1、目 录修改记录31 目的42 适用范围43 释义和缩写44 职责与权限45 政策56 操作及控制要求56.1操作和控制流程66.2操作和控制要求77 检查监督108 依据文件、相关文件和支持文件108.1 依据文件108.2 相关文件和支持文件109 附录1010 记录11修改记录序号修改日期修改单号修改人生效日期 1 目的本文件规定了分公司本部对突发性集体食物中毒事件的预防准备和响应处理的操作流程及控制要点，旨在客观评价河南省分行本部在事务管理中潜在的风险，制定合理有效的应急预案、规范启动应急预案的程序和方式，提高河南省分行本部对食物中毒等突发危机事件的应变能力，确保河南省分行本部能有效地消
2、除或减少突发或危机事件的发生，并在突发性集体食物中毒事件应对中有效地控制风险、减少损失，缩小事故范围，、维护分行本部声誉。2 适用范围本文件适用于河南省分行本部事务管理部职工食堂。对可能或已经发生的突发事件采取预防和响应措施的管理。3 释义和缩写本文件采用中国建设银行内部控制体系框架和要求和内控手册的定义和缩写。除外还采用以下定义：食物中毒应急预案：是指针对突发性集体的有可能造成食物中毒的事件，我行采取的预防和应对的控制过程。4 职责与权限部门/岗位职责不相容职责行长办公室1.负责决定是否成立或授权应急小组；2.有权处理食物中毒过程中的违规人员。事务管理部负责人 1.负责进行对食物中毒突发事件
3、进行分析和判断；2.根据授权组织分行应对小组；3.执行危机应对措施，以及于其它有关部门和外界的联系，如对外沟通、发布信息，提供法律咨询或受理法律诉讼等；4.对生产、服务系统的应急管理实施检查。事务管理部/膳食保障岗1.负责应急预案的制定、修订；2.负责应急预案演练报告及实施报告的编写；3.负责对发现的突发事件及时反馈、调查、报告；4.根据分行应急小组制定食物中毒的应对方案实施各项应对措施，如沟通有关部门，调查事故原因，跟踪事态发展，总结食物中毒危机处理结果，完善规章制度等。应急工作小 组1.负责应急预案的审核、应急预案演练报告及实施报告的分析；2.负责启动应急预案，根据事态发展调整预案；3.负
4、责跟踪督查。应对小组组长1.负责审批应对方案，有权启动应急预案；2.决定对有关制度和程序的调整；3.审定预案评估报告和更新的预案。资源保障部门1.负责提供应急预案所需的人、财、物等各项资源的保障5 政策5.1应急管理程序应遵循完整性原则，确保制定的应急预案和计划全面完整，可以应付所有潜在的意外和紧急情况。5.2应急管理程序应遵循有效性原则，保证制定的应急预案和计划切实可行，在紧急情况出现时可以发挥最大的效用。5.3应急管理活动应遵循预防为主、主动应对、实时监控的原则，要求各有关单位各部门严格遵守报告规定，执行调查和应对程序，做好信息的收集、分析、网络监控、总结、检查和监督，尽可能使事件的损失或
5、影响降到最低点。5.4事件发生时采取先消除外部影响再进行内部善后处理的策略。5.5反思内部规程或做法，从制度上进行完善应急预案和防止再发生的措施。6.操作及控制要求应急管理流程包括：食物中毒的风险评估；应急预案制定、演练与完善；事件发生后的处置和报告；应急预案启用；应对方案的制定、实施与恢复；应急处理的检查与评估，共六个阶段。流程如下图所示。6.1操作和控制流程图6.2操作和控制要求环节流程描述控制要点6.2.1评估1.食物中毒的风险评估由分行行长办公室、事务管理部、保卫部等相关部门针对食物中毒应急事件的危害性及其大小，对所有的生产、管理、运行系统每年做一次完整的风险评估，找出潜在的风险点，并
6、根据食物中毒发生概率和风险发生后对我行业务的影响进行风险点排序。2针对突发性集体食物中毒风险程度的不同，成立相应的应急工作小组，下设办公室、安全保卫组、资金保障组、抢救组。小组成员有行长办公室确定，主要包括；行领导、各有关部门负责人及工作人员 。风险点1.1：风险识别结果有遗漏或层次不清，未识别主要风险点风险类型：操作风险风险级别：低风险 L控制目标：确保风险点能得到识别控制措施：由分行行长办公室、事务管理部、保卫部等相关部门成立应急小组对识别出的风险点做再次评估控制岗位：相关部门负责人6.2.2预案的制定、演练与完善1.制定预案应急工作小组负责组织相关部门根据突发性集体食物中毒制定应急方案，
