1、第第3 3讲讲 新结构生产理论：禀赋结构的供求原理新结构生产理论：禀赋结构的供求原理 付才辉本讲讲授内容本讲讲授内容 本讲主要介绍新结构生产理论，或者最优生产函数理论。这是新结构经济学与新古典经济学的分水岭，后者给定生产函数求解最优资源配置，而前者则恰好颠覆过来，给定禀赋结构求解最优的产业和代表这个最优产业的生产函数。这一讲是新结构经济学整个理论大厦的基石，新古典理论大都围绕生产函数打转。这其实就意味着几乎所有的包含生产函数的理论都将是新结构经济学的退化特例。新结构生产理论为探索广阔的结构变迁世界打开了一扇窗，同时也为沟通新结构经济学与新古典经济学建立了一座桥，为统一资源配置和结构变迁提供了可
2、能。2本讲讲授内容本讲讲授内容 本讲与第2讲所介绍的新结构经济学一般化分析框架不同，而是以整个经济学中最为著名的柯布-道格拉斯生产函数为例来简单明了地阐述新结构经济学的四大原理，并对其刻画禀赋结构所决定的最优生产结构的结构变迁方程的一些重要性质展开讨论。最后用扩展到无限维禀赋结构的新结构分工理论讨论了人类历史上漫长的马尔萨斯陷阱及英国工业革命案例。3本讲的重点和难点与学习注意本讲的重点和难点与学习注意 这一讲的学习重点和难点是需要清楚新结构经济学十大原理中的前四条：禀赋结构的供给原理、禀赋结构的需求原理、禀赋结构的相对价格原理、最优生产结构原理。这一讲学习中可能需要引起注意的方式是，借助任何经
3、济学教科书中都会提到的柯布-道格拉斯生产函数的例子，通过新结构经济学基本公理来演绎推导出上述四条基本原理，同时学会推导结构变迁的一些重要命题，比如结构升级效应如果大于边际产出递减效应则利率不会随资本积累而递减，尽管在标准的新古典生产函数设定下。这是结构变迁的威力，同时也是揭开后面一些课程内容所讨论的内生增长、高储蓄率、卢卡斯之谜等等现象的根源。4本章提纲本章提纲第一节 禀赋结构的供给原理与供给函数第二节 禀赋结构的需求原理与需求函数第三节 禀赋结构的相对价格原理（禀赋约束原理）第四节 最优生产方式原理（新结构的比较优势原理）第五节 例子：最优柯布-道格拉斯生产函数理论第六节 新结构分工理论：多
4、维禀赋结构的最优柯布-道格拉斯生产函数第七节 前工业社会的结构变迁：马尔萨斯陷阱的新结构经济学第八节 为什么工业革命首先发生在英国：要素禀赋结构的视角56第一节第一节 禀赋结构的供给原理与供给函数禀赋结构的供给原理与供给函数 禀赋结构的定义 禀赋结构的维度 禀赋结构的变迁 禀赋结构的特征 禀赋结构的供给回顾第回顾第1 1讲的禀赋结构的供给原理讲的禀赋结构的供给原理p 禀赋结构是新结构经济学的分析起点在给定时点，任何分析单元的禀赋要素及其结构是给定的，但会随时间而变化。p 原理的重要含义其他条件不变（尤其是禀赋要素的使用方式不变），禀赋结构中的某种要素越丰腴，其对应的价格（成本）越便宜：禀赋结构
5、的约束是最根本的。p 讨论：流动性会对该原理产生什么影响？分析单元越微观会对该原理产生什么影响？p 区别要素禀赋与禀赋要素两个用语7一、一、禀赋结构的定义禀赋结构的定义 禀赋结构（Endowment Sturcture）即不同的禀赋要素的组合或分布。那么究竟什么是构成禀赋结构的禀赋要素呢？禀赋结构的构成：自然资源禀赋 人力资源禀赋 物质资本禀赋 知识资源禀赋 数据资源禀赋 软硬基础设施p 禀赋要素与要素禀赋的区分n 最基本的三类要素禀赋：土地、劳动、资本8禀赋结构的禀赋结构的DNA发展任何两种产业所需要的禀赋条件都有所不同，尽管中间投入品可能千差万别以及还需要许多不为人知的特殊禀赋（如默会知识
6、），然而不论什么行业则都需要劳动和资本这两类要素禀赋才能产生增加值。资本与劳动构成的要素禀赋结构则类似于结构变迁的DNA。9二、二、禀赋结构的维度禀赋结构的维度 禀赋结构可以进一步划分为不同的结构维度与层级。例如，自然资源禀赋便可以进一步细分为生物资源、矿产资源、土地资源、海洋资源、森林资源、气候气象、水资源等不同的类型。每个所要分析的对象所具有的禀赋要素类别是极其复杂的，也千差万别的，很难穷尽。不论是一个国家，还是同一个国家内部的不同区域、甚至一个微观企业主体，其禀赋结构都是多层次多维度的，不同对象之间的禀赋结构几乎没有相同的，同一对象的禀赋结构在不同时期也几乎没有相同的。正是由于禀赋结构的
7、多样性，才决定了生产结构的多样性及其建立在此基础上的上层建筑的多样性，这正是新结构经济学旨在揭示的结构安排多样性的根源。10贵州关岭扶贫的贵州关岭扶贫的“海拔经济学海拔经济学”11贵州关岭扶贫的贵州关岭扶贫的“海拔经济学海拔经济学”关岭所谓的“海拔”经济学，就是把海拔分为三个区位，800米以下为低海拔区，800至1200米为中海拔区，1200米以上为高海拔区。充分研究每一个海拔高度的土壤，气候，然后通过比较分析，形成科学的产业布局。低海拔段主要以种植精品水果和精品蔬菜为主，如火龙果，蜂糖李，早熟蔬菜等。中海拔段主要种植药材，和“粮改饲”，种植牛产业的上游原料甜玉米等。高海拔主要是以种植中药材和
