（一）定义（二）表现形式（二）表现形式二、二、垄断协议垄断协议的法律规制的法律规制（一）（一）垄断协议垄断协议的认定的认定（一）（一）垄断协议垄断协议的法律责任的法律责任2022-8-22第三讲垄断协议及其法律规制第三讲垄断协议及其法律规制“进行进行同一种贸易活动的人们同一种贸易活动的人们甚至为了娱乐或消甚至为了娱乐或消遣也很少聚集在一起，但他们聚会的结果，遣也很少聚集在一起，但他们聚会的结果，往往往往不是
2、阴谋对付公众便筹划抬高价格不是阴谋对付公众便筹划抬高价格。”1 这句话从某个侧面描述了这句话从某个侧面描述了企业通过相互达成企业通过相互达成限制竞争的协议来谋取高价的倾向性。限制竞争的协议来谋取高价的倾向性。1 英英亚当亚当斯密：斯密：国民财富的性质和原因的研究国民财富的性质和原因的研究（上卷），郭大力，王亚南译，北京：商务印书馆，（上卷），郭大力，王亚南译，北京：商务印书馆，1981年版，第年版，第122页。页。2022-8-23第三讲垄断协议及其法律规制第三讲垄断协议及其法律规制一、垄断协议的一、垄断协议的定义定义和和表现形式表现形式（一）定义：两个以上的企业为限制或排除市场竞争而达成的合
3、意，（一）定义：两个以上的企业为限制或排除市场竞争而达成的合意，包括包括的的和和。其构成要件如下：其构成要件如下：l（1）有两个以上的行为）有两个以上的行为主体主体。通常，。通常，垄断协议垄断协议主体为同一层主体为同一层级的相关市场中有竞争关系的企业，但也可能是不同层级相级的相关市场中有竞争关系的企业，但也可能是不同层级相关市场中的经营者。关市场中的经营者。l（2）主体间具有共同限制竞争的）主体间具有共同限制竞争的目的目的。主体间具有限制竞争。主体间具有限制竞争的目的是认定限制竞争行为的主观要件。的目的是认定限制竞争行为的主观要件。l（3）客观方面，实施了限制竞争的）客观方面，实施了限制竞争的
4、行为行为。只有企业间通过联。只有企业间通过联合行动，采取了限制竞争的实际行动，才受法律制裁。（或合行动，采取了限制竞争的实际行动，才受法律制裁。（或限制竞争的方式是合同、协议或者其他方式）限制竞争的方式是合同、协议或者其他方式）l（4）产生了限制竞争的）产生了限制竞争的影响影响。（或。（或垄断协议垄断协议具有限制竞争性）具有限制竞争性）只要能证明限制竞争协议对市场的影响在一定程度上有发生只要能证明限制竞争协议对市场的影响在一定程度上有发生的可能性及这种影响的严重性，便可推断该影响的存在。的可能性及这种影响的严重性，便可推断该影响的存在。2022-8-24第三讲垄断协议及其法律规制第三讲垄断协议
5、及其法律规制第十三条第十三条 禁止具禁止具的经营者达成下列垄的经营者达成下列垄断协议：断协议：解说解说注意为“有竞争关系”的经营者之间达成协议，但不是直接的竞争关系而是产品或服务的上下游等关系的协议、决定或者其他协同行为，产生排除竞争或限制竞争的也应当是垄断行为。本法所称本法所称，是指，是指排除、限制竞争的排除、限制竞争的协议协议、决定决定或者或者其他协同行为其他协同行为。解说解说垄断协议的概念，即一致的垄断效果的意思。2022-8-25第三讲第三讲垄断协议垄断协议及其法律规制及其法律规制1、垄断协议与滥用市场支配地位的关系、垄断协议与滥用市场支配地位的关系l（1）联系联系：lA垄断协议既可以
6、是占市场支配地位的企业所为，垄断协议既可以是占市场支配地位的企业所为，也可以是其他企业所为。也可以是其他企业所为。lB许多限制竞争的手段，如价格维持、限制转售价许多限制竞争的手段，如价格维持、限制转售价格等，一旦成为占有市场支配地位的企业攫取垄格等，一旦成为占有市场支配地位的企业攫取垄断利润的手段，也可以认定为滥用市场支配地位。断利润的手段，也可以认定为滥用市场支配地位。l（2）区别区别：滥用市场支配地位是占有市场支配地：滥用市场支配地位是占有市场支配地位的企业凭借其自身优势单独就可以实施的限制位的企业凭借其自身优势单独就可以实施的限制性行为，而性行为，而垄断协议垄断协议协议是两个或两个以上的
7、企协议是两个或两个以上的企业共同实施的。业共同实施的。2022-8-26第三讲第三讲垄断协议垄断协议及其法律规制及其法律规制2、垄断协议与不正当竞争的关系、垄断协议与不正当竞争的关系l（1）联系联系：都是对平等竞争、公平竞争原：都是对平等竞争、公平竞争原则的违背；广义的不正当竞争行为也包括垄则的违背；广义的不正当竞争行为也包括垄断协议在内。断协议在内。l（2）区别区别：剥夺了某些市场主体剥夺了某些市场主体参与竞争的机会，极大地限制了其他企业享参与竞争的机会，极大地限制了其他企业享有的市场经营自主权；有的市场经营自主权；并未剥夺他人参与竞争的机会，并未剥夺他人参与竞争的机会，只不过其实施者采取了
