1、LOGO第十三章 国际贸易第1页，共51页。一、发展中国家的对外贸易一、发展中国家的对外贸易1、发展迅速2、各国增长速度不一。3、与发达国家整体仍有差距。第2页，共51页。二、贸易理论二、贸易理论n 比较优势理论n 剩余出路理论n 贸易条件恶化论n 动态比较优势论第3页，共51页。李嘉图的比较李嘉图的比较优势理论优势理论n 李嘉图认为：只要两国生产两种商品的相对成本不同，两国分别生产具有比较优势的商品并互相贸易，贸易双方的国民产品和福利都会增加。第4页，共51页。要素禀赋论要素禀赋论n 又称H-O模型，由赫克歇尔（E.F.Heckscker)和俄林（B.G.Ohlin)提出，认为比较优势来源于
2、各国要素禀赋的差异。n 举例：孟加拉的黄麻生产、南非的钻石生产等n 基于要素禀赋的国际贸易也有利于资源配置效率的提高，各国获得比较利益，福利水平提高第5页，共51页。2.2 剩余出路的贸易理论剩余出路的贸易理论n 缅甸经济学家明特（H.Myint）1950s提出n 发展中国家普遍存在资源闲置n 扩大对外贸易可以充分利用剩余资源，生产出更多的产品用于出口，换回更多的产品，提高发展中国家的总消费和总福利.n 图示第6页，共51页。AX1X2M1M2Px/PmBCPP初级产品工业制成品O剩余的出路第7页，共51页。2.3 贸易条件恶化理论贸易条件恶化理论n 由阿根廷经济学家劳尔由阿根廷经济学家劳尔普
3、雷维什和德国经济学家普雷维什和德国经济学家汉斯汉斯辛格在辛格在2020世纪世纪5050年代提出。年代提出。n 贸易条件（terms of trade）主要是指商品的贸易条件，或净易货贸易条件（net barter terms of trade），是指出口商品的平均价格与进口商品的平均价格之间的比率。n 发展中国家的贸易条件呈现出下降的长期趋势。第8页，共51页。2.3.1 贸易条件恶化论的基本观点贸易条件恶化论的基本观点n“中心-外围”：国际经济体系是由中心体系和外围体系所构成，中心体系由发达国家构成，外围体系由发展中国家构成。n 发达国家作为“中心”主要出口制成品，发展中国家作为“外围”主要
4、出口初级产品。n 初级产品相对于制成品的价格长期具有下降趋势。n 发展中国家在国际贸易中受损，而发达国家在国际贸易中获益。第9页，共51页。贸易条件恶化原因贸易条件恶化原因n 制成品和初级产品的需求收入弹性不同初级产品需求的收入弹性低于制成品n 技术进步导致初级产品替代品的开发和利用，减少初级产品的需求。更有效率的生产减少原料消耗系数。n 发展中国家政治独立后仍然保留着原料出口格局，在国际贸易中缺乏供给弹性。n 技术进步没有带来相应的好处，发达国家的要素收入比发展中国家高得多。第10页，共51页。贸易条件恶化的后果贸易条件恶化的后果n 把一部分财富和收入从处于外围的发展中国家无偿转到处于中心的
5、发达国家，减少了发展中国家的收入和财富，使发展中国家不可能通过外贸来促进发展。n 使得发展中国家国际收支状况趋于恶化，赤字不断增加。n 为了维持一定的进口水平，不得不向国外借款，使得外债负担加重。第11页，共51页。2.3.2 贸易条件恶化论的意义贸易条件恶化论的意义n 否定传统贸易理论的静态性质。n 否定自由贸易对所有国家都有好处的结论。第12页，共51页。2.3.3 实证研究实证研究n 大多数研究得出的结论基本上是一致的，即初级产品贸易条件和发展中国家的贸易条件在长期呈下降趋势。第13页，共51页。n 收入贸易条件：Itot=(Px/Pm)Qxn 其中，Qx出口数量指数，n 要素贸易条件，
