1、第七章一般均衡与福利经济学第七章一般均衡与福利经济学第十九讲第十九讲 一般均衡与效率一般均衡与效率第二十讲第二十讲 帕累托最优条件帕累托最优条件第二十一讲第二十一讲 社会福利及公平社会福利及公平第十九讲第十九讲 一般均衡与效率一般均衡与效率一、一般均衡一、一般均衡p到目前为止，我们主要是在假定其它条件不变到目前为止，我们主要是在假定其它条件不变的情况下，孤立地研究一种产品或要素的市场的情况下，孤立地研究一种产品或要素的市场价格，而不考虑这种价格与其它价格的关系。价格，而不考虑这种价格与其它价格的关系。也就是说，我们假设一个产品或要素的供求只也就是说，我们假设一个产品或要素的供求只取决于这种产品
2、或要素自身的价格。取决于这种产品或要素自身的价格。p事实上，其他产品或要素的价格，特别是有替事实上，其他产品或要素的价格，特别是有替代或互补作用的其他产品或要素的价格会影响代或互补作用的其他产品或要素的价格会影响我们讨论的产品或要素的供求。同时，其他产我们讨论的产品或要素的供求。同时，其他产品的价格的变化会影响到一个消费者的实际收品的价格的变化会影响到一个消费者的实际收入从而影响其对我们讨论的产品的需求。入从而影响其对我们讨论的产品的需求。1.局部均衡和一般均衡局部均衡和一般均衡p通常情况下，我们把只讨论一个产品或要素时的通常情况下，我们把只讨论一个产品或要素时的市场均衡叫做局部均衡市场均衡叫
3、做局部均衡(partial equilibrium)。研究的是单个研究的是单个(产品或要素产品或要素)市场。市场。p其方法是把所考虑的某个市场从相互联系的构成其方法是把所考虑的某个市场从相互联系的构成中中“取出取出”来单独加以研究。因此，某市场的需来单独加以研究。因此，某市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡数量。数量。（1）局部均衡）局部均衡（2）一般均衡）一般均衡p一般均衡一般均衡(general equilibrium)就是所有市场就是所有市场同时出清、所有价格同时决定的一种状态。同时出清、所有价格同时决定的一种状态。p一般均衡将所有
4、相互联系的各个市场看成一个整一般均衡将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。因此，在一般均衡理论中，每一体来加以研究。因此，在一般均衡理论中，每一商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其他商品而且也取决于所有其他商品(如替代品和互补品）。如替代品和互补品）。p一般均衡理论试图证明：供求相等的均衡不但可一般均衡理论试图证明：供求相等的均衡不但可以存在于单个的市场，而且还可以同时存在于所以存在于单个的市场，而且还可以同时存在于所有的市场。这个理论是整个西方经济学的一个必有的市场。这个理论是整个西方经济学的一个必不可少的部分，
5、即西方微观经济学论证不可少的部分，即西方微观经济学论证“看不见看不见的手的手”原理的一个必要环节。原理的一个必要环节。图形分析图形分析(a)原油市场：原油市场：S P，Q(b)煤市场：煤市场：D P，Q 替代替代互补互补(c)汽油市场：汽油市场：S P，Q(d)汽车市场：汽车市场：D P，Q：P汽油汽油D原油原油 Q汽油汽油 D原油原油 D原油原油 P汽车Q汽车D原油原油 P煤D原油原油 Q煤D2.瓦尔拉斯一般均衡理论瓦尔拉斯一般均衡理论o瓦尔拉斯一般均衡理论所要证明的问题是：是否存在一组瓦尔拉斯一般均衡理论所要证明的问题是：是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等。均衡价格
6、，在该价格体系上，所有商品的供求均相等。o 法国经济学家里昂法国经济学家里昂瓦尔拉斯在经济学说史上最先充分地瓦尔拉斯在经济学说史上最先充分地认识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的认识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。他还对一般均数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。他还对一般均衡的惟一性、稳定性及最优性等问题也作过探索。衡的惟一性、稳定性及最优性等问题也作过探索。（1）瓦尔拉斯一般均衡分析概况）瓦尔拉斯一般均衡分析概况（2）模型的基本假定）模型的基本假定o假定一：假定一：o 假定整个经济中有假定整个经济中有r种产品和种产品和
