1、四、管理制度企业安全生产标准化工作资料之四编制：王青义目 录n一.依 据n二二.标准、考评标准、考评A级要素排序表级要素排序表n三三.省定危化企业安标省定危化企业安标A级权重系数表级权重系数表n四四.安标要素详解安标要素详解n 否决项和考评内容n五.考评要点n六.文件与表单 n七.注意事项 n八.相关知识 一.依 据n1.企业安全生产标准化基本规范（AQ/T90062010）n2.危险化学品从业单位安全生产标准化通用规范(AQ30132008)n3.危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准安监总管三201193号n4.浙江省评审标准评审标准第十二条第十二条A级要素评审级要素评审要求和标准（试行
2、）要求和标准（试行）二二.标准、考评标准、考评A级要素排序表级要素排序表序号AQ/T 90062010 A级AQ3013-2008 A级考 评 A 级1目标负责人与职责负责人与职责 法律法规和标准法律法规和标准2组织机构和职责组织机构和职责风险管理风险管理机构和职责机构和职责3安全生产投入法律法规与管理制度法律法规与管理制度风险管理风险管理4法律法规与安全管理制度法律法规与安全管理制度培训教育培训教育管理制度管理制度5教育培训生产设施及工艺安全生产设施及工艺安全 培训教育6生产设备设施作业安全作业安全 生产设施及工艺7作业安全产品安全与危害告知产品安全与危害告知作业安全8隐患排查和治理职业危害
3、职业危害 职业健康9重大危险源监控事故与应急事故与应急 危险化学品管理10职业健康检查与自评检查与自评事故与应急11应急救援 检查与自评12事故报告、调查和处理本地区的要求13绩效评定和持续改进三三.省定危化企业安标省定危化企业安标A级权重系数表级权重系数表序号A 级分值权重系数1法律法规和标准法律法规和标准1000.052机构和职责机构和职责1000.063风险管理风险管理1000.124管理制度管理制度1000.055培训教育1000.106生产设施及工艺1000.207作业安全1000.158职业健康1000.059危险化学品管理1000.0510事故与应急1000.0611检查与自评1
4、000.0612本地区的要求1000.05合计12001.00四四.安标要安标要素详解素详解n否决项n考评内容 标准标准-评分方法 企业达标企业达标-扣分扣分4 管理制度管理制度-（100分）分）*0.05B级要素配分否决数C级条数 备注4.1安全生产规章制度安全生产规章制度40分分A1B12至少要有32个规章制度4.2操作规程（操作规程（40分）分）40分分B224.3修订修订20分分3合计合计:B 3100A1B374 管理制度管理制度-否决项否决项（100分）分）*0.05 n4.1安全生产规章制度（安全生产规章制度（40分）分）1.未制定动火作业管理制未制定动火作业管理制度或进入受限空
5、间管理制度，扣度或进入受限空间管理制度，扣100分（分（A级要素否决级要素否决项）；项）；2.未制定以下规章制度之一，扣未制定以下规章制度之一，扣40分（分（B级要素否级要素否决项）：变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电决项）：变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。制度。n4.2操作规程（操作规程（40分）有岗位未编制操作规程，或岗位无分）有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规
6、程，扣法提供操作规程，扣40分（分（B级要素否决项）。投产或投级要素否决项）。投产或投用前未编制操作规程，扣用前未编制操作规程，扣40分（分（B级要素否决项）。级要素否决项）。n4.3修订（修订（20分）分）4.1.1.标准标准-评分方法n1.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容：n查文件：查文件：n1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。n2.企业安全生产规章制度签发文件。n询问：询问：n有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。n现场检查：现场检查：n法律、法规和标准的遵守情况。安全生产规章制度 n（1）安全生产职责；n（2）识别和获取适用的安全生产法律法
7、规、标准及其他要求；n（3）安全生产会议管理；n（4）安全生产费用；n（5）安全生产奖惩管理；n（6）管理制度评审和修订；n（7）安全培训教育；n（8）特种作业人员管理；n（9）管理部门、基层班组安全活动管理；n（10）风险评价；n（11）隐患排查治理；n（12）重大危险源管理；n（13）变更管理；n（14）事故管理；n（15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；n（16）消防管理；n（17）仓库、罐区安全管理；n（18）关键装置、重点部位安全管理；n（19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；n（20）监视和测量设备管理；n（21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业
8、、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；n（22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；n（23）检维修管理；n（24）生产设施拆除和报废管理；n（25）承包商管理；n（26）供应商管理；n（27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；n（28）劳动防护用品（具）和保健品管理；n(29)作业场所职业危害因素检测管理；n（30）应急救援管理；n（31）安全检查管理；n（32）自评。4.1.1.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业安全生产规
9、章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实；n2.安全生产规章制度内容应符合标准要求；n3.明确责任部门、职责、工作要求；n4.安全生产规章制度应具有可操作性；n5.除制定通用规范要求的规章制度以外，还应制定包括以下内容的规章制度：工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。n6.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。n1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，一项不符合扣2分；n2.责任部门、职责、工作要求、