8、养牛为主。p 一座山的禀赋结构也是多层次的和多维度的（禀赋结构的供给原理）p 一头牛和一棵菜所需的禀赋条件差异是巨大的（禀赋结构的需求原理）12三、三、禀赋结构的变迁禀赋结构的变迁 虽然给定任意时点上任意单位的禀赋要素及其结构是给定的，但是由于禀赋要素的积累和流动以及人类新兴活动的需要就会涌现出新类型的禀赋要素。尤其是禀赋要素的积累，其不但可以改变禀赋要素数量，还可以通过量变到质变产生新的禀赋要素类型。除了自然资源是大自然赋予人类的，物质资本、劳动力、人力资本、知识资源、数据资源以及软硬基础设施等禀赋要素都是人类积累的结果。因此，提升禀赋条件最重要的途径就是积累，而积累的速度取决于可供积累的新
9、增禀赋数量和积累的倾向或积极性，进而改变禀赋结构（第4讲和第5讲的主题）。与禀赋要素的积累是内生的一样，可流动的禀赋要素的流动也是内生的（第15讲和第16讲的议题）。13区位：高铁与空间结构变迁区位：高铁与空间结构变迁14知识图谱主要反映了高铁影响下城市空间效应研究的关键词、研究区域和研究内容等3个方面内容。首先,从出现频率看,高频次关键词依次是：“高速铁路”(120次)“可达性”(45次)“高铁”(32次)“空间结构”(18次)“空间格局”(19次)“区域经济”(14次)和“高铁效应”(8次)等。其次,从研究区域看,关注最多的研究区域依次是京沪高铁、长三角地区和武广高铁等大尺度区域。第三,从
10、研究内容看,主要围绕可达性变化、区域经济、空间格局和高铁效应展开,同时,一日交流圈、都市圈、空间效应、城市群、城镇化和旅游流等也是研究重点。p徐银凤,汪德根.中国城市空间结构的高铁效应研究进展与展望.地理科学进展,2018,37(9):1216-1230 四、四、禀赋结构的特征禀赋结构的特征 不同的禀赋要素在积累和分布上存在不同的特征 禀赋要素积累特征 土地（自然资源）是给定的，有界限的 物资资本和人力资本的积累则是无界限的 自然资源积累的有界特征决定前工业社会结构变迁的马尔萨斯陷阱机制 禀赋要素分布特征 物资资本可以无限度地集中在少数人手中 人力资本的载体主要是个体的人，无法被少数人所集中占
11、有这些不同的禀赋要素积累特征和分布特征，进一步决定了禀赋结构所内生的各种主导生产方式下的生产力与生产关系15其他常见的主要特征分类标准其他常见的主要特征分类标准影响生产成本与交易成本禀赋要素竞争性和排他性与外部性的禀赋要素 作为要素禀赋的劳动和资本是影响生产成本的竞争性和排他性的禀赋要素 软硬基础设施是影响交易成本的具体非竞争性与非排他性的禀赋要素 人力资本则是具有外部性的禀赋要素 知识数据则是具有非竞争性的禀赋要素16常见的例子常见的例子17五、（要素）禀赋结构的供给函数五、（要素）禀赋结构的供给函数结构坐标系的设置结构坐标系的设置18要素禀赋结构向量要素禀赋结构向量19只由资本劳动构成的禀
12、赋结构供给函数只由资本劳动构成的禀赋结构供给函数20美国、中国和卢旺达的禀赋结构美国、中国和卢旺达的禀赋结构(k)在战后至今每年的供给曲线在战后至今每年的供给曲线21战后至今每隔战后至今每隔30年全球各个经济体的禀赋结构年全球各个经济体的禀赋结构(k)分布分布2219501980201005.000e-06.00001.000015.000020200000400000600000800000人均资本存量全球各个经济体禀赋结构（人均资本）分布的核密度图世界各个经济体的禀赋结构（世界各个经济体的禀赋结构（k）分布特点）分布特点战后1950年、1980年、2010年全球各个经济体的禀赋结构（人均资
13、本）的分布情况，从中可以看到几点：其一，全球各个经济体的禀赋结构分布不仅仅只有发达和不发达的两种刚性划分，而是一个连续的谱系；其二，全球各个经济体禀赋结构分布的差异巨大，而且这种差别是越来愈大；其三，每个国家在每个时刻上都存在一条给定的禀赋结构供给曲线，但这条禀赋结构供给曲线会随时间变化。23中国各省的禀赋结构（中国各省的禀赋结构（k）分布与变迁）分布与变迁注：以1952年为基期计算的人均资本存量（元），西藏数据缺失。24020000400006000080000100000120000安徽北京福建甘肃广东广西贵州海南河北河南 黑龙江 湖北湖南吉林江苏江西辽宁 内蒙古 宁夏青海山东山西陕西上海
