1、中国人民大学出版社21世纪中国高校法学系列教材公公 司司 法法 学学（第二版）（第二版）李建伟 著中国人民大学出版社第一编第一编 公司与公司法公司与公司法第一章第一章 公司公司 第一节第一节 公司的概念公司的概念一、公司的语义一、公司的语义二、公司法上的公司概念二、公司法上的公司概念（一）大陆法（一）大陆法_1统一定义。统一定义。_2对各类公司分别定义对各类公司分别定义中国人民大学出版社_3没有定义，仅规定各类公司设立的没有定义，仅规定各类公司设立的目的、性质，理论上可以概括出各类公目的、性质，理论上可以概括出各类公司的定义。司的定义。（二）英美法（二）英美法 英国称公司为英国称公司为Comp
2、any，其含义为：一定，其含义为：一定数量的自然人为了共同目的（往往以营利数量的自然人为了共同目的（往往以营利为目）进行经营，而结成的社团（为目）进行经营，而结成的社团（Association），是一种因规模太大以致无），是一种因规模太大以致无法以合伙运作的组织形式。法以合伙运作的组织形式。美国称公司为美国称公司为Corporation，其含义是：，其含义是：依据法律授权而注册的具有法定组织结构依据法律授权而注册的具有法定组织结构和法人资格的法律实体。和法人资格的法律实体。中国人民大学出版社（三）我国（三）我国 我国我国公司法公司法第第2条规定：条规定：“本法所称公本法所称公司是指依照本法在中
3、国境内设立的有限责任司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。公司和股份有限公司。”三、本书的定义三、本书的定义 本书对公司的定义是：公司是指依法设立的本书对公司的定义是：公司是指依法设立的以营利为目的的企业法人。以营利为目的的企业法人。1法人性法人性2社团性社团性3营利性营利性4法定性法定性中国人民大学出版社第二节第二节 公司的特征与性质公司的特征与性质一、公司的特征一、公司的特征（一）独立人格（一）独立人格（二）有限责任（二）有限责任 股东有限责任（股东有限责任（limited liability for its owners），指股东作为投资者只在其出），指股东作为投资者
4、只在其出资额度内对公司债务承担责任，公司以其资额度内对公司债务承担责任，公司以其全部资产对自身的债务承担责任。全部资产对自身的债务承担责任。_激励公众投资。激励公众投资。_便利公开证券市场的建立。便利公开证券市场的建立。_降低债权人的监督成本。降低债权人的监督成本。中国人民大学出版社（三）集中管理（三）集中管理（四）股权的自由转让（四）股权的自由转让（五）股东控制（五）股东控制_1对公司章程的控制。对公司章程的控制。_2对管理层的控制。对管理层的控制。_3对公司盈余分配的控制。对公司盈余分配的控制。二、公司的性质二、公司的性质（一）公司作为营业工具（一）公司作为营业工具（二）公司作为法律的产物
5、（二）公司作为法律的产物（三）公司作为契约安排（三）公司作为契约安排中国人民大学出版社第三节第三节 公司与现代企业制度公司与现代企业制度一、企业法律形态一、企业法律形态 企业法律形态，指法律所规定的企业组织形企业法律形态，指法律所规定的企业组织形式，具有法定性、普遍性和稳定性的特点式，具有法定性、普遍性和稳定性的特点二、公司与独资企业二、公司与独资企业1投资人身份及人数不同。投资人身份及人数不同。2法律地位不同。法律地位不同。3财产结构与管理结构不同。财产结构与管理结构不同。4责任能力不同。责任能力不同。中国人民大学出版社三、公司与合伙企业三、公司与合伙企业1成立基础不同。成立基础不同。2法律
6、地位不同。法律地位不同。3财产结构与管理结构不同。财产结构与管理结构不同。4信用基础不同。信用基础不同。5责任能力不同。责任能力不同。四、公司与现代企业制度四、公司与现代企业制度中国人民大学出版社第二章第二章 公司的类型公司的类型第一节第一节 公司的学理分类公司的学理分类一、人合公司、资合公司与人合兼资合公司一、人合公司、资合公司与人合兼资合公司 人合公司，是以其成员即股东的信用作为人合公司，是以其成员即股东的信用作为信用基础的公司。信用基础的公司。资合公司，指以公司资产作为信用基础的资合公司，指以公司资产作为信用基础的公司。公司。人合兼资合公司，或称人合兼资合公司，或称“中间公司中间公司”、
