1、传播定量研究方法传播定量研究方法第二章 社会研究的方法论问题理论的作用社会理论的构成要素理论及其层次社会科学=理论+资料收集+资料分析只有通过理论化过程，才能提炼认识，积累知识，才能更好地理解我们熟悉的世界。理论是社会调查研究的中心和最终目的。理论是心中描绘蓝图的方向指引、底气支持、检验标准，有时候会觉得它枯燥乏味、高深难懂，但是要是没有了理论，实践也无从提升。我们经常因为找不到理论支持而不知道该干什么，该怎么干。有时经过别人的点拨，经过学习，又柳暗花明、豁然开朗了。理论真的是我们的指向，我们有时特别渴望理论。1 理论及其层次一、理论的概念 理论理论（Theory）：是以一种系统化的方式将经验
2、世界中某些方面概念化并组织起来的一组内在相关的命题。e.g.弗洛伊德的精神分析理论弗洛伊德的精神分析理论 社会化理论社会化理论 Theory is an experimental forum for thinking through literature,philosophy,and culture beyond disciplinary boundaries.理论是一组逻辑相连的符号，这些符号表示现实世界中我们所思考的那些事物。理论及其构成因素只是人们认识活动的一种工具，是人类想象和思考的产物。需要特别说明的是，在实际社会研究中，人们所涉及的理论更多的是“一组具有逻辑关系的假设或命题”。这些
3、假设或命题可能属于同一层次，也可能属于不同的层次。大多数的理论，往往具有两层以上的假设或命题。较低层次的假设或命题可以由较高层次的假设或命题演绎或推论而来，而这种推论所依据的则是逻辑法则。理论的一般特征理论必须是抽象的理论必须是主题化的理论必须保持逻辑上的一致理论必须是解释性的 理论必须是概括性的理论必须是独立的理论必须在实质上是有效的总 结理论就是规范人们思想和行为的各种概念系统，是由一系列的概念、范畴和原理构成的体系。它规范着我们想什么和不想什么、怎么想和不怎么想、做什么和不做什么、怎么做和不怎么做。理论不是枯燥的条文、不是现成的结论、不是空洞的说教，而是形成于三个基本向度的统一 理论的时
4、代的容涵性，即当代实践经验的总结，是思想中的时代 理论的历史兼容性，即认识史的总结 理论的巨大的逻辑展开性，即概念发展的逻辑系统 理论的三个基本向度 历史感现实感逻辑感二、理论的层次理论是一个具有不同层次的命题体系 理论具有不同的层次，有些是非常抽象的，有些是非常具体的社会现实的层次社会现实群体层次社会结构层次个人层次文化层次客观（行为）层次主观（态度）层次客观层次主观层次集体行为群体结构人际关系互动规则 社会制度 社会活动方式 社会网络 物质文化 精神文化理论的层次微观理论micro theory宏观理论macro theory中观理论meso theory宏观理论（巨型理论）宏观理论(或者
5、说一般性理论)往往以全部社会现象或各种社会行为为对象，提供一种高度概括的解释框架。e.g.帕森斯的结构功能主义理论 马克思主义理论宏观理论往往并不直接与具体的、经验的社会研究发生联系，它们更多地是作为研究者观察问题、分析问题时所采取的一种理论视角或所依据的一种理论背景。宏观理论将社会视为一个有机的整体，侧重从文化和历史的角度来研究社会整体的性质和发展规律。宏观理论的主题社会变迁研究 社会结构研究 社会行为与态度的研究 中观理论（中层理论）中观理论(中层理论)既非日常研究中大批涌现的微观而且必要的操作性假设，也不是一个包罗一切、用以解释所有我们可观察到的社会行为、社会组织和社会变迁的一致性的自成
6、体系的统一理论，而是介于这两者之间的理论。这种理论是以某一方面的社会现象或某一类型的社会行为为对象，提供一种相对具体的分析框架。中观理论也被人称为社会单位层次的理论，是从群体结构和集体行为入手，直接考察实际的社会单位，如社会组织、社会群体和社区。e.g.默顿的中程理论，社会流动理论，角色冲突理论中观理论的主题社会组织研究 社会群体研究 社区研究 中观理论的特征主要用于指导经验性研究中层理论只涉及到有限的社会现象，但它比纯粹的经验概括更高一层在有限的中层理论基础上可以形成普遍性的理论体系中层理论区别于微观社会科学问题与宏观社会科学问题通过中层理论可以继承发展经典的理论研究工作也可以指出未来的研究