8、与正当商业做法格格只不过其实施者采取了与正当商业做法格格不入的违法行为来与他人竞争。不入的违法行为来与他人竞争。2022-8-27第三讲垄断协议及其法律规制第三讲垄断协议及其法律规制3、垄断协议对市场竞争的、垄断协议对市场竞争的消极影响消极影响：l（1）直接）直接损害了损害了未参与协议的企业的利益。未参与协议的企业的利益。l（2）对消费者的利益）对消费者的利益造成造成损害。损害。l（3）妨碍妨碍竞争机制功能的发挥：竞争机制功能的发挥：A、由于垄断协议的存在，使商品价格在、由于垄断协议的存在，使商品价格在“协议协议”力量的力量的强制下难以准确反映强制下难以准确反映市场供求关系市场供求关系，误导生
9、产和消误导生产和消费费。由此产生的。由此产生的错误信息错误信息还将降低通过市场竞争实还将降低通过市场竞争实现优胜劣汰的效率，造成现优胜劣汰的效率，造成社会资源的浪费社会资源的浪费。B、价格机制具有调节社会生产和优化配置资源的功能，、价格机制具有调节社会生产和优化配置资源的功能，要使价格机制能够发挥这种功能，首先就要求市场要使价格机制能够发挥这种功能，首先就要求市场上存在着上存在着有效竞争有效竞争。价格机制发生作用的过程就是。价格机制发生作用的过程就是市场竞争的过程，市场竞争的过程，价格机制就是竞争机制价格机制就是竞争机制。只有当。只有当市场上存在着竞争，企业能够灵活地适应不断变化市场上存在着竞
10、争，企业能够灵活地适应不断变化着的市场情况，即根据需求者的愿望配置资金和生着的市场情况，即根据需求者的愿望配置资金和生产资料，产资料，社会生产资源才能实现优化配置社会生产资源才能实现优化配置。2022-8-28第三讲第三讲垄断协议垄断协议及其法律规制及其法律规制4、相关法律规定、相关法律规定l（1）美国美国谢尔曼法谢尔曼法第第1条：任何以托拉条：任何以托拉斯或其他方式限制州际贸易或对外贸易的斯或其他方式限制州际贸易或对外贸易的合合同、联合或共谋同、联合或共谋为非法。为非法。l（2）欧盟欧盟条约条约第第81条：凡足以影响成条：凡足以影响成员国之间的贸易和以阻止、限制或破坏共同员国之间的贸易和以阻
11、止、限制或破坏共同市场内部竞争为目的或产生相同结果的一切市场内部竞争为目的或产生相同结果的一切企业间的企业间的，均应予以禁止均应予以禁止。2022-8-29第三讲第三讲垄断协议垄断协议及其法律规制及其法律规制l（3）The 1998 U.K.Competition Act provides:lA.directly or indirectly fix purchasing or selling prices or any other trading conditions；lB.limit or control production，markets，technical development or
12、 investment；share markets or sources of supply；lC.apply dissimilar conditions to equivalent transactions with one trading parties，thereby placing them at a competitive disadvantage；lD.make the conclusion of contracts subject to acceptance by the other parties of the supplementary obligations which，b
13、y their nature or according to commercial usage，have no connection with subject of such contracts2022-8-210日本冲绳县物业关管理协会限制竞争案日本冲绳县物业关管理协会限制竞争案2022-8-2112022-8-2122022-8-213第三讲垄断协议及其法律规制第三讲垄断协议及其法律规制l（二）（二）表现形式表现形式(多种多种):):两种情形两种情形A第十三条第十三条 禁止禁止具有竞争关系具有竞争关系的经营者达成下列的经营者达成下列垄断协议垄断协议(6种种)(经营者与经营者之间)横向垄断协
