1、本章任务本章任务 了解生产者行为理论的有关内容，掌握基本生产函数及其图形，能够分析要素配置效率、规模收益等经济问题。第一节第一节 厂商厂商组织形式组织形式：企业的本质企业的本质:厂商的目标厂商的目标：组织形式组织形式：个人企业、合伙制企业和公司制企业 个人企业也称为企业主制企业个人企业也称为企业主制企业特点特点：（1）单个人独资经营，企业家同时是企业的所有者和经营者；（2）其他要素以契约的形式受雇于企业的所有者并受其监督；（3）企业所有者拥有资源的使用权和生产的决策权；（4）其他要素的所有者获得工资报酬，企业的所有者拥有企业的剩余索取权。优点优点:利润动机明确，决策灵活自由，管理简便直接，可以
2、有效防止生产过程中的偷懒的道德风险，在企业制度演变的初期，是一种有效的产权安排。弱点弱点:这种单一所有者的产权安排最大的不足在于只能适用于独资经营的小企业，单一个人往往资金有限，限制了生产的发展，企业的安全和稳定缺乏保证。合伙制企业合伙制企业是两个或两个以上的个人共同投资、共同监督和管理并分享剩余的企业。特点特点：（1）合伙人是财产所有者共同拥有资源使用权和生产决策权；（2）合伙人共同对其他要所有者素进行监督和管理；（3）合伙人共同承担债务，共同享有企业剩余索取权。优点优点：资金多、规模大，比较易于管理，分工和专业化得到加强。缺点缺点：多人参与管理，不利于协调和统一；资金规模仍然存在限制，在一
3、定程度上不利于生产的发展和企业规模的扩大；合伙人之间的契约欠稳定；合伙制最大的弊端在于合伙人之间可能存在偷懒的风险，合伙人越多偷懒机会越强。公司制企业公司制企业是按照公司法建立和经营的具有法人资格的厂商组织，是重要的现代企业组织形式。公司制企业也称为股份公司制企业，其特点是：（1）公司由股东所有，是一种“集体所有的”产权结构；（2）所有权法人化，形成社会资本；（3）所有权、监督权、决策权和剩余索取权相分离，分别由股东、经理和董事会拥有，即公司由股东所有，公司的控制权在董事会监督下的总经理，公司的剩余索取权归股东。这种产权结构通过股份化降低了大规模企业的风险，通过董事会制度降低了因大规模监督可能
4、引起的浪费，通过股份的形式降低了资金的成本和债务风险。传统经济理论把企业的生产过程看成是一个“黑匣子”，即企业被抽象成一个由投入到产出的追求利润最大化的黑匣子科思1937年发表企业的本质，真正对企业本质属性问题进行探讨的开端。从此以后，经济学家主要从交易费用角度来分析企业的本质属性，认为企业是认为企业是市场交易费用节约的产物市场交易费用节约的产物。1910年生于英国1991年诺贝尔经济学奖：揭示并澄清了经济制度结构和函数中交易费用和产权的重要性 任何交易都可以看成是交易双方所达成的一项契约，而交易费用可以看成是围绕交易契约所产生的成本或费用。根据科思等人的观点，交易费用包括两部分，一部分是产生
5、于签定契约及监督一部分是产生于签定契约及监督和执行契约所花费的成本，另一部分是和执行契约所花费的成本，另一部分是签定契约时交易双方面临的偶然因素所签定契约时交易双方面临的偶然因素所可能带来的损失可能带来的损失 企业与市场价格机制是两种不同的协调生产和配置资源的方式，同时社会上就形成了两种交易，即企业外部的交易和企业内部的交易。企业外部的交易企业外部的交易，是平等基础上的市场交易，每完成一笔交易，都是谈判双方不断磋商、协调，通过讨价还价的谈判而实现，显然，这种交易的成本和费用是昂贵的 企业内部的交易企业内部的交易，则是通过正式组织程序，用行政命令方式在企业内部进行的交易。上级的指令直接指挥下属的
6、行为，由其发生的交易成本明显小于企业外平等基础上讨价还价发生的交易成本。而且，内部管理得越是有效，其发生的交易成本越低。首先，一种生产要素的所有者在要素投入到企业之前需要与企业签定契约，他同意为一定的报酬在一定限度内服从企业家的指挥，在企业内与其他生产要素合作时，就不再需要与他们签定一系列的契约。其次，企业在市场上购买中间产品是需要交易费用的，包括寻找合适的供应商、签定合同以及监督和执行合同的费用，而企业却可以在内部生产一部分中间产品，可以降低一部分交易费用，同时可以更好地保证中间产品的质量。第三，厂商在与要素签定契约时，特别是与一些专门技能的雇员，例如专门的产品设计、管理人员，可以签定长期契
7、约，这将比从其他企业那里购买相应的服务更为有利，也相应降低了交易成本。西方经济学家进一步指出，市场和企业的交易费用不同的主要因素在于。由于信息的不完全性，契约双方都会努力设法收集和获得自己所不掌握的信息，去监督收集和获得自己所不掌握的信息，去监督对方的行为，并设法约束对方的违约行为，对方的行为，并设法约束对方的违约行为，所有这些都需要交易费用所有这些都需要交易费用，而由于这些做法在市场和企业中会采取不同的形式，因此交易费用会有所不同。在不对称信息条件下的市场交易过程中，以上这些做法的交易费用是很高的。而通过企业这种组织形式，可以使一部分市场交易内部化，从而消除或降低一部分交易费用。厂商的目标厂