6、可分为单要素贸易条件（single factor terms of trade)和双要素贸易条件（double factor terms of trade)n Stot=(Px/Pm)Ex Dtot=(Px/Pm)(Ex/Em)n 其中，Ex为包含于出口商品中的要素生产率指数，Em进口商品中的要素生产率指数。第14页，共51页。n 进入2000年以来，初级产品价格指数相对于制成品价格指数是上升的，意味着以出口初级产品为主的发展中国家，其贸易条件在本世纪初已经改善了。0501001502002501970198019901995200020052009非能源初级产品价格指数粮食价格指数金属和矿产
7、品MUVG5指数第15页，共51页。2.4 动态比较优势论动态比较优势论2.4.1 产品生命周期理论产品生命周期理论n 产品生命周期理论，最初由美国雷蒙德弗农在1960年代提出来的；到1980年代初，美国经济学家克鲁格曼发展了这一理论。曲线P为总产量虚线D表示国内消费创新阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段第16页，共51页。2.4.2 比较优势阶梯理论比较优势阶梯理论 n 美国经济学家波特(Porter,M.)斯蒂格里茨（Stiglitz,J.）提出了比较优势阶梯论（the ladders of comparative advantages）。n 各国比较优势的变化和转移基本上是沿着资源密集型非熟练
8、劳动力密集型熟练劳动力密集型资本密集型研发（R&D）与技术密集型方向进行的，它呈现一个阶梯形状第17页，共51页。3.1.1 什么是进口替代什么是进口替代战略战略（内向型）（内向型）n 进口替代（Import substitution）是指利用贸易保护政策，通过发展本国的工业制成品来替代从国外进口的工业制成品。n 进口替代战略于进口替代战略于195019501960s1960s提出并首先在拉美提出并首先在拉美国家，如阿根廷、巴西、哥伦比亚等国家实施，国家，如阿根廷、巴西、哥伦比亚等国家实施，随后，南亚、中东欧的一些国家也开始发展进口随后，南亚、中东欧的一些国家也开始发展进口替代型工业。到替代型
9、工业。到1960s1960s后期，进口替代成为发展后期，进口替代成为发展中国家的主要贸易发展战略。中国家的主要贸易发展战略。第18页，共51页。3.1.2 进口替代的工具及其成本进口替代的工具及其成本n 关税保护n 进口配额n 工业补贴n 外汇管制币值高估第19页，共51页。关税保护关税保护n 名义保护率（n）n P:税后商品价格n P 税前商品价格）n 有效保护率(e)：对增加值（产出价值投入价值）的保护程度。n V:一商品税前一单位数量的增加值（用进口商品的国际价值减去其国际生产成本求得）n V：税后一单位数量的增加值（用进口商品的国内价值减去国内生产成本求得）PPPnVVVe指政府对进口
10、商品按照其价值征收一定百分比的税收。第20页，共51页。关税的影响关税的影响无关税的价格国内需求国内供给ABCDE有关税的价格没有贸易时的均衡FQ1sQ2sQ1DQ2D没有关税时进口有关税时进口第21页，共51页。关税的动态福利效果关税的动态福利效果PdPwS(存在进口）S停止进口S（具有国际竞争力，出口）数量价格AB第22页，共51页。进口配额进口配额n 政府对特定商品规定一个可以进口的最大数额。n 关税和进口配额有重要区别：（1）造成收入损失（2）垄断。没有贸易时的均衡没有配额时的价格配额国内供给国内供给进口供给国内需求有配额时的价格有限额时的均衡世界价格Q1sQ2sQ1DQ2D没有配额时
