1、第9章 工程建设项目质量管理9.1 建设项目质量管理概述建设项目质量管理概述 根据国际质量系列标准的定义，质量是一组固有特性满足要求的程度。“满足要求”指的是满足顾客及相关方的要求，包括法律法规的要求。“固有特性”包含了明示的和隐含的特性。明示一般以书面的形式阐述，隐含的要求是指惯例和一般做法。工程项目质量就是工程项目作为过程的一组固有特性满足项目项目相关方要求的程度。这些要求包括建设单位的要求、设计要求、标准或者规范要求，社会要求、环境要求及组织自身的要求。质量在项目管理中的地位质量在项目管理中的地位质量质量成本成本工期工期项目管理目标项目管理目标 现代社会人们赋予“质量”以综合的含义。工程
2、项目中质量的概念主要包括两方面。（1）项目产品质量。即是项目最终可交付成果工程的质量。工程质量是指工程的使用价值及其属性，是一个综合性的指标，体现符合项目任务书或合同中明确提出的、以及隐含的需要与要求的功能。包括如下几个方面：1.工程投产运行后，所生产的产品(或服务)的质量，该工程的可用性、使用效果和产出效益，运行的安全度和稳定性；2.工程结构设计和施工的安全性和可靠性；3.所使用的材料、设备、工艺、结构的质量以及它们的耐久性和整个工程的寿命；4.工程的其它方面，如外观造型、与环境的协调，项目运行费用的高低以及可维护性和可检查性等。（2）项目工作质量。指参与项目的实施者和管理者，为了保证项目质
3、量所从事工作的水平和完善程度。它反映了项目的实施过程对产品质量的保证程度。项目工作质量体现在两方面：1）项目范围内所有阶段、子项目、项目工作单元的实施质量。2）项目过程中管理工作，决策工作的质量。9.2 工程建设项目质量管理系统工程建设项目质量管理系统 工程项目质量管理体系标准 国际标准化组织（ISO）认真总结了全面质量管理的经验，从1987年起制定ISO9000质量管理和质量保证系列标准后经不断完善和修订，于2000年底发布ISO:2000质量管理体系系列标准，一般称为国际质量系列标准，一个月后，国家质量技术监督局即颁布与ISO 9000:2000系列等同采用的GB/T19000-2000国
4、家系列标准。GB/T19000-2000系列最核心的三个标准，即：GB/T19000-2000质量管理体系 基础和术语；GB/T19001-2000质量管理体系 要求 GB/T19004-2000质量管理体系 业绩改进指南建设项目质量管理的有关原理建设项目质量管理的有关原理（1）影响工程项目质量的主要因素 在工程建设中，影响质量的因素可以概括为“人、材料、机械、方法和环境”五个方面。即4M1E 1）人的控制。（man)2）材料、构配件的质量控制（material)3）机械设备的控制（machine)4）方法的控制（method)5）环境（environment)(2)PDCA循环原理循环原理
5、计划P(Plan)可以理解为质量计划阶段。实施D(Do)包含两个环节，即计划行动方案的交底和按计划规定的方法与要求展开工程作业技术活动。检查C(Check)指对计划实施过程进行各种检查，包括作业者的自检，互检和专职管理者专检。处置A(Action)对于质量检查所发现的质量问题或质量不合格，及时进行原因分析，采取必要的措施，予以纠正，保持质量形成的受控状态。PDCA循环：不断提升、大循环和小循环。(3)三阶段控制原理 事前控制、事中控制和事后控制三个阶段构成了质量控制的系统过程。1）事前控制 事前控制要求预先进行周密的质量计划。尤其是工程项目施工阶段，制订质量计划或编制施工组织设计或施工项目管理
