1、第四章 知识产权与专利文献的检索第一节知识产权Intellectual Property知识产权意指“知识财产”或“知识所有权”，它是指行为主体（指行为主体（公民、法人或其组织公民、法人或其组织）对其在科）对其在科学技术、文学艺术或者工商业活动等领域里，主要学技术、文学艺术或者工商业活动等领域里，主要基于脑力劳动完成的智力成果所享有的专有权利基于脑力劳动完成的智力成果所享有的专有权利。知识产权，英文为 Intellectual Property，我国港、台地区多译为“智慧财产权”。知识产权的主要功能是保护知识拥有者和创新者的利益，它是法律赋予知识产品所有人对其智力创造成果所享有的某种专有权利。
2、一、知识产权的概念：知识产权是一种和财产所有权、债权、人身权相并列的一类民事权利,但和其他三类民事权利比较，又有其特殊之处，就是知识产权的客体不同。知识产品 工商业识别标记 创造性智力成果 当今世界知识产权发展的新动向当今世界知识产权发展的新动向 知识产权成为影响国家竞争力的重要因素知识产权成为影响国家竞争力的重要因素 国际经济竞争正在由资本竞争向技术竞争转变，其核心逐步演变为知识产权的竞争。知识产权的拥有量成为衡量一个国家综合国力特别是科技实力的重要标志。英国政府在一份白皮书中指出：竞争的胜负取决于我们能否充分利用自己独特的、有价值的和对手难以模仿的资产。在知识经济时代，这些资产不是传统经济
3、中的土地和其它自然资源，而是不断丰富的知识、技能和创造力。知识产权在国际贸易中的地位越来越重要知识产权在国际贸易中的地位越来越重要 将知识产权和贸易挂钩是国际上的一个新动向。虽然中国的贸易尚处于商品贸易阶段，但中国近几年 80的贸易壁垒均产生于知识产权项下的技术壁垒。据相关资料显示，我国因知识产权案引发的赔偿金额已达 10 亿多美元。知识产权战略上升为国家战略知识产权战略上升为国家战略 美国政府里根、克林顿均强调要把知识产权作为一种战略性资源予以高度重视，并积极将科技优势转化为知识产权优势 美国政府要求与国外签定贸易协定时，必须有知识产权条款。根据特别 301 条款，如果有国家侵犯美国知识产权
4、，美将进行贸易报复。2019年10月15日，胡锦涛总书记在党的十七大报告中明确提出“实施知识产权战略”。2019年4月9日，温家宝总理主持召开国务院常务会议，审议并原则通过国家知识产权战略纲要。国家知识产权战略制定工作历时3年，共有30多个部门、数百位专家参与。国家知识产权战略的制定分为1个纲要和20个专题。1967 年签订的世界知识产权组织公约对知识产权包括的权力范围作了详细的规定,但国际上通常将知识产权分为工业产权和版权（即著作权）两大类。例如发明创造、科技论著、文学作品、音乐作品等均属于知识产权的范畴。二、知识产权种类 工业产权是指人们依法对应用于商依法对应用于商品生产和流通中的创造发明
5、和显著标记品生产和流通中的创造发明和显著标记等智力成果在一定地区和期限内享有的等智力成果在一定地区和期限内享有的专用权。专用权。包括：专利、商标、服务标记（如区别服务性行业的标记）、厂商名称、货源名称（货源标记）、原产地名称（地理标志）和制止不正当竞争等的权利。1.工业产权 商标（商标（trade marktrade mark）：俗称“牌子”，是依附于商品的一种标志，是商品生产者或经营者用以表明是谁家生产或经营的商品，便于消费者分辨或选购，用来与他人的同一种或类似的商品相区别的一种独特标志。我国对商标的定义为：是指生产者、经营者为使自已的商品或服务与他人的商品或服务相区别，而使用在商品及其包装
6、上或服务标记上的由文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合所构成的一种可视性标志。服务标记服务标记（service markservice mark）：又称服务商标，其作用与商标作用类似，是用来识别服务行业的标志。是指提供服务的经营者为了标明自己提供的服务项目或特点，并与他人提供的服务相区别而专用的标记。具有区别不同服务出处，表明其服务质量的特点和功能。服务商标与商品商标的性质一样，只是商品商标向消费者提供的是商品，而服务商标向消费者提供的是服务。如旅游服务、修理服务、保险服务、娱乐服务、交通服务、邮电服务等等。厂商名称厂商名称（Trade nameTrade name）