10、可操作性等内容，一项不符合扣1分；n3.缺少相关内容的管理制度，一项扣2分；n4.有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关要求，1人次扣2分；n5.现场发现有未执行和落实法律法规和标准，或企业安全生产管理制度或操作规程的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣2分；n6.企业安全生产规章制度未按规定审定或签发，一项扣5分。4.1.2.标准标准-评分方法n2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。n查文件：查文件：n文件发放记录。n现场检查：现场检查：n工作岗位是否有有效的规章制度。4.1.2.企业达标与扣分企业达标与扣分 n将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。n一
11、项不符合扣2分。4.2.1.标准标准-评分方法n1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。n查文件：查文件：n1.岗位操作规程；n2.文件发放记录。n3.操作规程签发文件。n现场检查：现场检查：n抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。4.2.1.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程；n2.发放到相关岗位；n3.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。n有岗位未编制操作规程，有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣扣40分（分（B级要素否决级要素
12、否决项）。项）。n1.操作规程内容一项不符合扣1分。n2.安全操作规程未按规定审定或签发，一项扣5分。4.2.2.标准标准-评分方法n2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。n查文件：查文件：n新项目的操作规程。4.2.2.企业达标与扣分企业达标与扣分 n新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。n投产或投用前未编制操作投产或投用前未编制操作规程，扣规程，扣40分（分（B级要素级要素否决项）。否决项）。4.3.1.标准标准-评分方法n1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和
13、适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订。n查文件：查文件：n1.管理制度评审和修订制度；n2.安全生产规章制度、操作规程；n3.评审和修订记录。4.3.1.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.规定安全生产规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次；n2.安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次；n3.按规定进行评审和修订；n4.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。n1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣3分；n2.未按规定评审和修订扣3分，漏评审一项制度扣1分。4.3.2.标准标准-评分方法n2.企业应组
14、织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。n查文件：查文件：n1.评审、修订记录；n2.安全生产规章制度和操作规程；n3.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。4.3.2.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订；n2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。n1.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣2分；n2.修订后，未注明生效日期，扣1分。4.3.3.标准标准-评分方法n3.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。n查文
15、件：查文件：n发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。n现场检查：现场检查：n部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。4.3.3.企业达标与扣分企业达标与扣分 n企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。n相关岗位使用失效（或已被修订）的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣5分。下面介绍要点及注意事项等内容五五.要点要点n1.通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实；n2.除制定通用规范要求的规章制度以外，还应制定包括以下内容的规章制度：工艺管理、开停车管理、设备管
16、理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。n3.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。n4.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程；n5.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。n6.新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。n7.安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次；n8.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。六六.文件与表单文件与表单 -n1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。n2.