7、n-r种要素。所有种要素。所有商品市场和要素市场均为完全竞争市场。各种产品商品市场和要素市场均为完全竞争市场。各种产品的数量用的数量用Q1.Qr表示，其价格则分别表示，其价格则分别P1.Pr,各种各种要素的数量用要素的数量用Qr+1.Qn来表示，其价格分别为来表示，其价格分别为Pr+1.Pn。o 假定二假定二：o 假定整个经济中有假定整个经济中有H个家户。每个家户都是商品个家户。每个家户都是商品的需求者和要素的供给者。它从要素供给中得到收入，的需求者和要素的供给者。它从要素供给中得到收入，并在要素收入的约束条件下购买各种商品以使效用达并在要素收入的约束条件下购买各种商品以使效用达到最大。假定每
8、一家户的全部收入均来自要素供给，到最大。假定每一家户的全部收入均来自要素供给，且将全部收入均用于消费，即既没有储蓄，也没有负且将全部收入均用于消费，即既没有储蓄，也没有负储蓄；此外，每一家户的偏好即效用函数为既定不变。储蓄；此外，每一家户的偏好即效用函数为既定不变。o假定三：假定三：o 假定整个经济中有假定整个经济中有K个厂商。每个厂商都是要素个厂商。每个厂商都是要素的需求者和商品的供给者。它在生产函数的约束条的需求者和商品的供给者。它在生产函数的约束条件下生产各种商品以使利润达到最大。假定每一厂件下生产各种商品以使利润达到最大。假定每一厂商的生产函数为既定不变，没有中间产品，没有投商的生产函
9、数为既定不变，没有中间产品，没有投资或负投资。资或负投资。（3）家户的行为：商品需求和要素供给）家户的行为：商品需求和要素供给o单个家户单个家户h的产品需求和要素供给的产品需求和要素供给o 在假定条件下，有：在假定条件下，有：o o o 于是有于是有h对各商品的需求函数对各商品的需求函数:o 于是又有家户于是又有家户h对各种要素的供给函数对各种要素的供给函数（4）每种商品的市场需求和每种要素的市场供给）每种商品的市场需求和每种要素的市场供给o 将所有将所有H个家户对每一种产品的需求加总起来，个家户对每一种产品的需求加总起来，就得到每一种产品的市场需求。就得到每一种产品的市场需求。o 为第为第i
10、种产品的市场需求。种产品的市场需求。o 将所有将所有H个家户对每一种要素的供给加总起来，个家户对每一种要素的供给加总起来，就得到每一种要素的市场供给。就得到每一种要素的市场供给。o 为第为第j种产品的市场供给种产品的市场供给。（5）厂商的行为：商品供给和要素需求）厂商的行为：商品供给和要素需求oa.单个厂商单个厂商k的产品供给和要素需求的产品供给和要素需求o 在假定条件下，有：在假定条件下，有：o o 于是，有于是，有k对各商品的供给函数对各商品的供给函数o 于是，又有于是，又有 k对每种要素的需求函数对每种要素的需求函数ob.每种商品的市场供给和每种要素的市场需求每种商品的市场供给和每种要素
11、的市场需求o 将所有将所有K个厂商对每一种产品的供给加总起来，个厂商对每一种产品的供给加总起来，就得到每一种产品的市场供给。就得到每一种产品的市场供给。o 为第为第i种产品的市场供给。种产品的市场供给。o 再将所有再将所有K个厂商对每一种要素的需求加总起来，个厂商对每一种要素的需求加总起来，就得到每一种要素的市场需求。就得到每一种要素的市场需求。o o为第为第j种要素的市场需求。种要素的市场需求。pa.市场的需求方面市场的需求方面p 如果将产品和要素不加区别地看成为商品，则整个经济如果将产品和要素不加区别地看成为商品，则整个经济就共有就共有n种商品种商品(r种产品，种产品，nr种要素种要素)，
12、n个商品价格。于是这个商品价格。于是这n种商品的需求函数就可以更加简洁地表示成为种商品的需求函数就可以更加简洁地表示成为n个商品价格的个商品价格的函数，即：函数，即：（6）商品市场和要素市场的一般均衡）商品市场和要素市场的一般均衡o 研究了产品的需求和供给，要素的需求和供给之后，可研究了产品的需求和供给，要素的需求和供给之后，可以综合研究所有产品、要素市场的一般均衡。以综合研究所有产品、要素市场的一般均衡。ob.市场的供给方面市场的供给方面o 将产品和要素统统看成商品后，整个经济体系的将产品和要素统统看成商品后，整个经济体系的n个商品个商品的市场供给函数可简洁地表示为：的市场供给函数可简洁地表
13、示为：oc.经济体系的一般均衡条件经济体系的一般均衡条件o 所有的所有的n个商品市场都同时达到均衡时，整个个商品市场都同时达到均衡时，整个经济体系就处于一般均衡状态。经济体系就处于一般均衡状态。o 用公式表示就是：用公式表示就是：o 此式为一般均衡条件此式为一般均衡条件od.一般均衡的存在性：瓦尔拉斯的证明一般均衡的存在性：瓦尔拉斯的证明o 瓦尔拉斯证明了存在一组价格瓦尔拉斯证明了存在一组价格(P1*，Pn*)使得一使得一般均衡条件存在。般均衡条件存在。o 1)将将n个价格中的一个作为一般等物来衡量其他商品的个价格中的一个作为一般等物来衡量其他商品的价格。价格。o 2）推出恒等式）推出恒等式