7、or(the name of the name of firmfirm):又称商号、字号、企业名称，生产经营商品的企业、店家的称谓。厂商名称是整个企业的名声和商誉所在。国际上对厂商名称在法律上加以保护，我国颁布实施的企业名称登记管理规定认定的企业名称“经核准登记注册后方可使用，在一定的范围内享有专用权”。但这种保护仅限于厂商名称，而涉及不到商品或商标，货源标记（货源标记（Indication of SourceIndication of Source）：指产品原产地的标记，是指出生产某种商品的地方，在某地生产的产品与该地的自然因素和人文因素没有必然的联系。法律要求在商品上标明真实的产地，不得伪
8、造产地，这主要是为了保护消费者的合法权益。在许多国家货源标记是受到法律保护的。保护工业产权巴黎公约规定（第十条）缔约国有义务禁止一切带有虚假产地名称的商品进口，并应对使用这种虚假产地名称的，不论是自然人或法人，应进行法律制裁。原产地址名称（原产地址名称（appellation of originappellation of origin）:原产地名称系指一个国家、地区或地方的地名，我国原产地域产品保护规定中定义为：原产地域产品是指利用产自特定地域的原材料，按照传统工艺在特定地域内所生产的，质量、特色或者声誉在本质上取决于其原产地域地理特征，并向国家质量技术监督局原产地域产品保护办公室（以下简称
9、“保护办”）提出申请，依照原产地域产品保护规定经审核批准以原产地域进行命名的产品。决定原产地域产品的质量、特色的地理环境因素，包括自然因素和人为因素。如：茅台酒（决定与自然因素）苏绣（据定于人为的因素）原产地名称如果没有经过国家有关部门认证、批准，是不受法律保护的。我国审批原产地保护申请的部门目前有两个，国家工商局和国家质量监督检验检疫总局。制止不正当竞争的权利（制止不正当竞争的权利（Repression of Unfair Repression of Unfair CompetitionCompetition）：）：不正当竞争是指经营者违反反不正当竞争法 的规定，损害其他经营者的合法权益，扰
10、乱社会经济秩序的行为。是指在竞争中采取有悖诚实信用原则的弄虚作假、投机取巧等方法获取非法利润的行为。其结果不仅损害竞争对手的利益，而且损害消费者的利益。为保障市场经济健康发展，保护公平竞争，维护竞争者和消费者的权益，将制止不正当竞争列为工业产权的保护范围。我国反不正当竞争法第 5 条规定：假冒他人的注册商标；擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，造成和他人的商品混淆，引起购买者误解，使购买者误认为是知名商品；擅自使用他人的企业名称或者姓名，让人误认为是他人的商品；在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作出引人误解的虚假表示。版权也称著作权，指作者或出版者对其作
11、品享有印刷、出版、复制和销售等权利。内容包括作者权与著作邻接权。作者权作者权 是著作权人（作者）对作品的权利，包括对作品的人身权和财产权。著作人身权，著作人身权，是作者对作品享有的主观权利，我国著作权法规定，著作人身权包括下列内容：发表权、署名权、修改权、保护作品完整权。著作财产权，著作财产权，是作者对作品享有的客观权利、经济权利。指使用权和获得报酬权，2.著作权邻接权。“邻接权”意指与著作权相关、相近似的权利，是指作品传播者的权利。它是作品传播者对其传播作品过程中创造的成果所享有的权利。包括：表演者权；录音录像制作者权；广播电视组织权；出版者的权利；报纸、刊物出版者权。版权的保护期限 在我国
12、，著作权是从创作完成之日起产生的。人身权利中除了发表权外没有期限限制，发表权一经行使即穷竭，如果在作者死后 50 年内不发表，就不再保护。财产权利的保护期限是作者有生之年加死后 50 年，如果作品创作完成后 50 年未发表的，不再保护。1 保 护 工 业 产 权 巴 黎 公 约 （Paris Convention of the Protection of Industrial Property）为了使在本国获得的专利、商标等权利在其它国家也得到专利保护，1883 年 3 月 20 日，11 个国家在巴黎外交会议上通过并签署了 巴黎公约，1884 年 7 月 7 日正式生效。1985 年3 月
13、19 日，我国加入巴黎公约，成为该公约的第 97 个成员国。四、有关保护知识产权的国际公约组织 巴黎公约的四个个基本原则是：国民待遇原则、优先权原则、专利独立原则和强制许可的原则 国民待遇原则 在工业产权保护方面，巴黎公约成员国必须把本国国民所享有的待遇同样地给予其它成员国的国民。该原则不仅保证其它成员国的国民受到工业产权保护，而且保证其不受到任何歧视包括自然人也包括法人。其次，非成员国的国民满足一定条件的也可享有国民待遇。优先权原则。巴黎公约 第四条的规定，成员国国民已经在一个成员国内正式提出的第一次工业产权申请（包括专利申请、或商标注册的申请），该申请人（或者其权利继受人）再向其他成员国提
