1、推广推广PPPPPP模式模式提升公共服务供给质量和效率提升公共服务供给质量和效率1内容提要内容提要 一、PPP模式的理念和机制 二、我国推广PPP模式的政策框架 三、示范项目实施情况及案例分享2一、一、PPPPPP模式的理念和机制模式的理念和机制（一）什么是PPP？（二）为什么出现PPP？（三）PPP的国际经验3（一）什么是（一）什么是PPPPPP？PPP是基础设施投资及运营的一种方式，是一种制度创新，方式多样，概念宽泛。综合相关国际组织及开发机构的定义，我们在关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见中将PPP模式定义为：PPP模式是公共服务供给机制的重大创新，即政府采取竞争性方
2、式择优选择具有投资、运营管理能力的社会资本，双方按照平等协商原则订立合同，明确责权利关系，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付相应对价，保证社会资本获得合理收益。4（一）什么是（一）什么是PPPPPP？5社会资本参与程度高低管理合同租赁BOT(BOO)服务外包社会资本风险承担程度低高完全私有完全公有（一）什么是（一）什么是PPPPPP？PPP模式的主要特征：l物有所值物有所值（Value for Money）是确认和评估方案时使用的一种方法，主要比较一个项目采用PPP模式和传统采购模式的优劣物有所值考虑的是项目全生命周期内不同方案的成本和风险，包括定性评估（可行性
3、、合理性、可完成性）和定量评估（公共部门比较值）物有所值评估结果一般作为是否采用PPP模式和确定风险分担的依据，以提高公共服务采购的性价比l风险分担风险由最适宜管理风险的一方承担项目公司一般承担设计、施工、融资、运营、财务等风险政府部门一般承担政策、法律、需求等风险6（一）什么是（一）什么是PPPPPP？l全生命周期管理包括整个项目生命周期，包括设计、建设、运营、维护全过程，双方通过长期合同明确权利和义务PPP的合作关系是一段“婚姻”，而不是一场“婚礼”l关注服务，而不仅仅是资产的建设确定服务或产品标准，包括关键绩效指标按照基于项目表现（performance-based）的支付公式付费，没有
4、服务就没有支付（no service no pay）导致收入扣减的三种情况：一是项目运营绩效指标（产品或服务的可获得性）不达标，二是服务质量不达标，三是项目质量不达标7（一）什么是（一）什么是PPPPPP？l竞争性采购一般都与两个以上的优先投标者进行谈判，同时还有备选投标者，如果有优先投标者退出谈判，备选投标者将递补谈判不是简单的价格比较，而是综合评价通过投标人之间的竞争压力，政府可以获得谈判优势l鼓励创新注重产出标准而不是实现方式，发挥社会资本的主观能动性，有利于鼓励服务和技术创新8（一）什么是（一）什么是PPPPPP？l透明度与合理性在PPP项目实施过程中，保持较高的信息透明度和合理性l有
5、效的监管，包括服务质量和价格 存在市场失灵（负外部性、垄断、信息不对称）和消费者保护需要政府部门拥有规制权力，包括价格干预、信息要求、限制或强制行为9（二）为什么出现（二）为什么出现PPPPPP？基础设施建设和运营的发展历程：l私有化公有化公私合作（PPP）l针对公有化和私有化存在的“不足”，PPP模式开始兴起与发展。l国际金融危机后，为应对全球总需求不足，G20、APEC多次倡议，创新基础设施投融资机制，在全球范围推广PPP模式。10（二）为什么出现（二）为什么出现PPPPPP？1、政府投资运营公共服务（公有化）的缺陷：l政府的资金预算约束限制了投融资空间。基础设施领域往往投资金额大，政府投
6、资的空间和潜力受到很大限制。基础设施的建设环节资本性支出大，后期运营环节资本性支出较少，造成政府支出在年度间波动较大，难以公平地在当代人和后代人之间分担基础设施成本。l政府部门在投资运营管理上不具备比较优势。政府部门主要承担国家经济、社会宏观管理职责，对于基础设施设计、投资、建设、运营管理等具体事务，天然不具备优势。以英国为例，2005年英国采用传统政府投资方式的项目按时、按预算交付率不足30%，而同期由社会资本建设运营的PPP项目按时、按预算交付率高达80%。11（二）为什么出现（二）为什么出现PPPPPP？2、在公共服务领域存在市场失灵（私有化的缺陷）l基础设施领域初始投资大、回收期长，具