17、安全生产规章制度，还应制定包括以下内容的规章制度：工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。n3.企业安全生产规章制度签发文件。n4.岗位操作规程；n5.操作规程签发文件。n6.新项目的操作规程。n7.管理制度评审和修订制度；n8.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。n1.文件发放记录。n2.评审和修订记录。n3.发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。七七.注意事项否决部分n1.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理未制定动火作业管理制度或进入
18、受限空间管理制度（制度（A级要素否决项）；级要素否决项）；n2.未制定以下规章制度之一（未制定以下规章制度之一（B级要素否决项）：级要素否决项）：变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。n3.有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程（规程（B级否决项）。级否决项）。n4.投产或投用前未编制操作规程（投产或投用前未编制操作规程（B级要素否决级要素否决项）。项）。七七.注意事项-n1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度
19、或安全操作规程的具体内容；n2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容不符合；n3.缺少相关内容的管理制度；n4.有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关要求；n5.现场发现有未执行和落实法律法规和标准，或企业安全生产管理制度或操作规程的现象；n6.企业安全生产规章制度未按规定审定或签发。n7.操作规程内容不符合新法规标准等要求。n8.安全操作规程未按规定审定或签发。n9.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求；n10.未按规定评审和修订，漏评审一项制度。n11.相关人员未参加评审和修订；n12.修订后，未注明生效日期。n13.相关岗位使用失效（或已被修订）的安全生产规章制度和操
20、作规程。八八.相关知识我我国安全管理六个支撑体系国安全管理六个支撑体系一是安全生产法律法规体系；二是安全信息工程体系；三是安全技术保障体系；四是安全生产宣传教育体系；五是安全生产培训体系；六是应急救援体系。八八.相关知识化化工企业安全生产禁令工企业安全生产禁令n生产厂区十四个不准生产厂区十四个不准 n操作工的六严格操作工的六严格 n动火作业六大禁令动火作业六大禁令 n进入容器、设备的八个必须进入容器、设备的八个必须 n机动车辆七大禁令机动车辆七大禁令 八八.相关知识操操作工的六严格作工的六严格一、严格执行交接班制。二、严格进行巡回检查。三、严格控制工艺指标。四、严格执行操作法（票）。五、严格遵
21、守劳动纪律。六、严格执行安全规定。八八.相关知识安全生产规章制度n安全生产规章制度是企业贯彻落实国家的安全生产方针、政策、法律、法规和技术标准，是企业规章制度的重要组成部分，是企业的安全生产法规，是统一全体职工从事安全生产的行动准则。八八.相关知识编制安全生产规章制度内容要注意以下问题n 第一，要与国家的安全法律、法规和技术标准保持协调一致。第二，要广泛吸收国内外安全生产、安全管理的经验，并密切结合自身的实际情况力求使之具有先进性、科学性和可行性。第三，要包括安全生产的各个方面，成龙配套，形成体系，不出现死角和漏洞。第四，一经制定，不要随意改动，以保持相对的稳定性；但也要随着国家政治经济形势的
22、发展变化，注意总结本单位的经济、技术出现新情况、发生新变化的实践经验，据此及时地修改、补充甚至制定新的安全生产规章制度，以保持其健全和有效。第五，一经变更，及时传达、培训、教育相关单位与人员。八八.相关知识安全操作规程含义n安全操作规程是根据企业的生产工艺、技术、设备设施特点和物料特性、环境条件等要素的特点和技术要求，结合具体情况及历史经验教训制定出的安全操作守则。它是企业为了保证安全生产而制定的基本文件，操作者必须遵守的操作活动规则。它是进行安全教育的重要内容，也是处理伤亡事故的一种依据。八八.相关知识化工安全操作规程内容1)原材料、中间媒介、产品和废弃物的材料安全数据提要。2)化工过程处理
23、车间所处的位置和岗位监控措施。3)运作时，从业人员及有关人员的角色和责任;个人保护装备。4)主要设备和辅助设备及场所的状况（干净、空旷等）。5)化工工艺处理流程（投料、中间过程、产成品包装等）及关键参数（温度、流量、压力等）。6)开停车方案和异常情况处理方法。7)化工厂过程处理的监控和记录要求（可以以化工厂的日志形式进行记录）。8)应急措施。八八.相关知识设备安全操作规程内容n一般包括四部分内容：总则、工作前（即班前准备）时的安全规则、工作时的安全规则、工作结束（包括交接工作）时的安全规则。n设备安全操作规程的文字应简明，不仅要指出具体的操作要求和操作方法，而且要指出应注意或禁止的事项。八八.