14、出同样内容的申请的，在规定期间内（发明和实用新型 12 个月、外观设计为6 个月、商标 6 个月）应享有申请日期上优先的权利。即在此期间提出的申请可视为第一次申请的申请日期。2.世 界 知 识 产 权 组 织(World Intellectual Property Organization)（WIPO）1967 年 7 月 14 日，建立世界知识产权组织公约在斯德哥尔摩签订，1970 年 4 月26 日生效，世界知识产权组织成立。其宗旨是对知识产权保护进行国际协调，促进在全世界范围内保护知识产权。1980 年 3 月 3 日，我国向世界知识产权组织递交了加入书，自同年 6月 3 日起，我国正式
15、成为世界知识产权组织的成员国。3.专利合作条约（PCT）1970 年 6 月 19 日，专利合作条约在美国华盛顿签订，它是巴黎公约下的一个专门性条约。其宗旨是，简化国际间专利申请手续和程序。1978 年 1 月 24 日，该条约生效，同年 6 月 1 日起实施。申请人只需向一个 PCT 缔约国递交专利申请，该申请即为国际申请，此后申请人可以指定要求专利保护的国家，进入 PCT 申请的国家阶段。申请人无需分别向各 PCT 缔约国重复申请。1994 年 1 月 1 日，我国正式成为国际专利合作联盟（PCT 缔约国组成的联盟）的成员国。4 世界版权公约(Universal Copyright Con
16、vention)世界版权公约于 1952 年 9 月 6 日在日内瓦签订，1971 年 7 月 24 日在巴黎修订。签订该条约的主要宗旨，是保证所有缔约国对文学、科学、艺术作品的版权给予充分有效的保护。它是在版权（或著作权）保护领域进行国际间合作的多边条约。1992 年 7 月 30 日，我国向联合国教育、科学、文化组织递交了世界版权公约的加入书，自同年 10 月 30 日起，我国正式成为该公约的缔约国（成员国）。5保护文学艺术作品伯尔尼公约（简称伯尔尼公约）（Berne Convention of the Protection of Literary and Artistic Works）1
17、886 年 9 月 9 日，保护文学艺术作品伯尔尼公约 在瑞士首都伯尔尼签订。其宗旨是使各成员国对任何一个成员国作者的文学艺术作品给予尽可能有效、尽可能一致的保护。1992 年 7 月 10 日，我国政府向世界知识产权组织递交了 保护文学艺术作品伯尔尼公约 的加入书，同年 10 月 15 日，我国正式成为该公约的成员国。第二节 专利的基本知识一、专利制度 二、专利制度的作用 三、专利的特点 1专有性专有性 也称独占性、排他性。专利权人的权利可以归纳为以下几项：禁止他人擅自实施其专利发明；自己实施专利发明；转让专利权；实施许可权 2.地域性地域性 3.时间性时间性 四、专利的种类及内容四、专利的
18、种类及内容 即专利权的客体，或专利法的保护对象，各国专利法规定不尽相同。例如，美国专利法规定保护对象有发明专利，外观设计专利和植物专利。我国，日本，联邦德国意大利等国的专利则分三类：发明专利，实用新型专利，外观设计专利。发明专利（patent for an invention），是指利用自然规律作出的较高水平的新技术发明，即对产品，方法，或者其改进所提出的新的技术方案。保护期：1520 年。发明专利可分为两大类。产品发明产品发明：如机器，仪器，设备，用具等。方法发明方法发明：如制造方法，测量方法及特定用途的方法发明等。日本叫特许。实用新型专利实用新型专利（utility models）指对产品
19、的形状，构造或其结合提出的适于实用的新技术方案。保护期：10 年。日本叫实用新案 注注:发明专利既保护产品发明，也保护方法发明，而实用新型专利只保护具备一定形状的物品发明。方法发明及没有一定形状的液体，粉末，材料等类产品发明不属于实用新型专利的保护范围。例如，日本甲阳化成株式会社曾经向日本特许厅提出一件有关水处理剂的实用新型专利申请，经审查后被驳回。理由是该申请案所述的水处理剂本身没有一定的形状，因而不具备取得实用新型专利所必须的条件。外观设计专利(designs)指对产品的形状，图案，色彩或其结合作出的富于美感并适于工业上应用的新设计。保护期：10年。日本叫意匠。外观设计专利的保护对象是产品