7、应急预案的主要框架内容包括：风险评估、预案的制定演练与完善、应急事件前期准备、应急事件发生时处理措施、应急事件发生后的恢复与完善等几个部分。做好相关应急资源如车辆、应急药品等的储备，并由应急工作小组应定期检查应急物资、应急设施的准备和管理情况。2.预案演练1） 1）由行长办公室、事务管理部、保卫部等相关部门提出演练计划，计划内容包括：演练时间、牵头部门、演练内容、方式、目的、演练分析和预案完善。（内部演练）2） 2）总结应急预案演练过程中出现的各类问题报演练牵头部门，汇总后连同演练过程中出现各类技术问题整理出应急预案演练情况汇报应急工作小组，。3.预案完善1） 1）如果在预案演练中出现了问题，
8、牵头部门应对应急预案进行修订。2） 2）如果在预案演练中发现所需的应急设施或人员数量不足时，资源保障部门应采取相应措施更新设施或补充人员。风险点2.1：应急预案不够完整或缺乏有效性风险类型：操作风险风险级别：低风险 L控制目标：确保应急预案的完整性和有效性控制措施：由应急小组和各相关部门负责人对应急预案进行全面审核控制岗位：各相关部门应急工作负责人。风险点3.1：演练计划过于理想化，难以检验应急预案的完整性和应急预案中关键部分的有效性风险类型：操作风险风险级别：低风险 L控制目标：使应急预案的完整性和有效性得到充分检验控制措施：应尽可能采用符合实际情况的应急演练方式，包括对意外事件进行全面模拟
9、控制岗位：相关部门负责人风险点4.1：预案修订时考虑不够全面，导致在解决了某个问题时又产生了新的隐患风险类型：操作风险风险级别：低风险 L控制目标：确保修订后的应急预案全面有效控制措施：应急小组组织各相关部门负责人对修订后的应急预案进行全面审核控制岗位：应急小组组长6.2.3事件发生后的处置和报告1 1.突发事件的报告1)针对突发性集体食物中毒事件，部门在及时做出处置应对的同时将事件第一时间报告到行长办公室。2)行长办公室根据应急事件的灾害性及时做出分析，决定是否进一步调查或报告。对可能影响到我行的重大危机处理需要报告行领导。3）各相关部门迅速了解事件起因并报告事件的发展状况，由行长办公室汇总
10、信息及时报告行长室。 2根据应急小组应急预案采取相应措施1）立即拔打120、110急救中心电话，迅速抢救中毒人员；在医院人员未到之前，事管部卫生所医护人员采取一些应急措施，启动备用药品，采取紧急临时措施及时抢救中毒患者。落实车辆，协同救治中毒人员，及时将人员送往郑州市医疗救援中心或各医院进行救治，将中毒患者的抢救时间和受害程度降低到最低程度。2）本部保卫部门保护现场，封存当日饭菜及膳食设备，对现场进行初步勘察。如有必要，由保卫部门通知辖区公安部门及所在派出所，到现场对食物中毒情况进行勘察取证。3）根据现场勘察要求，控制职工食堂负责人和所有炊事人员及服务员的活动范围，在事故调查未果之前，配合进行
11、调查。4）请郑州卫生防疫站和所管辖金水区卫生防疫站职业检测专家检测当日饭菜样品，搜集可疑食物和患者呕吐食物及排泄物，以备调查检测。5）在情况未断明之前，禁止继续使用可疑设备及食物，将事故缩小在最小范围。风险点5.1：反馈或报告不够及时导致发生的事件损失或影响因不受控制而扩大。风险类型：操作风险风险级别：低风险 L控制目标：确保报告的及时性和准确性。控制措施：调查事由要迅速，报告事态要全面。控制职责：事务管理部和所涉有关部门负责人风险点5.2：事故发生现场及食物、餐具遭破坏风险类型：操作风险风险级别：低风险 L控制目标：保护现场完整控制措施：加派人员保护现场所有实物控制岗位：事务管理部和所涉有关
12、部门负责人6.2.4应急预案的启动及应对方案制定1.行长办公室在接到突发危机事件的报告后，立即传递到相应的应急工作小组以决策是否启动应急预案。2成立危机应急应对小组由分行行长办公室授权行长办公室或直接组织相关部门或人员，成立危机应急应对小组。小组至少由行长办公室事务管理部保卫部三方面人员组成并承担相应职责：3.发生食物中毒当事的事务管理部和事件所涉及有关部门，负责分析解释事件原由，对事故责任人根据事故的情节轻重，依照中华人民共和国有关法律追究责任人及相关人员的刑事责任。做好对事件处理工作。4制定应对方案危机应急应对小组针对危机事件，制定决策方案。方案应包括：(1)对事件所造成的损失的补救措施；