14、四川天津新疆云南浙江重庆1952195319541955195619571958195919601961196219631964196519661967196819691970197119721973197419751976197719781979198019811982198319841985198619871988198919901991199219931994199519961997199819992000200120022003200420052006200720082009201020112012201325第二节第二节 禀赋结构的需求原理与需求函数禀赋结构的需求原理与需求函数 禀赋
15、结构的需求 要素禀赋的最优配置与要素禀赋结构需求函数 用投入产出表识别各行业的禀赋结构需求差异回顾第回顾第1 1讲的禀赋结构的需求原理讲的禀赋结构的需求原理p 生产方式是新结构经济学的分析重点不同的生产方式（产业结构与技术结构）会产生不同的禀赋要素及其结构需求。重工业主导的产业结构对资本相对劳动的需求高于轻工业主导的产业结构。发明主导的技术结构对资本相对劳动的需求高于模仿主导的技术结构。p 原理的重要含义其他条件不变（尤其是禀赋要素及其结构不变），使用某种要素越密集的生产方式对该要素的需求越大，其对应的价格越大；生产方式的选择不是免费的。p 讨论：有没有使用相同禀赋结构的不同生产方式（产业或技
16、术）的例子？生产方式是生产力与生产关系的统一，对分配问题的意义？26一、禀赋结构的需求一、禀赋结构的需求 与禀赋结构的供给相对应的便是生产活动对禀赋结构的需求 不同产业所需要的禀赋条件千差万别 发展一个产业究竟需要哪些资源禀赋条件，从自然资源到物质资本和人力资本再到技术知识，以及相关的产业配套与基础设施，就像一个国家或地区具备哪些资源禀赋条件一样难以穷尽。整体上讲，以农业占主导的经济体其总量生产函数是土地密集型的；以轻工业占主导的经济体其总量生产函数是劳动资本密集型的；以重工业占主导的经济体其总量生产函数是物质资本密集型的；以服务业占主导的经济体其总量生产函数是人力资本密集型的。p 思考：隔行
17、如隔山27 全球各个经济体总体生产函数中资本相对劳动密集度全球各个经济体总体生产函数中资本相对劳动密集度（资本份额与劳动份额之比）的核密度图（资本份额与劳动份额之比）的核密度图280.2.4.6.81Density012345678910资本相对劳动密集度（a/(1-a)kernel=epanechnikov,bandwidth=0.0699Kernel density estimate二二、要素禀赋的最优配置与要素禀赋结构需求函数要素禀赋的最优配置与要素禀赋结构需求函数29二二、要素禀赋的最优配置与要素禀赋结构需求函数要素禀赋的最优配置与要素禀赋结构需求函数30二二、要素禀赋的最优配置与要素
18、禀赋结构需求函数要素禀赋的最优配置与要素禀赋结构需求函数31三、用投入产出表识别各行业的禀赋结构需求差异三、用投入产出表识别各行业的禀赋结构需求差异32投入产出表又称部门联系平衡表，是反映一定时期各部门间相互联系和平衡比例关系的一种平衡表：表中第象限反映部门间的生产技术联系，是表的基本部分；第象限反映各部门产品的最终使用；第象限反映国民收入的初次分配。俄国人华西里俄国人华西里里昂惕夫里昂惕夫投入产出表由俄国人华西里里昂惕夫（Wassily Leontief）发明，并因此获第5届诺贝尔经济学奖。1973年瑞典皇家科学院贺辞说道：投入产出分析为研究社会生产各部门之间的相互依赖关系，特别是系统地分析
19、经济内部各产业之间错综复杂的交易提供了一种实用的经济分析方法。事实表明，投入产出分析不只在各种长期及短期预测和计划中得到了广泛的应用，而且适用于不同经济制度下的预测和计划，无论是自由竞争的市场经济还是中央计划经济。33由由2012年年中国投入产出表计算的中国投入产出表计算的139个细分行业的个细分行业的中间投入与增加值的分布密度中间投入与增加值的分布密度340.0000000.1000000.2000000.3000000.4000000.5000000.6000000.7000000.8000000.9000001.000000IND1IND3IND5IND7IND9IND11IND13IN
20、D15IND17IND19IND21IND23IND25IND27IND29IND31IND33IND35IND37IND39IND41IND43IND45IND47IND49IND51IND53IND55IND57IND59IND61IND63IND65IND67IND69IND71IND73IND75IND77IND79IND81IND83IND85IND87IND89IND91IND93IND95IND97IND99IND101IND103IND105IND107IND109IND111IND113IND115IND117IND119IND121IND123IND125IND127IND