14、。o 3）证明存在一组价格，使得所有市场的供给和需求都）证明存在一组价格，使得所有市场的供给和需求都恰好相等。恰好相等。oe.瓦尔拉斯拍卖人瓦尔拉斯拍卖人”o 瓦尔拉斯认为，均衡价格的实现是一个试探的瓦尔拉斯认为，均衡价格的实现是一个试探的过程。过程。瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：他随意报出一衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：他随意报出一组价格，当某个市场的需求大于供给时，就提高该市组价格，当某个市场的需求大于供给时，就提
15、高该市场的价格，反之，则降低其价格。这就可以保证新的场的价格，反之，则降低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报出价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。到均衡价格为止。1.实证经济学与规范经济学实证经济学与规范经济学p实证经济学（实证经济学（Positive Economics）是用理论对社会各是用理论对社会各种经济活动或经济现象进行解释、分析、证实或预测。它要种经济活动或经济现象进行解释、分析、证实或预测。它要说明的是说明的是“是什么是什么”的问题
16、。它并不涉及到价值判断的问题的问题。它并不涉及到价值判断的问题二、经济效率二、经济效率o福利经济学是微观经济学论证福利经济学是微观经济学论证“看不见的手看不见的手”“”“原理的原理的最后一个环节，其目的在于说明：完全竞争模型可以导致最后一个环节，其目的在于说明：完全竞争模型可以导致帕累托状态，而这一状态对整个社会来说又是资源配置的帕累托状态，而这一状态对整个社会来说又是资源配置的最优状态。最优状态。o 规范经济学（规范经济学（Normative Economics）则是以一定则是以一定的价值判断作为出发点，提出行为的标准，并研究如何才的价值判断作为出发点，提出行为的标准，并研究如何才能符合这些
17、标准。它要说明的是能符合这些标准。它要说明的是“应该是什么应该是什么”的问题。的问题。o 福利经济学是一种规范经济学。它研究市场经济体系福利经济学是一种规范经济学。它研究市场经济体系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。p福利经济学要解决的三个问题是：福利经济学要解决的三个问题是：p经济效率的含义经济效率的含义p判断经济效率的标准判断经济效率的标准p实现经济效率所要具备的条件实现经济效率所要具备的条件2.判断经济效率的标准判断经济效率的标准o（1）问题的提出）问题的提出o假定整个社会只包括两个人如甲和乙，且只有两种可能的假定整个
18、社会只包括两个人如甲和乙，且只有两种可能的资源配置状态如资源配置状态如A和和B，甲和乙在甲和乙在A和和B之间进行选择。之间进行选择。o进行比较后，有如下结果：进行比较后，有如下结果：oA优于优于BoA与与B无差异无差异oA劣于劣于Bo 将以上所说总结起来，便得到两人社会在两种可能的资源配置状态将以上所说总结起来，便得到两人社会在两种可能的资源配置状态中的一种选择标准：中的一种选择标准：o 如果两人中至少有一人认为如果两人中至少有一人认为A优优(或劣或劣)于于B，而没有人认为，而没有人认为A劣劣(或优或优)于于B，则从社会的观点看，亦有，则从社会的观点看，亦有A优优(或劣或劣)于于B。如果两人都
19、认为。如果两人都认为A与与B无无差异，则从社会的观点看，亦有差异，则从社会的观点看，亦有A与与B无差异。无差异。o帕累托标准帕累托标准o 将一的结论推广到多人社会在多种资源配置状态中选择将一的结论推广到多人社会在多种资源配置状态中选择的一般情况。便得到帕累托标准：的一般情况。便得到帕累托标准：o 如果至少有一人认为如果至少有一人认为A优于优于B，而没有人认为，而没有人认为A劣于劣于B，则认为从社会的观点看亦有则认为从社会的观点看亦有A优于优于B。p帕累托改进帕累托改进p 由帕累托标准可以推出帕累托改进的定义：由帕累托标准可以推出帕累托改进的定义：p 如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人
20、的状如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是状态的变化是“好好”的，否则认为是的，否则认为是坏坏的。这种以的。这种以帕累托标准来衡量为帕累托标准来衡量为“好好”的状态改变称为帕累托改进。的状态改变称为帕累托改进。o帕累托最优状态帕累托最优状态o 利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义帕累托最优状利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义帕累托最优状态，即：态，即：o 如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即