7、“折中公司折中公司”，指公司兼以股东的个人信用和，指公司兼以股东的个人信用和公司资产信用为信用基础的公司。公司资产信用为信用基础的公司。中国人民大学出版社二、封闭公司与公众公司二、封闭公司与公众公司 以公司的股票是否公开发行及股票是否允以公司的股票是否公开发行及股票是否允许自由转让为标准，作此分类。许自由转让为标准，作此分类。三、普通公司与特殊公司三、普通公司与特殊公司 依公司设立的部门法依据和营业业务的不依公司设立的部门法依据和营业业务的不同，作此分类。同，作此分类。四、公营公司与民营公司四、公营公司与民营公司 以公司资本构成的所有制和适用法律为标以公司资本构成的所有制和适用法律为标准，作此
8、分类。准，作此分类。五、独资公司与合资公司五、独资公司与合资公司 以公司股东的人数是否为复数或者资本构以公司股东的人数是否为复数或者资本构成为标准，作此分类。成为标准，作此分类。中国人民大学出版社六、总公司与分公司六、总公司与分公司 依公司内部组织关系的标准，作此分类。依公司内部组织关系的标准，作此分类。七、母公司与子公司七、母公司与子公司 公司集团，是由两个以上的法人企业联合组公司集团，是由两个以上的法人企业联合组成的组织体。成的组织体。八、关联公司八、关联公司 关联公司，指两个以上的公司彼此之间存在关联公司，指两个以上的公司彼此之间存在关联关系的，互称关联公司。关联关系的，互称关联公司。九
9、、本国公司、外国公司与跨国公司九、本国公司、外国公司与跨国公司 依公司的国籍不同，作此分类。依公司的国籍不同，作此分类。中国人民大学出版社第二节第二节 公司的法定类型公司的法定类型一、大陆法系的公司法定类型一、大陆法系的公司法定类型（一）无限公司（一）无限公司_1由两个以上的自然人股东组成。由两个以上的自然人股东组成。_2股东对公司债务承担连带无限责任。股东对公司债务承担连带无限责任。_3典型的人合公司。典型的人合公司。_4经营管理合伙化。经营管理合伙化。_5具有法人地位。具有法人地位。中国人民大学出版社（二）两合公司与股份两合公司（二）两合公司与股份两合公司 两合公司（两合公司（jointl
10、y owned company），），指由一人以上的无限责任股东与一人以上的指由一人以上的无限责任股东与一人以上的有限责任股东组成的公司。有限责任股东组成的公司。股份两合公司，由无限责任股东和有限责股份两合公司，由无限责任股东和有限责任股东组成，有限责任部分的资本分为等额任股东组成，有限责任部分的资本分为等额股份，由有限责任股东认购，其股东仅就其股份，由有限责任股东认购，其股东仅就其认购的股份对公司债务负责。认购的股份对公司债务负责。（三）股份公司（三）股份公司_1全部资本分为等额股份。全部资本分为等额股份。_2股份的公开发行与自由转让。股份的公开发行与自由转让。中国人民大学出版社_3相对彻底
11、的集中管理。相对彻底的集中管理。_4巨大的经济规模。巨大的经济规模。（四）有限公司（四）有限公司_1公司资本不划分为等额的股份公司资本不划分为等额的股份_2禁止向公众募集股本。禁止向公众募集股本。_3出资转让受到一定限制。出资转让受到一定限制。_4经济规模有限。经济规模有限。_5集中管理的特征不明显。集中管理的特征不明显。二、英美法系的公司法定类型二、英美法系的公司法定类型（一）英国（一）英国_1注册公司与非注册公司注册公司与非注册公司中国人民大学出版社_2私人公司与公开公司私人公司与公开公司（二）美国（二）美国 _1封闭公司与公众公司封闭公司与公众公司_2有限责任企业有限责任企业三、若干比较
12、与结论三、若干比较与结论1在技术上，可以对以上概念的关系作在技术上，可以对以上概念的关系作一个基本的对比总结。一个基本的对比总结。2在理念上，英美法关于封闭公司与公在理念上，英美法关于封闭公司与公众公司的基本分类，比之大陆法系关于有众公司的基本分类，比之大陆法系关于有限公司与股份公司的基本分类，具有特别限公司与股份公司的基本分类，具有特别的制度价值，其理念精神值得大陆法系及的制度价值，其理念精神值得大陆法系及我国立法借鉴。我国立法借鉴。中国人民大学出版社第三节第三节 我国的公司法定类型我国的公司法定类型一、有限公司与股份公司一、有限公司与股份公司第一，我国公司法上的有限公司与股份第一，我国公司