21、129IND131IND133IND135IND137IND139中间投入合计增加值合计各行业的中间投入结构分布各行业的中间投入结构分布350.36 0.34 0.52 0.40 0.53 0.51 0.39 0.61 0.60 0.55 0.59 0.84 0.83 0.83 0.71 0.85 0.83 0.82 0.77 0.80 0.78 0.80 0.67 0.74 0.32 0.82 0.83 0.79 0.82 0.77 0.80 0.78 0.76 0.79 0.74 0.78 0.70 0.77 0.83 0.67 0.83 0.80 0.80 0.84 0.81 0.83
22、0.77 0.74 0.85 0.80 0.81 0.75 0.78 0.77 0.75 0.75 0.62 0.71 0.81 0.83 0.79 0.82 0.81 0.80 0.77 0.76 0.81 0.82 0.84 0.78 0.79 0.77 0.79 0.79 0.80 0.81 0.79 0.74 0.83 0.81 0.83 0.83 0.83 0.85 0.83 0.85 0.84 0.80 0.84 0.82 0.77 0.77 0.79 0.23 0.79 0.74 0.78 0.54 0.73 0.76 0.75 0.66 0.31 0.50 0.60 0.70
23、0.76 0.56 0.65 0.79 0.54 0.58 0.60 0.45 0.65 0.39 0.27 0.59 0.25 0.59 0.68 0.61 0.62 0.70 0.58 0.57 0.59 0.43 0.54 0.27 0.57 0.34 0.62 0.46 0.46 0.45 0.45 0.23 0.40 0.0000000.1000000.2000000.3000000.4000000.5000000.6000000.7000000.8000000.900000IND1IND3IND5IND7IND9IND11IND13IND15IND17IND19IND21IND23
24、IND25IND27IND29IND31IND33IND35IND37IND39IND41IND43IND45IND47IND49IND51IND53IND55IND57IND59IND61IND63IND65IND67IND69IND71IND73IND75IND77IND79IND81IND83IND85IND87IND89IND91IND93IND95IND97IND99IND101IND103IND105IND107IND109IND111IND113IND115IND117IND119IND121IND123IND125IND127IND129IND131IND133IND135IN
25、D137IND139IND1IND2IND3IND4IND5IND6IND7IND8IND9IND10IND11IND12IND13IND14IND15IND16IND17IND18IND19IND20IND21IND22IND23IND24IND25IND26IND27IND28IND29IND30IND31IND32IND33IND34IND35IND36IND37IND38IND39IND40IND41IND42IND43IND44IND45IND46IND47IND48IND49IND50IND51IND52IND53IND54IND55IND56IND57IND58IND59IND6
26、0IND61IND62IND63IND64IND65IND66IND67IND68IND69IND70IND71IND72IND73IND74IND75IND76IND77IND78IND79IND80IND81IND82IND83IND84IND85IND86IND87IND88IND89IND90IND91IND92IND93IND94IND95IND96IND97IND98IND99IND100IND101IND102IND103IND104IND105IND106IND107IND108IND109IND110IND111IND112IND113IND114IND115IND116IN
27、D117IND118IND119IND120IND121IND122IND123IND124IND125IND126IND127IND128IND129IND130IND131IND132IND133IND134IND135IND136IND137IND138IND139TII增加值构成分布增加值构成分布36-0.200000-0.1000000.0000000.1000000.2000000.3000000.4000000.5000000.6000000.7000000.8000000.900000IND1IND3IND5IND7IND9IND11IND13IND15IND17IND19IN