20、的装饰性或艺术性外表设计。这种设计可以是平面图案，也可以是立体造型，或者两者的结合。一件外观设计专利只适用于一类产品，若有人将其用于另一类产品上，不视为侵犯外观设计专利权。例如，地毯上图案的设计，专利权只适用于地毯外观设计。如果有人将相同图案用于衣料上，不视为侵犯外观设计专利权。因此，申请外观设计专利时，需要指明用于何类产品。五、专利的审批1授予专利权的条件 授予专利权的发明和实用新型，必须具备以下条件：新颖性 新颖性是指申请专利的发明必须是在申请日前没有同样的或类似的发明创造被公众所知。新颖性 混 合 新 颖相对新颖性(本国新颖性)绝对新颖性(世界新颖性)丧失新颖性的例外：发明创造一旦公开，
21、就被视为现有技术的一部分而失去新颖性，。但中国专利法第 24条规定了三种不丧失新颖性的例外：在国际展览会上首次展出的。在学术会议和会议上首次发表的。他人未经申请人同意而泄漏其内容的。在申请日以前 6 个月内发生上述情形的，该申请不丧失新颖性。先进性（创造性）创造性又叫发明高度、先进性、非显而易见性等，我国专利法规定，创造性是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和显著进步。创造性对于一个相同技术领域的技术人员来说，不能是一望可知的(不是显而易见的)。也就是说，是可以通过逻辑分析、推理和试验即可得出的这样的东西就不具有创造性，无法获得专利。实用
22、性 指申请专利的发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。实用性要求发明或实用新型必须具有多次再现的可能性。再现性 实践性 有益性 实用性 授予专利权的外观设计，应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同和不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。判断外观设计是否相同和近似的基本方法是：根据不同产品在外观设计产品的小类范围内，以造型为主，图案为依据，结合色彩从产品的整体上进行观察。2专利的审批程序 登记制度（形式审查制度）：对专利申请文件的格式、费用等进行审查，形式审查合格即批准授予专利权。实质审查制度：对发明进行专利性(新颖性、创造性、实
23、用性)审查，如果合格即授予专利权。即时审查 延迟审查(早期公开、延迟审查)实质审查 专利法第二十五条：对下列各项不授予专利权（1）科学发现；（2）智力活动的规则和方法；（3）疾病的诊断和治疗方法；（4）动物和植物品种；（5）用原子核变换方法获得的物质。对上款第四项所列产品的生产方法，可以依照专利法授予专利权 对于外观设计专利申请中，无法用工业方法生产和复制的产品，与具体地形相结合的固定建筑物不能授予外观设计专利权。此外对近代人物的肖象、国旗、国徽、注册商标和服务标志等因涉及其它权利，也不能授予外观设计专利权；文字、字母、数字本身，因不属于图案，产品的微观图案和形状，因无法用肉眼看到所以也不能保
24、护。专利法规定，违反国家法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。提出实审请求受理初审公布实审授权无效宣告向当地中级人民法院起诉向当地高级人民法院起诉向当地中级人民法院起诉向当地高级人民法院起诉专利申请不受理驳回退回复审发明专利申请审批流程示意图发明专利申请审批流程示意图向当地市高级人民法院起诉专利申请初审授权无效宣告不受理退回驳回复审向当地市中级人民法院起诉实用新型专利申请审批流程示意图实用新型专利申请审批流程示意图1专利文献的由来 是实行专利制度的国家及其国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。专利文献(广义):指与专利有关的所有文件，包括专利申请文件、专
25、利公报、专利主题词表、专利文摘、专利检索工具、专利分类表、与专利有关的法律文件及诉讼资料等。第三节 专利文献一、专利文献简介专利文献(狭义):专利说明书，既是技术性文献，又是法律性文件。2专利文献（专利说明书）结构 专利说明书是专利文献的主体。其主要作用，一方面是公开新的技术信息，另一方面是确定法律保护的范围。只有在专利说明书中才能找到申请专利的全部技术信息及准确的专利权保护范围的法律信息。发明专利说明书（Patent Specification）是各国专利文献的主体，一般包括这样三部分：扉页 与发明有关的及和法律有关的内容、各著录项目都印在扉页上。正文部分 发明内容 包括发明背景、有关发明简