13、法上的有限公司与股份公司的区别是形式上的。公司的区别是形式上的。第二，立法者的定位，主要是从企业规第二，立法者的定位，主要是从企业规模上区分有限公司与股份公司。模上区分有限公司与股份公司。第三，有限公司与股份公司内在的实质第三，有限公司与股份公司内在的实质性区别乃在于封闭性与公众性，但在我性区别乃在于封闭性与公众性，但在我国公司法上没有得到充分体现。国公司法上没有得到充分体现。中国人民大学出版社二、一人公司二、一人公司（一）概念（一）概念 一人公司，指出资（包括股份，下同）属于一人公司，指出资（包括股份，下同）属于单一股东的公司，包括一人有限公司与一人单一股东的公司，包括一人有限公司与一人股份
14、公司。一人公司并不是一种新的公司形股份公司。一人公司并不是一种新的公司形式，而是有限公司、股份公司的特殊形式。式，而是有限公司、股份公司的特殊形式。（二）分类（二）分类_1依表现形态不同，分为实质一人公司依表现形态不同，分为实质一人公司和形式一人公司。和形式一人公司。_2依形成方式不同，分为设立一人公司依形成方式不同，分为设立一人公司与存续一人公司。与存续一人公司。中国人民大学出版社_3依组织形式的不同，分为一人有限公依组织形式的不同，分为一人有限公司和一人股份公司。司和一人股份公司。_4依股东身份的不同，分为自然人一人依股东身份的不同，分为自然人一人公司和法人一人公司。公司和法人一人公司。（
15、三）对公司社团理论的挑战（三）对公司社团理论的挑战（四）历史与现状（四）历史与现状（五）我国的规定与实践（五）我国的规定与实践三、国有独资公司三、国有独资公司（一）概念与特征（一）概念与特征中国人民大学出版社 公司法公司法第第65条第条第2款规定，国有独资公款规定，国有独资公司是指国家单独出资，由国务院或者地方司是指国家单独出资，由国务院或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限公司。管理机构履行出资人职责的有限公司。_1投资主体的单一性与特定性。投资主体的单一性与特定性。_2适用范围的特定性。适用范围的特定性。_3法律规范的特
16、殊性。法律规范的特殊性。（二）法律地位（二）法律地位（三）设立方式（三）设立方式（四）特殊的产权结构（四）特殊的产权结构中国人民大学出版社_第一层次，国家和政府之间，是所有者第一层次，国家和政府之间，是所有者与所有者代表之间的关系。与所有者代表之间的关系。_第二层次，政府与国资委之间，是行政第二层次，政府与国资委之间，是行政上的委托授权关系。上的委托授权关系。_第三层次，国资委与国有独资公司之间第三层次，国资委与国有独资公司之间，是出资者与被出资者也即股东（代表），是出资者与被出资者也即股东（代表）与公司之间的关系。与公司之间的关系。（五）独特的治理结构（五）独特的治理结构_1股东会职权的股东
17、会职权的“分权制分权制”_2董事会董事会_3监事会监事会_4经理经理中国人民大学出版社四、上市公司四、上市公司（一）概念与特征（一）概念与特征 公司法公司法第第121条规定，上市公司是指其条规定，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份公司。股票在证券交易所上市交易的股份公司。_1股票公开发行且在证券交易所集中交股票公开发行且在证券交易所集中交易。易。_2最具公众性。最具公众性。_3受法律规制最严格。受法律规制最严格。_4治理最规范。治理最规范。（二）（二）公司法公司法的特别规范的特别规范_绝对多数决。绝对多数决。_独立董事。独立董事。中国人民大学出版社_董事会秘书。董事会秘书。_关联董事
18、表决权回避。关联董事表决权回避。五、外商投资公司五、外商投资公司六、股份合作制企业六、股份合作制企业 股份合作企业是指以合作制为基础，由企股份合作企业是指以合作制为基础，由企业职工共同出资入股，吸收一定比例的社业职工共同出资入股，吸收一定比例的社会资产投资组建，实行自主经营，自负盈会资产投资组建，实行自主经营，自负盈亏，共同劳动，民主管理，按劳分配与按亏，共同劳动，民主管理，按劳分配与按股分红相结合的一种集体经济组织股分红相结合的一种集体经济组织中国人民大学出版社七、外国公司的分支机构七、外国公司的分支机构（一）定义和法律特征（一）定义和法律特征 外国公司的分支机构，指外国公司依照我外国公司的
19、分支机构，指外国公司依照我国法律在我国境内设立的不具有法人资格的国法律在我国境内设立的不具有法人资格的营业场所或机构。营业场所或机构。_具有外国国籍。具有外国国籍。_依法在中国境内设立与经营。依法在中国境内设立与经营。_不具有中国的法人资格。不具有中国的法人资格。_在中国境内进行直接的经营活动。在中国境内进行直接的经营活动。（二）特别规制措施（二）特别规制措施中国人民大学出版社第三章第三章 公司法公司法第一节第一节 公司法概说公司法概说一、公司法的概念一、公司法的概念 公司法是调整公司的设立、组织、运营及公司法是调整公司的设立、组织、运营及管理法律关系的商事法律。管理法律关系的商事法律。二、公