24、相关知识 发生8种情况需评审、修订n 在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：1)当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；2)当企业归属、体制、规模发生重大变化时；3)当生产设施新建、扩建、改建时；4)当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；5)当上级安全监督部门提出相关整改意见时；6)当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；7)当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；8)其它相关事项。小 结 n一.依 据n二二.标准、考评标准、考评A级要素排序表级要素排序表n三三.省定危化企业安标省定危化企业安标A级权重系数表级权重系数表n
25、四四.安标要素详解安标要素详解n A1B3否决项和考评内容n五.考评要点-8条n六.文件与表单-40多个规章制度n七.注意事项-13条n八.相关知识-操作工6严格,操作规程等 谢 谢六、生产设施及工艺企业安全生产标准化工作资料之六编制：王青义目 录n一.依 据n二二.标准、考评标准、考评A级要素排序表级要素排序表n三三.省定危化企业安标省定危化企业安标A级权重系数表级权重系数表n四四.安标要素详解安标要素详解n 否决项和考评内容n五.考评要点n六.文件与表单 n七.注意事项 n八.相关知识 一.依 据n1.企业安全生产标准化基本规范（AQ/T90062010）n2.危险化学品从业单位安全生产标
26、准化通用规范(AQ30132008)n3.危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准安监总管三201193号n4.浙江省评审标准评审标准第十二条第十二条A级要素评审级要素评审要求和标准（试行）要求和标准（试行）二二.标准、考评标准、考评A级要素排序表级要素排序表序号AQ/T 90062010 A级AQ3013-2008 A级考 评 A 级1目标负责人与职责负责人与职责 法律法规和标准法律法规和标准2组织机构和职责组织机构和职责风险管理风险管理机构和职责机构和职责3安全生产投入法律法规与管理制度法律法规与管理制度风险管理风险管理4法律法规与安全管理制度法律法规与安全管理制度培训教育培训教育管理制度
27、管理制度5教育培训生产设施及工艺安全生产设施及工艺安全 培训教育6生产设备设施作业安全作业安全 生产设施及工艺生产设施及工艺7作业安全产品安全与危害告知产品安全与危害告知作业安全8隐患排查和治理职业危害职业危害 职业健康9重大危险源监控事故与应急事故与应急 危险化学品管理10职业健康检查与自评检查与自评事故与应急11应急救援 检查与自评12事故报告、调查和处理本地区的要求13绩效评定和持续改进三三.省定危化企业安标省定危化企业安标A级权重系数表级权重系数表序号A 级分值权重系数1法律法规和标准法律法规和标准1000.052机构和职责机构和职责1000.063风险管理风险管理1000.124管理
28、制度管理制度1000.055培训教育1000.106生产设施及工艺1000.207作业安全1000.158职业健康1000.059危险化学品管理1000.0510事故与应急1000.0611检查与自评1000.0612本地区的要求1000.05合计12001.00四四.安标要安标要素详解素详解n否决项n考评内容 标准标准-评分方法 企业达标企业达标-扣分扣分6 生产设施及工艺安全生产设施及工艺安全-（100分）分）*0.20B级要素配分否决数 C级条数 备注6.1生产设施建设生产设施建设10分分A4B156.2安全设施安全设施20分分B356.3特种设备特种设备10分分B276.4工艺安全工艺
29、安全25分分A1B186.5关键装置及重点部位关键装置及重点部位15分分B166.6检维修检维修10分分B236.7拆除和报废拆除和报废10分分3合计合计:B 7100A5B10376生产设施及工艺安全生产设施及工艺安全-否决项否决项（100分）分）*0.20n6.1生产设施建设（生产设施建设（10分）分）1.未按国家安全监管总局令第未按国家安全监管总局令第8号要求进行设计审号要求进行设计审查、安全条件论证和竣工验收的（查、安全条件论证和竣工验收的（A级要素否决项）。级要素否决项）。2.使用无资质或资使用无资质或资质不符合规定的设计、施工、监理单位（质不符合规定的设计、施工、监理单位（A级要素
30、否决项）级要素否决项）。3.采用国家采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料（明令淘汰的工艺、技术、设备、材料（A级要素否决项）；级要素否决项）；4.国内首次采国内首次采用的化工工艺未经论证的（用的化工工艺未经论证的（A级要素否决项）；级要素否决项）；5.新开发的危险化学品生产工新开发的危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产（艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产（B级要素否决项）。级要素否决项）。n6.2安全设施（安全设施（20分）分）1.未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表
