1、 第四章第四章 一、一、国际工程承包合同的类型国际工程承包合同的类型 三、国际工程承包合同的管理三、国际工程承包合同的管理 四、四、第第1 1节节 “FIDIC”“FIDIC”是国际咨询工程师联合会法语名称的缩是国际咨询工程师联合会法语名称的缩写。该会成立于写。该会成立于19131913年，我国也在年，我国也在19961996年正式加入。年正式加入。FIDICFIDIC下设五个永久性专业委员会，各专业委员会编下设五个永久性专业委员会，各专业委员会编制出版了许多规范性的和指南性的文件，主要有下制出版了许多规范性的和指南性的文件，主要有下列几种：列几种：(1)(1)业主咨询工程师标准服务协议书业主
2、咨询工程师标准服务协议书19901990年。年。(2)(2)电气和机械工程合同条件电气和机械工程合同条件(第三版订第三版订正正)1988)1988年。年。(3)(3)土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件(第四版订正第四版订正)1992)1992年。年。(4)(4)土木工程施工分包合同条件土木工程施工分包合同条件19941994年。年。(5)(5)设计一建造与交钥匙工程合同条件设计一建造与交钥匙工程合同条件19951995年。年。(6)(6)施工合同条件施工合同条件19991999年年(新红新红)。(7)(7)EPCEPC交钥匙工程合同条件交钥匙工程合同条件19991999年年(银皮银皮)。
3、(8)(8)工程设备和设计一建造合同条件工程设备和设计一建造合同条件19991999年年(新新黄黄)。(9)(9)合同简短格式合同简短格式19991999年。年。FIDlCFIDlC合同条款的特点合同条款的特点(1)(1)公平合理、职责分明公平合理、职责分明(2)(2)程序严谨、可操作性强程序严谨、可操作性强(3)(3)通用条款与专用条款的有机结合通用条款与专用条款的有机结合 主导语言主导语言:在国际工程中，当使用两种或两种以上语言拟在国际工程中，当使用两种或两种以上语言拟定合同文件时，据以解释或说明合同文件以及作为定合同文件时，据以解释或说明合同文件以及作为翻译依据的一种语言，称为合同的主导
4、语言。翻译依据的一种语言，称为合同的主导语言。合同文件的适用法律合同文件的适用法律:国际工程中，应在合同中规定一种适用于该合同国际工程中，应在合同中规定一种适用于该合同并据以对该合同进行解释的国家或州的法律，称为该并据以对该合同进行解释的国家或州的法律，称为该合同的适用法律。合同的适用法律。合同文件的解释合同文件的解释:对合同文件的解释，除应遵循上述合同文件的优先次对合同文件的解释，除应遵循上述合同文件的优先次序、主导语言原则和适用法律原则，还应遵循国际上对工序、主导语言原则和适用法律原则，还应遵循国际上对工程承包合同文件进行解释的一些公认的原则，主要有以下程承包合同文件进行解释的一些公认的原
5、则，主要有以下几点。几点。(1)(1)诚实信用原则诚实信用原则(明示公平全面明示公平全面)(2)(2)反义居先原则反义居先原则(按照不利于起草方按照不利于起草方)(3)(3)明显证据优先原则明显证据优先原则(细部优于总体细部优于总体)(4)(4)书写文字优先原则书写文字优先原则 一一 FIDIC FIDIC条款条款 指由国际咨询工程师联合会编制的、经几个国指由国际咨询工程师联合会编制的、经几个国际性组织批准的际性组织批准的土木建筑工程（国际）施工合同土木建筑工程（国际）施工合同条款条款，它是目前国际上最流行的国际承包工程标，它是目前国际上最流行的国际承包工程标准条款。准条款。二二 基本条款（基
6、本条款（1717条）条）1.1.合同范围合同范围 合同范围一方面，是指承包商的责任范围，另一方合同范围一方面，是指承包商的责任范围，另一方面，又指工程的范围。面，又指工程的范围。2.2.工程期限工程期限 指从开工之日起到全部工程完成为止所需要的时间，指从开工之日起到全部工程完成为止所需要的时间，即工期。如果承包商无故拖延工期，给业主造成损失，即工期。如果承包商无故拖延工期，给业主造成损失，要接受罚款。要接受罚款。3.3.承包商的义务：承包商的义务：一般而言，承包商除按合同规定完成并维修工一般而言，承包商除按合同规定完成并维修工程外，还要递交履约保函提出工程进度计划，接受工程外，还要递交履约保函