20、司法的特性二、公司法的特性1具有一定公法属性的私法具有一定公法属性的私法2兼具商行为法内容的商主体法兼具商行为法内容的商主体法中国人民大学出版社3兼具程序法内容的实体法兼具程序法内容的实体法4具有较强国际趋同性的国内法具有较强国际趋同性的国内法5活跃的发展性与变动性活跃的发展性与变动性6主要表现为成文法主要表现为成文法三、公司法的基本原则三、公司法的基本原则1鼓励投资原则。鼓励投资原则。2公司自治原则。公司自治原则。3股东平等原则。股东平等原则。4保护利益相关者原则。保护利益相关者原则。中国人民大学出版社第二节第二节 公司与公司法的发展简史公司与公司法的发展简史一、公司的起源与萌芽一、公司的起
21、源与萌芽1陆上的家庭经营团体陆上的家庭经营团体2海上的康曼达组织海上的康曼达组织二、公司的成型与发展二、公司的成型与发展1无限公司无限公司2两合公司两合公司3股份公司股份公司4有限公司有限公司中国人民大学出版社第三节第三节 公司立法公司立法一、基本立法模式一、基本立法模式1商法典模式。商法典模式。2商法典和单行法相结合的模式。商法典和单行法相结合的模式。民法典模式。民法典模式。单行法模式。单行法模式。二、我国公司法典的制定二、我国公司法典的制定中国人民大学出版社第四章第四章 公司设立公司设立第一节第一节 公司设立的概念与政策公司设立的概念与政策一、公司设立的概念一、公司设立的概念 公司设立（公
22、司设立（incorporation），指设立人为成），指设立人为成立公司依法所进行的一系列法律行为的总称立公司依法所进行的一系列法律行为的总称。1是一个程序问题，也是一个实体问题。是一个程序问题，也是一个实体问题。2表现为一个过程。表现为一个过程。中国人民大学出版社二、公司设立行为的性质二、公司设立行为的性质1学说学说2我国公司法的规定我国公司法的规定三、公司设立的法律政策三、公司设立的法律政策（一）历史沿革（一）历史沿革_1自由主义。自由主义。_2特许主义。特许主义。_3核准主义。核准主义。_4单纯准则主义。单纯准则主义。_5严格准则主义。严格准则主义。中国人民大学出版社第二节第二节 公司设
23、立的具体制度公司设立的具体制度一、设立方式一、设立方式（一）概念（一）概念_1发起设立发起设立_2募集设立募集设立（二）我国的规定与实践（二）我国的规定与实践_1关于发起设立关于发起设立_2关于募集设立关于募集设立二、设立条件二、设立条件中国人民大学出版社（一）一般规定（一）一般规定_1主体条件。主体条件。_2资本条件。资本条件。_组织条件。组织条件。_4行为条件。行为条件。（二）设立条件的法定性（二）设立条件的法定性 三、设立程序三、设立程序（一）有限公司（一）有限公司_1签订发起人协议。签订发起人协议。_2制定公司章程、认购出资。制定公司章程、认购出资。_3申请名称预先核准。申请名称预先核
24、准。中国人民大学出版社_4必要的行政核准必要的行政核准_5首次缴纳出资及验资。首次缴纳出资及验资。_6组建组织机构。组建组织机构。_7申请设立登记。申请设立登记。_8核准登记。核准登记。（二）股份公司（二）股份公司_1签订发起人协议。签订发起人协议。_2制定公司章程、发起人认购股份。制定公司章程、发起人认购股份。_3申请名称预先核准。与有限公司同。申请名称预先核准。与有限公司同。_4必要的行政核准。与有限公司同。必要的行政核准。与有限公司同。_5公开募集股份。公开募集股份。中国人民大学出版社_6首次缴纳出资及验资。首次缴纳出资及验资。_7召开公司创立大会。召开公司创立大会。_8组建公司组织机构
25、。组建公司组织机构。_9申请设立登记。申请设立登记。_10核准登记。（与有限公司同）核准登记。（与有限公司同）中国人民大学出版社第三节第三节 发起人与设立中公司发起人与设立中公司一、发起人一、发起人（一）定义（一）定义 在我国，发起人是指认购公司出资或者在我国，发起人是指认购公司出资或者股份，在公司设立阶段从事公司设立行股份，在公司设立阶段从事公司设立行为并承担设立责任的人。为并承担设立责任的人。_1须认购公司出资（股份）。须认购公司出资（股份）。_2参与公司设立行为。参与公司设立行为。_3承担公司设立责任。承担公司设立责任。中国人民大学出版社（二）人数与资格（二）人数与资格_1人数限制。人数