6、实施规划（目前这三种计划方式基本上并用），都必须建立在切实可行，有效实现预期质量目标的基础上，作为一种行动方案进行施工部署。2）事中控制 首先是对质量活动的行为约束，即对质量产生过程各项技术作业活动操作者在相关制度的管理下的自我行为约束的同时，充分发挥其技术能力，去完成预定质量目标的作业任务；其次是对质量活动过程和结果，来自他人的监督控制，这里包括来自企业内部管理者的检查检验和来自企业外部的工程监理和政府质量监督部门等的监控。3）事后控制 包括对质量活动结果的评价认定和对质量偏差的纠正。从理论上分析，如果计划预控过程所制订的行动方案考虑得越是周密，事中约束监控的能力越强越严格，实现质量预期目标
7、的可能性就越大，理想的状况就是希望做到各项作业活动“一次成功”、“一次交验合格率100”。(4)全面质量管理（全面质量管理（TQC）三全管理是来自于全面质量管理三全管理是来自于全面质量管理TQC（Total quality control）的思想，同时包融在质量体系标）的思想，同时包融在质量体系标准（准（GBT19000-ISO9000）中，它指生产企业的）中，它指生产企业的质量管理应该是质量管理应该是全面全面、全过程全过程和和全员参与全员参与的。的。1)全面质量控制 是指工程（产品）质量和工作质量的全面控制，工作质量是产品质量的保证，工作质量直接影响产品质量的形成。对于建设工程项目而言，全面
8、质量控制还应该包括建设工程各参与主体的工程质量与工作质量的全面控制。如业主，监理，勘察，设计，施工总包，施工分包，材料设备供应商等，任何一方任何环节的怠慢疏忽或质量责任不到位都会造成对建设工程质量的影响。2)全过程质量控制 是指根据工程质量的形成规律，从源头抓起，全过程推进。GBT19000强调质量管理的“过程方法”管理原则，按照建设程序，建设工程从项目建议书或建设构想提出，历经项目鉴别，选择，策划，可研，决策，立项，勘察，设计，发包，施工，验收，使用等各个有机联系的环节，构成了建设项目的总过程。3)全员参与控制 从全面质量管理的观点看，无论组织内部的管理者还是作业者，每个岗位都承担着相应的质
9、量职能，一旦确定了质量方针目标，就应组织和动员全体员工参与到实施质量方针的系统活动中去，发挥自己的角色作用。9.4 建设项目全生命周期质量控制建设项目全生命周期质量控制(一)项目的质量控制过程 由于项目是个渐进的过程，在如图14-l所示的项目控制过程中，任何一个方面出现问题，必然会影响后期的质量控制，进而影响工程的质量目标。(二)工程的各个生产要素的质量控制 工程建设，是通过人工、材料、设备、方法即施工工艺(即4M)来完成分项工程，进而完成分部工程、单位工程、单项工程，以至整个工程的。质量控制必须着眼于各个要素、各个分项工程的施工，并直接渗入到材料的采购、供应、储存、使用过程中。(三)对生产者
10、，各层次管理人员的控制 1认真选择任务承担者，重视被委托者的能力。2加强对人员的培训。3正确的引导。通过合同、责任制、经济奖励等手段激发人们对质量控制的积极性。建设项目全生命周期质量管理系统图建设项目全生命周期质量管理系统图 1.项目可行性研究 项目可行性研究是在项目建议书和项目策划的基础上，运用经济学的原理对投资项目的有关技术、经济、社会、环境及所有方面进行调查研究，对各种可能的拟建方案和建成投产后的经济效益、社会效益和环境效益等进行技术经济分析、预测和论证，确定项目建设的可行性，并在可行的情况下，通过多方案比较从中选择出最佳建设方案，作为项目决策和设计的依据。项目可行性研究直接影响项目的决
11、策质量和设计质量 2.项目决策 项目决策阶段是通过项目可行性研究和项目评估，对项目的建设方案作出决策，使项目的建设充分反映业主的意愿，项目决策阶段对工程质量的影响主要是确定工程项目应达到的质量目标和水平 3.工程勘查和设计 是体现目标的主体文件，是制定质量控制的具体依据，是工程项目质量的决定性环节 4.工程施工 工程施工是形成实体质量的决定性环节，是质量控制的关键环节 5.工程竣工验收 工程竣工验收对质量的影响是保证最终产品的质量，是确认工程质量是否达到要求，是工程项目质量控制的最后重要环节工程建设各个阶段对工程质量的影响工程建设各个阶段对工程质量的影响序号工程建设阶段主要内容1项目可行性研究