7、提出工程进度计划，接受工程师的监督，执行工程师的命令，在工程师签发竣工程师的监督，执行工程师的命令，在工程师签发竣工证书以前照看工程，对工程进行保险，并对二包商的证书以前照看工程，对工程进行保险，并对二包商的工作负责。工作负责。4.4.业主的责任：业主的责任：业主除按合同规定支付工程价款外，还要提供业主除按合同规定支付工程价款外，还要提供建筑用地，协助承包商办理施工机械、原材料、设建筑用地，协助承包商办理施工机械、原材料、设备生活用品的出入境手续，并采取适当措施保护现备生活用品的出入境手续，并采取适当措施保护现场，派遣工程师及其代表。场，派遣工程师及其代表。5.5.工程师及其代表工程师及其代表
8、 工程师与业主签订工程服务合同，在工程施工工程师与业主签订工程服务合同，在工程施工中作为业主的代理人，但工程师在执行任务时又处中作为业主的代理人，但工程师在执行任务时又处于独立的地位。于独立的地位。6.6.价格条款价格条款 在价格条款中，要写明合同是总价合同、单价在价格条款中，要写明合同是总价合同、单价合同、还是成本价酬金合同，价格中是否包括税金，合同、还是成本价酬金合同，价格中是否包括税金，计价采用的货币，以及是采用固定价格还是浮动价计价采用的货币，以及是采用固定价格还是浮动价格。格。7.7.支付条款支付条款 支付条款包括支付方式和支付期限两条。支付条款包括支付方式和支付期限两条。8.8.担
9、保条款担保条款 当事人往往要求对方通过银行提供经济担保，银当事人往往要求对方通过银行提供经济担保，银行保函一般有投标保函、履约保函、预付保函、工程行保函一般有投标保函、履约保函、预付保函、工程维修保函和进口物资免税保函。维修保函和进口物资免税保函。9.9.保险条款保险条款 一般而言，需要的投保险别有：一般而言，需要的投保险别有：（1 1）工程一切险）工程一切险:即对工程项目在整个施工过程期间由于即对工程项目在整个施工过程期间由于自然灾害、意外事故、工人或技术人员的操作疏忽和过失而造自然灾害、意外事故、工人或技术人员的操作疏忽和过失而造成的损失，以及对第三者所造成的人身伤害或财产损失；成的损失，
10、以及对第三者所造成的人身伤害或财产损失；（2 2）第三方责任险）第三方责任险:指施工期间，在工地发生的意外事故，指施工期间，在工地发生的意外事故，给与本工程无关的第三方造成的经济损失或人身伤亡；给与本工程无关的第三方造成的经济损失或人身伤亡；（3 3）人身意外险、汽车险、机械设备保险、设备包装保）人身意外险、汽车险、机械设备保险、设备包装保险、货物运输保险、社会福利保险等。险、货物运输保险、社会福利保险等。10.10.工程变更条款工程变更条款 规定在合同履行过程之中，可能由于各种原因而规定在合同履行过程之中，可能由于各种原因而要做的一些必要的修改。要做的一些必要的修改。11.11.违约条款违约
11、条款 分为承包商违约和业主违约。规定在双方发生违分为承包商违约和业主违约。规定在双方发生违约情况时的解决方法。约情况时的解决方法。12.12.索赔条款索赔条款 规定任何一方给另外一方带来损失时的索赔方案。规定任何一方给另外一方带来损失时的索赔方案。13.13.误期罚款误期罚款 规定承包商不能按期完成工程所要接受的罚款。规定承包商不能按期完成工程所要接受的罚款。14.14.转包条款转包条款 规定承包商的转包事宜。规定承包商的转包事宜。15.15.不可抗力条款不可抗力条款 规定由于人力不可抗拒的事故，致使合同不规定由于人力不可抗拒的事故，致使合同不能履行或不能如期履行，可以免除当事人的责任。能履行
12、或不能如期履行，可以免除当事人的责任。16.16.仲裁条款仲裁条款 合同实施过程中，业主与承包商之间发生的争合同实施过程中，业主与承包商之间发生的争端，在经双方协商仍不能解决的情况下，需要提交端，在经双方协商仍不能解决的情况下，需要提交有关仲裁机构进行仲裁。有关仲裁机构进行仲裁。17.17.验收条款验收条款 规定业主对承包商所提供的一切设备、材料、规定业主对承包商所提供的一切设备、材料、做工，经检查、试验、试生产后，认为符合合同规做工，经检查、试验、试生产后，认为符合合同规定的，进行验收。定的，进行验收。一般规定：一般规定：5858个定义个定义（1 1）歧义解释的可能）歧义解释的可能（2 2）