14、议横向垄断协议 B第十四条第十四条 禁止禁止经营者与交易相对人经营者与交易相对人达成下列垄达成下列垄断协议断协议(3种种)（经营者与交易人）纵向垄断协议纵向垄断协议 2022-8-214第三讲垄断协议及其法律规制第三讲垄断协议及其法律规制A 反法反法第十三条第十三条 禁止禁止具有竞争关系具有竞争关系的经的经营者达成下列垄断协议：营者达成下列垄断协议：1.（一）固定或者变更商品价格（一）固定或者变更商品价格；限价垄断限价垄断 (横横向固定价格协议，就是价格同盟或价格卡特向固定价格协议，就是价格同盟或价格卡特尔，是指处于同一生产或流通环节的经营者尔，是指处于同一生产或流通环节的经营者通过明示或默示
15、的协议，将其产品价格固定通过明示或默示的协议，将其产品价格固定在或变更到统一的水平上。在或变更到统一的水平上。)2022-8-215第三讲垄断协议及其法律规制第三讲垄断协议及其法律规制限制价格协议限制价格协议：又称价格固定，是：又称价格固定，是具有竞争关系具有竞争关系的企业（经营者）的企业（经营者）联手统一确定、维持或变联手统一确定、维持或变更商品的价格的行为。企业不是单独地自行更商品的价格的行为。企业不是单独地自行决定商品的价格，而是与其他竞争者联合制决定商品的价格，而是与其他竞争者联合制定或共同维持、变更商品的销售或购买价格。定或共同维持、变更商品的销售或购买价格。（1）消极影响：在一个相
16、关市场中，如果没有可）消极影响：在一个相关市场中，如果没有可以替代的产品，消费者面对的只有一律的价以替代的产品，消费者面对的只有一律的价格或一律的交易条件，没有选择的余地，而格或一律的交易条件，没有选择的余地，而实行价格固定的经营者很容易获取实行价格固定的经营者很容易获取垄断利润垄断利润。（2）适用）适用“本身违法本身违法”原则原则：2022-8-216第三讲第三讲垄断协议垄断协议及其法律规制及其法律规制A.内容：如果内容：如果一种一种不管其产生的具体情况，也不管其不管其产生的具体情况，也不管其效果如何效果如何,即对市场竞争的影响如何，即对市场竞争的影响如何，均得被视为违均得被视为违法。法。B
17、.适用效果：适用效果：对企业的市场竞争行为进行对企业的市场竞争行为进行经济分析经济分析，对，对法院或行政机关往往是一件难以胜任的工作；法院或行政机关往往是一件难以胜任的工作；不不必过多调查卡特尔的目的和后果，就可以认定其违必过多调查卡特尔的目的和后果，就可以认定其违法，从而可以节约诉讼的时间和费用，提高行政或法，从而可以节约诉讼的时间和费用，提高行政或诉讼效率；诉讼效率；可以给案件带来明确和稳定的后果，可以给案件带来明确和稳定的后果，一方面对限制竞争协议的法律后果有预见性，另一一方面对限制竞争协议的法律后果有预见性，另一方面对诉讼结果也有预见性。方面对诉讼结果也有预见性。C.主要适用于主要适用
18、于与市场有关的行为与市场有关的行为，特别是适用于，特别是适用于价格卡特价格卡特尔、限定生产数量的卡特尔和划分销售市场的卡特尔、限定生产数量的卡特尔和划分销售市场的卡特尔。尔。2022-8-217第三讲第三讲垄断协议垄断协议及其法律规制及其法律规制l（3）我国）我国反不正当竞争法反不正当竞争法规定的规定的串通串通投标投标：投标者不得串通投标，抬高标价或压：投标者不得串通投标，抬高标价或压低标价。投标者不得与招标者勾结，以排挤低标价。投标者不得与招标者勾结，以排挤竞争对手的公平竞争。并规定，这样的中标竞争对手的公平竞争。并规定，这样的中标无效。无效。l 案例案例:l19691969年欧共体年欧共体
19、(德国德国)“染料案染料案”2022-8-2182022-8-219串通合谋涨价违法串通合谋涨价违法 方便面价格联盟溃败方便面价格联盟溃败2022-8-2202022-8-221第三讲第三讲垄断协议垄断协议及其法律规制及其法律规制l2.（二）限制商品的生产数量或者销售数量；（二）限制商品的生产数量或者销售数量；限量垄断(限制数量的协议，是指由参与企业通过限制数量的协议，是指由参与企业通过控制或限制相关市场上产销的供给量，进而限制控制或限制相关市场上产销的供给量，进而限制价格的协议。主要包括：（价格的协议。主要包括：（1）限制产量协议；）限制产量协议；（2）限制销售量协议。）限制销售量协议。)限