7、方向微观理论 微观理论是一组陈述若干概念之间关系、并在逻辑上相互联系的命题，其中一些命题可以通过经验检验。e.g.符号互动理论和常人方法论微观理论的特征它是由一组命题组成的这些命题在逻辑上是相互联系的这些命题中的一部分是可以通过经验来检验的在具体的社会研究中，大多数理论都是属于这种形式的理论。在最简单的意义上，一个陈述两个变量之间关系的命题就是一个理论。e.g.高的受教育程度倾向于低的生育率 工业化导致人际关系疏远 酒后开车会造成交通事故 微观理论是从个人或群体入手，通过观察人们的社会交往来发现社会行动的意义、特点与其社会环境的复杂关系。微观理论的主题人的社会化 人际关系 个人与社会环境的相互
8、作用 宏观、中观、微观层次社会作用力的镶嵌性作用力结构结果宏观层次中观层次微观层次社会制度团体单位类群单位面对面互动之际遇由于实践上的原因，研究者在一项具体研究中往往只能掌握数量非常有限的变量。所以，他们在社会研究中所涉及的，通常并不是上述宏观意义上的理论，而是那种相对简单、相对具体、相对小型的理论，以及那些中观层次的理论。三、判断理论优劣的标准怎么判断几种理论中哪一种最好呢？标 准解释范围广泛解释精确结构简练 好理论第一条标准反映的是理论的影响面或概括范围。第二条标准反映的是理论的效果或精确程度。第三条标准反映的是理论的效率或节俭性。理论的复杂程度、抽象程度各不相同。理论的复杂程度、抽象程度
9、各不相同。对于同样的社会现象，对于同样的社会现象，哪种理论所用的解释变量哪种理论所用的解释变量最少，所附加的条件最少，结论本身的结构最简单最少，所附加的条件最少，结论本身的结构最简单，那么这种理论就最好。那么这种理论就最好。说明：由于这三条标准所强调的是理论的不同方面，因而在实际研究对几种不同的理论进行比较时，有可能出现不同的理论在不同的标准上优劣不同的情况。我们在发展一种理论时，必须从中进行选择。在这种情况下，我们应该保留所有这些理论，直到我们找到某一种理论，它在所有三个方面都优于其他理论，这时我们才能抛弃其他理论。理论层次与各种研究角度和研究方式的关系 理论层次研究主题主要研究方式宏观理论
10、社会变迁社会结构社会行为、态度 文献研究、历史比较研究文献研究、统计调查统计调查 微观理论 人际互动个人与社会环境 实地研究、实验实地研究、统计调查 中观理论社会组织社会群体社区 统计调查、实地研究实地研究、实验实地研究、统计调查 2 社会理论的构成要素（一）概念 conception（二）变量 Variable(三)命题与假设变 量命 题假 设理 论概 念理论的构成社会研究是在经验层次和抽象层次上进行的。在抽象层次上的任务是建立科学理论。一、概念 (concept)概念的定义 概念是对现象的一种抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反映。e.g.凳子、笔 概念在形式上常常是用字、词或词组来表
11、示 2、概念的层次概念由定义构成这种定义通常以语言的，有时也可以以数字的或者符号的形式来指明和限定概念所指称的现象。只有在作出定义之后，概念才有意义。研究者正是根据概念的定义来理解和想象该概念所指示的现象的。概念既可以用来表示社会世界中各种有形事物或现象，比如苹果、书、房屋等等也可以用来表示社会世界中许多不能直接观察的事物或现象，比如歧视、爱、社会地位、同情心等等。概念可分为实体概念和非实体概念。实体概念是指可直接观察到的物体、事物或现象，如青少年、犯罪、游行等等。非实体概念则无法直接观察，如智力、社会关系、文化、动机等等。社会科学涉及的许多概念都是非实体概念。现实世界中不同事物和现象的类型不
12、同、结构不同、复杂程度不同，所以，概念的抽象程度也有高有低。概念都是通过概括和抽象而得到的，但是各种概念的抽象程度是不同的，社会研究中所运用的许多概念是一种综合概念，如角色，社会地位，互动等，它们是由一些低层次的概念构成的。概念的抽象层次抽象程度高低社会地位成就地位先赋地位出身种族性别收入职业教育概念的抽象层次越高，就越难以进行直接的观察和描述。概念的抽象层次越高，它们所包含的信息较多，概括性较强，但却很难在经验研究中运用。相反，抽象程度低的概念比较容易观测和操作，不过它们包含的信息量较少。概念的各种特征之间的关系物质物质财富财富生活生活用品用品家具家具桌子桌子高高大大含糊含糊低低小小明确明确