13、法律）法律（3 3）约定）约定（4 4）国际惯例规定）国际惯例规定 6 6个证书：个证书：（1 1）接收证书）接收证书 （5 5）结清证书）结清证书（2 2）履约证书）履约证书 （6 6）最终证书）最终证书（3 3）期中付款证书）期中付款证书（4 4）最终付款证书）最终付款证书 2 2个报表个报表（1 1）竣工报表）竣工报表（2 2）最终报表）最终报表保留金保留金期中付款期中付款 第第2 2节节 国际工程承包合同的类型国际工程承包合同的类型 目前国际工程承包合同，按形式可以分为以下几种：目前国际工程承包合同，按形式可以分为以下几种：1 1 工程咨询合同工程咨询合同 2 2 施工合同施工合同 3
14、 3 设备供应与安装合同设备供应与安装合同 4 4 项目管理合同项目管理合同 1.1.工程咨询合同（工程咨询合同（Engineering consulting contractEngineering consulting contract）工程咨询合同是业主与咨询人（工程师或建筑师）工程咨询合同是业主与咨询人（工程师或建筑师）签订的合同。签订的合同。2.2.施工合同施工合同(又称建筑合同）（又称建筑合同）（Construction Contract)Construction Contract)施工合同是业主与承包商签订的工程实施合同。按施工合同是业主与承包商签订的工程实施合同。按计价方式分可分
15、为三种：计价方式分可分为三种：（1 1）总价合同）总价合同 （2 2）单价合同）单价合同 （3 3）成本加酬金合同）成本加酬金合同 （1 1）总价合同）总价合同（Lump Sum ContractsLump Sum Contracts）总价合同是指支付给承包者的款项在合同中是一总价合同是指支付给承包者的款项在合同中是一个规定的金额，即总价。采用总价合同时，招标、投个规定的金额，即总价。采用总价合同时，招标、投标双方要对工程的详细内容及其各种经济技术指标都标双方要对工程的详细内容及其各种经济技术指标都必须搞的一清二楚，否则将有蒙受损失的风险。必须搞的一清二楚，否则将有蒙受损失的风险。总价合同有四
16、种形式：总价合同有四种形式：固定总价合同固定总价合同 调值总价合同调值总价合同 固定工程量总价合同固定工程量总价合同 管理费总价合同管理费总价合同 固定总价合同：固定总价合同：固定总价合同计算是以图纸及规定、规范为基础，固定总价合同计算是以图纸及规定、规范为基础，合同总价是固定的，承包商在报价时已对一切费用的合同总价是固定的，承包商在报价时已对一切费用的上升因素做了估计并已包含在合同的价格中。上升因素做了估计并已包含在合同的价格中。调值总价合同：调值总价合同：调值总价合同的总价是以图纸及规定、规范为基础，调值总价合同的总价是以图纸及规定、规范为基础，按现价进行计算的，它是一种相对固定的价格，在
17、合同按现价进行计算的，它是一种相对固定的价格，在合同执行过程之中，由于通货膨胀而影响所使用的工料成本执行过程之中，由于通货膨胀而影响所使用的工料成本时，合同总价也要作相应的调整。调值总价合同适用于时，合同总价也要作相应的调整。调值总价合同适用于工程内容和技术经济指标规定得很明确的项目，但由于工程内容和技术经济指标规定得很明确的项目，但由于合同中列有调值条款，所以工期在一年以上的项目均可合同中列有调值条款，所以工期在一年以上的项目均可采用这种合同形式。采用这种合同形式。固定工程量总价合同：固定工程量总价合同：固定工程量总价合同是指由于发包人或其咨询单固定工程量总价合同是指由于发包人或其咨询单位将
18、发包工程按图纸和规定、规范分解成若干分项工位将发包工程按图纸和规定、规范分解成若干分项工程量，由承包人据以标出分项工程单价，然后将分项程量，由承包人据以标出分项工程单价，然后将分项工程单价与分项工程量相乘，得出分项工程总价，再工程单价与分项工程量相乘，得出分项工程总价，再将各个分项工程总价相加，即构成合同总价。将各个分项工程总价相加，即构成合同总价。管理费总价合同：管理费总价合同：管理费总价合同是指发包单位雇用某一承包公管理费总价合同是指发包单位雇用某一承包公司的管理专家对发包工程项目的施工进行管理和协调司的管理专家对发包工程项目的施工进行管理和协调的合同，由发包单位向承包商支付一定的管理费用
19、的的合同，由发包单位向承包商支付一定的管理费用的合同。采用这种合同的重要环节是明确具体的管理工合同。采用这种合同的重要环节是明确具体的管理工作范围。作范围。从招标单位的角度来看，总价合同有以下从招标单位的角度来看，总价合同有以下优点优点：a.a.可以在最大竞争状态下确定项目造价并使之固定可以在最大竞争状态下确定项目造价并使之固定下来下来 b.b.招标单位在主要开支发生前，对工程成本能够做招标单位在主要开支发生前，对工程成本能够做到大致有数到大致有数 c.c.承包人或投标者承担较多的风险承包人或投标者承担较多的风险 d.d.评标时易于选定最低报价单位评标时易于选定最低报价单位 e.e.在施工进度