11、进口有配额时进口ABCDGEEF钢铁数量钢铁价格第23页，共51页。工业补贴工业补贴工业补贴与关税的区别n 保护成本是由不同人负担，补贴由纳税人负担，而关税是通过加价转嫁给了消费者。将会造成收入分配格局发生变化。n 补贴可以保持国内价格与国际价格相等。n 补贴比关税更能促进幼年工业成长和成熟。n 关税为政府收入，补贴为政府支出。第24页，共51页。外汇管制外汇管制n 一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收支的一种制度。n 一般对本币汇率定值偏高，因为需要进口大量的机器设备等资本品，为了降低生产成本，让国内厂商便宜进口资本品。第25页，共51页。3.1.3 进口替代的两阶段进
12、口替代的两阶段n 初级进口替代(最终消费品进口替代）n通过高关税等措施限制甚至排斥进口品，建立和发展食品、服装、家电等最终消费品制造业和相关的纺织、皮革、木材加工等产业，以满足国内的需求。n 次级进口替代（资本品和中间产品进口替代）n当最终消费品的进口替代工业发展到基本满足国内市场需求时即可以进入第二阶段。n进口替代转向资本品和中间产品，如机器制造、石油加工、钢铁冶炼、煤炭工业等，为全面工业化奠定基础。第26页，共51页。3.1.4 对经济发展的影响对经济发展的影响(1)积极作用（1 1）由于提供了一个有保护的、有利可图的市场，使这些国家的工业特）由于提供了一个有保护的、有利可图的市场，使这些
13、国家的工业特别是别是制造业得到了发展。（2 2）进口替代）进口替代促进了这些国家经济结构的改造，单一畸形的经济结构有，单一畸形的经济结构有了一定程度改变。它表现在：在国内生产总值中，工业，特别是制造业的比重了一定程度改变。它表现在：在国内生产总值中，工业，特别是制造业的比重上升较快，而农业的比重相对下降；在制造业内部，那些侧重基础工业替代的上升较快，而农业的比重相对下降；在制造业内部，那些侧重基础工业替代的国家，重工业的增长速度大大快于轻工业。国家，重工业的增长速度大大快于轻工业。（3 3）进口替代加强了一些发展中国家的经济自立程度。具体表现在：具体表现在：进口制成品在国内总供给中的比重大大下
14、降，一些国家的设备自进口制成品在国内总供给中的比重大大下降，一些国家的设备自给率提高了。给率提高了。第27页，共51页。3.1.4 对经济发展的影响对经济发展的影响(2)消极影响n 进口替代工业缺乏活力，经济效率低n 造成外汇短缺，没有改善国际收支n 提供就业机会有限n 高估的汇率减少出口，尤其是农产品的出口n 助长了腐败行为第28页，共51页。3.2 外向型发展战略外向型发展战略 所谓外向发展战略，指的是以出口来带动一个国家或地区经济发展的模式。发展中国家用制成品替代初级产品作为主要的出口商品，以此加强本国工业的国际竞争力，推动经济增长的战略称为出口替代战略。第29页，共51页。3.1.2
15、主要政策手段主要政策手段 实行出口导向的发展战略关键是提高出口货物的竞争实行出口导向的发展战略关键是提高出口货物的竞争能力，开拓和扩大国际市场。采取了一系列不同于进能力，开拓和扩大国际市场。采取了一系列不同于进口替代的政策与措施口替代的政策与措施 n 关税（减免，出口退税等减免，出口退税等）n 进口配额（减少对进口的限制减少对进口的限制）n 优惠政策（出口的企业提供减免企业所得税、营业税等出口的企业提供减免企业所得税、营业税等）n 汇率政策（本币对外贬值本币对外贬值）第30页，共51页。3.1.3 出口出口促进促进战略的两阶段（战略的两阶段（外向型）外向型）n 第一阶段：以轻工业产品出口替代初