21、在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态。为帕累托最优状态。p 帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最优状态就帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的；不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效是具有经济效率的；不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。率的。p 满足帕累托最优状态的两种情况：满足帕累托最优状态的两种情况：p 产品在消费者之间的任何重新分配都会至少降低一个消费产品在消费者之间的任
22、何重新分配都会至少降低一个消费者的满足水平者的满足水平p 要素在厂商之间的任何重新配置都会至少降低一个厂商的要素在厂商之间的任何重新配置都会至少降低一个厂商的产量产量第二十讲第二十讲 帕累托最优条件帕累托最优条件1、交换的帕累托最优条件、交换的帕累托最优条件o(1)条件条件o 假定两种产品分别为假定两种产品分别为X和和Y，其既定数量为其既定数量为 和和 。两个消费者分别为两个消费者分别为A和和B。下面用埃奇渥斯下面用埃奇渥斯盒状图为工具来分析两种产品在两个消费者之间盒状图为工具来分析两种产品在两个消费者之间的分配。的分配。XY一、帕累托最优的实现条件一、帕累托最优的实现条件p 盒子的水平长度表
23、示盒子的水平长度表示X的数量，垂直高度表示的数量，垂直高度表示Y的数量。的数量。从从OA水平向右是消费者水平向右是消费者A对第一种商品对第一种商品X的消费量的消费量XA，垂直，垂直向上是它对第二种商品向上是它对第二种商品y的消费量的消费量YA。从。从0B水平向左是消费者水平向左是消费者B对对X的消费量的消费量XB，垂直向下是它对第二种商品，垂直向下是它对第二种商品Y的消费量的消费量YB。o(3)交换的帕累托最优状态条件公式交换的帕累托最优状态条件公式o 交换的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而无差异曲交换的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而无差异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的斜率
24、相等。无差异线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种商品的边际替代率。曲线的斜率的绝对值又叫做两种商品的边际替代率。o 交换的帕累托最优条件：交换的帕累托最优条件：BXYAXYMRSMRSp(2)分析过程分析过程p 以以OA和和OB为原点画出为原点画出A和和B的无差异曲线。可以看出，的无差异曲线。可以看出，如果初始的产品分配在两条无差异曲线的切点上，则不存在如果初始的产品分配在两条无差异曲线的切点上，则不存在任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做交换的契约任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做交换的契约曲线。曲线。2.生产的帕累托最优条件生产的
25、帕累托最优条件o(1)条件条件o 假定两种要素分别为假定两种要素分别为L和和K，其既定数量为其既定数量为o 和和 。o两个生产者分别为两个生产者分别为C和和D。下面用埃奇渥斯盒状下面用埃奇渥斯盒状图为工具来分析这两种要素在两个生产者之间的图为工具来分析这两种要素在两个生产者之间的分配。分配。LKp 盒子的水平长度表示盒子的水平长度表示L的数量，垂直高度表示的数量，垂直高度表示K的数量。的数量。从从OC水平向右是生产者水平向右是生产者C对第一种要素对第一种要素L的消费量的消费量LC，垂直，垂直向上是它对第二种要素向上是它对第二种要素K的消费量的消费量KC。从。从0D水平向左是生水平向左是生产者产