7、有规模经济和范围经济特征，容易造成自然垄断。如果垄断企业可以自由定价，则有动力通过高于边际成本定价、减少公共产品供给来获得垄断租金，损害消费者福利。如果要求垄断者按照边际成本定价，则由于初始投资过大，垄断企业可能难以实现盈亏平衡，无法保证长期稳定地提供服务。l基础设施等公共服务是公共产品。具有很强的正外部性，容易产生搭便车行为，整体效用难以完全内化在市场机制中，单纯依靠市场将造成供给不足或需求过度。l在20世纪80年代，英国、美国基础设施民营化出现了较多问题。12（二）为什么出现（二）为什么出现PPPPPP？13基础设施项目覆盖率低、质量低、可靠性低借助PPP解决问题不借助PPP解决问题增加出
8、资和融资来源资金不足规划和项目选择不当管理效率低下后期维护不足提高基础设施项目质量发挥社会资本项目选择作用改善项目设施管理和公共服务增加维护投入增加财政投入改善公共决策优化治理加强监管、问责及透明度（二）为什么出现（二）为什么出现PPPPPP？PPP与传统采购的对比：l从支付分布上看传统模式下的政府支出时间分布：大量前期投入，年度财政支出波动。PPP模式可以平滑投入。l从支付结果上看传统公共服务采购，支出是基于投入的，无论服务是否提供，政府都需付款；PPP模式，只有按照要求提供服务，公共部门或用户才会付费。14（二）为什么出现（二）为什么出现PPPPPP？15传统模式下的政府支出时间分布：大量
9、前期投入，年度财政支出波动。成本时间 建造 成本大修成本运营成本（二）为什么出现（二）为什么出现PPPPPP？16PPP模式下的支出时间分布收费时间大修成本债务成本股权回报运营成本（三）（三）PPPPPP的国际经验的国际经验PPP发展过程：几百年前，欧洲就出现了PPP的萌芽20世纪80年代，英国政府对公共基础设施项目实行私有化英国、加拿大、澳大利亚、智利、南非等国家政府大力推广PPP，在理论与实践上走在前面国际金融危机后，为应对全球总需求不足，世界银行、亚洲开发银行等国际开发机构在全球范围推广PPP模式17（三）（三）PPPPPP的国际经验的国际经验18项目公司项目公司工工 程程 承承包包 商
10、商政政 府府建造融资股权招标、监管服务出资人出资人1公公 众众银银 行行还款出资人出资人2出资人出资人3付费典型的PPP项目运作方式（三）（三）PPPPPP的国际经验的国际经验 适合运用PPP模式的领域：l电信、电力、管线l交通基础设施高速公路、铁路、港口、机场l市政基础设施保障房、供水、供电、污水处理l社会公用事业医院、学校、养老院、监狱19（三）（三）PPPPPP的国际经验的国际经验 PPP模式的运用逐渐从经济基础设施领域扩大到社会基础设施领域，并发展出3种付费机制l使用者付费模式：通常用于可经营系数较高、财务效益良好、直接向最终用户提供服务的基础设施项目，如市政供水、城市管道燃气、高速公
11、路等l政府付费模式：通常用于不直接向最终用户提供服务的终端型基础设施项目，如市政污水处理、垃圾焚烧发电、水源净化，或者市政道路等不具备收益性的基础设施项目lVGF（Viability Gap Fund）模式，即政府对运营商实施补贴，通常用于可经营性系数较低、财务效益欠佳、直接向最终用户提供服务但收费无法覆盖投资和运营回报的基础设施项目，如医院、学校、文化及体育场馆、保障房、市政公用项目等20（三）（三）PPPPPP的国际经验的国际经验 1.英国推广PPP的主要经验l英国是较早开发并使用PPP模式的国家。l从上世纪80年代开始尝试，1992年正式提出PFI（Private Financing I
12、nitiative）模式，1997年布莱尔政府上台后将PFI作为主要施政手段，在几乎所有公共服务领域予以推广。l国际金融危机爆发后，对PFI的外部融资带来很大挑战，英国政府改进提出PF2（Private Financing Initiative）模式，更加注重股权融资和政府监管。l截至2013年末，英国采用PPP模式的项目共计725个，总金额542亿英镑，其中665个项目已进入运营阶段。21（三）（三）PPPPPP的国际经验的国际经验l从运作方式看，PFI/PF2是政府付费模式，社会资本负责设计、建造、运营、管理、维护公共服务设施，提供的公共服务达到合同标准后，政府按合同约定定期支付一定的费用
13、。l从实施范围看，从交通、水利等经济基础设施领域扩展到学校、监狱、医院、图书馆、政府办公大楼等社会基础设施领域。l从制度框架看，英国作为英美法系国家，没有对PPP专门立法，主要通过财政部颁布的规范性文件进行管理。l从治理结构看，在中央政府层面，财政部设立了基础设施投资局（IUK），承担PPP顶层制度设计和业务咨询服务等职责，同时在卫生部、教育部、交通部等行业部门下指定专门处室，对不同行业的公私合作提供业务指导和支持。在地方政府层面，成立了公司制的公私合作机构，负责支持推广PPP项目。22（三）（三）PPPPPP的国际经验的国际经验23英国政府PPP管理框架图政府采购管理局（中央、区域或地方级）