8、商的目标：利润最大化，经济人假设。追求最大利润利润最大化，经济人假设。追求最大利润并能够实现最大利润并能够实现最大利润。经济学家实际上并不认为追求利润最大化是人们从事生产和交易活动的唯一动机。特别是在现代公司制企业中，企业的所有者往往并不是企业真正的经营者，企业的日常决策是由企业的经营者企业家作出的，企业家还有其他的目标 即便是企业经理人员的目标也是追求利润最大化，要计算出正确的最大利润答案也缺乏资料。特别是在不完全信息的条件下，厂商所面临的市场需求可能是不确定的 尽管如此，从长期来看，厂商的活动看起来很接近于追求最大利润。经理对利润最大化目标的偏离在很大程度上受到制约。因为，如果经营不善，企
9、业效益下降，公司的股票价格就会下降，经理的职位就可能产生动摇。更重要的是，不管信息不完全的情况下找到利润最大化目标的决策有多么困难，也不管经理偏离利润最大化目标的动机有多强烈，但是长期不以利润最大化为目标的企业最终将为市场所淘汰。所以，实现利润最大化是所有企业在竞争中求得生存的关键。特别是，如果要建立一个简化的模型，就更有理由认为厂商在制定产量时的支配性动机是追求最大利润。即使在实际生活中企业没有追求或不愿追求利润最大化，利润最大化至少可以作为一个参考指标去衡量其他目标的实现情况 二二 投入：投入：（1）生产要素及其关系：劳动、资本、土地和企业家才能，能否替代和如何替代。（2）投入与生产要素：
10、一般为同义语，但投入包括中间投入。（3）可变投入与不变投入，变与不变，长期与短期四四 产出产出：有形的物质产出，无形的劳务产出。三三 生产生产：将投入转变成产出的过程一一 生产函数：生产函数：在一定时期内，在技术不变的情况下，生产中所使用的各种生产要素的数量与最大最大产量之间的函数关系。Q=f（X1，X2，Xn）Q=f（L，K）二二 几种常见生产函数几种常见生产函数 1 固定投入比例固定投入比例生产函数：2 柯布柯布道格拉斯道格拉斯（Cobb-Dauglas）生产函数:),(vKuLMinQ KALQ LKOQ1Q2柯道函数在1934年提出，通过对美国1899-1922年工业生产统计资料，他们
11、得出美国的生产函数为：25.075.001.1KLQ 在30年代，这一生产函数并未引起人们的注意，但随后经济学界发现这一函数可以求A，求和，可以分析技术变动和经济成长问题，特别是可以用来研究产品的分配问题，欧拉定律。这一函数成为主流经济学的一个组成部分，但受到新剑桥学派的批评3 CES3 CES生产函数生产函数：121)1(XXAQ 第三节第三节 一种可变要素生产函数及曲线一种可变要素生产函数及曲线一种可变要素生产函数：（短期短期生产函数，L可变，K不变）),(KLfQ 总产量、总产量、平均产量和边际产量平均产量和边际产量（TP）（Total Product）（AP）（Average Prod
12、uct）（MP）（Marginal product）),(KLfTPLTPAPdLdTPLTPLimLTPMPL02 2 图形及位置关系（图形及位置关系（P107P107）LQQLAPMPTPL1L2L3L1L2L31)MP曲线曲线：当L=1时，TP=AP=MP=1。L增加时，劳动的配合，MP=2增加，TP=3，AP=1.5，AP增加，但速度慢于MP，2)L继续增加，劳动与资本配合比改变，当L=L1时，MP开始减少，但MP大于AP，AP继续增加。3)当L=L2时，AP=MP，MP减少，AP也开始递减，但AP大于MP。4)当L=L3时，MP=0，TP最大达到极大值。时，当下降，时，当上升，时，当
13、APAPMPAPAPMPAPAPMPAPMPLLTPdLdTPLLTPdLdTPLdLLTPddLdAP)(1)(123 3生产的三阶段生产的三阶段 以平均成本的最高点和MP=0为界，其中第二阶段是生产 者进行短期生产的决策区间。因为：所以，在第一阶段L增加 时AP增加，利润增加，不最大。而在第三阶段 随L增加产出减少，利润 不可能最大OLLCPAPPLLPCLAPP0）（成本收益利润LQTPAPMP1阶段3阶段2L1L2L34 4，MPMP递减规律递减规律(Law of(Law of diminishing MP)diminishing MP)生产者在第2阶段选择，而MP是递减的 条件：（1
14、）技术水平不变（技术进步的间歇性，重大进展的短暂性）；（2）生产要素可以分为可变及固定两部分，在可变要素投入达到一定程度时，其边际产量递减（可变投入达到一定程度后的情况）历史上，1771年英国农学家扬格对不同地块施肥量与产量关系进行对比实验；1777年杜尔哥对农业产量的观察，分别证明MP的递减。第四节第四节 两种可变要素生产函数及曲线两种可变要素生产函数及曲线 两种可变要素生产函数：Q=f（L，K）两种要素都可变，一般为长期生产函数，但也可以是其他要素不变，而L、K变化。等产量线等产量线（Firms indifference curve）Q2Q1LK 边际技术替代率（边际技术替代率（Rate