31、、声和超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施（或光报警和安全联锁装置等设施（B级要素否决项）；级要素否决项）；2.没有没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的（按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的（B级要素否决项）；级要素否决项）；3.经专家诊断没经专家诊断没有按标准、规范设置其他安全设施的（有按标准、规范设置其他安全设施的（B级要素否决项）。级要素否决项）。n6.3特种设备（特种设备（10分）分）1.未及时报废（未及时报废（B级要素否决项）；级要素否决项）；2.已报废的特种设备，已报废的特种设备，仍在现场使用（仍在现场使用（B级要素否决项）级要素否决项）。n6.4工艺安全
32、（工艺安全（25分）分）1.压力容器及附件未检验或检验不合格（压力容器及附件未检验或检验不合格（B级要素否决项）；级要素否决项）；2.危险工艺未按规定实现自动化控制的（危险工艺未按规定实现自动化控制的（A级要素否决项）级要素否决项）。n6.5关键装置及重点部位关键装置及重点部位（15分）未确定关键装置、重点部位（分）未确定关键装置、重点部位（B级要素否决项）级要素否决项）。n6.6检维修（检维修（10分）分）1.未制定检维修方案（未制定检维修方案（B级要素否决项）；级要素否决项）；2.未办理检维修前工未办理检维修前工艺、设备设施交付检维修或检维修后检维修交付生产手续（艺、设备设施交付检维修或检
33、维修后检维修交付生产手续（B级要素否决项）。级要素否决项）。n6.7拆除和报废（拆除和报废（10分）分）6.1.1.标准标准-评分方法n1.企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。n查文件：查文件：n生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等。n现场检查：现场检查：n查看安全设施投入使用情况。6.1.1.企业达标与扣分企业达标与扣分 n确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。n未按国家安全监管总局令未按国家安全监管总局令第第8号要求进行设计审查、号要求进行设计审查、安全条件论证和竣工验收安
34、全条件论证和竣工验收的，扣的，扣100分（分（A级要素否级要素否决项）。决项）。6.1.2.标准标准-评分方法n2.企业应按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理。n查文件：查文件：n1.新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料；n2.安全设施设计审查资料；n3.建设项目设立安全评价报告；n4.建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）；n5.建设项目安全设施竣工验收
35、资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。6.1.2.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.按照有关法律法规和国家安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章、规范性文件规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理；n2.建设项目建成试生产前，企业要组织设计、施工、监理和建设单位的工程技术人员进行“三查四定”；试车和投料过程要严格按照设备管道试压、吹扫、气密、单机试车、仪表调校、联动试车、化工投料试生产的程序进行；n3.编制试生产前安全检查报告。n建设项目各阶段资料不符合要求，或审批手续不全，一项
36、扣3分。6.1.3.标准标准-评分方法n3.企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。n查文件：查文件：n1.设计、施工、监理单位的相关资质；n2.施工现场安全检查记录。n现场检查：现场检查：n施工现场安全管理情况。6.1.3.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.建设项目必须由具备相应资质的单位负责设计、施工、监理；n2.对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。n使用无资质或资质不符合使用无资质或资质不符合规定的设计、施工、监理规定的设计、施工、监理单位，扣单位，扣100分（分（A级要素级要素否决项）否决项）。n1.未进行现场安全检查
37、，扣2分；n2.现场存在不符合要求的问题，一项扣2分。6.1.4.标准标准-评分方法n4.企业建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理。n查文件：查文件：n1.变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件；n2.变更风险分析记录；n3.安全评价报告和审查报告等。6.1.4.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理；n2.符合安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定的变更发生后，应重新进行安全审查。n1.未按变更管理程序实施变更管理的，一项扣3