14、政府采购管理局（中央、区域或地方级）政府采购管理局（中央、区域或地方级）国家审计署苏格兰爱尔兰威尔士基础设施投资局中央PPP管理机构负责政策、规划和项目实施与批准地方PPP机构向地方政府提供PPP业务支持不同部委下设立私人融资处对不同行业PPP业务提供支持政府采购管理局寻找、选择、准备、采购和监测PPP项目国家审计署事前事后审计自治的地方政府下设PPP管理机构（三）（三）PPPPPP的国际经验的国际经验 英国PFI模式需要改进的问题：l项目采购效率较低、成本较高l合同灵活性不高l透明度不高l风险溢价较高l股权投资者“暴利”l存在不适用PFI的领域24（三）（三）PPPPPP的国际经验的国际经验
15、 英国PF2经验l探索政府进行股权投资l提高采购效率l提高透明度l提高合同的灵活性l更合理的风险分担机制l支持长期融资25（三）（三）PPPPPP的国际经验的国际经验 2.韩国推广PPP的主要经验l上世纪90年代中期开始，韩国开始采用PPP模式。l韩国没有照搬西方国家的建设-运营-移交（BOT）等模式，而是根据本国法律环境和民众心理，推广具有韩国特色的建设-移交-运营（BTO）和建设-移交-租赁（BTL）模式。l截至2013年底，韩国已实施了651个PPP项目，总金额870亿美元，其中216个采用BTO模式，435个采用BTL模式。26（三）（三）PPPPPP的国际经验的国际经验l从运作方式看
16、，在项目建成后，项目公司将项目所有权移交给政府，但保留项目运营和收益权。好处包括：项目公司将资产所有权转出后可获得税收优惠；更容易让民众接受社会资本运营公共服务项目，提高民众对项目收费的接受度；在必要情况下，可以提高政府对收费价格的干预力度。l从制度框架看，韩国作为大陆法系国家，出台了PPP专门立法，并制定了PPP法案实施令、PPP项目基础规划和各种PPP项目实施指南在内的多层次制度体系。l从治理架构看，韩国国会负责制定和修订相关PPP法律；财政部负责制定、发布PPP法规和政策，编制PPP项目规划；行业主管部门和地方政府负责编制PPP项目方案和可行性测试；PPP中心协助财政部编制PPP项目规划
17、。27二、我国推广二、我国推广PPPPPP模式的政策框架模式的政策框架（一）推广背景（二）财政部开展的主要工作（三）PPP制度顶层设计（四）当前挑战和下一步工作思路28（一）推广背景（一）推广背景 现实需要：传统政府“包打天下”的公共服务供给方式难以为继。l近年来，我国公共服务体系建设取得显著成效，但仍难以满足人民群众日益增长的公共服务需要。l在当前财政收入增速下降、政府性债务规范清理的形势下，政府在公共服务领域进一步投资的潜力和空间受到制约。l传统政府投融资模式下，存在重投入、轻产出，重建设、轻运营维护，重准入、轻监管的问题，部分地区重复建设、公共设施使用效率不高等现象时有发生，影响了公共服
18、务的供给效率和实际效果。29（一）推广背景（一）推广背景 改革要求：十八届三中全会决定l“经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。”l“建立透明规范的城市建设投融资机制，允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营。”l“推广政府购买服务，凡属事务性管理服务，原则上都要引入竞争机制，通过合同、委托等方式向社会购买。”30（一）推广背景（一）推广背景 推广PPP模式具有重大现实意义：l有利于提高公共服务供给质量和效率，保障和改善民生。政府采取竞争性采购方式，向具有投资、运营管理能力的社会资本购买服务，提升公
19、共服务的供给质量和效率。l有利于政企分开、政事分开，加快转变政府职能。让专业的人做专业的事，政府由运动员和裁判员转变为监督者和合作者，解决职能错位、越位和缺位的问题，推进国家治理体系和治理能力现代化。l有利于打破行业准入限制，激发经济活力和创造力。打破民间资本进入公共服务领域的“玻璃门、弹簧门、旋转门”，大幅拓展社会资本的发展空间，打造新的经济增长点。l有利于完善财政投入和管理方式，提高财政资金使用效益。政府以运营补贴等方式作为购买公共服务的支付对价，符合代际公平原则，弥补当期公共财政投入不足，平滑年度间财政支出波动，防范和化解政府性债务风险。31（二）财政部开展的主要工作（二）财政部开展的主