20、上极大的调动了投标人的积极性在施工进度上极大的调动了投标人的积极性 f.f.招标单位能更容易，更有把握的对项目进行控制招标单位能更容易，更有把握的对项目进行控制采用总价合同，有以下问题需要采用总价合同，有以下问题需要注意注意：a.a.必须完整而明确的规定承包人的工作必须完整而明确的规定承包人的工作 b.b.根据项目的规模、地点和价格调整情况，应根据项目的规模、地点和价格调整情况，应使投标人的风险是正常的和能够接受的使投标人的风险是正常的和能够接受的 c.c.必须将统计和施工方面的变化控制在最小的必须将统计和施工方面的变化控制在最小的范围内范围内 d.d.只有当行情对于投标人有利时，采用总价合只
21、有当行情对于投标人有利时，采用总价合同才能招来有竞争力的、合格的投标人同才能招来有竞争力的、合格的投标人 (2)(2)单价合同单价合同(Unit Price Contracts)(Unit Price Contracts)工程单价合同是以工程量表为基础，以工程单工程单价合同是以工程量表为基础，以工程单位表为依据来计算合同价格的国际工程承包合同形位表为依据来计算合同价格的国际工程承包合同形式。式。工程单价合同有两种形式：工程单价合同有两种形式：1 1 估计工程量单价合同估计工程量单价合同 2 2 纯单价合同纯单价合同 估计工程量单价合同估计工程量单价合同 估计工程量单价合同是按照估计的工程量表，
22、估计工程量单价合同是按照估计的工程量表，乘以合同中的单位工程量价格，从而得到工程的总乘以合同中的单位工程量价格，从而得到工程的总价格，采用这种合同时，要求实际完成的工程量与价格，采用这种合同时，要求实际完成的工程量与原估计的工程量不能有实质性的变更。原估计的工程量不能有实质性的变更。纯单价合同纯单价合同 在纯单价合同下，招标人只向投标人给出工程在纯单价合同下，招标人只向投标人给出工程的各分项工程以及工程范围，而不对工程量做任何的各分项工程以及工程范围，而不对工程量做任何规定。投标人只需对这种给定范围的分部分项工程规定。投标人只需对这种给定范围的分部分项工程提出报价即可。提出报价即可。（3 3）
23、合同价格的调整：）合同价格的调整：1.1.价格调整通常应考虑的因素价格调整通常应考虑的因素 劳务工资及材料费用的上涨劳务工资及材料费用的上涨 机械设备机械设备运输费用的上涨运输费用的上涨 燃料费的价格上涨燃料费的价格上涨 国家国家地方法律和政策的变化地方法律和政策的变化 汇率的变化汇率的变化 2.2.工程总价的调整工程总价的调整式中式中：D D：工程总价调整值：工程总价调整值 :工程各分项调整前的值工程各分项调整前的值 r:r:工程各分项价格年平均上涨率工程各分项价格年平均上涨率 t:t:各分项使用资金年限各分项使用资金年限 n:n:工程各分项数（工程各分项数（i i1.2.3.4.5.6.n
24、）1D2/1dditniiRdi 3.3.月付款价格调整月付款价格调整 1 1）用人民币支付的月价格调整公式）用人民币支付的月价格调整公式 式中：式中：LCP：月付款证书中人民币部分的金额：月付款证书中人民币部分的金额 a：非调整因子：非调整因子 ：加权系数，代表各种调整因子的权重：加权系数，代表各种调整因子的权重 1LCPADJL01010101010101OMOMhLMLMgTITIfCECEeSTSTdPLPLcLLLLba LL.PL.OM：分别代表各调价的因子的价格：分别代表各调价的因子的价格指数，下标指数，下标“1”，表示提交月支付表前，表示提交月支付表前28天，国家或天，国家或者
25、统计局者统计局“建筑行业产值价格指数建筑行业产值价格指数”中规定的现行价中规定的现行价格指数格指数;下标下标“0”表示投标截止日前表示投标截止日前28天上述各成本因天上述各成本因子相应的基本价格指数。子相应的基本价格指数。2 2）用外币支付的月价格调整公式）用外币支付的月价格调整公式 FCP：月付款证书中外币部分的金额：月付款证书中外币部分的金额 a:非调整因子非调整因子 br:加权系数，代表各种调整因子的权重加权系数，代表各种调整因子的权重 1MTMTRSRSCECEBTBTFUFUPPPPEEEEFCPADJF01010101010101hgfedcba ELMT:代表各调价的因子的价格指