38、分；n2.变更过程未进行风险评价，一项扣3分；n3.未按安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定需重新进行安全评价和项目设立安全审查的变更，未履行相关手续，一项扣5分。6.1.5.标准标准-评分方法n5.企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料。n查文件：查文件：n1.工艺设计文件；n2.新工艺小试、中试、工业化试验的报告。n现场检查：现场检查：n采用的设备、材料。6.1.5.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料；n2.新开发的危险化学品生产工艺，必须在小试、中试、工业化试验的基础上逐步放大到工业化生产。
39、n3.国内首次采用的化工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证。n1.采用国家明令淘汰的工艺、采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料，扣技术、设备、材料，扣100分分（A级要素否决项）；级要素否决项）；n2.国内首次采用的化工工艺国内首次采用的化工工艺未经论证的，扣未经论证的，扣100分（分（A级级要素否决项）；要素否决项）；n3.新开发的危险化学品生产新开发的危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生业化试验直接进行工业化生产，扣产，扣10分（分（B级要素否决级要素否决项）。项）。6.2.1.标准标准-评分方法n1.企业应严格执行安全设施
40、管理制度，建立安全设施台账。n查文件：查文件：n安全设施管理台账。6.2.1.企业达标与扣分企业达标与扣分 n建立安全设施台账。n未建立安全设施台账，扣5分；台账内容不符合要求，一项扣1分。6.2.2.标准标准-评分方法n2.企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准,做到：n（1）宜按照SH30631999在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；n（2）按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；n（3）宜按照SH30972000在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施；n
41、（4）按照GB50057在厂区安装防雷设施；n（5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材；n（6）按照GB50058设置电力装置；n（7）按照GB11651配备个体防护设施；n（8）厂房、库房建筑应符合GB50016、GB50160；n（9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施。n查文件：查文件：n安全设施管理台账。n现场检现场检查：查：n各种安全设施的配备情况。6.2.2.企业达标与扣分企业达标与扣分 n按照国家有关规定和标准设置安全设施,做到：n（1）按照GB50493在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或
42、有毒有害气体泄漏的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；n（2）按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；n（3）宜按照SH30972000在输送易燃物料的设备、管道上安装防静电设施；n（4）按照GB50057在厂区安装防雷设施；n（5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材；n（6）按照GB50058设置电力装置；n（7）按照GB11651配备个体防护设施；n（8）厂房、库房建筑应符合GB50016、nGB50160的有关要求；n（9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和
43、安全联锁装置等设施；n（10）新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段要进行仪表系统安全完整性等级评估，选用安全可靠的仪表、联锁控制系统；n（11）专家诊断按标准、规范应设置的其他安全设施。n1.未在危险工艺装置上可能引起火灾、未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和仪表、声和/或光报警和安全联锁装或光报警和安全联锁装置等设施，扣置等设施，扣20分（分（B级要素否决级要素否决项）；项）；n2.没有按标准设置有毒有害、可燃气没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的，扣体泄漏报警仪的，扣20分（分（B级要素级要素否决项）；否决项）