20、要工作 目标：形成一套有效促进PPP规范健康发展的制度体系，培育一个高效、规范、透明的PPP市场。l构建高效运行、保障有力的组织体系。2014年5月，财政部正式成立PPP工作领导小组，作为推广PPP工作的政策平台，承担制度建设、宣传培训、指导地方开展工作等职责。2014年11月，经中编办批准，清洁中心加挂“财政部政府和社会资本合作中心”牌子，作为推广PPP工作的操作平台，负责提供业务指导和技术支持，承担政策研究、咨询培训、信息统计和国际交流等职责。l倡导科学理念、强化能力建设。通过新华社专访、国务院新闻办政策发布会、财政部官方网站、报纸杂志、微信平台等渠道进行广泛宣传。举办多层次专题培训班，提
21、升了财政系统及地方政府有关部门、金融机构、社会资本的操作能力。32（二）财政部开展的主要工作（二）财政部开展的主要工作l加强顶层设计，着力构建激励相容、可持续的制度体系。牵头起草关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知，报5月19日国务院常务会议审议，5月22日国办正式转发。开展PPP立法准备工作，着力构建PPP制度规范体系，出台PPP工作通知、操作指南、合同指南和财政承受能力论证指引，进一步完善预算管理、政府采购等配套管理办法。印发在市政公用、水污染防治、收费公路和公共租赁住房领域推广PPP模式的实施意见。l以存量为主开展项目示范，着力化解政府性债务风险。确定首批30个示范
22、项目，总投资约1800亿元，其中22个存量项目。开展第二批示范项目筛选上报工作。l多管齐下完善配套支持措施。以资金为抓手，推进相关重点领域PPP项目推介工作。完善专项转移支付政策，出台首批PPP项目资金性支持政策，以海绵城市和综合管廊建设两项试点工作为载体，探索建立PPP资金支持政策有效形式。33（三）（三）PPPPPP制度顶层设计制度顶层设计l PPP项目运作周期长，“跨越”多届政府，单靠政府承诺难以解除私人部门“后顾之忧”，需要在制度上提供保障。l李克强总理批示要求：“PPP融资关键在于创新思路，探索稳定的投资回报机制，打消社会资本疑虑。财政部要会同相关方面继续在营造环境、规范管理、增进信
23、心上下功夫，助推更多项目落地，实现稳增长、调结构、惠民生和企业发展的多赢”。34（三）（三）PPPPPP制度顶层设计制度顶层设计l按照“法律规范+政策指导+实施细则”设计制度框架。l政策目标：确保在PPP项目全生命周期履行好各项财政管理职能。确保项目选择的适当性。明确要采用国际上通用的物有所值（Value for Money）评价方法，保证PPP模式下项目全生命周期成本低于传统政府投资模式的成本。确保交易结构的合理性。按照“风险由最适宜的一方来承担”的原则合理分配项目风险，按照“激励相容”的原则设计合同条款，实现责、权、利对等。35（三）（三）PPPPPP制度顶层设计制度顶层设计确保合作伙伴选
24、择的竞争性。依托政府采购信息平台，综合公开招标和竞争性谈判两种方式的优点，创新竞争性磋商的政府采购方式，择优引入信誉好、有实力的运营商。确保财政中长期的可持续性。要求PPP项目实施必须通过财政承受能力论证，将政府对PPP项目财政支出纳入年度预算和中期财政规划，保证政府能够履行合同支付责任，避免产生中长期财政风险。确保项目实施的公开性。要求依法公开披露PPP项目实施的相关信息，切实保障公众知情权，接受社会监督，减少暗箱操作带来的各种违法违规行为。36（三）（三）PPPPPP制度顶层设计制度顶层设计1、PPP通知充分认识推广运用PPP模式的重要意义积极稳妥做好项目示范工作开展项目示范、确定示范项目
25、范围、加强示范项目指导、完善项目支持政策切实有效履行财政管理职能着力提高财政管理能力、认真做好项目评估论证、规范选择项目合作伙伴、细化完善项目合同文本、完善项目财政补贴管理、健全债务风险管理机制、稳步开展项目绩效评价加强组织和能力建设推动设立专门机构、持续开展能力建设、强化工作组织领导37（三）（三）PPPPPP制度顶层设计制度顶层设计2、操作指南，或称PPP手册指导规范PPP项目运作的重要政策工具；包括定义、适用范围、各种模式、流程；让各方掌握PPP项目运作的基本方法及程序，提高项目运作质量。3839PPP操作指南操作指南（三）（三）PPPPPP制度顶层设计制度顶层设计3、合同指南规范PPP