26、限制。_2资格要求。资格要求。（三）法律地位（三）法律地位_1发起人与设立中公司的关系。发起人与设立中公司的关系。_2发起人之间的关系。发起人之间的关系。（四）职权与权利（四）职权与权利_1职权。职权。_2权利。权利。（五）诚信义务与设立法律责任（五）诚信义务与设立法律责任_1英美法上的诚信义务英美法上的诚信义务中国人民大学出版社_2大陆法上的设立法律责任大陆法上的设立法律责任_3我国的规定与实践我国的规定与实践二、发起人协议二、发起人协议 发起人协议，又称设立协议、发起协议，是发起人协议，又称设立协议、发起协议，是由发起人之间订立的有关公司设立的权利义由发起人之间订立的有关公司设立的权利义务
27、关系的协议。务关系的协议。三、设立中公司三、设立中公司（一）概念（一）概念（二）基本特征（二）基本特征_1有自己的名称。有自己的名称。_2有一定程度的独立财产。有一定程度的独立财产。中国人民大学出版社_3有自己的成员。有自己的成员。_4有自己的机关。有自己的机关。（三）法律地位（三）法律地位四、先公司合同四、先公司合同（一）基本原理（一）基本原理_1以自己名义订立的合同以自己名义订立的合同_2以设立中公司名义订立的合同以设立中公司名义订立的合同_3以拟成立之公司（以拟成立之公司（the notyetexisting corporation）名义签订的合同）名义签订的合同_4公司对先公司合同的继
28、受公司对先公司合同的继受中国人民大学出版社（二）我国的规定与实践（二）我国的规定与实践 我国司法实践中，对于公司设立阶段我国司法实践中，对于公司设立阶段的经营行为，分别不同情况处理：的经营行为，分别不同情况处理：_1以发起人名义签订的合同。以发起人名义签订的合同。_2以设立中公司名义签订的合同。以设立中公司名义签订的合同。_3以以“公司公司”名义签订的合同。名义签订的合同。中国人民大学出版社第四节第四节 公司设立瑕疵及其救济公司设立瑕疵及其救济一、公司设立的三种效果一、公司设立的三种效果 公司设立的法律效果，在逻辑上有三种可公司设立的法律效果，在逻辑上有三种可能：能：一是公司设立成功，即设立行
29、为不存在影一是公司设立成功，即设立行为不存在影响公司人格效力的瑕疵，公司依法成立；响公司人格效力的瑕疵，公司依法成立；二是公司设立失败（狭义），又称设立不二是公司设立失败（狭义），又称设立不能，即法定的设立程序未能完成，公司不能，即法定的设立程序未能完成，公司不能成立；能成立；中国人民大学出版社三是公司设立瑕疵，即设立程序已经完成三是公司设立瑕疵，即设立程序已经完成且公司已经成立，但设立行为存在影响公司且公司已经成立，但设立行为存在影响公司人格效力的瑕疵，后被责令采取补救措施，人格效力的瑕疵，后被责令采取补救措施，或者被宣告设立无效，或者设立被撤销。或者被宣告设立无效，或者设立被撤销。二、公司
30、设立瑕疵及其救济二、公司设立瑕疵及其救济（一）概念（一）概念 公司设立瑕疵（公司设立瑕疵（defective incorporation），指已经成立的公司，由于在设立过程中存，指已经成立的公司，由于在设立过程中存在违反法律强制性规定的情形，而致公司人在违反法律强制性规定的情形，而致公司人格存在效力瑕疵。格存在效力瑕疵。（二）救济模式（二）救济模式_1基本原理基本原理_2我国的规定与实践我国的规定与实践中国人民大学出版社三、公司设立无效之诉三、公司设立无效之诉（一）制度精神（一）制度精神（二）制度内容（二）制度内容_1无效的原因。无效的原因。_2受理与审理。受理与审理。_3诉讼当事人。诉讼当事
31、人。_4起诉期间。起诉期间。_5瑕疵补正与法院自由裁量权。瑕疵补正与法院自由裁量权。_6法律效果。法律效果。中国人民大学出版社第五节第五节 公司人格与能力公司人格与能力一、公司人格一、公司人格（一）概念（一）概念（二）公司人格要素（二）公司人格要素_1独立意思独立意思_2独立财产独立财产_3独立责任独立责任（三）公司人格的具体表现形式（三）公司人格的具体表现形式_1公司机关。公司机关。_2公司名称。公司名称。中国人民大学出版社_3公司住所。公司住所。_4公司国籍。公司国籍。（四）公司的独立人格与公司法人格否认（四）公司的独立人格与公司法人格否认 公司法人格否认规则的特征是：公司法人格否认规则的