28、D21IND23IND25IND27IND29IND31IND33IND35IND37IND39IND41IND43IND45IND47IND49IND51IND53IND55IND57IND59IND61IND63IND65IND67IND69IND71IND73IND75IND77IND79IND81IND83IND85IND87IND89IND91IND93IND95IND97IND99IND101IND103IND105IND107IND109IND111IND113IND115IND117IND119IND121IND123IND125IND127IND129IND131IND133
29、IND135IND137IND139劳动者报酬生产税净额固定资产折旧营业盈余各行业的劳动密度各行业的劳动密度370.6713760.6072680.6296460.67397700.10.20.30.40.50.60.70.8IND1IND3IND5IND7IND9IND11IND13IND15IND17IND19IND21IND23IND25IND27IND29IND31IND33IND35IND37IND39IND41IND43IND45IND47IND49IND51IND53IND55IND57IND59IND61IND63IND65IND67IND69IND71IND73IND75IN
30、D77IND79IND81IND83IND85IND87IND89IND91IND93IND95IND97IND99IND101IND103IND105IND107IND109IND111IND113IND115IND117IND119IND121IND123IND125IND127IND129IND131IND133IND135IND137IND139劳动者报酬各行业的资本密度各行业的资本密度380.3730950.0000000.0500000.1000000.1500000.2000000.2500000.3000000.3500000.400000IND1IND3IND5IND7IND
31、9IND11IND13IND15IND17IND19IND21IND23IND25IND27IND29IND31IND33IND35IND37IND39IND41IND43IND45IND47IND49IND51IND53IND55IND57IND59IND61IND63IND65IND67IND69IND71IND73IND75IND77IND79IND81IND83IND85IND87IND89IND91IND93IND95IND97IND99IND101IND103IND105IND107IND109IND111IND113IND115IND117IND119IND121IND123IN
32、D125IND127IND129IND131IND133IND135IND137IND139固定资产折旧39第三节禀赋结构的相对价格原理（禀赋约束原理）第三节禀赋结构的相对价格原理（禀赋约束原理）禀赋结构的供求均衡与禀赋结构的相对价格 禀赋约束与第一代发展经济学旧结构主义失败之源 中国计划经济时期的赶超战略案例简介回顾第回顾第1 1讲的禀赋结构的相对价格原理讲的禀赋结构的相对价格原理p 价格工具是市场经济的基本分析工具禀赋结构的供求均衡决定了禀赋结构的相对价格，其与禀赋结构与生产结构存在对应关系。禀赋结构中某种要素的水平越低，生产结构中该要素使用越密集，那么禀赋结构中该要素的相对价格就越高。劳
33、动相对资本越丰腴，生产方式越资本密集，那么资本相对劳动就越贵。p 原理的重要含义在不同禀赋结构的约束下，选择不同生产方式的成本不同；决定生产方式选择的成本有多大，或者禀赋结构的约束程度有多大。p 讨论：是否存在与禀赋结构丰腴程度无关、与生产方式选择无关的要素禀赋价格？40一、禀赋结构的供求均衡与禀赋结构的相对价格一、禀赋结构的供求均衡与禀赋结构的相对价格41禀赋结构的供求均衡的几何图示禀赋结构的供求均衡的几何图示42二、禀赋约束与第一代发展经济学旧结构主义二、禀赋约束与第一代发展经济学旧结构主义失败之源失败之源 战后第一波“旧结构主义”发展思潮主张发展中经济体优先发展资本密集型的现代产业，但发