26、项目中核心协议要素；全面介绍PPP项目合同体系，各主要参与方的角色及订立相关合同的目的；阐述合同主要内容及核心条款，分析权利义务安排，风险分配原则。40合同体系合同体系41（三）（三）PPPPPP制度顶层设计制度顶层设计4、PPP采购办法选择合作伙伴的程序和方法；与传统政府采购货物、工程和服务，在适用范围、采购流程规定、评标方法和谈判方面存在特殊性及区别；包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源采购五种。42（三）（三）PPPPPP制度顶层设计制度顶层设计5、财政承受能力论证指引各地在推进PPP工作中要科学规划，量力而行，有序推进，统筹考虑地方基础设施、公共服务需求及财政承受能
27、力，不能“一哄而上”，要切实防范财政风险，实现财政中长期可持续性。通过财政承受能力论证的PPP项目，各级财政部门要在编制年度预算和中期财政规划时，将PPP项目的财政支出责任纳入预算统筹安排。核心指标：每一年度全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任，占一般公共预算支出比例应当不超过10%。43（三）（三）PPPPPP制度顶层设计制度顶层设计 6、国务院办公厅转发关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见，共6章25条：一是阐述重要意义。二是明确总体要求。坚持依法合规、重诺履约、公开透明、公众受益、积极稳妥五项原则，形成有效促进PPP规范健康发展的制度体系，培育统一规范、公开透明、竞
28、争有序、监管有力的PPP市场。三是构建制度体系。明确实施管理框架，健全财政管理制度，建立多层次监管体系，完善公共服务价格调整机制和法律法规体系。四是规范推进PPP项目实施。鼓励广泛采用PPP模式，推动融资平台公司存量公共服务项目转型为PPP项目，新建项目要进行财政承受能力论证，保证决策质量。五是构建政策保障。建立项目实施方案联评联审机制，实行多样化土地供应方式，完善财税支持政策，鼓励做好金融服务。六是加强组织实施。财政部会同有关部门，加强政策沟通协调和信息交流，完善体制机制。地方各级人民政府出台具体政策措施并抓好落实。44（四）当前挑战和下一步工作思路（四）当前挑战和下一步工作思路 经过近2年
29、的实践和探索，推广PPP工作取得了一定成效，得到了各方肯定，但同时从各地反馈的情况看，推广PPP也面临一些困难和挑战：l一是观念认识存在误区一是观念认识存在误区。l二是工作机制还未理顺。二是工作机制还未理顺。l三是社会资本顾虑仍在三是社会资本顾虑仍在。l四是金融服务有待完善。四是金融服务有待完善。l五是配套措施还不到位。五是配套措施还不到位。45（四）当前挑战和下一步工作思路（四）当前挑战和下一步工作思路 5月13日，国务院第92次常务会议审议通过财政部起草的关于在公用服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见已经提出了明确的工作思路，进行了全面的工作部署，是推广PPP的“全局规划”和顶层设
30、计。l一是加快完善制度建设。抓紧制定PPP项目财政管理办法，尽快印发物有所值评价指引，制订PPP项目标准化合同范文和分行业合同，做好PPP立法准备工作。l二是健全政策扶持体系。研究设立中国PPP融资支持基金，提高项目融资的可获得性。研究出台“以奖代补”措施，引导和鼓励地方融资平台存量项目转型为PPP项目；进一步完善专项转移支付资金管理办法、税收优惠政策，加大政策支持力度。46（四）当前挑战和下一步工作思路（四）当前挑战和下一步工作思路l三是大力开展项目示范工作。对示范项目进行督导，加强业务指导和技术支持，严禁通过保底承诺、回购安排、明股实债等方式进行变相融资。l四是加快做好基础性工作。抓紧打造
31、PPP综合信息平台，推进专家库和项目库建设工作，为项目实施提供有力地技术支撑。47三、示范项目实施情况及案例分享三、示范项目实施情况及案例分享（一）首批示范项目实施情况（二）第二批示范项目情况（三）池州污水处理及市政排水设施购买服务PPP项目（四）贵阳市南明河水环境整治II期项目48（一）首批示范项目实施情况（一）首批示范项目实施情况财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金2014112号）l旨在形成一批可复制、可推广的项目范例，打造“样本”和“标杆”，发挥示范效应，推动财政部PPP一系列制度规定“落地”实施。l确定首批30个国家示范项目，总投资约1786亿元；l新增项目8