20、制市场供应协议限制市场供应协议：又称限制生产行为，是企业：又称限制生产行为，是企业（经营者）之间联合限制商品的市场供应数量和（经营者）之间联合限制商品的市场供应数量和质量。质量。l企业之间通过协议限制商品的供应数量或降低企企业之间通过协议限制商品的供应数量或降低企业生产能力，人为地压缩供应，使市场上该商品业生产能力，人为地压缩供应，使市场上该商品永远处于未饱和状态，从而可以永远处于未饱和状态，从而可以维持较高价格，维持较高价格，获取高额利润获取高额利润。2022-8-222杯勒公司杯勒公司 朴跃水杯公司等企业联合限产案朴跃水杯公司等企业联合限产案2022-8-2232022-8-224第三讲第
21、三讲垄断协议垄断协议及其法律规制及其法律规制3.（三）分割销售市场或者原材料采购市场；（三）分割销售市场或者原材料采购市场；瓜分瓜分“地地盘盘”而形成的割据垄断而形成的割据垄断（1）划分）划分：两个或两个以上的：两个或两个以上的经营者经营者，为避免，为避免竞争而达成的竞争而达成的划定彼此交易区域或对交易数量分配划定彼此交易区域或对交易数量分配限额的协议。限额的协议。（2）划分）划分：根据交易对象的不同来决定市场的：根据交易对象的不同来决定市场的分配。分配。（3）市场划分协议限制了同类商品经营者之间的正常竞）市场划分协议限制了同类商品经营者之间的正常竞争，往往造成商品的单调和价格上的不合理，严重
22、争，往往造成商品的单调和价格上的不合理，严重侵害了广大消费者和客户的合法权益。侵害了广大消费者和客户的合法权益。2022-8-225第三讲第三讲垄断协议垄断协议及其法律规制及其法律规制2007.02.27，有消息人士向，有消息人士向第一财经日报第一财经日报透露，中国电信和透露，中国电信和中国网通已签署一份竞争合作协议。中国网通已签署一份竞争合作协议。根据协议，从根据协议，从3 3月月1 1日开日开始，中国电信将停止在北方市场发展新用户，中国网通则将始，中国电信将停止在北方市场发展新用户，中国网通则将停止在南方市场发展新用户，最终双方将停止各自在上述区停止在南方市场发展新用户，最终双方将停止各自
23、在上述区域的固话业务，同时投资预算严重削减，人事也将被冻结域的固话业务，同时投资预算严重削减，人事也将被冻结。今后，中国网通在南方地区仅以发展光纤数据业务为主，中国电今后，中国网通在南方地区仅以发展光纤数据业务为主，中国电信在北方也是如此。信在北方也是如此。2002年的电信大分拆中，形成了年的电信大分拆中，形成了“南电信，北网通南电信，北网通”的格局。此的格局。此后，双方开始互相进入对方的势力范围，但成效不明显。后，双方开始互相进入对方的势力范围，但成效不明显。对此次的竞合协议，中国电信研究院资深专家向记者表示：对此次的竞合协议，中国电信研究院资深专家向记者表示：“我我可以向你证实这件事是真的
24、，这是目前固网运营商的出路。可以向你证实这件事是真的，这是目前固网运营商的出路。”他表示，之前电信和网通就已经达成了类似意向，这次则是双方他表示，之前电信和网通就已经达成了类似意向，这次则是双方一个正式的书面承诺。由于之前南北分营，中国电信和中国一个正式的书面承诺。由于之前南北分营，中国电信和中国网通往往采用非常规手段进入对方的势力范围，结果造成了网通往往采用非常规手段进入对方的势力范围，结果造成了资源的极大浪费。资源的极大浪费。2022-8-2264.4.（四）限制购买新技术、新设备或者限制（四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；开发新技术、新产品；l 这是指具有竞争关系的经
25、营者之间限这是指具有竞争关系的经营者之间限制购买新技术、新设备或者限制开发新技制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品等的限制竞争行为。术、新产品等的限制竞争行为。2022-8-227第三讲垄断协议及其法律规制第三讲垄断协议及其法律规制5.（五）联合抵制交易；（五）联合抵制交易；(联合抵制交易，也称集体拒绝交易，是指一部分经营者共同拒绝联合抵制交易，也称集体拒绝交易，是指一部分经营者共同拒绝与另一个或另一部分经营者交易的限制竞争行为。与另一个或另一部分经营者交易的限制竞争行为。)联合抵制协议联合抵制协议：经营者共同阻碍其他经营者进入市场或排挤竞争对手的行为。：经营者共同阻碍其他经营者进入