26、者D对对L的消费量的消费量LD，垂直向下是它对，垂直向下是它对K的消费量的消费量KD。p(3)生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优条件p 生产的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而无差生产的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而无差异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的斜率相等异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种要素的边际技术。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种要素的边际技术替代率。替代率。p 生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优条件:MRTSMRTSDLKCLKo(2)分析过程分析过程o 以以OC和和OD为原点画出为原点画出C和和D的无差异
27、曲线。可以看出，的无差异曲线。可以看出，如果初始的要素分配在两条无差异曲线的切点上，则不存如果初始的要素分配在两条无差异曲线的切点上，则不存在任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做生产的在任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做生产的契约曲线。契约曲线。3.生产和交换的帕累托最优条件生产和交换的帕累托最优条件o(1)假设条件假设条件o 假定整个经济只包括两个消费者假定整个经济只包括两个消费者A和和B，它们它们在两种产品在两种产品X和和Y之间进行选择，以及两个生产者之间进行选择，以及两个生产者C和和D，它们在两种要素它们在两种要素L和和K之间进行选择以生之间进行选择以生产两种产品产两种产品
28、X和和Y。o 假定假定C生产生产X，D生产生产Y。并且假定消费者的并且假定消费者的效用函数亦即无差异曲线为给定不变，生产者的效用函数亦即无差异曲线为给定不变，生产者的生产函数即等产量线为给定不变。生产函数即等产量线为给定不变。o性质性质o 由生产的契约曲线可以推导出生产可能性曲线由生产的契约曲线可以推导出生产可能性曲线o生产可能性曲线是最优产出量集合的几何表示。生产可能性曲线是最优产出量集合的几何表示。o o 生产可能性曲线生产可能性曲线(2)生产可能性曲线o边际转换率边际转换率o 当沿着生产可能性曲线运动时，一种产出的增加必然当沿着生产可能性曲线运动时，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减
29、少，伴随着另一种产出的减少，o 如果设产出如果设产出X的变动量为的变动量为X，产出，产出Y的变动量为的变动量为Y，则它们的比率的绝对值则它们的比率的绝对值YX可以衡量可以衡量1单位单位X商品转商品转换为换为Y商品的比率。该比率的极限则定义为商品的比率。该比率的极限则定义为X商品对商品对Y商品商品的边际转换率的边际转换率MRT，o产品空间的三个区域产品空间的三个区域o 生产可能性曲线生产可能性曲线PP将整个产品空间分为三个互将整个产品空间分为三个互不相交的组成部分：不相交的组成部分：o 曲线曲线PP本身本身o 曲线曲线PP右上方区域右上方区域生产不可能区域生产不可能区域o 曲线曲线PP左下方区域
30、左下方区域生产无效率区域生产无效率区域p生产可能性曲线的变动生产可能性曲线的变动 p 生产可能性曲线上任意一点表生产可能性曲线上任意一点表示在既定要素数量和技术状况条件示在既定要素数量和技术状况条件下所可能生产最大产出组合。如果下所可能生产最大产出组合。如果要素数量或者技术状况发生了变化要素数量或者技术状况发生了变化，则可能生产的最大产出组合就可，则可能生产的最大产出组合就可能发生变化，从而生产可能性曲线能发生变化，从而生产可能性曲线的位置就要发生变化。的位置就要发生变化。o(3)生产和交换的帕累托最优条生产和交换的帕累托最优条件件o 在生产可能性曲线上任取在生产可能性曲线上任取o一点一点 B
31、,B点满足生产的帕累托点满足生产的帕累托o最优条件。最优条件。o 以以B点出发引垂线到点出发引垂线到 和和o可以构筑一个辅助的埃奇渥斯可以构筑一个辅助的埃奇渥斯o盒状图。图中的任意一点都表盒状图。图中的任意一点都表o示既定产出示既定产出 和和 在两个消费在两个消费o者之间的一种分配。该埃奇渥者之间的一种分配。该埃奇渥o斯盒状图中交换契约线上的任斯盒状图中交换契约线上的任o意一点均为交换的帕累托最优意一点均为交换的帕累托最优o状态。状态。XYXYp 分析图形，生产可能性曲线上分析图形，生产可能性曲线上B点的切线点的切线S 的斜的斜率绝对值是产品率绝对值是产品X在该点上转换为在该点上转换为Y的边际