26、数，下标代表各调价的因子的价格指数，下标“1”和和下标下标“0”,分别表示提交月支付报表前分别表示提交月支付报表前28天和投标截止日前天和投标截止日前28天，有关国家和组织公布的价格指数，这些价格指数应来天，有关国家和组织公布的价格指数，这些价格指数应来源于：源于：由政府部门或有关国家正式认可的机构定期公布的由政府部门或有关国家正式认可的机构定期公布的物价指数，所选用的指数应经监理工程师或业主批准。物价指数，所选用的指数应经监理工程师或业主批准。承包商雇佣的外籍人员的工资价格指数，应为承包承包商雇佣的外籍人员的工资价格指数，应为承包商原国籍技术人员费用的价格指数。商原国籍技术人员费用的价格指数
27、。材料，燃油料与施工设备的价格指数，应为材料，材料，燃油料与施工设备的价格指数，应为材料，燃油料与施工设备出售国通用的价格指数。燃油料与施工设备出售国通用的价格指数。海上运输费用的价格指数应为有关海运协会的价海上运输费用的价格指数应为有关海运协会的价格指数，或使用海运协会现行价格进行调整。格指数，或使用海运协会现行价格进行调整。杂费项的价格指数为国际在货币基金组织杂费项的价格指数为国际在货币基金组织“国际金融统计国际金融统计”资料中公布的相应国家的消费物资料中公布的相应国家的消费物价指数。价指数。如果应支付的货币不同于指数来源国的如果应支付的货币不同于指数来源国的货币，则合同价格的外币部分换算
28、成费用发生所在货币，则合同价格的外币部分换算成费用发生所在国的货币，再乘上价格调整公式中的有关系数，然国的货币，再乘上价格调整公式中的有关系数，然后按合同文件中指定的兑换率换算为应该支付的货后按合同文件中指定的兑换率换算为应该支付的货币。币。3 3）按）按“票据票据”调整价格调整价格 所谓所谓“票据票据”，指承包商实际采购发生的票据，承包商，指承包商实际采购发生的票据，承包商根据采购票据的价格与投标时的基本价格之差来进行价格的根据采购票据的价格与投标时的基本价格之差来进行价格的调整调整 4 4）文件证明法）文件证明法 在有些国家，有时难以得到官方确定可靠的物价指数，在有些国家，有时难以得到官方
29、确定可靠的物价指数，无法应用调价公式来计算，但有些国家的劳务工资和材料价无法应用调价公式来计算，但有些国家的劳务工资和材料价格是由政府明令规定的，在这种情况下，合同价格可根据国格是由政府明令规定的，在这种情况下，合同价格可根据国家的文件证明来进行调整。家的文件证明来进行调整。第第3 3节节 国际工程合同的管理国际工程合同的管理 一、合同管理概论一、合同管理概论 (一一)合同合同 合同是一个契约。国际工程合同是指不同国家的合同是一个契约。国际工程合同是指不同国家的有关法人之间为了实现在某个工程项目中的特定目的有关法人之间为了实现在某个工程项目中的特定目的而签订的确定相互权利和义务关系的协议。而签
30、订的确定相互权利和义务关系的协议。工程合同包括工程项目的全部合同文件以及这些工程合同包括工程项目的全部合同文件以及这些文件包含的内容。文件包含的内容。(二二)合同管理合同管理 合同管理指参与项目各方均应在合同实施过程中自觉合同管理指参与项目各方均应在合同实施过程中自觉地、认真严格地遵守所签订的合同的各项规定和要求，按地、认真严格地遵守所签订的合同的各项规定和要求，按照各自的职责，行使各自的权力、履行各自的义务、维护照各自的职责，行使各自的权力、履行各自的义务、维护各方的权利，发扬协作精神，处理好各方的权利，发扬协作精神，处理好“伙伴关系伙伴关系”，做好，做好各项管理工作，使项目目标得到完整的体
31、现。各项管理工作，使项目目标得到完整的体现。虽然合同是有关双方的一个协议，包括若干合同文件，虽然合同是有关双方的一个协议，包括若干合同文件，但合同管理的深层涵义，应该引伸到合同协议签订之前，但合同管理的深层涵义，应该引伸到合同协议签订之前，从下面三个方面来理解合同管理，才能做好合同管理工作从下面三个方面来理解合同管理，才能做好合同管理工作.1 1 做好合同签订前的各项准备工作做好合同签订前的各项准备工作 虽然合同尚未签订，但合同签订前各方的准备工虽然合同尚未签订，但合同签订前各方的准备工作对做好合同管理至关重要。这些准备工作包括合同作对做好合同管理至关重要。这些准备工作包括合同文件草案的准备、