32、个，总投资280亿元；地方融资平台存量项目22个，总投资约1506亿元；l分布在15个省、自治区、直辖市、计划单列市；l涉及供水、供暖、污水处理、垃圾处理、环境综合治理、地下综合管廊、轨道交通、交通、新能源汽车、医疗、体育等11个行业。49（一）首批示范项目实施情况（一）首批示范项目实施情况50 价格调整机制灵活价格调整机制灵活 市场化程度较高市场化程度较高 投资规模较大投资规模较大 长期合同关系清楚长期合同关系清楚 具有长期稳定需求具有长期稳定需求市政供水市政供水市政供暖市政供暖市政供气市政供气医疗服务设施医疗服务设施养老服务设施养老服务设施地下综合管廊地下综合管廊污水处理污水处理环境保护环
33、境保护保保 障障 房房轨道交通轨道交通（一）首批示范项目实施情况（一）首批示范项目实施情况51江苏30%安徽14%河北7%吉林7%浙江7%青岛7%天津4%辽宁3%上海3%福建3%江西3%湖南3%重庆3%贵州3%陕西3%示范示范项目各项目各省分布情况省分布情况污水处理29%轨道交通26%供暖10%供水10%环境综合治理7%地下综合管廊3%交通3%垃圾处理3%体育3%新能源汽车3%医疗3%示范示范项目行业项目行业分布情况分布情况（一）首批示范项目实施情况（一）首批示范项目实施情况l2015年7月初，财政部成立了4个督导小组，对首批示范项目进行实地调研督导，现场协调推动项目实施。l总体上看，地方各级
34、政府高度重视示范项目建设工作，示范项目整体进展良好，是PPP项目的“领头雁”。l截至7月底，已有17个项目进入执行或采购阶段，项目落地率为56%，涉及总投资1032亿元，10个项目正处于准备阶段，涉及总投资515亿元，预计年内项目落地率将达到90%。l其中，具有成熟使用者付费模式、前期准备工作启动较早的项目进展相对顺利。52（二）第二批示范项目情况（二）第二批示范项目情况l2015年6月底至8月，我们与PPP中心联合组织开展了第二批PPP示范项目征集评选工作，并于9月底前公布了项目名单。l第二批示范项目共计206个，总投资6589亿元。其中，河南、云南、河北三省入围项目个数分列前三位。l河南4
35、1个项目入围，涵盖交通、医疗、市政、水务等领域。53（二）第二批示范项目情况（二）第二批示范项目情况认真组织第二批PPP示范项目申报l6月底印发关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（财金201557号），全面启动第二批PPP示范项目的申报工作。l确定了申报示范项目应具备的相应基本条件，明确提出对通过BT模式、保底承诺、回购安排等方式进行变相融资的项目不予受理。l截至评审前，33个省（区、市）共申报792个项目，总投资1.67万亿元，在项目数量、投资总额和项目质量上，均较首批示范项目有明显提升。54（二）第二批示范项目情况（二）第二批示范项目情况 规范开展第二批PPP示范项目评审l
36、我们与PPP中心研究制定了项目评审工作方案，明确了评审程序和评审标准，其中，评审程序包括形式审查、专家独立评审、项目名单拟定和名单公布四个步骤，评审标准包括定性和定量两个维度，未通过定性评审的项目不再进行定量打分。l8月10日至14日，我们和PPP中心举办了第二批PPP示范项目评审工作会议，组织20位外部评审专家，对水务、公共交通、城镇综合开发及市政基础设施、社会事业等4大行业领域792个项目进行评审。l评审期间，综合司、预算司、行政政法司、经建司等作为观察员列席了部分专家组评审会议。55（二）第二批示范项目情况（二）第二批示范项目情况建立“能进能出”的项目示范机制l根据评审结果，9月25日我
37、们印发关于公布第二批政府和社会资本合作示范项目的通知（财金2015109号），公布了第二批示范项目名单。l为确保示范项目规范实施、按期落地，通知进一步明确了财政承受能力论证、细化实施方案、加强项目实施信息跟踪管理等方面的要求。l根据首批示范项目调研督导情况，江苏昆山市有轨电车项目、青岛市胶州湾海底隧道一期项目和体育中心项目等3个项目因不具备继续采取PPP模式的实施条件，被调出首批PPP示范项目名单。56（三）池州市主城区污水处理项目情况（三）池州市主城区污水处理项目情况项目概况l项目内容：项目内容：按照厂网一体、存量增量一体的原则授予项目公司投资、建设新建项目以及运营维护污水处理及排水设施的特