26、要叙述、有关本发明的详细叙述（如有附图将结合附图加以说明）。专利权限（claims）部分 实用新型专利说明书（Utility Model）这种专利说明书不同于上述的发明专利说明书，其内容只有“权利要求”部分及附图，不印刷说明书全文。（在日本称为实用新案、法国称为实用证书、澳大利亚称为小专利）工业品外观设计专利（Industrial Design）此种专利不用写发明内容、权利要求等，只要向专利局申请时提交产品的照片和图片等文件，并且应当写明使用该外观设计的产品及其所属的类别。专利说明书的各国标准缩写及 INID 代码 为便于各国专利文献检索者检索不同国家的专利，世界知识产权组织（WIPO）巴黎联
27、盟专 利 局 间 情 报 检 索 国 际 合 作 委 员 会（ICIREPAT）制订了一套各国标准缩写代号及INID 代码。各国标准缩写均由两字母组成。INID代码是一套专利著录项目的国际统一数字代号。其作用是使不懂外国文字的专利资料工作者能根据代号识别这些项目，并便于电子计算机输入，进行机械检索。如21代表申请号 1解决研制和生产中的技术问题 2.进行技术预测 3在技术贸易中的作用（法律作用）4专利中的商业和经济情报 二、专利文献的作用 三、专利文献的特点 1内容新颖、范围广泛 2系统、详尽、实用性强。3格式统一 4数量多、重复出版量大 5报道迅速 6集技术、法律、经济信息于一体。1专利性检
28、索 专利性是指授予专利的发明创造应具备的新颖性、创造性和实用性。2侵权检索 分防止侵权检索和被动侵权检索。3专利法律状态检索 是指对专利的时间性和地域性进行的检索，它分为：专利有效性检索和专利地域性检索。4技术预测检索5具体技术方案检索第四节 专利文献检索一、专利文献检索的目的二、专利文献检索方法1、国际专利分类法（IPC）随着国际间技术贸易的发展，尤其是很多国家采纳了审查制的现代专利制度，又由于专利局授予的专利权是推定有效的，其稳定性主要取决于审查质量，因此各专利局必须对大量的、特别是一些主要工业国家的专利文献进行检索。但各国分类思想的差异，采用的分类原则、分类系统和标记符号等各有不同，仅通
29、过国与国之间分类对照表的转换，既烦琐，准确性又差。各国一直在寻求解决这个问题的办法。IPC便是在这一背景下产生的。1949 年 5 月欧洲 10 国组成欧洲理事会，紧接着成立了专利专家委员会，1951 年，专利专家委员会决定设立一个分类系统工作组，专门负责拟订国际专利分类表。该工作组于 1954 年正式提出了 IPC 分类草案，后来对该草案几经讨论和修改，历经十余年。1966 年，该工作组提出了分类系统的最后方案，并提交专利专家委员会通过。第一版国际专利分类法终于 1968年 9 月 1 日正式生效，法国、原联邦德国和日本分别在 1969 年、1971 年和 1980 年放弃本国的专利分类法而
30、开始使用 IPC，专利局的资料改用 IPC 排档，出版的检索工具书（公报、索引）也改为 IPC编排。另一些国家，如美国、英国等，目前还处于过渡阶段。如英国的世界专利索引还在使用自己的专利分类，同时也以 IPC 作为主要的分类检索途径。IPC 每五年修订一次，目前使用的是 2000年生效的第 7 版。共分 8 个部、118 个大类、620个小类，小类之下还分有大组和小组，类目总数达 6 万 4 千余个。由于国际专利分类系统结合了功能分类原则及应用分类原则，兼顾了各个国家对专利分类的要求，因此适用面较广。目前世界上已有 50 多个国家及 2 个国际组织采用 IPC 对专利文献进行分类。由于 IPC
31、 各版之间的变化比较大，要注意查找哪一年段的专利应使用那一年段相应的 IPC 分类表。部的内容部的内容：部类名由名称和符号组成，用 AH 八个大写字母来表示，这 8 个部分别是：A A 部 生活必需品(Human Necessities)B B 部 操作、运输（Operations；Transporting）C C 部 化学和冶金（Chemistry and Metallurgy）D D 部 纺织与造纸（Textiles and Paper）E E 部 永久性构筑物（Fixed construction）F F 部 机械工程；照明；加热；武器；爆破（Mechanical Engineering