32、转换率的边际转换率MRT，A和和B的共同切线的共同切线T的斜率绝对值是产的斜率绝对值是产品品X在该点上替代产品在该点上替代产品Y的边际替代率的边际替代率MRS。p 生产和交换的帕累托最优条件：生产和交换的帕累托最优条件：MRTMRSXYXY二、完全竞争和帕累托最优状态二、完全竞争和帕累托最优状态o 本节要研究的问题是：完全竞争经济的一般均衡状态是否本节要研究的问题是：完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累托最优。实现了帕累托最优。o 西方经济学对此的基本结论是：任何竞争均衡都是帕累托西方经济学对此的基本结论是：任何竞争均衡都是帕累托最优状态，同时，任意帕累托最优状态也都可由一套竞争价最优状态
33、，同时，任意帕累托最优状态也都可由一套竞争价格来实现。格来实现。1.实现帕累托最优所要求的条件实现帕累托最优所要求的条件交换的最优条件交换的最优条件生产的最优条件生产的最优条件生产和交换的最优条件生产和交换的最优条件 2.完全竞争经济中帕累托最优状态的实现完全竞争经济中帕累托最优状态的实现o （1）假设条件）假设条件o 完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状态。完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状态。o 一般均衡状态要求存在一组价格，使得所有商品的需一般均衡状态要求存在一组价格，使得所有商品的需求和供给恰好相等。求和供给恰好相等。o 设这一组均衡价格为设这一组均衡价格为Px，Py
34、，Pl，Pk，。式中，式中，Px，Py 分别表示商品分别表示商品X，Y的均衡价格；的均衡价格；Pl，Pk分分别表示要素别表示要素L，K的价格。的价格。o 在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是价格的接受者，它们将在既定的价格条件下来实现自己的效价格的接受者，它们将在既定的价格条件下来实现自己的效用最大化和利润最大化。用最大化和利润最大化。o1）在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交换的）在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态。帕累托最优状态。o 在完全竞争经济中，对于任意消费者在完全竞争经济中，对于任意消费者A、B来说，实
35、来说，实现效用最大化的条件是相同的。现效用最大化的条件是相同的。o 由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满足交换的帕累托最优条件。足交换的帕累托最优条件。PPMRSMRSYXBXYAXYMRSMRSBXYAXYp2）在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的）在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态。帕累托最优状态。p 在完全竞争经济中，对于任意的生产者在完全竞争经济中，对于任意的生产者C、D来说，来说，实现利润最大化的条件是相同的实现利润最大化的条件是相同的p 由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满由此证明：在
36、完全竞争经济中，产品的均衡价格比满足生产的帕累托最优条件。足生产的帕累托最优条件。PPMRTSMRTSKLDLKCLKMRTSMRTSDLKCLKo（3）在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交）在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态。换的帕累托最优状态。o 在完全竞争经济中，由消费者效用最大化和生产者利润在完全竞争经济中，由消费者效用最大化和生产者利润最大化条件，可以得出：最大化条件，可以得出：o 由边际转换率性质有：由边际转换率性质有：o 在完全竞争经济中，商品的均衡价格比满足生产和交换在完全竞争经济中，商品的均衡价格比满足生产和交换的帕累托最优条件。的帕累
37、托最优条件。PPMCMCMRSYXYXAXYMRSPPMRTXYYXXYMCMCMRTYXXYXY第二十一讲第二十一讲 社会福利及公平社会福利及公平一、社会福利函数一、社会福利函数o 过生产可能性曲线上任意一点过生产可能性曲线上任意一点B，构造一个消费的埃奇涅斯盒构造一个消费的埃奇涅斯盒状图，该盒状图契约线上有一点状图，该盒状图契约线上有一点e，在该点上两条相切的无差异，在该点上两条相切的无差异曲线的共同斜率恰好等于生产可曲线的共同斜率恰好等于生产可能性曲线上点能性曲线上点B的斜率，而这两的斜率，而这两条相切的无差异曲线分别代表着条相切的无差异曲线分别代表着两个消费者两个消费者A和和B的两个效