32、特征是：_1以公司取得独立人格为前提。以公司取得独立人格为前提。_2仅适用于个案。仅适用于个案。_3例外规则。例外规则。_4利益衡平机制。利益衡平机制。二、公司的权利能力二、公司的权利能力（一）性质限制（一）性质限制（二）目的限制（二）目的限制中国人民大学出版社_1基本原理基本原理_2我国的规定与实践我国的规定与实践（三）公司法的特别限制（三）公司法的特别限制_1转投资的限制转投资的限制_2对外担保的限制对外担保的限制_3借贷的限制借贷的限制_4捐赠的限制捐赠的限制三、公司行为能力三、公司行为能力_（一）概念（一）概念_（二）公司代表人（二）公司代表人中国人民大学出版社（三）代表行为（三）代表
33、行为_1具有代表人的身份。具有代表人的身份。_2以公司的名义。以公司的名义。_3在代表权范围内。在代表权范围内。四、公司侵权行为能力四、公司侵权行为能力 公司的侵权行为能力，是公司责任能力之一公司的侵权行为能力，是公司责任能力之一种，指公司承担侵权损害赔偿的责任能力。种，指公司承担侵权损害赔偿的责任能力。中国人民大学出版社第五章第五章 公司登记公司登记第一节第一节 公司登记概述公司登记概述一、公司登记的概念一、公司登记的概念 公司登记，指公司在设立、变更、终止公司登记，指公司在设立、变更、终止时，由申请人依法向登记机关提出法定事时，由申请人依法向登记机关提出法定事项登记申请，经审查核准并予以记
34、载的行项登记申请，经审查核准并予以记载的行为。为。二、公司登记立法二、公司登记立法（一）立法体例（一）立法体例（二）立法原则（二）立法原则中国人民大学出版社三、公司登记的一般程序三、公司登记的一般程序（一）登记申请（一）登记申请（二）审查与受理（二）审查与受理_1形式审查。形式审查。_2实质审查。实质审查。_3折中审查折中审查（三）决定（三）决定（四）公示（四）公示中国人民大学出版社第二节第二节 公司登记的监管公司登记的监管一、公司登记机关一、公司登记机关 在我国，在我国，公司登记管理条例公司登记管理条例规定公司规定公司登记机关是国家工商行政管理总局和地方各登记机关是国家工商行政管理总局和地方
35、各级工商行政管理局级工商行政管理局二、公司登记监管二、公司登记监管（一）年度检验（一）年度检验（二）证照管理（二）证照管理（三）档案管理（三）档案管理（四）行政处罚（四）行政处罚中国人民大学出版社第三节第三节 公司登记的效力公司登记的效力一、概说一、概说1消极效力。消极效力。2积极效力。积极效力。二、设立登记的效力二、设立登记的效力（一）一般原理（一）一般原理（二）我国的规定与实践（二）我国的规定与实践三、变更登记的效力三、变更登记的效力四、注销登记的效力四、注销登记的效力五、分公司登记的效力五、分公司登记的效力中国人民大学出版社第六章第六章 公司章程公司章程第一节第一节 公司章程概述公司章程
36、概述一、概念与特征一、概念与特征（一）概念（一）概念 实质意义的公司章程，指关于公司组实质意义的公司章程，指关于公司组织与行为的基本规则本身织与行为的基本规则本身 形式意义的公司章程，指记载上述基本形式意义的公司章程，指记载上述基本规则之书面文件。规则之书面文件。中国人民大学出版社（二）特征（二）特征_法定性。法定性。_真实性。真实性。_公开性。公开性。_4自治性。自治性。二、公司章程与公司自治二、公司章程与公司自治（一）基本原理（一）基本原理_1公司章程的性质公司章程的性质_2公司自治的载体公司自治的载体（二）我国的规定与实践（二）我国的规定与实践_1授权章程记载任意事项，优先于公司授权章程
37、记载任意事项，优先于公司法的任意性规范而适用。法的任意性规范而适用。中国人民大学出版社_2授权章程在法律授权性规范的框架下授权章程在法律授权性规范的框架下记载相对必要事项，以填补大量授权性空记载相对必要事项，以填补大量授权性空白规定。白规定。_3明确规定章程是判断当事人行为的效明确规定章程是判断当事人行为的效力与责任的依据。力与责任的依据。三、法律地位三、法律地位1法定的公司设立条件之一。法定的公司设立条件之一。2公司组织与行为的基本自治准则。公司组织与行为的基本自治准则。3有法律约束力的文件。有法律约束力的文件。4政府管理公司的基本依据。政府管理公司的基本依据。5对外信誉证明。对外信誉证明。