32、；Lighting；Heating；Weapons；Blasting）G G 部 物理学（Physics）H H 部 电学（Electricity）部（Section）IPC 分类表的第一个分类等级共分八个部，在 IPC 中，首先将与发明专利有关的全部技术领域划分为 8 个部，并分别用A-H 中的一个大写字母进行标记。每个部包含了广泛的技术内容。部的类名部的类名：每一个部的类名都概括地指出该部所包含的技术范围，一个部的类名往往是简要表明该部所包括主题范围的概括性特点。例如 C部的类名是：化学；冶金。国际专利分类表共有九个分册，一至八分册分别代表 A、B、C、D、E、F、G 八个部，第九分册是使
33、用指南。使用指南是国际专利分类表的大类、小类和大组的索引。此外，它对国际专利分类表的编排、分类法和分类原则都作了解释和说明，可以帮助使用者正确使用国际专利分类表。分部（分部（SubsectionSubsection）为了使使用者对部的内容有一个概括性地了解、帮助使用者了解技术主题的归类情况，部内设置了由情报性标题构成的分部。分部只起到将某一大部的内容再进一步细分，以方便用户检索的作用，而不作为分类中的一个等级，不设类号，也没有任何分类标记。所以在一个完整的分类号中，没有表示分部的符号。例如：A 部内设四个分部：分部：农业 分部：食品；烟草 分部：个人或家用物品 分部：保健；娱乐 在 IPC 的
34、 8 个部中，除 H 部电技术之下未设分部外，其它部下均设有不同的分部。最新版 IPC 的分部有 21 个 大类（大类（ClassClass）分部下面按不同的技术主题范围分成若干个大类，大类是对部的进一步细分，大类标志由大类名称和大类号组成，其中类号又是由有关部的符号再加上两位阿拉伯数字组成。其完整的表示形式为：部号+类号。例如：部 B 作业、运输 大类 B64 飞行器、航空、宇宙飞船 大类有 100 多个 小类（小类（SubSub-classclass）大类下面设一个或多个小类，是 IPC 的第三级类目，是对大类的进一步细分。国际专利分类的设置原则是通过各小类的类名，并结合小类的有关参见或附
35、注尽可能精确地定义该小类所包括的主题范围。小类标志由小类名称和类号组成。小类号由部类号、两位阿拉伯数字的大类号及大写字母组成，其完整的表示形式为：部号+大类号+小类号。小类有 600 多个，例如：小类的类号小类的类号：每一个小类类号由大类类号加上一个大写字母组成。例如：A21B；小类的类名小类的类名：小类的类名尽可能确切地表明小类的技术主题内容。例如：A21B 面包烘烤、烘烤用的机器及设备。小类的索引小类的索引：在某些小类类名后有一个小类索引，它对该小类所从属的大组和小组按技术主题归类，以便使用者根据索引，直接进入所需的技术主题分类位置。所以是对该小类的一种情报性概要。例如：A47G 家庭用具
36、和餐桌用具 小类索引 装饰用具 1/00 至 7/00,33/00 寝具；桌布 9/00;11/00 餐桌用具 19/00 至 23/00 支撑物，支架，容器，工具 穿衣用 25/00 家庭用 29/00 其他用具 35/00 每一个小类细分成许多组,组又分为主组（大组）和小组（分组）。主组主组（Main-group）IPC 的第四级类目，是小类下的进一步细分。主组的标志：主组的标志：由小类类号加上 1 到 3 位数字，然后是一个“/”符号再加上两个零数组成，其完整的表示形式为：部号+大类号+小类号+主组类号。例如 A21B1/00 烘烤面包炉。主组的类名主组的类名：主组的类名明确表示出检索某
37、发明有用的技术主题范围。例如：B62K 19/00 自行车架 分组（Sub-group）分组是 IPC 的第五级类目，是主组的展开类目。分组里的标志与主组里的类似，只是在“/”之后不是两个零而是一个两位（有时三位到四位）的数字。例如：A21B1/02 按加热装置特点分类的烘烤面包炉。小组之内还可继续划分出更低的等级，并在小组类名前加注“”的方法来标示小组之内的等级划分，各分组的文字标题前印有个数不同的圆点。标题前的圆点越多，表明该分组的等级越低，最多的有细分到七级的。这种小组内的等级划分在分类号中是表现不出来的。A23L 1/00 食品或食料；他们的制备或处理 A23L 1/32 蛋制品 A2
38、3L 1/322 蛋卷 A23L 1/325 水产食物制品；鱼类制品、鱼肉；A23L 1/326 鱼肉或鱼粉；小颗粒、团块或片 A23L 1/327 鱼肉提取物 A23L 1/328 鱼卵、如鱼子酱；鱼卵代用品 A23L 1/33 甲壳类 在所有情况下，读出一个小组类名时，必须同时考虑它所从属的并受其限制的那个组的类名。现以 Int.Cl5 B64C25/30 为例来说明 IPC 等级 部 B：操作；运输 大类 B64 航空；飞机；宇宙航行 小类 B64C 飞机；直升飞机 主组 B64C25/00 降落传动装置 一点分组 25/02 起落架 二点分组 25/08 非固定的，如在飞行时投弃的 三