34、展中经济体普遍的禀赋结构约束是资本相对劳动较少，因此根据禀赋结构的相对价格原理可知其后果必然是资本相对劳动价格较高，资本密集型现代产业的成本也就更高。p 第7章中的新中国建国后的赶超案例。43禀赋约束的几何图示禀赋约束的几何图示44三、中国计划经济时期的赶超战略案例三、中国计划经济时期的赶超战略案例45禀赋结构的供给：禀赋结构的供给：中国的人均资本及其与其他发达国家的比较中国的人均资本及其与其他发达国家的比较（购买力平价计算）（购买力平价计算）46禀赋结构的需求：禀赋结构的需求：1952-2008年中国的产业结构年中国的产业结构47禀赋结构的需求：禀赋结构的需求：1952-1978年中国的投资
35、结构（现价计算）年中国的投资结构（现价计算）年份固定资产总投资（亿元）基本建设总投资（亿元）基本建设投资结构（%）农业轻工业重工业其他产业“一五时期”611.58587.717.16.436.250.3“二五时期”13071206.0911.36.45428.31963-1965499.45421.8917.63.945.932.6“三五时期”1209.09976.0310.74.451.133.8“四五时期”2276.371763.959.85.849.634.81976-19781740.961259.810.85.949.633.748禀赋结构的供求矛盾：禀赋结构的供求矛盾：计划经济体制
36、的内生形成计划经济体制的内生形成49数据来源：利率导论，北京：中国金融出版社，1991年版，第115-120页。50第四节第四节 最优生产方式原理（比较优势原理）最优生产方式原理（比较优势原理）生产方式选择的成本与收益及其价值 最优生产方式的选择（禀赋结构的比较优势）全球生产方式分布的基本经验特征事实一、生产方式选择的一、生产方式选择的收益与成本及其价值收益与成本及其价值51一、生产方式选择的收益与成本及其价值一、生产方式选择的收益与成本及其价值52给定生产函数下（要素禀赋）资源配置的价值与给定要素给定生产函数下（要素禀赋）资源配置的价值与给定要素禀赋及其结构下的生产函数选择的价值区别与联系禀
37、赋及其结构下的生产函数选择的价值区别与联系53给定生产函数下（要素禀赋）资源配置的价值与给定要素给定生产函数下（要素禀赋）资源配置的价值与给定要素禀赋及其结构下的生产函数选择的价值区别与联系禀赋及其结构下的生产函数选择的价值区别与联系54新古典生产函数选择的价值（边际生产力）新古典生产函数选择的价值（边际生产力）55二、最优生产方式的选择（禀赋结构的比较优势）二、最优生产方式的选择（禀赋结构的比较优势）56三、全球生产方式分布的基本经验特征事实三、全球生产方式分布的基本经验特征事实罗思义（John Ross）：新结构经济学应作为经济分析的重要基石 新结构经济学认为，随着经济的发展，经济结构会从
38、劳动力密集型过渡到资本密集型：“一国的要素禀赋在任意特定的时刻是给定的，但随着时间推移是可变的。它决定了一国的比较优势，并从而决定了该国的最优产业结构。一个特定国家产业结构的升级要求要素禀赋结构的升级（即由劳动力和自然资源相对丰裕的结构升级到资本相对丰裕的结构）。”新结构经济学的这一分析显然得出一个明确且经得起事实检验的结论：发达经济体资本密集型发展高于欠发达经济体。正如世界银行发布的涵盖占世界GDP比重99%的168个国家的资本密集型生产数据的2017年世界发展指标显示，此分析完全经得起实证检验。57生产方式资本密度的一种度量方法生产方式资本密度的一种度量方法 资本密集型生产增加意味着，促进
39、同样数量的经济增长所需的资本投入数量需要有所提高。这可通过增量资本产出率（ICOR）来衡量。ICOR是GDP增长1%所需投资总值占GDP总值的比重。用公式来表达就是：ICOR=GDP增长率/投资占GDP比重p 注：其他条件不变的情况下，增加产出所需的投资越低越好，亦即增量资本产出率越小，投资效率则越高。58近期的全球比较近期的全球比较2015年年ICOR比较比较2010-2015年年ICOR比较（参照比较（参照5年移动年移动平均线计算）平均线计算）59长期的全球比较长期的全球比较60全球金融危机前后八年中国的全球金融危机前后八年中国的ICOR与韩国、美国以及与韩国、美国以及OECD国家的比较国
40、家的比较全球金融危机前20002001200220032004200520062007平均值中国4.05 4.37 4.06 4.05 4.24 3.63 3.22 2.91 3.82 韩国3.69 6.97 4.16 10.91 6.55 8.20 6.32 5.96 6.60 美国17.36 4.43 8.28 12.96 16.81 14.40 11.43 7.96 11.70 经合组织成员5.98 16.66 14.08 11.27 7.11 8.55 8.02 9.38 10.13 全球金融危机后20102011201220132014201520162017平均值中国4.48 5.