44、；n3.经专家诊断没有按标准、规范设置经专家诊断没有按标准、规范设置其他安全设施的，扣其他安全设施的，扣20分（分（B级要素级要素否决项）。否决项）。n1.应当配备的安全设施缺失，一项扣2分；n2.安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，一项扣2分；n3.新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段未进行仪表系统安全完整性等级评估的，扣2分。6.2.3.标准标准-评分方法n3.企业的各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养。n查文件：查文件：n1.安全设施管理制度；n2.安全设施维护保养检查记录。n现场检查：现场检查：n安全设施的完整性。6.2.3.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.专
45、人负责管理各种安全设施；n2.建立安全设施管理档案；n3.定期检查和维护保养安全设施，并建立记录。n1.无专人负责管理安全设施，或无安全设施管理档案，一项扣2分；n2.未建立安全设施维护保养检查记录或未进行定期检查和维护保养，一项扣2分；n3.现场安全设施不符合完整性要求，1处扣2分。6.2.4.标准标准-评分方法n4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。n查文件：查文件：n1.设备检维修计划；n2.安全设施检维修记录；n3.安全设施拆除、停用资料。n现场检查：现场检查：n安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不
46、用的情况。6.2.4.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修；n2.安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。n1.未将安全设施编入设备检维修计划，一项扣2分；n2.安全设施未按计划检维修的，一处扣2分；n3.随意拆除、停用、挪用或弃置不用安全设施，一处扣5分；n4.因检维修拆除，检维修完毕未立即复原，一处扣2分。6.2.5.标准标准-评分方法n5.企业应对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台账，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。n查文件：查文件：n1.监视和测量设备管理制度；n2.监视和测量设
47、备台账；n3.监视和测量设备检验报告；n4.校验和维护记录。n现场检查：现场检查：n监视和测量设备的完整性及校验合格标志。6.2.5.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.对监视和测量设备进行规范管理；n2.建立监视和测量设备台账；n3.定期进行校准和维护；n4.保存校准和维护活动的记录；n5.对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能测试，保证设备、设施的完整性。n1.未建立监视和测量设备台账，扣5分；台账内容不符合要求，一项扣1分；n2.监视和测量设备维护记录内容不符合要求，一项扣2分；n3.未定期校验或校验不合格仍在使用，1台次扣5分；n4.现场监视和测量设备不完好或无检验合格标志，1台
48、扣2分；n5.对风险较高的系统或装置，未设置在线检测或未进行功能测试，1台次扣2分。6.3.1.标准标准-评分方法n1.企业应按照特种设备安全监察条例管理规定，对特种设备进行规范管理。n查文件：查文件：n1.特种设备管理制度；n2.特种设备台账和定期检验报告。6.3.1.企业达标与扣分企业达标与扣分 n按照特种设备安全监察条例的规定，对特种设备进行规范管理。n1.管理制度内容不符合要求，一项扣1分；n2.未定期检验，1台扣1分。6.3.2.标准标准-评分方法n2.企业应建立特种设备台账和档案。n查文件：查文件：n特种设备台账和档案。6.3.2.企业达标与扣分企业达标与扣分 n建立特种设备台账和
49、档案，包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录。n未建立台账或档案，扣5分；n台账和档案内容不符合要求，一项扣1分。6.3.3.标准标准-评分方法n3.特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册。n查文件：查文件：n特种设备台账和档案。n现场检查：现场检查：n登记标志。6.3.3.企业达标与扣分企业达标与扣分 n特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记，登记标志置于
50、设备显著位置。n1.未办理登记，1台扣2分；n2.无标志，1台扣1分。6.3.4.标准标准-评分方法n4.企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。n查文件：查文件：n特种设备维护保养记录。n现场检查：现场检查：n特种设备日常维护保养状态。6.3.4.企业达标与扣分企业达标与扣分 n对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。n1.未按规定进行检查和维护保养，扣2分；n2.未建立日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣1分；n3.特种设备存在缺陷，1台次扣1分。6.3.5.标准标准-评分方法n5.企业应对在用特种设备及