12、论证项目在技术上的可行性与经济上的合理性，为决策立项和确定质量目标与质量水平提供依据2项目决策决定项目是否投资建设，确定项目质量目标和水平3工程设计工程项目质量目标和水平的具体化4工程施工合同要求和设计方案的具体实现，最终形成工程实体质量5工程验收及质量保修最终确认工程质量水平高低，确保工程生命期内质量可靠9.5 建设项目设计阶段质量管理建设项目设计阶段质量管理 设计是从技术方面来定义工程的技术系统，定义工程的功能、工艺等各个总体和细节问题。这些工作包括功能目标的设计和各阶段的技术设计。在现代工程中，要求设计提供的信息越来越多。设计中的任何错误都会在计划、制造、施工、运行中扩展、放大，引起更大
13、的失误。涉及工程质量(技术、功能等)方面的设计的质量包括如下两个方面：1工程的质量标准。例如采用的技术标准，设计使用年限，工程规模，达到的生产能力。它是设计工作的对象。工程质量的标准应符合项目目标的要求。2设计工作质量。即设计成果的正确性、各专业设计的协调性、文件的完备性，及要求设计文件清晰、易于理解、直观明了，符合规定的详细程度和设计成果数量要求。这一切都要求严格的质量控制。满 足 业 主 所 需 功能 和 使 用 价 值资 金约 束资 源约 束技 术约 束环 境约 束遵 守 技 术 标 准、法 规设计阶段质量管理的控制要点设计阶段质量管理的控制要点（1）建设项目设计阶段的划分 工程设计依据
14、工作进程和深度不同，一般按初步设计、施工图设计两个阶段进行；技术上复杂的工业交通项目可按初步设计、技术设计和施工图设计三个阶段进行。二阶段设计和三阶段设计，是我国工程设计行业长期形成的基本工作模式，各阶段设计质量就是在严格遵守技术标准、法规的基础上，正确处理和协调资金、资源、技术、环境条件的制约，使建设工程项目设计能更好地满足建设单位所需要的功能和使用价值，能充分发挥项目投资的经济效益。（2）业主或者项目组织者对设计质量的控制 1）设计单位的选择 对设计的质量负责，设计单位的选择对设计质量有根本性的影响。设计单位的选择必须是：（1）大的、著名的设计单位；（2）正规的、管理规范的设计单位；（3）
15、不仅项目设计在它的业务范围内，而且具有相符合的资质等级证书；（4）有同类工程经验，在过去的项目中与业主合作良好、信誉好。2）设计工作控制（1）对设计阶段的成果应该审批签章，再进行更深入的设计，否则无效；（2）委托设计监理或者聘请有关专家，对设计进度和质量进行审查；（3）采用设计招标，在中标前，进行多方案比较，选择更好的方案；（4）采取奖励措施，鼓励设计单位进行设计方案的优化；（5）对设计文件的完备性、正确性、全面性、安全性等分析，设计应该符合规范的要求。3）设计交底和图纸会审 使施工单位熟悉设计图纸、了解工程特点和设计意图，以及对关键工程部分的质量要求，同时也可减少图纸的差错；检查设计中有没有
16、考虑到施工的可能性、便捷和安全性；检查设计中有没有考虑到运行中的维修、设备更换、保养的方便；检查设计中有没有考虑到运营的安全性及交通和运行费用高低。设计交底是指在施工图完成并经审查合格后，设计单位在设计文件交付施工时，按照法律规定的义务就施工图设计文件向施工单位和监理单位作出详细的说明。其目的是对施工单位和监理单位正确贯彻设计意图，使其加深对设计文件特点、难点、疑点的理解，掌握关键工程部位的质量要求，确保工程质量。图纸会审是指在收到审查合格的施工图设计文件后，在设计交底前进行的全面细致熟悉和审查施工图纸的活动。其目的有两方面：1）使施工单位和各参建单位熟悉设计图纸，了解工程特点和设计意图；2）