32、各项招标工作的准备，做好评标工文件草案的准备、各项招标工作的准备，做好评标工作，特别是要做好合同签订前的谈判和合同文稿的最作，特别是要做好合同签订前的谈判和合同文稿的最终定稿。终定稿。2 2 合同实施阶段合同实施阶段 这一阶段是实现合同内容的重要阶段，也是一个这一阶段是实现合同内容的重要阶段，也是一个相当长的时期。相当长的时期。3 3 提倡协作精神提倡协作精神 合同实施过程中应该提倡项目中各方面的协作精合同实施过程中应该提倡项目中各方面的协作精神，共同实现合同的既定目标。在合同条件中，合同神，共同实现合同的既定目标。在合同条件中，合同双方的权利和义务有时表现为相互间存在矛盾，相互双方的权利和义
33、务有时表现为相互间存在矛盾，相互制约的关系，但实际上，实现合同标的必然是一个相制约的关系，但实际上，实现合同标的必然是一个相互协作解决矛盾的过程，在这个过程中工程师起着十互协作解决矛盾的过程，在这个过程中工程师起着十分重要的协调作用。分重要的协调作用。二、承包商的合同管理二、承包商的合同管理 (一一)承包商方在合同签订前的准备工作承包商方在合同签订前的准备工作 承包商一方在合同签订前的两项主要任务是：争取承包商一方在合同签订前的两项主要任务是：争取中标和通过谈判签订一份比较理想的合同，这两项任务中标和通过谈判签订一份比较理想的合同，这两项任务均非易事。主要从签订一份比较理想的合同的角度出发，均
34、非易事。主要从签订一份比较理想的合同的角度出发，讨论下面几个问题。讨论下面几个问题。1 1、投标阶段、投标阶段 又可分为两个阶段又可分为两个阶段 资格预审阶段资格预审阶段 投标报价阶段投标报价阶段 2 2、合同谈判阶段、合同谈判阶段 (二二)承包商方在项目实施阶段的合同管理承包商方在项目实施阶段的合同管理 在合同实施阶段，承包商的中心任务就是按照合同的在合同实施阶段，承包商的中心任务就是按照合同的要求，认真负责地、保证质量地按规定的工期完成工程并要求，认真负责地、保证质量地按规定的工期完成工程并负责维修。负责维修。(三三)承包商的风险管理承包商的风险管理（见后章）（见后章）1 1、概述、概述
35、2 2、风险因素分析、风险因素分析 3 3、承包商方的风险管理措施、承包商方的风险管理措施 (四四)承包商的索赔管理（见后章）承包商的索赔管理（见后章）承包商的索赔管理承包商的索赔管理 1 1、承包商的索赔管理措施。、承包商的索赔管理措施。（1 1）建立精干而稳定的索赔管理小组。）建立精干而稳定的索赔管理小组。（2 2）组织全体管理人员学习合同文件，使每一个人都）组织全体管理人员学习合同文件，使每一个人都建立索赔意识。建立索赔意识。（3 3）抓住索赔机遇，及时申请索赔。）抓住索赔机遇，及时申请索赔。（4 4）写好索赔报告，重视索赔额计算和证据。）写好索赔报告，重视索赔额计算和证据。（5 5）注
36、意索赔谈判的策略和技巧。）注意索赔谈判的策略和技巧。（6 6）加强文档管理注意保存索赔资料和证据。）加强文档管理注意保存索赔资料和证据。索赔工作成败的关键之一是索赔的依据，有关索赔的索赔工作成败的关键之一是索赔的依据，有关索赔的资料和证据包含的详细内容在资料和证据包含的详细内容在“业主方的索赔管理业主方的索赔管理”一部一部分内已有详细介绍。在这里要强调的是文档保管的重要性。分内已有详细介绍。在这里要强调的是文档保管的重要性。一方面是项目组整个文档保管要有专人负责，从项一方面是项目组整个文档保管要有专人负责，从项目一开工即加强这方面的管理，另一方面则是索赔小组和目一开工即加强这方面的管理，另一方
37、面则是索赔小组和各个有关部门对索赔依据的资料和证据都要专门建档保管，各个有关部门对索赔依据的资料和证据都要专门建档保管，对与业主方和与各个分包商、供应商的有关索赔资料都应对与业主方和与各个分包商、供应商的有关索赔资料都应分别建档，同时应采用合同管理信息系统进行辅助管理。分别建档，同时应采用合同管理信息系统进行辅助管理。2 2、承包商方索赔应注意的事项、承包商方索赔应注意的事项 （1 1）认真履行合同，按时保质地完成工程）认真履行合同，按时保质地完成工程 （2 2）索赔工作中要依靠律师）索赔工作中要依靠律师 （3 3）必要时应聘请索赔专家）必要时应聘请索赔专家 （4 4）注意平日和业主、工程师建