38、许经营权，将污水处理厂和排水管网项目整合打捆，通过厂网一体实现排水管理行政权利归集和运营主体合一，理顺管理体制。l建设地点：建设地点：安徽省池州市主城区l投资规模：投资规模：已建资产规模7.12亿元，新建项目匡算总投资13.42亿元。l项目类型：项目类型：新建项目+存量项目转让。l资产转让范围：资产转让范围：已建污水处理厂2座（10万吨/日）、已建排水管网750公里、已建污水泵站7座(10.45万吨/日)，项目总资产约7.12亿元，本次资产转让价款不做溢价处理。l回报机制：回报机制：政府付费，政府每年支付污水处理服务费和排水设施服务费。l运作方式：运作方式：TOT+BOTl发起方式发起方式：政
39、府发起l合作期限：合作期限：特许经营期为26年，2015年至2040年。l社会资本采购方式：社会资本采购方式：公开招标l中选社会资本：中选社会资本：深圳市水务（集团）有限公司l所处阶段：所处阶段：执行阶段。57（三）池州市主城区污水处理项目情况（三）池州市主城区污水处理项目情况工作进程l2014年5月以前，项目前期论证、管网情况摸底、组织架构建立及市委市政府立项批准；l5月份，通过邀请招标，选中北京大岳咨询公司作为本项目咨询服务单位，完成了项目前期工作和实施方案编制，方案获得了市政府批准；l6月份，委托北京国融兴华资产评估有限责任公司对本项目实施资产评估，截至评估基准日2014 年5 月31
40、日，在持续使用条件下，经重置成本法评估，评估价值71226.67 万元，并报市国资委核准和备案；l7月份完成项目招标文件初稿，经各部门联合审查通过后于7月14日发布池州市主城区污水处理及市政排水购买服务项目招标文件，7月18日进行招标答疑，4家企业参加了招标前期调研，明确表示参加投标；l8月上旬完成项目招标，确定了第一中标候选人为深圳市水务（集团）有限公司；l8月下旬开始至11月中旬共进行了3轮合同谈判，合同条款基本确定；l12月中下旬完成资产转让准备工作并签订项目协议；l2015年1月1日正式运营。58（三）池州市主城区污水处理项目情况（三）池州市主城区污水处理项目情况59市住建委市住建委授
41、予特许权授予特许权特许经营协议特许经营协议实施特许权实施特许权项目公司项目公司资产转让协议资产转让协议支付资产对价支付资产对价产权所有人产权所有人转让资产转让资产金融机构金融机构融资协议融资协议还付本息还付本息贷贷 款款市政府市政府授授 权权 授授 权权国资公司或国资公司或其他授权单位其他授权单位合资协议合资协议社会投资人社会投资人注入注入20%资本金资本金分分 红红分分 红红注入注入80%股本金股本金中标人和市水业投资公司在池州市合资组建项目公司，按照8：2比例出资。资本金比例为项目总资产的30%，剩余70%资金由项目公司融资取得。交易结构（三）池州市主城区污水处理项目情况（三）池州市主城区
42、污水处理项目情况项目公司组建及运作l池州市政府指定池州水业投资有限公司与选定的投资人合资组建项目公司。l池州市人民政府授权市住房城乡建委与项目公司签署特许经营协议，授予项目公司特许经营权。项目公司购买已建污水处理厂及排水设施；在特许期内投资建设规划中的污水处理厂及排水设施等；负责运营、维护和更新排水设施及污水处理厂；项目公司在特许经营期结束后将正常运行情况下的上述设施无偿移交给池州市人民政府或其指定机构。l由产权所有人与项目公司签署资产转让协议，将主城区已建的清溪污水处理厂（一期、二期）、城东污水处理厂、排水设施等转让给项目公司。l池州市财政局根据项目公司提供服务情况经住建委提出审核意见后向项
43、目公司支付购买服务费。l鉴于改扩建项目、新建项目存在不确定性，本次项目招标及特许经营协议签订的核心内容是围绕已建污水处理厂及排水设施，对于改扩建项目、新建项目仅做原则性约定，待这些项目条件成熟后，参照特许经营协议中约定的相关原则，另行签订补充协议。60（三）池州市主城区污水处理项目情况（三）池州市主城区污水处理项目情况项目亮点l引入竞争，公开招标。合理引入竞争机制，将竞争贯穿项目运作的全过程。一是在项目确定后通过邀请招标，竞争选择了北京大岳咨询公司作为本项目咨询服务单位；二是在大岳咨询公司等机构协助下，从参与城市基础设施PPP项目企业名单中挑选涉及污水处理的9家企业为邀标对象，多家投标人公开竞
44、标，最终深圳水务集团中标。l 互惠互利，合作共赢。政府每年支付污水处理服务费和排水设施服务费。目前全国污水处理项目的收益率普遍较高，考虑到长期合作的共赢理念，本项目投标收益率略微超过8%，合同谈判阶段对新建项目的收益率降低到7-8%。l 加强监管，发挥效益。市政府除按规定加强日常监管外，还将委托第三方机构采取中期评估、定期检查、随机抽查等方式，对项目公司的产品质量与服务效率、运营成本、财务状况、资产维护等履约情况进行监督检查。对违约行为，视情况采取约谈、责令整改、扣减运营服务费、罚款、甚至终止特许经营合同、列入企业黑名单等措施，确保项目运营规范、高效。61（四）贵阳市南明河水环境整治（四）贵阳