38、四、制定与修改四、制定与修改中国人民大学出版社（一）制定准则（一）制定准则_1不重复。不重复。_2个性化。个性化。_3不违法。不违法。_4可操作。可操作。_5有弹性。有弹性。（二）制定程序（二）制定程序（三）修改（三）修改_1修改事由修改事由_2程序限制程序限制_3内容限制内容限制中国人民大学出版社第二节第二节 公司章程的内容公司章程的内容一、记载事项的分类一、记载事项的分类（一）概说（一）概说（二）分类（二）分类_绝对必要记载事项。绝对必要记载事项。_相对必要记载事项。相对必要记载事项。_任意记载事项。任意记载事项。中国人民大学出版社二、记载事项的具体内容二、记载事项的具体内容（一）基本原理
39、（一）基本原理 _1关于绝对必要记载事项关于绝对必要记载事项_2关于相对必要记载事项关于相对必要记载事项 _3关于任意记载事项关于任意记载事项（二）我国的规定与实践（二）我国的规定与实践中国人民大学出版社第三节第三节 公司章程的效力公司章程的效力一、时间效力一、时间效力（一）生效时间（一）生效时间_1初始章程的成立。初始章程的成立。_2对发起人与首届董事、监事的生效对发起人与首届董事、监事的生效时间。时间。_3对公司的生效时间。对公司的生效时间。（二）失效时间（二）失效时间_其一，因公司设立失败而失效。其一，因公司设立失败而失效。_其二，因公司终止而失效。其二，因公司终止而失效。中国人民大学出
40、版社二、对人效力二、对人效力（一）对公司的效力（一）对公司的效力（二）对股东的效力（二）对股东的效力（三）对管理层的效力（三）对管理层的效力三、公司章程违法的救济三、公司章程违法的救济1提案要求修改章程。提案要求修改章程。2提起决议无效之诉。提起决议无效之诉。3提请登记机关确认公司章程违法并责令提请登记机关确认公司章程违法并责令纠正。纠正。4提请证券监督管理部门确认公司章程违提请证券监督管理部门确认公司章程违法并责令纠正。法并责令纠正。中国人民大学出版社第七章第七章 公司组织变更公司组织变更第一节第一节 公司组织形态变更公司组织形态变更一、概念一、概念 公司组织形态变更，指在保持公司人格公司组
41、织形态变更，指在保持公司人格持续的前提下，将公司从一种组织形态转持续的前提下，将公司从一种组织形态转变为另一种组织形态的法律行为。变为另一种组织形态的法律行为。二、立法二、立法中国人民大学出版社三、条件、程序与效力三、条件、程序与效力（一）条件（一）条件（二）程序（二）程序（三）效力（三）效力_1债务承担。债务承担。_2公司变更无效与可撤销。公司变更无效与可撤销。_3营业记录连续计算。营业记录连续计算。中国人民大学出版社第二节第二节 公司的合并公司的合并一、概述一、概述（一）概念（一）概念 公司合并指两个以上的公司订立合并契公司合并指两个以上的公司订立合并契约，依照法定程序归并为一个公司的法律
42、约，依照法定程序归并为一个公司的法律行为。（二）立法行为。（二）立法（三）分类（三）分类_1法定分类法定分类_2吸收合并（兼并）的几种技术方式吸收合并（兼并）的几种技术方式_3与类似概念的区别与类似概念的区别中国人民大学出版社（四）意义（四）意义二、合并的程序二、合并的程序1订立合并协议。订立合并协议。2通过合并决议。通过合并决议。3编制资产负债表和财产清单。编制资产负债表和财产清单。4通知、公告债权人与债权人异议。通知、公告债权人与债权人异议。5进行资本合并和财产移转。进行资本合并和财产移转。6办理公司登记。办理公司登记。三、法律效果三、法律效果1公司人格的消灭、变更或者设立。公司人格的消灭
43、、变更或者设立。2股东身份发生变更。股东身份发生变更。中国人民大学出版社3债权债务法定概括移转。债权债务法定概括移转。四、对利害关系人的保护四、对利害关系人的保护（一）保护债权人（一）保护债权人_1告知制度。告知制度。_2债务法定移转制度。债务法定移转制度。_3债权人异议制度。债权人异议制度。（二）保护少数股东（二）保护少数股东_1阻止决议通过。阻止决议通过。_2异议股东股份回购请求权。异议股东股份回购请求权。_3多数股东的诚信义务。多数股东的诚信义务。_4对股东的信息披露。对股东的信息披露。中国人民大学出版社（三）保护职工（三）保护职工_1职工的建议权和监督权。职工的建议权和监督权。_2职工
44、安置。职工安置。五、公司合并无效及其诉讼五、公司合并无效及其诉讼（一）公司合并无效（一）公司合并无效（二）合并无效之诉（二）合并无效之诉六、反垄断规制六、反垄断规制中国人民大学出版社第三节第三节 公司的分立公司的分立一、概念、分类与意义一、概念、分类与意义（一）概念（一）概念 公司分立指一个公司分成两个以上的公公司分立指一个公司分成两个以上的公司，或者公司因分立而与一个以上的现存司，或者公司因分立而与一个以上的现存公司进行合并的法律行为。公司进行合并的法律行为。（二）形态分类（二）形态分类_1派生分立。派生分立。_2新设分立。新设分立。_3合并分立。合并分立。（三）意义（三）意义中国人民大学出