39、点分组 25/10 可伸缩、可拆选式 四点分组 25/18操作机构 五点分组 25/26有关的控制或锁定装置 六点分组 25/30紧急开动 整体分类：对于与发明使之相关的任何技术主题都应尽可能作为一个整体进行分类，而不能对它们的各个组成部分分别分类。例如：一个关于发动机技术主题的发明应作为整体分入发动机类，而不要将发动机分成连杆、活塞等部件，然后分别分入各部件的分类号中。某物的特殊用途或应用某物的特殊用途或应用(应用性应用性分类分类)如：C05（肥料）明确了作为肥料用的有机化合物；超声波探伤仪应分入 G01N29/00（利用超声波分析材料）。将某物归入一个较大的系统将某物归入一个较大的系统(应
40、用性应用性分类分类)如：用于指示或记录的仪表中的阻尼元件或弹簧应分入 G01D11/00（指示或记录仪表的通用组件），而不是分入 F16F（弹簧、减震器、减震装置）；B06G 明确地把叶片弹簧归入机车车轮的悬架（叶片弹簧本身应分入 F16F 小类）。“一般的一般的”物（功能性分类）物（功能性分类）即指以其本质特性或功能为特征的物；该物或是独立与某一特定的使用范围，或是即使不说明该物的使用范围也不影响其技术性能。如：润滑 F16N、单向阀自身结构的改进应分入F16K15/00（单向阀）。“专门适用于”某一特定用途或目的的物（应用性“专门适用于”某一特定用途或目的的物（应用性分类）分类）即技术主题
41、是为某一已知用途或目的而改进或专门制造的物。如：专门适用于人工心脏之中的机械阀应分入 A61F2/00（人体各部的人造代用品或取代物）。如果技术主题的本质特征既与某物的本身特性或功能有关，又与其对某个更大系统中的特定应用、改进或组合有关，则在可能情况下，既进行功能分类，也进行应用分类。如：一种用在日光灯电路中既作电源开关，又作为启动开关代替传统启辉器的电开关，其本质特征是在普通拉线开关基础上根据日光灯电路的要求在结构上和触头组合上做了改进，因此既分入 H01H17/00（仅适用于拉动的柔性操作部件的开关），也应分入 H05B41/00（用于放电灯火或控制的电路装置或设备）。各种发明技术主题的分
42、类各种发明技术主题的分类 首先要准确地确定发明的技术主题。当不能肯定发明的技术主题是按功能分类还是按应用分类时，应考虑下述两点：如果技术主题虽然指明了某物在某方面的特殊应用，但这种应用并不构成该主题的本质特征，此时应尽可能进行功能分类；当指明是多种应用时，一般也要进行功能性分类。如：一种为在测量中提供基准值的产生任意波形的设备，但其本质技术特征在于其模拟电路本身的改进，应分入 G06G7/00；一种既可用于照明控制也可用于电风扇等其他多种电器控制的开关电路应分入 H03K17/00。在混合系统中对一个技术主题进行分类时先要给出分类号，然后用引得码对这一由分类号表示的情报进行补充或限定，使其能够
43、更准确和完整得反映出被分类技术主题的实质内容。引得码是由小类号加上用冒号分开的两个数组组成，它类似于分类号，只是将分类号中的斜线用冒号代替，例如：B29K9:06。分类表中的某些特定的地方设有引得码表,称为引得表.引得表有两种形式：一种是专用引的表，另一种是公用引得表。混合系统是分类表的组成部分。在分类表中的这些特殊分类位置采用了专门的分类方法或分类体系；对于在这些位置的技术主题分类时，不仅要给出分类号，还要使用引得码。引得码表示的是一个或几个分类号所表示的情报之外的情报。例如：这样的情报可以通过指明一种组合物或混合物的基本组分，或一种化合物的构成基团，或通过指明一种方法或结构的要素或构件来补
44、充分类号表示的情报。另一方面，它们可以指明已分类的技术主题的使用或应用。用混合系统分类时，首先要根据国际专利分类法以及分类表中由参见、附注规定的各种规则（如优先规则、最后位置规则、主成分规则等）用分类号进行分类，然后按照要求给出相关的引得码。分类举例:一个关于塑料加工设备的发明权力要求：一种以注射成型制造信息存储盘的设备，其特征包括：一对成型模具限定一个成型腔，模具可以相对移动，模具的夹紧装置，用压缩气体顶出制品的装置。说明书中提到用于注射成型光盘的材料是聚碳酸酯或聚甲基异丁烯酯，并指出信息存储盘是光学存储盘。主分类号 B29C45/03 注射设备 G11B7/26 用于制造光学记录载体的设备