45、市南明河水环境整治IIII期项目期项目62项目背景南明河为长江流域乌江的支流，被誉为贵阳人民的“母亲河”南明河污染状况触目惊心，黑臭现象突出，市民反映强烈。贵阳生态论坛于2013年7月举行，获得中央批准升格为国家战略层面。治理前2012.06花溪河小黄河麻堤河小车河市西河贯城河南明河重劣准重劣重劣重劣重劣重劣轻劣轻劣类类类类类类类类重劣类沿岸到处是生活垃圾岸边淤泥堆积鉴于以上原因，南明河一期项目必须在2013年7月前完成，达到消除黑臭的效果。（四）贵阳市南明河水环境整治（四）贵阳市南明河水环境整治IIII期项目期项目63一期一期 总投资18.69亿元（2012年11月至2013年5月）。以治理
46、水体黑臭为主，针对南明河城市中心段淤积重、水体黑臭的问题，实施河道截污、清淤，臭气治理，污水处理厂建设，沿河景观提升等工程措施，使水质迅速得到改善，初步变清。二期二期 总投资估算 27.27亿元（分两个阶段实施，二期一阶段2014年8月至2015年7月，二期二阶段2015年3月至2016年3月）。以提升水质为核心，主要实施南明河干流和支流污水处理厂及配套管网改造建设、污泥处置设施建设、支流清淤治理、干流及五条支流生态修复等工程，干支流水质和感官效果明显好转。三期三期（2016年-2025年）以实现南明河长治久清为目标，调整沿岸产业结构，治理农业面源污染，逐步完善城区雨污分流，实施流域范围内水土
47、保持和生态恢复，建立污染防治和治理长效机制。南明河水环境综合整治项目分三期实施：一期治理，“以洗碗的方式洗河”，成效显著。（四）贵阳市南明河水环境整治（四）贵阳市南明河水环境整治IIII期项目期项目项目概况l建设内容：建设内容：新建污水处理厂7座（共44.5万吨/天）、新建污泥处置中心（500吨/天）、截污沟改造（截污沟52183m，排出口改造40个）、河道清淤（11.366万m3）、生态修复工程（生态砾石床45000m2，湿地65000m2，水生植物2500m2，透水坝4座）、建设河道流域信息化监管系统及进行南明河上游花溪河流域治理等25个子项。l建设地点：建设地点：贵阳市南明河干流及支流流
48、域l投资规模：投资规模：27.27亿元l项目类型：项目类型：新建项目+存量项目转让l回报机制：回报机制：政府付费l运作方式：运作方式：BOT+TOTl发起方式发起方式：政府发起l合作期限：合作期限：污水、污泥特许经营期为30年（不含建设期）；河道综合整治工程服务期为10年（不含建设期）。l社会资本采购方式：社会资本采购方式：公开招标l中选社会资本：中选社会资本：中信水务贵州公司l所处阶段：所处阶段：执行阶段。64（四）贵阳市南明河水环境整治（四）贵阳市南明河水环境整治IIII期项目期项目工作进程l2012年，贵阳市政府成立南明河水环境综合整治指挥部，下辖专家组、监督督查组等九个工作小组。l20
49、13年8月和2014年6月，贵阳市政府先后组织国内权威专家对南明河项目二期方案进行论证；l2014年9月，采用公开招标方式选定中信水务为社会资本方；l2014年11月，签署PPP项目协议；l2014年12月，项目被评财政部首批PPP示范项目。65（四）贵阳市南明河水环境整治（四）贵阳市南明河水环境整治IIII期项目期项目运作方式l建设-运营-移交（BOT）社会资本负责三桥污水处理厂等5个污水处理厂、污泥深度处理中心以及河道综合整治工程的投资、建设、运营、移交。l转让-运营-移交（TOT）政府将新庄污泥干化中心转让给社会资本，由社会资本负责新庄污泥干化中心的运营、移交。66（四）贵阳市南明河水环
50、境整治（四）贵阳市南明河水环境整治IIII期项目期项目67特许经营权作价入股贵阳市人民政府贵州筑信水务贵阳市城管局授权金融机构融资5个污水处理厂污泥处理中心污泥干化中心河道综合治理工程投资、建设、运营、移交贵阳市财政局支付污水、污泥处理费、河道服务费运营、移交交易结构（四）贵阳市南明河水环境整治（四）贵阳市南明河水环境整治IIII期项目期项目回报机制：政府付费政府以支付污水处理服务费与污泥处理服务费的方式向社会资本购买污水、污泥处理服务。政府以支付河道服务费的方式向社会资本购买河道综合整治服务。政府支出责任纳入贵阳市财政预算管理。68（四）贵阳市南明河水环境整治（四）贵阳市南明河水环境整治II