26、市场或排挤竞争对手的行为。l（1）为第三人设置进入市场障碍的协议：市场内的现有经营者为了阻止）为第三人设置进入市场障碍的协议：市场内的现有经营者为了阻止其他潜在经营者进入市场参与竞争，通过一系列的手段设置市场障碍而其他潜在经营者进入市场参与竞争，通过一系列的手段设置市场障碍而限制竞争的行为。限制竞争的行为。l（2）排挤竞争对手的协议：一些共谋者出于一定的目的或可预见的后果，）排挤竞争对手的协议：一些共谋者出于一定的目的或可预见的后果，联合拒绝向市场上具有直接竞争关系的经营者进行交易，以将该经营者联合拒绝向市场上具有直接竞争关系的经营者进行交易，以将该经营者驱逐出市场的限制竞争行为。驱逐出市场的
27、限制竞争行为。l（3）联合抵制协议的特征是在主体上涉及到三方当事人，即号召者、抵）联合抵制协议的特征是在主体上涉及到三方当事人，即号召者、抵制者、被抵制者。在内容上以损害特定竞争对手为目的，促使抵制者对制者、被抵制者。在内容上以损害特定竞争对手为目的，促使抵制者对被抵制者断绝交易关系。被抵制者断绝交易关系。l（4）通常适用本身违法原则。通常适用本身违法原则。l1.主题地位主题地位;2.竞争关系竞争关系;3.是否豁免是否豁免?4.不同类型不同类型l区别区别:目的目的行为行为后果后果属性属性2022-8-228第三讲垄断协议及其法律规制第三讲垄断协议及其法律规制（六）国务院反垄断执法机构（六）国务
28、院反垄断执法机构认定认定的其他垄断协的其他垄断协议。议。l解说解说注意，是非注意，是非“法定法定”，而是，而是“认认定定”，国务院反垄断执法机构有相当的国务院反垄断执法机构有相当的“自自由认定权由认定权”。2022-8-229第三讲垄断协议及其法律规制第三讲垄断协议及其法律规制B 反法反法第十四条第十四条 禁止经营者与交易相对人禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：达成下列垄断协议：解说解说注意经营者与注意经营者与“交易相对人交易相对人”之间达成之间达成协议、决定或者其他协同行为协议、决定或者其他协同行为，产生排除竞，产生排除竞争或限制竞争的垄断行为。争或限制竞争的垄断行为。（一）固定向第三
29、人转售商品的价格；（一）固定向第三人转售商品的价格；解说解说转售是指转售市场中的转售者通过批量购买经转售是指转售市场中的转售者通过批量购买经营者的服务再将其零售给个人和企业客户通过赚营者的服务再将其零售给个人和企业客户通过赚取其中的差价来盈利的行为，经营者指定转售的取其中的差价来盈利的行为，经营者指定转售的固定价格。如一些品牌服装的转售（非直营销售）固定价格。如一些品牌服装的转售（非直营销售）往往采取全国统一价，可能涉嫌垄断。往往采取全国统一价，可能涉嫌垄断。2022-8-230（二）限定向第三人转售商品的最低价格；（二）限定向第三人转售商品的最低价格；解说解说经营者指定转售的最低价格。经营者
30、指定转售的最低价格。共同特点：限制转售价格共同特点：限制转售价格 它是一种纵向限制竞争行为，是企业向批发商、它是一种纵向限制竞争行为，是企业向批发商、零售商提供商品时，要求他们必须按照自己所定零售商提供商品时，要求他们必须按照自己所定的价格来推销商品。的价格来推销商品。（1）剥夺了下游企业本应享有的定价权，使他们）剥夺了下游企业本应享有的定价权，使他们无法根据各自所面临的竞争状态和成本结构合理无法根据各自所面临的竞争状态和成本结构合理确定商品的销售价格。确定商品的销售价格。（2）后果是使同一商品的不同经销商之间的价格）后果是使同一商品的不同经销商之间的价格竞争减弱甚至消灭。竞争减弱甚至消灭。（
31、三）国务院反垄断执法机构（三）国务院反垄断执法机构认定认定的其他垄断协议。的其他垄断协议。解说解说注意，是非注意，是非“法定法定”，而是，而是“认定认定”。2022-8-231第三讲垄断协议及其法律规制第三讲垄断协议及其法律规制l其他限制竞争协议其他限制竞争协议l（1）具有竞争关系的企业具有竞争关系的企业联合限制购买联合限制购买新技术或新设备；新技术或新设备；l（2）企业之间企业之间相互交换情报的行为；相互交换情报的行为；l（3）提供建议的行为；）提供建议的行为；l（4）保证不竞争的承诺；）保证不竞争的承诺；l（5）履行共同职能。）履行共同职能。2022-8-232第三讲第三讲垄断协议垄断协议