38、立友谊）注意平日和业主、工程师建立友谊 3 3、承包商方向业主索赔的内容和有关条款、承包商方向业主索赔的内容和有关条款 （1 1）承包商方向业主索赔的内容）承包商方向业主索赔的内容 （2 2）承包商可向业主索赔的有关条款）承包商可向业主索赔的有关条款 4 4、承包商方可索赔的费用、承包商方可索赔的费用 承包商方可索赔的费用一般应该基于工程投标报价所承包商方可索赔的费用一般应该基于工程投标报价所包括的内容，但也有一些不包含在内的，现将可索赔的费包括的内容，但也有一些不包含在内的，现将可索赔的费用内容简述如下：用内容简述如下：（1 1）直接费：包括额外发生的（包括加速施工）人）直接费：包括额外发生
39、的（包括加速施工）人工费、材料费、机械折旧费及机械购置费、分包商费等。工费、材料费、机械折旧费及机械购置费、分包商费等。（2 2）间接费：包括工地管理费、保函费、保险费。）间接费：包括工地管理费、保函费、保险费。税金、贷款利息、业务费、临时工地设施费等。税金、贷款利息、业务费、临时工地设施费等。（3 3）上级单位管理费。）上级单位管理费。（4 4）业主方原因延长工期的间接费等。）业主方原因延长工期的间接费等。（5 5）业主拖延付款利息。）业主拖延付款利息。（6 6）交涉索赔发生的费用。）交涉索赔发生的费用。（7 7）利润。）利润。（8 8）其他。）其他。三、项目实施阶段合同有关各方的关系三、项
40、目实施阶段合同有关各方的关系 (一一)业主、工程师和承包商在项目实施阶段合同管理中的主要职责业主、工程师和承包商在项目实施阶段合同管理中的主要职责 序号序号 合同内容合同内容 业业 主主 监监 理理 工工 程程 师师 承承 包包 商商 1总的要求总的要求 项目的立项、选定融资和施工前期准项目的立项、选定融资和施工前期准备备项目的合同方式与组织（选定承包商项目的合同方式与组织（选定承包商监理等）监理等）决定监理职责权决定监理职责权 受业主聘用，按受业主聘用，按业主承包商签定的业主承包商签定的合同中授予的职责，合同中授予的职责，权限对合同实施监权限对合同实施监督管理督管理 按合同要求，全按合同要求
41、，全面负责工程项目的面负责工程项目的具体实施、竣工和具体实施、竣工和维修维修 2进度管理进度管理 进度管理主要依靠监理，但对开工、进度管理主要依靠监理，但对开工、暂停、复工、特别是延期和工期索赔要暂停、复工、特别是延期和工期索赔要审批审批可将较短的工期变更和索赔交由监理可将较短的工期变更和索赔交由监理决定，报业主备案决定，报业主备案 按承包商开工后按承包商开工后送交的总进度计划、送交的总进度计划、以及季、月、周进以及季、月、周进度计划，检查督促。度计划，检查督促。下开工令，下令下开工令，下令暂停，复工、延期，暂停，复工、延期，对工期索赔，提出对工期索赔，提出具体建议报业主审具体建议报业主审批批
42、 制定具体进度计制定具体进度计划，研究各工程部划，研究各工程部位的施工安排，工位的施工安排，工种、机械的配合调种、机械的配合调度，以保证施工进度，以保证施工进度。度。根据实际情况提根据实际情况提交工期索赔报告交工期索赔报告 (二二)工程实施中的矛盾与争端工程实施中的矛盾与争端 1 1、矛盾的普遍性、矛盾的普遍性 2 2、施工中产生争端的原因、施工中产生争端的原因(三三)如何正确认识与解决合同管理中的矛盾与争端如何正确认识与解决合同管理中的矛盾与争端 1 1、合同有关各方对解决矛盾和争端应有正确的认识、合同有关各方对解决矛盾和争端应有正确的认识 （1 1）业主方）业主方 （2 2）承包商）承包商
43、 承包商应该认识到自己的最重要的义务即是按时（或承包商应该认识到自己的最重要的义务即是按时（或提前）向业主交付一个质量符合合同要求的工程，也就是提前）向业主交付一个质量符合合同要求的工程，也就是要想尽一切办法以确保工期和质量。因此应提倡依照合同，要想尽一切办法以确保工期和质量。因此应提倡依照合同，注意证据，实事求是的索赔。注意证据，实事求是的索赔。（3 3）工程师）工程师 2 2、关于、关于“伙伴关系伙伴关系”的讨论的讨论 (1(1）“伙伴关系伙伴关系”的涵义的涵义 (2)(2)矛盾的处理矛盾的处理 有了有了“伙伴关系伙伴关系”这一指导思想就要求各方采取这一指导思想就要求各方采取正确的态度和方
44、法来处理矛盾。正确的态度和方法来处理矛盾。四、国际工程合同管理的特点：四、国际工程合同管理的特点：(1)(1)国际工程合同从前期准备（指编制招标文件）国际工程合同从前期准备（指编制招标文件）招投标、谈判、修改、签订到实施，都是十分重要的招投标、谈判、修改、签订到实施，都是十分重要的环节。合同有关任何一方都不能粗心大意。只有订立环节。合同有关任何一方都不能粗心大意。只有订立一个好的合同才能保证项目的顺利实施。一个好的合同才能保证项目的顺利实施。（2 2）国际工程合同文件内容全面，包括合同协议）国际工程合同文件内容全面，包括合同协议书、投标书、中标函、合同条件、技术规范、图纸，书、投标书、中标函、