15、of Rate of Technical SubstitutionTechnical Substitution）KKLoLMPMPdLdKLKLimLKMRTSLKQBAKLKLMPMPLKMPKMPLL四四 边际技术替代率递减规律边际技术替代率递减规律 根据定义，一方面L增加 递减，另一方面L增加则K减少 增加，所以，随L的增加MRTS递减。例外：LKLKQ完全替代完全不替代LMPKMP第五节第五节 等成本线等成本线 方程方程:C=wL+rK 图形图形:经济意义经济意义：在一定价格下，成本相同的要素组合。等成本线的变动等成本线的变动:1）C变，2）w变，3）r变.LKC=wL+rK第六节第六
16、节 最优生产要素组合最优生产要素组合 关于成本既定成本既定条件下的产量最大：关于产量既定产量既定条件下的成本最小：条件条件：rMPwMPrwMPMPMRTSKLKLLK或者LKEL1K1关于成本既定成本既定条件下的产量最大成本约束(Cost constraint)00 00),()(),(2122221112112111112211212211212111rrrZZrZZrfrfrfxZrfxZxrxrCxxfZxrxrCxxfq即：列式为正。二阶条件：加边海赛行即：一阶条件：）（拉格郎日函数：（约束条件）目标函数00 100),(),()(21222211121121111121221121
17、22112111fffZZfZZrfrffrxZfrxZxxfqxrxrZxxfqxrxrC即：列式为负。二阶条件：加边海赛行即：一阶条件：拉格郎日函数：（约束条件）目标函数阶条件是一致的。所以，两种约束下的二而在成本约束时：即：00000 00002122221112112122221112112122221112112112221112113212222111211212222111211rrrffrffrrrZZrZZrrrffrfffffffffffffffffffffZZfZZ第八节第八节 扩展线（扩展线（expansion expansion pathpath）等斜线等斜线：等产量
18、线上两种要素边际技术替代率相等的点的连线 扩展线扩展线：在生产要素价格、生产技术和其他条件不变的情况下，当生产的成本或产量发生变化时，厂商必然沿着等成本线和等产量线的切点的连线选择要素组合进行生产，以实现既定产量下的成本最小，或既定成本下的产量最大 扩展线一定是等斜线扩展线一定是等斜线。扩展线是厂商在长期扩张或收缩时必须遵循的路线。LKO等斜线扩展线EP(长期）EP（短期）LKAq1q2q3K第九节第九节 规模收益理论及其在规模收益理论及其在经济分析中的应用经济分析中的应用 规模收益规模收益：也称规模报酬，在英语是Return to Scale 或Economies to Large Scal
19、e。在其他条件不变的情况下，企业内部各种生产要素按相同的比例变化时所带来的产量变化 分类分类（1）规模收益递增（2）规模收益递减（3）规模收益不变。规模收益变化的规律规模收益变化的规律：一般先递增，后不变，再递减。最佳规模或适度规模。解释解释 ：规模收益变化的原因：（1）内部经济internal economies：企业扩大规模时从自身内部所引起的收益增加。规模扩大，分工更精细、可减少管理人员的比例、购买大型设备、利用副产品、减少购销费用等。（2）外部经济external economies：整个行业发展而使个别厂商得到的好处，如人才供应、情报、修理、运输、等的便利条件。（3）内部不经济int
20、ernal diseconomies（4）外部不经济external diseconomies在规模收益问题上遇到的问题在规模收益问题上遇到的问题（1）难以有准确的资料，有些规模在实践中没有出现。（2）扩大规模的途径问题，同比例扩大是不现实的。作业1，P119：1，3，6,，9，102，假设某厂商的生产函数为:要素和产品价格为:r1，r2和p，请计算：（1）MRTS1,2；（2）厂商对要素1和2的需求函数；（3）判断要素价格上涨时厂商利润如何变化(2009年)3，假设某厂商拥有两个工厂生产相同的产品，两个工厂的生产函数均为:两个工厂初始资本存量K1=25，K2=100。单位L和K的价格均为1。（1）厂商要使短期成本最小化，产出在两个工厂之间应该如何分配?（2）厂商要使长期成本最小化，产出在两个工厂之间应该如何分配?211211)(xxy)2,1(iLKqiii