32、及其法律规制及其法律规制二、限制竞争协议的法律规制二、限制竞争协议的法律规制（一）限制竞争协议的认定（一）限制竞争协议的认定(四个条件四个条件)1、有两个以上的行为、有两个以上的行为主体主体l（1）同一层级的相关市场中有竞争关系的企业）同一层级的相关市场中有竞争关系的企业l（2）不同层级的相关市场中的经营者）不同层级的相关市场中的经营者l（3）子公司与母公司之间、子公司之间的联合行）子公司与母公司之间、子公司之间的联合行为为2、主体之间具有共同限制竞争的、主体之间具有共同限制竞争的目的目的l（1）主体之间具有限制竞争的合意是认定限制竞）主体之间具有限制竞争的合意是认定限制竞争行为的争行为的主观
33、要件主观要件l（2）协议各方当事人是否为了一个）协议各方当事人是否为了一个共同的利益或共同的利益或意图意图而签订协议，参与企业有无主观上共谋的意而签订协议，参与企业有无主观上共谋的意图，是区分限制竞争协议与其他类似但不违法的图，是区分限制竞争协议与其他类似但不违法的相互联系行为的关键。相互联系行为的关键。2022-8-233第三讲垄断协议及其法律规制第三讲垄断协议及其法律规制3、实施了限制竞争的、实施了限制竞争的行为行为l团体决定：是同行业的企业组成的联合组织或团体决定：是同行业的企业组成的联合组织或企业协会共同做出的旨在限制竞争的决议、决企业协会共同做出的旨在限制竞争的决议、决定或反映成员企
34、业共同意志的其他形式的行为定或反映成员企业共同意志的其他形式的行为规则。规则。4、导致了市场上限制竞争的、导致了市场上限制竞争的后果后果l限制竞争协议对市场的影响不一定要实际发生，限制竞争协议对市场的影响不一定要实际发生，只要能证明对市场的影响在一定程度上有发生只要能证明对市场的影响在一定程度上有发生的可能性及这种影响的严重性，有关当局就足的可能性及这种影响的严重性，有关当局就足以推动这种影响的存在。以推动这种影响的存在。垄断协议典型案例与点评垄断协议典型案例与点评美国硬木生产商美国硬木生产商协会案协会案 2022-8-234第三讲第三讲垄断协议垄断协议及其法律规制及其法律规制（1）案例概况）
35、案例概况1921年,美国硬木生产商成立协会，并同时执行了一个“公开竞争计划”。名义上，成员是否参加这个计划不是强制性的，但当本诉讼开始的时候，其400个成员中，就有365个参加了这个计划。该协会的力量非常强，其成员数量仅占美国硬木行业的5%，但产量却占1/3之多。该协会对“计划”的目标作了如下陈述：“公开竞争计划是一个有关价格、贸易统计和贸易行为的交流中心。通过使协会成员充分快速地了解到其他成员的信息，该计划旨在使贸易行为保持某种统一性。”“计划”要求每个成员向协会秘书l（1）每日报告销售额和运输量，且必须明确购买者的身份以及买卖的所有细节。l（2）每月报告每种产品的生产量和储存量。l（3）每
36、月开始时报送价格清单，该清单若有变化，还要报送变化后的价格清单。2022-8-235第三讲第三讲垄断协议垄断协议及其法律规制及其法律规制协会秘书将这些信息汇总后再提供给成员企业。除此之外，协会还要对成员的存货量和确定木材等级的情况进行检查，目的是保证成员报告的准确性和同一性。同时该“计划”规定，所有报告均需经过协会代表的审查；不向协会报告有关信息者将不能从协会接到汇总后的信息报告；在6个月内有12天不向协会报告有关信息者，将被开除。除了报告信息外，该协会在某些地区几乎每周召开会议。会议之前，每一个成员都必须陈述过去的产量，估计其今后两个月的产量以及市场的发展状况。2022-8-236第三讲第三
37、讲垄断协议垄断协议及其法律规制及其法律规制对于以上案情，最高法院认为对于以上案情，最高法院认为，详细的报告、广泛的信息交流极易，详细的报告、广泛的信息交流极易使成员达成各种实际的或潜在的协议。该协会的行为超越了使成员达成各种实际的或潜在的协议。该协会的行为超越了协会应发挥的作用，该协会应发挥的作用，该“计划计划”与企业之间签订赤裸裸地限与企业之间签订赤裸裸地限制竞争的协议几乎没有任何区别。制竞争的协议几乎没有任何区别。正常的经营者不会向竞争对手提供如此详细的有关其生产经营状况的日报、月报和年报，不会在企业之间进行如此广泛、深入的信息交流。尽管在协会成员中间没有一个具体的限制竞争的协议，但“计划
38、”限制竞争的目的是非常明显的。而且，经调查发现，“计划”的实施确实造成了木材价格的大幅度上涨。因此最高法院认定“计划”违反反垄断法。同时，最高法院指出，“计划”和公开发表的有关市场信息的区别在于：后者既对销售者公开也对购买者公开，而“计划”只对销售者公开：在公开发表的市场信息报告中，没有人像在“计划”中这样不厌其烦地建议采取共同行动以获取利润。美国学者认为，这一判决具有历史意义，因为它确立这样一美国学者认为，这一判决具有历史意义，因为它确立这样一个原则：个原则：“即使没有限制贸易的特别协议或者并未出现固定即使没有限制贸易的特别协议或者并未出现固定价格，只要竞争对手有价格，只要竞争对手有采取协调