13、抽象层次涵盖面特 征研究时应当分清概念的抽象层次，了解各种概念之间的关系。社会研究实际上是运用分析与综合、演绎与归纳的方法在抽象层次上解释经验层次的现象。研究人员应当清晰和自觉地往返于不同的层次之间，要做到这一点，就需要对所研究的各种概念作出清晰的定义。概念的构成名词抽象定义含义经验现象或事物意指内含含义内含意指社会改革社会制度与体制的人为改变经济、政治、文化、思想等领域的变革概念的三个部分紧密联系 名词是对同一类现象的概括 抽象定义界定出这些现象的范围和主要特征 经验内含是由名词所指示的那部分现象，它在经验层次上与名词和抽象定义相对应二、变量一般来说，概念可以分为两种类型 一类概念仅仅标识某
14、类现象另一类概念则往往包括若干个子范畴、属性或亚概念，它们反映出概念所指称的现象在类别、规模、数量、程度等方面的变异情况 正是因为概念具有这种正是因为概念具有这种多值多值的特性，因此，的特性，因此，在社会研究中，人们借用了一个数学术语，在社会研究中，人们借用了一个数学术语，把所研究的概念称做把所研究的概念称做“变量变量”(或变项或变项)。所谓变量(variable)，就是具有一个以上不同取值(不同的子范畴、不同的属性，或不同的亚概念)的概念。变量的定义变量是概念的一种类型，它是通过对概念的具体化而转换来的。变量在不同情况下有不同的状态或属性，它反映了概念的可变动性，它说明了现象在规模、重量、密
15、度、速度等方面的变化情况，或现象在程度差异上的变化方式。科学研究必须使用变量的语言，因为它需要精确描述现象和事物的状态，需要了解某一现象的变化如何与另一现象的变化相联系由于变量具有明确性和可观测性，因此只有使用变量语言才能进行有效的经验研究近几十年来，社会研究科学化的主要表现之一就是不断改进其变量分析方法变量的分类根据变量取值的性质不同，我们可以把变量分为类别变量、顺序变量、间距变量和比率变量四种类型 根据变量相互之间的关系，我们又可以把变量分为自变量、因变量以及中介变量 我们把那种引起其他变量变化的变量叫做“自变量”(independent variable)，并用X来表示 把那种由于其他变
16、量的变化而导致自身发生变化的变量叫做“因变量”(dependent variable)，并用Y来表示。而用“”表示“引起“或“导致”当一个变量影响另一个变量，或者说一个变量的变化“引起”或“导致”另一个变量的变化时，就形成了某种因果关系。用符号来表示即是：“XY”在实际社会研究中，常常还会出现这样的情况：同一个变量可能会在某种关系中作为自变量出现，而在另一种关系中则作为因变量出现。究竟一个变量是作为自变量，还是作为因变量，或是作为中介变量，要根据研究的理论框架和理论分析来决定。一项基本的因果关系只需要一个自变量和一个因变量。中介变量(intervening variable)则是出现在更为复杂
17、一些的因果关系链中的第三个变量。它在自变量与因变量的联系中处于二者之间的位置，表明自变量影响因变量的一种方式或途径。在同一个因果关系链中，中介变量既是相对于自变量来说的因变量，又是相对于因变量来说的自变量。原来两个变量之间的因果关系是通过中介变量而相连接的。自变量中介变量因变量例：迪尔凯姆对自杀现象的研究婚姻状况社会整合程度自杀率婚姻状况是通过社会整合程度影响到自杀率的变量间的关系相关关系因果关系虚无关系相关关系如果说变量X与变量Y有相关关系，意思就是它们一同起变化，即X有变化、Y也有变化，反之也一样。在相关关系中，一般无法区分哪个是原因，哪个是结果，两者是互为因果的。.e g.声望随着权力的