38、用水的两个效用水平。该效用水平组合平。该效用水平组合 o 可以看成是可以看成是“最优最优”效用水平组合。效用水平组合。UUeBeA ,1.效用可能性曲线效用可能性曲线p 这样一来，在生产可能性曲线和最优效用水平组合之间建立这样一来，在生产可能性曲线和最优效用水平组合之间建立起了一种对应关系。给定生产可能性曲线上一点，可以得到一起了一种对应关系。给定生产可能性曲线上一点，可以得到一对最优效用水平组合。由于生产可能性曲线上的点有无穷多个对最优效用水平组合。由于生产可能性曲线上的点有无穷多个，同时满足三个帕累托最优条件的最优效用组合也有无穷多个，同时满足三个帕累托最优条件的最优效用组合也有无穷多个。
39、p 由于在最优效用水平组合中，由于在最优效用水平组合中，p两个消费者的效用水平反方向变两个消费者的效用水平反方向变p化，故它们之间的关系可以用效化，故它们之间的关系可以用效p用可能性曲线来表示。用可能性曲线来表示。p 帕累托最优条件仅仅告诉我帕累托最优条件仅仅告诉我p们，社会福利必须在该效用可能们，社会福利必须在该效用可能p性区域的边界。性区域的边界。2.社会福利函数社会福利函数p 社会福利函数：效用可能性区域或整个效用空间中每一点所社会福利函数：效用可能性区域或整个效用空间中每一点所代表的社会福利的相对大小。代表的社会福利的相对大小。p p 令令W=W1,W2等，则可找到一组社会无差异曲线。
40、等，则可找到一组社会无差异曲线。p 最大社会福利在效用可最大社会福利在效用可p能性曲线和社会无差异曲线能性曲线和社会无差异曲线p的切点上达到。的切点上达到。UUBAWW ,3.不可能性定理不可能性定理o 由以上可见，彻底解决资源配置问题的关键在于社会福由以上可见，彻底解决资源配置问题的关键在于社会福利函数。阿罗在利函数。阿罗在1951年在相当宽松的条件下证明了不能从年在相当宽松的条件下证明了不能从不同个人的偏好当中合理地形成所谓的社会偏好。这就是不同个人的偏好当中合理地形成所谓的社会偏好。这就是有名的有名的“不可能性定理不可能性定理”。p 阿罗意识到：所谓形成社会福利函数，就是在已知社会阿罗意
41、识到：所谓形成社会福利函数，就是在已知社会所有成员的个人偏好次序的情况下，通过一定的程序，把所有成员的个人偏好次序的情况下，通过一定的程序，把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序。阿各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序。阿罗用高深的数学证明：罗用高深的数学证明：在非独裁的情况下。不可能存在有在非独裁的情况下。不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。p证明阿罗不可能性定理证明阿罗不可能性定理p（1）假设条件）假设条件p 一个社会包括三个人，分别用一个社会包括三个人，分别用1、2和和3代表。代表。p这三个人在三种社会状态这三个人在
42、三种社会状态a、b和和c之间进行选择。之间进行选择。p假定每一个人在各种社会状态上的偏好都是严格的。假定每一个人在各种社会状态上的偏好都是严格的。p每个人的偏好都具有传递性。每个人的偏好都具有传递性。p1、2和和3的偏好次序分别为（的偏好次序分别为（a ,b ,c)1、（、（a ,b ,c)2、（、（a ,b ,c)3。对a和b两种社会状态进行投票。投票结果为：社会偏好次序是对c和b两种社会状态进行投票。投票结果为：社会偏好次序是对c和a两种社会状态进行投票。投票结果为：社会偏好次序是 显而易见，投票产生的社会偏好次序和和偏好具有传递性的假定存在矛盾。p（3）结论）结论p 按照投票的大多数规则
43、，不能得出合理的社会按照投票的大多数规则，不能得出合理的社会偏好次序，也就不存在社会福利函数。所以，在偏好次序，也就不存在社会福利函数。所以，在一般情况下，有阿罗的不可能性定理：一般情况下，有阿罗的不可能性定理：p 在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。个人偏好类型的社会福利函数。二、效率与公平二、效率与公平p衡量社会收入分配平均程度的标准。衡量社会收入分配平均程度的标准。0 100100A人口累计百分比 P%收入累计百分比I%B（1 1）洛伦斯曲线）洛伦斯曲线：洛伦斯：洛伦斯发明的用来衡量社会收入分发明的用来衡量社会收入分