45、版社二、程序二、程序1作出分立决议。作出分立决议。2订立分立协议。订立分立协议。3编制资产负债表和财产清单。编制资产负债表和财产清单。4通知、公告债权人。通知、公告债权人。5办理登记手续。办理登记手续。三、法律后果三、法律后果1公司主体的变更。公司主体的变更。2股东和股权的变更。股东和股权的变更。3债权债务的承受。债权债务的承受。中国人民大学出版社四、对利害关系人的保护四、对利害关系人的保护（一）保护债权人（一）保护债权人_1通知债权人。通知债权人。_2债务法定移转。债务法定移转。_3其他。其他。（二）保护少数股东（二）保护少数股东（三）保护公司职工（三）保护公司职工（四）公司分立无效及其诉讼
46、（四）公司分立无效及其诉讼中国人民大学出版社第四节第四节 公司并购与控制权转让公司并购与控制权转让一、公司并购一、公司并购（一）分类（一）分类 公司并购，包括公司兼并（公司并购，包括公司兼并（merger）与公）与公司收购（司收购（acquisition），旨在兼并或者控），旨在兼并或者控制目标公司（制目标公司（object corporation）。）。（二）并购浪潮（二）并购浪潮二、公司收购二、公司收购（一）特征（一）特征（二）收购人的动机（二）收购人的动机中国人民大学出版社（三）上市公司的收购（三）上市公司的收购_1收购方式收购方式_2要约收购的规则要约收购的规则_3协议收购的规则协议收
47、购的规则_4上市公司收购的完成上市公司收购的完成（四）重大资产出售（四）重大资产出售_1定义定义_2法律后果法律后果_3法律规制法律规制三、公司收购防御三、公司收购防御中国人民大学出版社四、公司控制权转让四、公司控制权转让（一）概念（一）概念 控制权转让（控制权转让（transfer of control），），又称控制权出售（又称控制权出售（sale of control），），指控制股东转让其控制股份的行为。指控制股东转让其控制股份的行为。（二）控制权转让中的诚信义务（二）控制权转让中的诚信义务中国人民大学出版社第八章第八章 公司终止公司终止第一节第一节 公司终止与解散公司终止与解散一、公
48、司终止与解散的基本概念一、公司终止与解散的基本概念（一）公司终止的概念（一）公司终止的概念 公司终止，指公司根据法定程序结束营业公司终止，指公司根据法定程序结束营业并消灭法人资格的事实状态和法律结果。并消灭法人资格的事实状态和法律结果。（二）公司终止的原因（二）公司终止的原因_1破产。破产。_2解散。解散。中国人民大学出版社（三）公司解散的概念（三）公司解散的概念（四）相关概念辨析（四）相关概念辨析_（1）解散与终止（消灭）。）解散与终止（消灭）。_（2）解散与破产。）解散与破产。_（3）解散与撤销、吊销营业执照、责）解散与撤销、吊销营业执照、责令关闭、责令停产等行政处罚措施。令关闭、责令停产
49、等行政处罚措施。_（4）解散与分立、合并。）解散与分立、合并。_（5）解散与清算。）解散与清算。_（6）解散与注销。）解散与注销。二、公司解散的原因与分类二、公司解散的原因与分类（一）任意解散（一）任意解散中国人民大学出版社_1章程规定的事由发生章程规定的事由发生_2股东会决议股东会决议（二）强制解散（二）强制解散_1法定解散法定解散_2行政解散行政解散_3司法解散司法解散三、公司僵局与司法裁判解散三、公司僵局与司法裁判解散（一）公司僵局（一）公司僵局 公司僵局指在公司存续期间发生严重内部公司僵局指在公司存续期间发生严重内部矛盾，导致公司无法正常运作甚至瘫痪，继矛盾，导致公司无法正常运作甚至瘫
50、痪，继续存续会使股东利益受到重大损失的事实状续存续会使股东利益受到重大损失的事实状态。态。中国人民大学出版社（二）公司僵局的事后救济（二）公司僵局的事后救济（三）司法解散公司之诉（三）司法解散公司之诉_1适用要件适用要件_管辖管辖_当事人当事人_调解调解_判决效力判决效力（四）公司僵局与司法裁判解散（四）公司僵局与司法裁判解散四、公司解散的撤销四、公司解散的撤销（一）基本原理（一）基本原理（二）我国的规定与实践（二）我国的规定与实践中国人民大学出版社第二节第二节 公司解散清算公司解散清算一、解散清算的概念与方式一、解散清算的概念与方式（一）概念（一）概念 公司清算指公司解散或被宣告破产后，依公