45、合同条件、技术规范、图纸，工程量表等多个文件。编制合同文件时，各部分的论工程量表等多个文件。编制合同文件时，各部分的论述都应力求详尽具体，以便在实施中减少矛盾和争论。述都应力求详尽具体，以便在实施中减少矛盾和争论。（3 3）国际工程咨询和承包在国际上已有上百年）国际工程咨询和承包在国际上已有上百年历史，经过不断地总结经验，在国际上已经有了一历史，经过不断地总结经验，在国际上已经有了一批比较完善的合同范本，这些范本还在不断地修订批比较完善的合同范本，这些范本还在不断地修订和完善，可供我们学习和借鉴。和完善，可供我们学习和借鉴。（4）每个工程项目都有各自的特点，）每个工程项目都有各自的特点，“项目
46、项目”本本身就是不重复的，一次性的活动，国际工程项目由于身就是不重复的，一次性的活动，国际工程项目由于处于不同的国家和地区，不同的工程类型、不同的资处于不同的国家和地区，不同的工程类型、不同的资金条件、不同的合同模式、不同的业主和咨询工程师、金条件、不同的合同模式、不同的业主和咨询工程师、不同的承包商，因而可以说每个项目都是不相同的。不同的承包商，因而可以说每个项目都是不相同的。研究国际工程合同管理时，既要研究其共性，更要研研究国际工程合同管理时，既要研究其共性，更要研究其特性。究其特性。（5 5）国际工程合同制定时间长，实施时间更长。一）国际工程合同制定时间长，实施时间更长。一个合同实施期短
47、则个合同实施期短则1 12 2年，长则年，长则2020年年3030年（如年（如BOTBOT项项目）。因而合同中的任一方都必须十分重视合同的订立目）。因而合同中的任一方都必须十分重视合同的订立和实施。依靠合同来保护自己的权益。和实施。依靠合同来保护自己的权益。（6 6）一个国际工程项目往往是一个综合性的商务活）一个国际工程项目往往是一个综合性的商务活动，实施一个工程除主合同外，还可能需要签订多个合动，实施一个工程除主合同外，还可能需要签订多个合同，其他合同均是围绕主合同，为主合同服务的。但每同，其他合同均是围绕主合同，为主合同服务的。但每一个合同的订立和管理都会影响到主合同的实施。一个合同的订立
48、和管理都会影响到主合同的实施。五五国际上的工程项目管理模式国际上的工程项目管理模式 在国际上，常用的和近年来发展起来的种项目在国际上，常用的和近年来发展起来的种项目管理模式。管理模式。1.1.传统的（通用的）项目管理模式传统的（通用的）项目管理模式 我国目前采用的我国目前采用的“项目法人责任制项目法人责任制”，“招标投招标投标制标制”，“建设监理制建设监理制”，“合同管理制合同管理制”基本上参基本上参照世行、亚行和照世行、亚行和FIDICFIDIC的这种传统模式。的这种传统模式。传统模式的优点是：管理方法较成熟，各方对有关传统模式的优点是：管理方法较成熟，各方对有关程序都很熟悉；业主对设计要求
49、可控制；可自由选择监程序都很熟悉；业主对设计要求可控制；可自由选择监理人员监理工程；可采用各方均熟悉的标准合同文本。理人员监理工程；可采用各方均熟悉的标准合同文本。传统模式的缺点是：项目周期较长；业主管理费较传统模式的缺点是：项目周期较长；业主管理费较高，前期投入较高；变更时容易引起较多的索赔。高，前期投入较高；变更时容易引起较多的索赔。建筑师建筑师/咨询工程师（咨询工程师（进行可研、设计等工进行可研、设计等工作）作）业业 主主业主代表业主代表承包商承包商分包商分包商分包商分包商承包商承包商分包商分包商分包商分包商建筑师建筑师/咨询工程师的咨询工程师的顾问顾问监理工程师监理工程师合同关系合同关
50、系管 理 协 调 关管 理 协 调 关系系供供 应应 商商贷款方贷款方 国际上传统的项目管理模式国际上传统的项目管理模式 施施 工工 阶阶 段段基基础础工工程程钢钢架架工工程程屋屋顶顶构构筑筑设设备备安安装装外外墙墙工工程程间间壁壁工工程程装装修修室室外外绿绿化化设设 计计 阶阶 段段雇用设计人员和雇用设计人员和CM工作人员工作人员分阶段发包的多个施工合同分阶段发包的多个施工合同雇用设计人员雇用设计人员招标、招标、签 订 合签 订 合同同单一的施工合同单一的施工合同设设 计计 阶阶 段段施施 工工 阶阶 段段阶段发包方式阶段发包方式连续建设发包方式连续建设发包方式 2.建筑工程管理模式建筑工程