44、配平均程度的曲线。配平均程度的曲线。u离开离开4545度线越远表示社会度线越远表示社会分配越不平均，越近则越平分配越不平均，越近则越平均。均。1.收入分配均等程度的衡量收入分配均等程度的衡量收入分配分组p将一国总人口所得到的收入由低将一国总人口所得到的收入由低到高排队，然后，考虑收入最低到高排队，然后，考虑收入最低的任意百分比人口所得到的收入的任意百分比人口所得到的收入百分比，百分比，p例如，收入最低的例如，收入最低的20%人口，人口，40%人口人口等所得到的收入百等所得到的收入百分比分别是分比分别是6%、18%等。等。等级等级人口百分人口百分比比人口人口累计累计占总收入占总收入百分比百分比收
45、入累收入累计计120206622040121832060173542080245952010041100n美国统计学家nMO洛伦斯提出。（2）基尼系数u用公式表示为用公式表示为uA A（A+BA+B）0 I%P%100A ABYMn基尼系数越小，收入分配越平均。基尼系数越小，收入分配越平均。n基尼系数越大，收入分配越不基尼系数越大，收入分配越不 平均。平均。u基尼系数基尼系数0 0，表明洛伦，表明洛伦斯曲线与斯曲线与4545度线重合，社会度线重合，社会分配绝对平均；分配绝对平均；u1 1，分配绝对不平均。，分配绝对不平均。洛伦斯曲线洛伦斯曲线 基尼系数基尼系数 收入分配收入分配 a 最小最小
46、最平均最平均 b 次之次之 次之次之 c 最大最大 最不平均最不平均国际通用的标准基尼系数基尼系数收入分配收入分配小于小于0.20.2绝对平等绝对平等0.2-0.30.2-0.3比较平等比较平等0.3-0.40.3-0.4基本合理基本合理0.4-0.50.4-0.5差距较大差距较大0.50.5以上以上差距悬殊差距悬殊04是“警戒水位”国国 别别年年 份份基基 尼尼 系系 数数中中 国国201940.3%印印 度度201937.8%日日 本本199324.9%韩韩 国国199331.6%菲菲 律律 宾宾201946.2%泰泰 国国201941.4%南南 非非1993-199459.3%墨墨 西西
47、 哥哥201953.7%美美 国国201940.8%巴巴 西西201960%德德 国国199430%意意 大大 利利201927.3%俄俄 罗罗 斯斯201948.7%基尼系数的国际比较（单位：基尼系数的国际比较（单位：%）2.效率与公平效率与公平（1）效率与公平的矛盾）效率与公平的矛盾n缺乏公平的效率提高缺乏公平的效率提高n缺乏效率的公平增进缺乏效率的公平增进n平等化的直接效率损失平等化的直接效率损失n平等化的间接效率损失平等化的间接效率损失(2)“效率优先效率优先”和和“兼顾公平兼顾公平”n效率优先效率优先n兼顾公平兼顾公平3.市场竞争与收入分配的不平等市场竞争与收入分配的不平等 p现实世
48、界中，人们占有要素的状况不同。现实世界中，人们占有要素的状况不同。p效率的发挥建立在承认差别或者说不平等的基础上。有差效率的发挥建立在承认差别或者说不平等的基础上。有差别才有运动。别才有运动。p效率来自个人努力和勤奋，不重视和不承认有差别，就是效率来自个人努力和勤奋，不重视和不承认有差别，就是鼓励懒惰，平等只能成为普遍贫困。鼓励懒惰，平等只能成为普遍贫困。如果差距过大，贫富悬殊，也会造成严重社会问题。如果差距过大，贫富悬殊，也会造成严重社会问题。无法生活下去的人们必然铤而走险，造成社会动荡。无法生活下去的人们必然铤而走险，造成社会动荡。有必要通过政府的收入分配政策来缓和收入分配的不公有必要通过
49、政府的收入分配政策来缓和收入分配的不公平现象。平现象。4.收收入分配政策入分配政策 l个人所得税。根据收入的高低确定不同的税个人所得税。根据收入的高低确定不同的税率，对高收入者按高税率征税，对低收入者率，对高收入者按高税率征税，对低收入者按低税率征税。按低税率征税。l遗产税、赠予税、财产税等。纠正财产分配遗产税、赠予税、财产税等。纠正财产分配的不平等。的不平等。l消费税。消费税。p给穷人提供补助来实现分配的均等化。给穷人提供补助来实现分配的均等化。p社会保障与社会保险；社会保障与社会保险；p保护劳动者的各种立法，包括最低工资法和保护劳动者的各种立法，包括最低工资法和最高工时法以及环境保护、食品
50、和医药卫生最高工时法以及环境保护、食品和医药卫生等法；等法；p各种福利设施和公共工程的建设。各种福利设施和公共工程的建设。u（1 1）税收税收n（2）社）社会福利政会福利政策策中国的基尼系数:l中国社科院发表的中国社科院发表的2019年社会蓝皮书报告年社会蓝皮书报告称，反映贫称，反映贫富差距的基尼系数，在中国已经超过富差距的基尼系数，在中国已经超过0.465，逼近，逼近0.47；而；而根据中国人民大学和香港科技大学调查，中国内地基尼系数根据中国人民大学和香港科技大学调查，中国内地基尼系数目前已高达目前已高达0.53或或0.54。基尼系数超过。基尼系数超过0.4就进入了警戒状就进入了警戒状态，而