16、级产品出口。n 第二阶段：以重化工业产品出口替代轻工业产品出口，并向知识和技术密集型产品出口发展。n 出口替代的两阶段是相继的产业升级的过程。第31页，共51页。3.1.4 外向型发展战略的利外向型发展战略的利n 利用比较优势，获取比较利益，带动整个经济增长n 增加就业机会，提高人均收入，促进工业化n 提高技术水平和劳动生产率，促进产业结构升级n 改善贸易条件和国际收支n 维持和扩大与国外资本和先进技术联系，引进资本和技术n 使企业家超越国内市场的约束，通过国内和国际双重压力，提高效率，促进创新第32页，共51页。3.1.4 出口替代战略的弊端出口替代战略的弊端n容易使一国经济过分依赖于国际市
17、场，出口比重越大依赖性越强。n外向发展战略会受到国际市场的限制。（发达国家的贸易保护）n出口替代工业也需要一定的保护措施，也会导致生产效率的低下 。n出口替代工业的发展如果不能与国民经济其他部门协调发展，可能会导致经济结构失衡。第33页，共51页。世界银行世界银行1987年世界发展报告年世界发展报告n把41个有数据的经济体按外向和内向程度划分为四类n坚定外向、一般外向、一般内向、坚定内向。n外向型经济体较之内向型经济体要低，这表明外向经济体的资本使用效率更高。资本-产出比n外向型经济体最高，而内向型经济体最低。制成品出口增长率n 外向型经济体的经济绩效要比内向型经济体的经济绩效要好。结论GDP
18、和人均和人均GDP增长率增长率第34页，共51页。3.3 内向型战略与外向型战略的内向型战略与外向型战略的协调协调1、内向型与外向型的判别n 指标：进口有效汇率/出口有效汇率n 当一个国家的出口有效汇率对进口有效汇率之比小于1时，这个国家可以看作是奉行内向型发展战略。n 如果这个比例从小于1转变到等于1即从旋转到时，该国的贸易体制是中性的，或者叫做自由贸易型的。n 如果这个比例大于1，则该国可以看作是对出口补贴过度了，变成了一种极端的出口促进。第35页，共51页。2、进口替代与出口替代战略的相继性进口替代与出口替代战略的相继性n 在经济起飞阶段，为保护幼稚产业，实行进口替代是必要的。事实上，事
19、实上，日本等国家日本等国家1940s1940s1950s1950s实施的进口替代战略为以后出口促进战实施的进口替代战略为以后出口促进战略的实施奠定了基础略的实施奠定了基础n 但进口替代战略实施到一定的阶段，积累了相当的生产能力，就必须相机实施出口促进战略，以本国比较优势为基础，发展出口，进入竞争，带动经济增长n 在世界经济一体化的大背景下，由进口替代转向出口促进已成为大势所趋。从从1970s1970s末开始，实施进口替代战略的发展中国家开始战略调末开始，实施进口替代战略的发展中国家开始战略调整，先是拉丁美洲，然后是非洲，整，先是拉丁美洲，然后是非洲，1990s1990s初最后一个大国初最后一个
20、大国印度也印度也开始转向出口替代战略开始转向出口替代战略第36页，共51页。3、出口促进与进口替代协调原则、出口促进与进口替代协调原则n 对幼年工业概念应该有一个严格限定，并作为贸易政策的指导原则。n 针对那些预计能够实现预定出口目标的企业提供广泛的关税保护和信贷补贴。n 在世界市场上具有竞争力的工业不应该受到保护，而应该鼓励其出口。第37页，共51页。中国的对外贸易战略中国的对外贸易战略n 一、中国对外贸易发展取得的成就n（一）贸易规模飞速增长n（二）贸易结构不断升级n 二、中国外贸发展战略与政策的演变第38页，共51页。LOGO第十四章 外资利用第39页，共51页。主要内容主要内容n 两缺