41、00 6.01 6.11 6.44 6.58 6.61 6.32 5.94 韩国4.93 8.95 13.52 10.05 8.76 10.36 9.99 10.15 9.59 美国14.52 8.12 11.24 9.02 11.80 13.69 7.71 10.77 10.86 经合组织成员6.92 11.78 16.63 14.31 10.45 8.83 11.93 9.14 11.25 6162第五节例子：最优柯布第五节例子：最优柯布-道格拉斯生产函数理论道格拉斯生产函数理论 柯布-道格拉斯生产函数谱系（空间）柯布-道格拉斯生产函数的禀赋结构需求函数 禀赋结构供求均衡时的禀赋结构相对价
42、格（利率）柯布-道格拉斯生产函数选择的成本与边际成本 柯布-道格拉斯生产函数选择的收益与边际收益 最优柯布-道格拉斯生产函数资本密度的结构变迁方程 最优柯布-道格拉斯生产函数结构变迁方程的四条性质一、一、柯布柯布-道格拉斯生产函数谱系（空间）道格拉斯生产函数谱系（空间）6364二、二、柯布柯布-道格拉斯生产函数的禀赋结构需求函数道格拉斯生产函数的禀赋结构需求函数65二、柯布二、柯布-道格拉斯生产函数的禀赋结构需求函数道格拉斯生产函数的禀赋结构需求函数6667禀赋结构需求对生产函数的弹性禀赋结构需求对生产函数的弹性 我们还可以观察禀赋结构需求变化对生产函数和禀赋结构相对价格变化的敏感性。可以很直
43、观地看到一个非常刺眼的特征：当生产函数的资本密度越接近于1时，不论是资本密度还是禀赋结构相对价格（利率）的稍微变动就会引发巨大的禀赋结构需求变动，这种敏感性在资本密度逼近于1时可以趋近于无穷大。我们可以利用弹性的分析工具来非常精确地度量这种敏感性。68禀赋结构需求对生产函数的弹性禀赋结构需求对生产函数的弹性6970三、三、禀赋结构供求均衡时的禀赋结构相对价格（利率）禀赋结构供求均衡时的禀赋结构相对价格（利率）7172三、三、禀赋结构供求均衡时的禀赋结构相对价格（利率）禀赋结构供求均衡时的禀赋结构相对价格（利率）73禀赋结构相对价格关于生产函数的弹性禀赋结构相对价格关于生产函数的弹性7475四、
44、四、柯布柯布-道格拉斯生产函数选择的成本与边际成本道格拉斯生产函数选择的成本与边际成本76四、四、柯布柯布-道格拉斯生产函数选择的成本与边际成本道格拉斯生产函数选择的成本与边际成本777879五、五、柯布柯布-道格拉斯生产函数选择的收益与边际收益道格拉斯生产函数选择的收益与边际收益80五、五、柯布柯布-道格拉斯生产函数选择的收益与边际收益道格拉斯生产函数选择的收益与边际收益818283六、六、最优柯布最优柯布-道格拉斯生产函数资本密度的道格拉斯生产函数资本密度的结构变迁方程结构变迁方程8485六、六、最优柯布最优柯布-道格拉斯生产函数资本密度的道格拉斯生产函数资本密度的结构变迁方程结构变迁方程
45、86（生产函数的资本密度）()（生产函数（的资本密度）的利润）00.10.20.30.40.50.60.70.80.910123456789k（禀赋结构）10203040506070809087010203040506070809010000.10.20.30.40.50.60.70.8k（禀赋结构）（生产函数的资本密度）七、最优柯布七、最优柯布-道格拉斯生产函数结构变迁方程道格拉斯生产函数结构变迁方程的四条性质：逐渐减弱的结构变迁弹性的四条性质：逐渐减弱的结构变迁弹性8889七、最优柯布七、最优柯布-道格拉斯生产函数结构变迁方道格拉斯生产函数结构变迁方程的四条性质：程的四条性质：冲破新古典边