39、行动采取协调行动的共同目的，那么的共同目的，那么统计性报告的情报方案就是违反反托拉斯法的统计性报告的情报方案就是违反反托拉斯法的”。2022-8-2372022-8-238第三讲垄断协议及其法律规制第三讲垄断协议及其法律规制（二）限制竞争协议的（二）限制竞争协议的法律责任法律责任:三种责任三种责任1.行政责任行政责任：禁令和罚款。：禁令和罚款。德国德国：卡特尔局对违法卡特尔可发布禁令。若卡特尔成员无视：卡特尔局对违法卡特尔可发布禁令。若卡特尔成员无视卡特尔局的禁令，继续执行卡特尔，或企图使卡特尔发卡特尔局的禁令，继续执行卡特尔，或企图使卡特尔发生效力，卡特尔局可依法认定此等行为违反社会秩序，生
40、效力，卡特尔局可依法认定此等行为违反社会秩序，并处以并处以100万马克以下的罚款。万马克以下的罚款。2.民事责任民事责任：协议无效、赔偿损失：协议无效、赔偿损失德国德国：违法卡特尔无效，卡特尔成员将承担无效合同所产生的：违法卡特尔无效，卡特尔成员将承担无效合同所产生的法律后果。如果卡特尔成员故意或过失地违反法律后果。如果卡特尔成员故意或过失地违反反限制反限制竞争法竞争法的规定，或违反卡特尔局或法院的处罚决定，的规定，或违反卡特尔局或法院的处罚决定，给他人造成损失的，应就该损失进行赔偿。这里的损失，给他人造成损失的，应就该损失进行赔偿。这里的损失，可能发生在卡特尔成员的竞争者身上（例如，当其被阻
41、可能发生在卡特尔成员的竞争者身上（例如，当其被阻碍进入市场时）；也可能发生在卡特尔成员的交易对手碍进入市场时）；也可能发生在卡特尔成员的交易对手或消费者身上（例如，当卡特尔恶化了交易条件时）。或消费者身上（例如，当卡特尔恶化了交易条件时）。2022-8-239第三讲垄断协议及其法律规制第三讲垄断协议及其法律规制3.刑事责任刑事责任：美国美国谢尔曼法谢尔曼法第第1条：任何妨碍州际或对外条：任何妨碍州际或对外贸易的商业合同、参与上述任何形式的联贸易的商业合同、参与上述任何形式的联合或共谋，均为非法。任何订立上述合同、合或共谋，均为非法。任何订立上述合同、参与上述任何形式的联合或共谋者，应视参与上述
42、任何形式的联合或共谋者，应视为犯有为犯有(felony)。如该罪成立，法院应判处犯罪公司不超过如该罪成立，法院应判处犯罪公司不超过1亿美亿美元的罚金，犯罪个人不超过元的罚金，犯罪个人不超过1000万美元的万美元的罚金或不超过罚金或不超过10年的有期徒刑，或罚金与年的有期徒刑，或罚金与监禁并处。监禁并处。2022-8-240第三讲垄断协议及其法律规制第三讲垄断协议及其法律规制.我国我国反垄断法反垄断法第四十六条第四十六条 经营者违反本法规经营者违反本法规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年没
43、收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款；尚度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处五十万元以未实施所达成的垄断协议的，可以处五十万元以下的罚款。下的罚款。解说解说垄断协议的垄断协议的。对比对比.反不正当竞争法反不正当竞争法第二十七条投标者第二十七条投标者串通投标，抬高标价或者压低标价；投标者和招串通投标，抬高标价或者压低标价；投标者和招标者相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争的，标者相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争的，其中标其中标无效无效。监督检查部门可以根据情节处以一。监督检查部门可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的万元以上二十万元
44、以下的罚款罚款。2022-8-241第三讲垄断协议及其法律规制第三讲垄断协议及其法律规制第五十条第五十条 经营者实施垄断行为，给他人造成损失经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担民事责任。的，依法承担民事责任。（全部适用）（全部适用）解说解说垄断经营者对受损害者的承担民事赔偿责任。垄断经营者对受损害者的承担民事赔偿责任。这个损失应当包括直接经济损失和可合理预见的未来这个损失应当包括直接经济损失和可合理预见的未来收益损失，并且可参照收益损失，并且可参照反不正当竞争法反不正当竞争法第二第二十条中对民事责任赔偿的处理规定。十条中对民事责任赔偿的处理规定。关于民事赔偿责任的范围，反垄断法草案曾