21、口模型 n 外债及外债问题的预防和解决n 外国直接投资及对其的干预 第40页，共51页。1.1 主要思想主要思想n 19661966年，钱纳里和斯特劳特在年，钱纳里和斯特劳特在外援与经济增长外援与经济增长一文中提出了一文中提出了“两缺口（两缺口（Two-gapTwo-gap）模型）模型”，第，第一次比较系统的分析了利用外资和经济增长的关一次比较系统的分析了利用外资和经济增长的关系。系。n 主要思想就是发展中国家国内有效供给与资源计划需求之间存在缺口，即储蓄缺口与外汇缺口，而利用外资是填补这两个缺口的有效手段第41页，共51页。1.2 基本方程式基本方程式 根据凯恩斯的国民收入均衡条件，Y=C+
22、I+X-MY代表国民收入，C代表消费，I代表投资，X和M分别 代表出口和进口。由于储蓄S等于收入减去消费，因而可以得到：I-S=M-X这就是两缺口模型的基本方程式IS是储蓄少于投资的部分，被称为储蓄缺口MX是出口少于进口的部分，被称为外汇缺口 内部储蓄缺口和外汇缺口应该相等，经济才能均衡发展。第42页，共51页。1.3 经济含义经济含义n 强调了利用外资对促进发展中国家经济增长的必要性和重要作用n 揭示了发展中国家经济改革和对外开放的必要性第43页，共51页。2.1 适度借款规模适度借款规模n 债务负担n一国在一定时期内的外债总额对其国内生产总值的比重。n一般认为，一国到期债务量应小于GDP增
23、加部分中储蓄量n 偿债能力n一定时期中还本付息的债务额对出口收入的比率。n当年还本付息的债务与出口收入的比率保持在20左右为宜。第44页，共51页。n 偿债比率n指一国在一定时期中必须还本付息的债务量与其债务总量的比率n既取决于一国的外债总规模，又取决于外债结构和外债的偿还期限。n经验表明，偿债比率保持在1520的范围内比较适当。n 外债利用效率n单位外债所带来的GDP的增加值n是决定一国利用外债规模的一个重要因素第45页，共51页。2.2 债务危机爆发的原因与后果债务危机爆发的原因与后果n 外部原因n 全球经济衰退，发展中国家贸易条件恶化，国际收支状况趋于恶化。n 利率上升，美元升值，以美元
24、支付的债务负担进一步加重。n 石油价格飙升，进口成本增加。n 资本外逃严重，外汇储备枯竭。n 内部原因第46页，共51页。3.外国直接投资及对其的干预外国直接投资及对其的干预 34.1 FDI的定义的定义n Foreign Direct Investment，外国资本以获取长期利润为目的，以控制企业的经营管理权为核心，对一个国家的生产部门所进行的投资。第47页，共51页。FDI对发展中国家经济发展的影响对发展中国家经济发展的影响4.2.1 有利影响有利影响n促进发展中国家的资本形成nFDI的生产活动有利于东道国的GDP和税收增加nFDI带来了科学技术、管理经验和生产技能，形成溢出效应nFDI将
25、为东道国培训管理人员和熟练工人nFDI有利于发展中国家扩大出口n鲶鱼效应n实证研究也证实FDI与GDP之间存在正相关关系第48页，共51页。3.2.2 不利影响（不利影响（1）n 可能会延缓东道国的产出结构和出口结构升级n 可能带来污染的转移n 可能会加剧区域和城乡差距n 可能会激发消费早熟第49页，共51页。不利影响（不利影响（2）源于跨国公司源于跨国公司n 输入不合适的技术n 国内的企业家精神受到窒息n 危及发展中国家民族自主权和政治、经济独立性n 掠夺性开发发展中国家的资源第50页，共51页。3.3发展中国家对发展中国家对FDI的干预政策的干预政策3.3.1 吸吸引政策引政策n 原因（FDI也是一种稀缺资源）n 主要的政策措施n 3.3.2 控制政策n 限制独资企业的数量n 对合资企业外方股份规定上限n 增加国产化程度n 规定外资企业产品出口的最低额度n 限制外资进入战略性产业第51页，共51页。