46、际递减律桎梏冲破新古典边际递减律桎梏 在新古典经济学中，由于生产函数是外生给定不变的，在保持其他投入不变的情况下，增加一单位该投入的产出增加量边际产出，最终面临递减的桎梏。边际产出递减是新古典经济学的铁律，而且听上去也有符合常识：保持其他条件不变，一种投入越来越多，其对生产的贡献会越来越低，甚至过度的投入还起负面作用。然而，前述结构变迁方程给我们展示了由禀赋结构驱动的生产函数资本密度持续不断的升级。在此结构变迁过程中，即便是对于柯布-道格拉斯生产函数这样的新古典生产函数而言，结构升级的力量也足以冲破新古典经济学边际递减律的桎梏。90均衡利率方程均衡利率方程91均衡利率方程均衡利率方程92结构变
47、迁的力量结构变迁的力量93利率方程模拟利率方程模拟94经验数据经验数据关于中国资本回报率的大量测算和经验证据支持上述新结构利率定律。例如，张勋和徐建国（2016）利用中国省级面板数据的实证研究发现，资本深化和金融深化对资本回报率有显著的负向影响（近似边际产出递减效应），而资本份额对资本回报率有显著正向影响，除了资本份额之外体现生产函数变迁的全要素生产率上升也显著对资本回报率有正向影响（近似的结构升级效应）。白重恩和张琼（2014）基于中国省级面板数据的实证研究也发现投资率与政府规模扩张对资本回报率存在统计显著的负向影响（近似的边际产出递减效应），而第二产业和第三产业比重对资本回报率有显著的正向
48、影响（近似的结构升级效应）。p 张勋、徐建国，“中国资本回报率的驱动因素”，经济学季刊，2016年，第15卷第3期第1081-1112页。白重恩、张琼，“中国的资本回报率及其影响因素分析”，世界经济，2014年，第10期，第3-30页。95韩国与新加坡的资本回报率韩国与新加坡的资本回报率96 17702010年英国资本纯收益率年英国资本纯收益率9718202010年法国资本纯收益率年法国资本纯收益率98七、最优柯布七、最优柯布-道格拉斯生产函数结构变迁方程的四条道格拉斯生产函数结构变迁方程的四条性质：性质：劳动价值论与结构变迁的激励来源劳动价值论与结构变迁的激励来源新结构生产理论的价值理论更加
49、贴近于古典经济学家和马克思政治经济学所主张的劳动价值论和剩余价值论，新古典经济学价值论其源于多维利亚时代的边际主义，有着不同的内涵。因此，生产函数选择的目标可以理解为劳动价值论意义上的剩余价值最大化。所以，结构变迁的激励来源于劳动剩余价值（劳动生产率扣除生产方式选择的成本），而非新增长理论（或更一般的报酬递增不完全竞争理论）的垄断利润。99七、最优柯布七、最优柯布-道格拉斯生产函数结构变迁方程的四条道格拉斯生产函数结构变迁方程的四条性质：性质：劳动价值论与结构变迁的激励来源劳动价值论与结构变迁的激励来源100结构变迁的激励结构变迁的激励101结构变迁的激励结构变迁的激励102最优生产函数的利润
50、（价值）函数模拟最优生产函数的利润（价值）函数模拟103“新结构资本论新结构资本论”104七、最优柯布七、最优柯布-道格拉斯生产函数结构变迁方程的四条道格拉斯生产函数结构变迁方程的四条性质：性质：最优生产函数的最优生产函数的“AK”谱系与内生增长来源谱系与内生增长来源105最优产出函数谱系示例最优产出函数谱系示例106 最优生产函数谱系、最优成本谱系函数与最优利润函数谱系的最优生产函数谱系、最优成本谱系函数与最优利润函数谱系的合并函数模拟合并函数模拟107108第六节第六节 新结构分工理论：新结构分工理论：多维禀赋结构的最优柯布多维禀赋结构的最优柯布-道格拉斯生产函数道格拉斯生产函数多维禀赋结