18、变化而变化 如果一个变量值的增加伴随着另一个变量值的增加，或者一个变量值的减少伴随另一个变量值的减少，则这个关系称为正相关，或称直接相关。.e g.交往次数的增加伴随着感情的增加 一个变量值的增加，伴随着另一个变量值的减少，则这个关系称为负相关，或称逆相关。.e g.现代化程度的提高伴随着人们直接交往的减少 在使用符号表示时，“十”表示正相关，“一”表示负相关，但要注意，正负号并不表示关系的强度，而仅表示变化的方向。因果关系 在有相关关系的两变量中，如果明确说明了一个变量的变化引起了另一个变量的变化，那么这种关系就可以称作因果关系。所谓因果关系就是“因X的变化导致了Y的变化。”.e g.社会整
19、合程度影响越轨行为因果关系的三个条件 X和Y有相关关系X、Y之间的关系不是由其他因素形成的X的变化在时间上先于y的变化虚无关系虚无关系说明从某一变量的变化很难预计到另一个是以怎样的方式发生变化的。虚无关系表明一个变量与另一个变量不存在共变关系。在数据的统计分析中，通常要对虚无关系(虚无假设)进行检验，如果虚无假设被否定，那么对命题中各变量的关系，就给予了更令人信服的证实。三、命题与假设命题 命题(proposition)是思维的基本单位，它通过对两个或两个以上概念之间关系的明确陈述使各种现象联系起来。命题的类型公理(axiom）定理(theorem)经验概括(Empirical General
20、izations)假设(hypothesis)公理(axiom）处于理论的最高层次，它是高度抽象的陈述 公理可作为理论的出发点，所有其他的理论命题都可由公理推演出来 公理的正确性是由定义或假定而来的，它无法直接被经验检验，而只能通过对它的逻辑推论的检验得到部分证明 定理(theorem)由公理推导出来的，它可被经验事实来检验 由公理和定理还可推导出其他更具体的命题 公理式的理论是以演绎三段论为基本形式的 经验概括(Empirical Generalizations)不是由公理或定理推导来的，而是通过对大量事实的观察而归纳出来的 经验色彩较浓，抽象程度较低 由一些经验概括还可以进一步建立更抽象的
21、理论命题。假设(hypothesis)在研究之前提出的待检验的命题它在研究中起着相当重要的作用。命题类型如何形成的可否直接检验公理公理由定义或假定为真由定义或假定为真不可不可定理定理由公理演绎而来由公理演绎而来有些不可、有些可以有些不可、有些可以经验概括经验概括来自经验资料来自经验资料可以可以假设假设来自演绎或经验来自演绎或经验可以可以命题的类型假 设 假设是对调查对象的特征以及有关现象之间的相互关系所作的推测性的判断或设想，它是对问题的尝试性陈述。例：青少年犯罪的家庭原因调查 假设：父母不全或不和谐家庭的子女犯罪率高。城市中存在大龄女青年择偶难的问题，原因何在？假设1：男女初婚年龄平均相差两
22、岁左右，在人口上 升期不同年龄组在人数上男大于女。假设2：大龄未婚男女青年在择偶条件上相差悬殊。计划生育宣传工作的重点应是生育意愿较高的育龄夫妇。生育意愿的高低与什么条件有关？假设1：文化水平越高，生育意愿越低。假设2：传统价值观念越多，生育意愿越高。假设3：不同职业影响生育意愿的高低。美边燕杰：找回强关系：中国的间接关系、网络桥梁和求职一文中提出六大假设求职渠道是通过个人网、更多地是通过强关系而非弱关系建立的求职者寻求帮助的控制代理人所属的组织级别愈高，他愈可能被较高级别的的工作单位录用求职者更可以通过间接关系而非直接的关系与较高级别的控制代理人交往如果求职者使用间接而非直接的关系，那么他们
23、就可能找到较好的工作年长的或具有较高社会经济背景的求职者必那些年轻者或较低地位的求职者更可能运用间接关系当求职者与控制代理人没有关系时，或当他们仅仅有表面的交往时，在工作过程中，他们倾向于通过一个与双方关系都密切的中介人联系起来假设可由理论演绎得到 假设也可由经验观察得到 假设必须是可检验的 特 征：例:城市社会阶级阶层冲突意识的差异及其原因 张翼，中国社会科学院社会学研究所 当代中国社会分层：理论与实证，社会科学文献出版社，P176假设1：认同阶级阶层冲突显著性假说越是将自己在心理上认同在比较低的社会阶层，就越易于形成阶层之间有严重冲突的认识假设2：生命历程参照假设如果人们的社会地位在其生命