45、有一稿明关于民事赔偿责任的范围，反垄断法草案曾有一稿明确规定了双倍赔偿，现在的草案仅规定承担赔偿确规定了双倍赔偿，现在的草案仅规定承担赔偿责任。责任。但从但从反垄断法反垄断法的立法目的来看，的立法目的来看，民事赔偿责任应民事赔偿责任应尽可能加重，使其具有一定的惩罚性，而不仅是尽可能加重，使其具有一定的惩罚性，而不仅是补偿。补偿。2022-8-242第三讲垄断协议及其法律规制第三讲垄断协议及其法律规制.招标投标法招标投标法第五十一条第五十一条 招标人以不合理的条件招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成
46、联合体共同投歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚款。可以处一万元以上五万元以下的罚款。经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚解说解说明确主动报告并提交证据，可酌情减免处罚。明确主动报告并提交证据，可酌情减免处罚。行业协会违反本法规定，组织本行业的经营者达成垄行业协会违反本法规定
47、，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以断协议的，反垄断执法机构可以解说解说明确行业协会进行垄断行为的罚则。明确行业协会进行垄断行为的罚则。2022-8-243法律责任对比：法律责任对比：第四十六条第四十六条 经营者违反本法规定，经营者违反本法规定，达成并实施垄断协议的达成并实施垄断协议的，由，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款；尚未上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处五十万元以下的罚款。实施所达成的垄断协议的，可以处五十万元
48、以下的罚款。第四十七条第四十七条 经营者违反本法规定，经营者违反本法规定，滥用市场支配地位的滥用市场支配地位的，由反，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款。一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款。第四十八条第四十八条 经营者违反本法规定经营者违反本法规定实施集中的，实施集中的，由国务院反垄断由国务院反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，期转让营业以及采取其他必要措施
49、恢复到集中前的状态，可以处五十万元以下的罚款。可以处五十万元以下的罚款。第四十九条第四十九条 对本法第四十六条、第四十七条、第四十八条规定对本法第四十六条、第四十七条、第四十八条规定的罚款，反垄断执法机构确定具体罚款数额时，应当考虑的罚款，反垄断执法机构确定具体罚款数额时，应当考虑违法行为的性质、程度和持续的时间等因素。违法行为的性质、程度和持续的时间等因素。解说解说1）性质；）性质；2）程度；）程度；3）持续时间；）持续时间；4）影响后果等相）影响后果等相关因素。关因素。第五十条第五十条 经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担。2022-
50、8-244第三讲垄断协议及其法律规制第三讲垄断协议及其法律规制（三）限制竞争协议的豁免（三）限制竞争协议的豁免一）限制竞争协议豁免一）限制竞争协议豁免的含义及其内容的含义及其内容1、定义：对于企业之间的限制竞争协议或联合行为，、定义：对于企业之间的限制竞争协议或联合行为，由于其具有某些有益的作用，并且足以抵消其限由于其具有某些有益的作用，并且足以抵消其限制竞争带来的维护，经审批机构批准给予豁免其制竞争带来的维护，经审批机构批准给予豁免其违法责任的制度。违法责任的制度。2、情形情形-一个国家的政策目标是多方面的，除了维一个国家的政策目标是多方面的，除了维护市场秩序之外，促进科技发展、扩大对外贸易