13、(2)对外信息发布和披露口径；(3)改进措施，相关的法律依据等。（4）其它风险点6.1：判断失误，延误了启用应急预案的时机或过早进入应急状态风险类型：操作风险风险级别：低风险 L控制目标：正确判断何时启用应急预案控制措施：仔细了解情况控制岗位：管理领导小组组长风险点7.1：启动应急预案时，涉及的关键人员或业务人员因特殊原因无法赶到现场，导致应急预案不能正常执行风险类型：操作风险风险级别：低风险 L控制目标：保证应急预案中所需的各类人员能及时到场控制措施：预案所需要的关键人员确保及时赶到现场控制岗位：相关部门负责人6.2.5实施与恢复1.应急工作小组应对小组成员分头根据应急预案的具体要求组织相关
14、人员实施，并开展以下方面的工作：1)由相关部门尽快采取措施消除由危机所引起的影响；2)行长办公室依据媒体网络，掌握时机做好公关和适时的信息发布工作；法律部门考虑是否依法起诉等等。3)危机应急应对小组各成员及所在部门或单位在处理过程中，应及时收集公众信息和媒体反应，随时调整应对措施，做好对事态发展的监控。2.恢复正常状态1)紧急情况解除后，事务管理部和相关业务部门重新恢复正常状态；2)事务管理部总结应急预案实施过程中出现的各类问题，报应急小组，部门汇总后连同实施过程中出现各类问题整理出应急预案实施情况，汇报送交危机应急管理领导小组。风险点8.1：对人员沟通不够到位，不能彻底平息危机，导致事态恶化
15、。风险类型：操作风险风险级别：低风险 L控制目标：确保损失或坏的影响不再扩大。控制措施：责成当事人或单位不得推诿责任或轻描淡写地处置，否则同样视作违规处理。控制岗位：相关部门负责人风险点8.2：非小组授权人员的信息不当发布或对事件的不当处理导致危机扩大。风险类型：操作风险风险级别：低风险 L控制目标：确保合适的信息通过合适的人发布到合适的地方。控制措施：任何单位或个人未经授权不得对外发布任何信息或言论。发布的口径和形式由危机应对小组负责人决定。控制职责：危机应对小组风险点9.1：事故恢复过程中操作失误风险类型：操作风险风险级别：低风险 L控制目标：确保恢复正常状态过程中操作正确无误控制措施：一
16、人操作、一人监督复核控制岗位：牵头部门负责人及相关业务部门负责人6.2.6跟踪检查评估1.事件处理完毕，危机应急应对小组牵头对事件跟踪检查，确保事件的处置不留后患。2.对处理情况认真总结，及时查找食物中毒事件发生的原因，研究应急预案是否需要更新和相关制度是否需要完善等，包括：1)对以前没有成立应对小组、没有形成应急预案的，根据需要成立危机应对小组和制订应急预案，防止类似事件的再次发生；2)对需要制订或修改应急预案和相关文件的，按中华人民共和国食品卫生法、食品卫生行政处罚办法进行；3)对行内人员任何导致事件不良后果扩大化的行动和言论，视情节轻重，根据中国建设银行关于对工作人员违反金融规章制度行为
17、处理的暂行办法第一百八十二条规定处理。7 检查监督检查名称：食堂安全卫生检查检查部门：行长办公室、保卫部、事务管理部被检查部门：职工食堂检查依据：安全、卫生管理条例检查频率：1次/季度检查结果及处理方式：发现不合规处限期整改8 依据文件、相关文件和支持文件8.1 依据文件中华人民共和国食品卫生法（1995年10月30日第八届全国人民代表大会常务委员第十六次会议通过 1995年10月30日中华人民共和国主席令第五十九号公布）此法于1995年10月30日起施行。食品卫生行政处罚办法（1997年3月15日卫生部令第49号发布）此办法于1997年3月15日起施行。8.2 相关文件和支持文件 9 附录无10 记录记录一：应急物资、设施检查记录(RYJ7401-01-01)记录二：应急演练记录(RYJ7401-01-02)记录一：应急物资、设施检查记录应急物资、设施检查记录检查时间检查人检查内容检查情况分析处置处置措施跟踪情况（RYJ7401-01-01）记录二：应急演练记录应急演练记录演练名称演练时间演练参与人员演练内容效果评价演练结论是否需要调整危机应对小组和应急预案是 否 签字：处置措施跟踪情况签字：(RYJ7401-01-02)第11页 共11页