24、历程中发生了重大变化不管是迅速提高还是急剧降低，这种变化都会使人们感受到比较强烈的阶层之间的冲突。假设3：客观阶级或阶层冲突显著性假说越是在客观阶级中处于低层的人们，越会产生阶层之间冲突在加重的认识。越是在客观阶层中处于上层的人们，越会产生阶层之间的冲突在减弱的认识。假设4：各地社会阶层之间冲突差异说不同地区社会经济状况的不同，会使某些阶层之间的冲突加剧，但同时也会使另外一些阶层之间的冲突弱化。社会经济状况不同，在某种程度上，会严重影响阶层之间的冲突的具体判断。假设5：相对贫困冲突假说相对贫困所造成的不满，更易于形成相对一直的阶层冲突心理假设是一种有关变量间关系的尝试性陈述，或者说是一种可用经
25、验事实检验的命题。假设也是命题的特殊形式。假设的特殊性命题中的基本元素是抽象的概念，而假设中的基本元素则是相对具体的变量 假设中的变量关系应该是经验可测的，即可以通过经验的观察进行检验的 在社会研究中，研究者更多地是与假设而不是命题打交道。因此，可以说假设是抽象的理论和经验的研究之间重要的结合部。在大量的社会研究中，研究者的目的往往都可以归结到探讨两个或多个变量之间的关系上，因而常常需要提出和检验假设。假设的陈述方式条件式陈述差异式陈述函数式陈述条件式陈述表达形式是“如果X，则Y”。这里X称为先决条件，Y称为后果 这种方式常常说明两变量间的因果关系，但有时也只表示相关关系 .e g.高的受教育
26、程度倾向于低的生育率 差异式陈述基本形式是“A组与B组在变量x上无(或有)差异。”即“X不同，Y也不同”，或者“X不同，Y相同”在统计学中，这种无差异的假设也称为“零假设”或“虚无假设”.e g.教师和干部的平均收入无差异 函数式陈述表达形式是“Y是X的函数：Y=f(X)”。这种形式的假设实际上是在陈述变量X与变量Y之间存在的某种关系 在社会研究中，与这种形式相对应的假设通常是以“本研究的目的在于探讨X与Y之间的关系”这样的说法来代替的 假设的来源常识个人预感或猜测现有调查资料现有理论假设的作用指导研究逻辑推导发展理论关于假设建构的一些提示假设是在研究中被检验的基本陈述假设是在研究中被检验的基
27、本陈述在典型的情况下，假设所表述的是两个变量之间的关系(虽然也有可能使用两个以上的变量，不过，现在我们应该只注意双变量的情形)。因为假设对于两个变量之间的关系提出了预测，所以，必须是可被检验的。假设必须陈述清楚，以便于检验。举例：对待妇女解放的态度假定你们缺乏理论，就必须依赖“灵感”来提出与对待妇女解放态度有关的一些变量就某种情形下，可以把假设建构看作是填空：“与对待妇女解放的态度有关”我们使用“年龄”作为变量判断：“年龄和对待妇女解放的态度有关”假设“年龄”与“对待妇女解放的态度”有关系这句话并没有准确地表达你如何思考两者之间的关系事实上，这个假设失败的地方就在于：无法在年龄和对待妇女解放的
28、态度之间发现任何统计相关显著性此例中的两种选择：“年龄与对待妇女解放的态度有关，年轻成人比年长者更支持妇女解放”“年龄和支持妇女解放有着负面的相关。”(support for womens liberation,SWL)假设“性别”与SWL之间有关系 判 断 性别与 SWL是正相关(或负相关)“妇女与SWL有正相关”“性别与SWL相关，女性比男性更积极”“女性比男性更可能支持妇女解放”女性支持妇女解放的程度超过了女性对男性解放的支持 3 理论的作用一、理论对经验研究的作用 1、理论作为研究的基础、背景，为研究提供特定视野和概念框架 2、理论指导研究的方向3、理论提供研究的解释X1YX2X3X1
29、X2X3Y经验研究的理论功能开创理论重整理论扭转理论廓清理论为什么社会研究中常见的理论只是某种“中层理论”，甚至只是陈述“变量之间关系的假设”?如何衡量几种不同理论的优劣？列举实例说明。理论的结构要素包括哪些？它们之间的相互关系是怎样的？举例说明社会研究的层次。思考与实践思考与实践举例说明概念和变量之间的关系。理论对研究的主要作用体现在哪些方面？用实际研究中的例子说明理论的这些作用。默顿提出的经验研究对理论发展的功能是什么？结合实际研究中的例子说明其中的一个功能。找几篇描述性研究报告，看看报告中是如何对观察进行经验概括的。试以其中的两个经验概括为基础，尝试建立解释它们的理论。在课堂上就上一题你所提出的理论进行讨论，比较不同理论解释的优劣。结合你自己的研究兴趣，建构一个研究假设。