45、或方法引得码:B29K69:00 聚碳酸酯 B29K67:00 聚酯B29L17:00 信息存储盘的近似位置完整分类号:B29C45/03，G11B7/26/B29K67:00，69:00，B29K67:00例:检索课题“利用薄膜蒸发进行海水淡化”利用使用指南，在使用指南的大类目录中浏览，找到 C部下有C02 水、废水、污水或污泥的处理在使用指南的小类、大组目录中确定大组号：C02F1/00水、废水或污水的处理找到 IPC 分类表 C 分册，在 C02F1/00下：C02F 水、废水、污水或泥渣的处理 1/00 水、废水、污水的处理 1/06 .急骤蒸发 1/08 .薄膜蒸发 从而确定此课题的
46、分类号是C02F1/08 从使用指南入手使用指南是根据 IPC前 3 级类号组排起来的一本索引。通过使用指南查找分类号，是根据课题性质，先初步确定大的分类范畴，即以使用指南中的“大类目录”为起点，用“大类目录”中所给出的大类号引渡到“小类目录”，根据“小类目录”中所给出的小类号，再引渡到“大组目录”，寻找大组号。这样逐级缩小命中范围，最后根据“大组目录”所给出的 IPC 大组号，再有目的地选取某个分册（大部），去查出更细的类号。B31F 纸或纸板的机械加工或变形 1/12 皱纹纸 1/14 用于卷筒纸成十字交叉安置的刮刀片 1/16 用弹性带状物 1/18 用在卷筒纸送进方向安置的工具 在 B
47、31F 1/12 之下,又有三个下一级分组：故该课题完整的 IPC 类号应为：B31F 1/12，B31F1/14，B31F1/16，B31F1/18 2、中国专利检索、中国专利检索 实用新型专利申请说明书。它是专利局对实用新型专利申请进行初步审查并批准授权后出版的。三种说明书与公报同日出版。每种说明书又分为 26 个大类，也就是说明书左下角印的发行分类号，后两种说明书公告后，三个月内无异议或异议不成立，即批准专利权。而且一般不再出版专利说明书。只在专利公报上予以报道。除非有重大修改，专利局才另行出版发明专利说明书和实用新型专利说明书。A发明专利申请公开说明书；B发明专利申请审定说明书；C发明
48、专利说明书；U实用新型专利申请说明书；Y实用新型专利说明书。发明专利申请公开说明书 这是一种未经实质性（专利性）审查、也尚未授予专利权的发明专利申请说明书。根据我国专利法的规定，对发明专利申请实行早期公开、延迟审查制度。发明专利申请提出后，经初步（形式）审查合格，自申请日起满 18 个月即行公布，出版发明专利申请公开说明书。其他国家出版的与此类似的说明书有：日本公开特许公报、欧洲专利申请说明书、德国公开说明书等。发明专利申请审定说明书 这是一种经过实质（专利性）审查、尚未授予专利权的说明书。我国专利法规定，发明专利申请自申请日起三年内，专利局可根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查。经
49、实审合格的，作出审定，予以公告，出版发明专利申请审定说明书。自公告日起三个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予专利权。一般不再出版专利说明书。1993 年专利法取消了异议程序，发明专利申请审定说明书也停止出版。日本公告特許公報也属此类。发明专利说明书 这是根据我国 1993 年专利法规定开始出版的一种经过实质（专利性）审查、授予专利权的发明专利说明书。1993 年专利法取消了授权前的异议程序，对发明专利申请经实审合格即可授予专利权，出版发明专利说明书。许多国家出版这类说明书，如：美国专利说明书、欧洲专利说明书、俄罗斯专利说明书等。实用新型申请说明书 这是一种经过初步审查、尚
50、未授予专利权的实用新型专利申请说明书。1985 年专利法规定，对实用新型专利申请实行初步审查制，实用新型专利申请提出后，经初步审查合格，即行公告，出版实用新型专利申请说明书。自公告日起三个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对实用新型专利申请授予专利权。一般不再出版实用新型专利说明书。1993 年专利法取消了异议程序，实用新型说明书也停止出版。类似的说明书如日本公開实用新案公報。实用新型专利说明书 这是根据我国 1993 年专利法开始出版的一种经过初步审查、授予专利权的实用新型专利说明书。1993 年专利法取消了授权前的异议程序，对实用新型专利申请经初审合格即可授予专利权，出版实用新型专