17、为了解决图纸中存在的问题，减少图纸的差错，将图纸中的质量隐患消灭在萌芽之中。9.6 建设项目施工阶段质量控制建设项目施工阶段质量控制施工阶段的质量控制的阶段划分1）施工准备控制 指在各工程对象正式活动开始前，对各项准备工作及影响质量的各因素进行控制，这是确保施工质量的先决条件；2）施工过程控制 指在施工过程对实际投入的生产要素质量及作业技术活动的实施状态和结果进行的控制；3）竣工验收控制 对于施工过程所完成的具有独立的功能和使用价值的最终产品及有关方面的质量进行控制。9.6.1 施工准备阶段质量控制施工准备阶段质量控制 （1）施工承包单位资质的审查 施工承包企业按照其承包能力划分为：施工总承包
18、、专业承包、劳务分包三个等级。（2）施工组织设计（质量计划）的审查 质量计划是质量策划结果的一项管理文件。对工程建设而言，质量计划主要是指针对特定的工程项目为完成预定的质量控制目标，编制专门规定的质量措施、资源和活动顺序的文件。国外工程项目中，承包单位要提交施工计划及质量计划，施工计划是承包单位进行施工的依据，包括：施工方法、工序流程、进度安排、施工管理及安全对策、环保对策等。（3）现场施工准备的质量控制 工程定位及标高基准控制 施工平面布置的控制 材料构配件采购订货的控制 施工机械配置的控制 分包单位资格的审查确认 设计交底与施工图纸的现场核对施工过程的质量控制施工过程的质量控制（1）作业技
19、术准备状态的控制 所谓作业技术准备状态，是指各项施工准备工作在正式开始以前，是否按照预先的计划安排落实到位，包括配置的人员、材料、机具照明、安全等。（2）质量控制点的设置 质量控制点是指为了保证作业过程质量而确定的重点控制对象、关键部位或者薄弱环节。承包单位在工程施工前应根据施工过程质量控制的要求，列出质量控制点明细，表中详细列出各质量控制点的名称或者控制内容，检验标准及方法等，提交监理工程师批准后，在此基础上实施预控。应当选择那些保证质量难度大、对质量影响大的或者发生质量问题时危害大的对象作为质量控制点。1）施工过程中的关键工序或者环节以及隐蔽工程，例如预应力结构的张拉工序，钢筋混凝土结构中
20、的钢筋架立；2）施工中的薄弱环节，或者质量不稳定的工序、部位或者对象，例如地下防水层施工；3）对后续工程施工或者对后续工序质量有重大影响的工序、部位或者对象，例如预应力结构中的预应力钢筋质量、模板的支撑与固定等；4）采用新技术、新工艺、新材料的部位或者环节；5）施工上无法足够把握的、施工条件困难或者技术难度大的工序和环节，例如复杂曲线模板的放样等。分项工程质量控制点工程测量定位标准轴线桩、水平桩、龙门板、定位轴线、标高地基、基础基坑尺寸、标高、土质、基础垫层标高、基础标高、砌体砌体轴线、砂浆配合比、预留孔洞尺寸模板位置、尺寸、标高、预埋件位置钢筋混凝土水泥品种、强度等级、砂石质量（3）作业技术
21、交底 每一分项工程开始前均要进行技术交底、为了做好技术交底工作，项目经理部必须由主管技术人员编制技术交底书，并经项目总工程师批准。技术交底的内容包括施工方法、质量要求和验收标准，施工过程中需要注意的问题，可能出现意外的措施及应急方案。（4）进场材料构配件的质量控制 凡运到施工现场的原材料、半成品或者构配件，进场前应向监理机构提交工程材料、构配件、设备报审表，同时附有产品出厂合格证及技术说明书，由施工承包单位按照规定要求进行检验的或者试验报告，经过监理工程师审查并确认质量合格后，方准进场。(5)隐蔽工程验收 凡是被后续施工所覆盖的施工内容，如地基基础工程、钢筋工程、预埋管线等均属于隐蔽工程。其程
22、序要求是施工方首先完成自检并合格；然后填写专用的隐蔽工程报验单，单列的内容应与已完的相一致；事先通知监理机构及有关方面，按照约定时间进行验收；验收合格的隐蔽工程由各方共同签署验收记录；验收不合格的隐蔽工程，应按验收意见进行整改后重新验收。严格隐蔽工程验收的程序和记录，对于预防工程质量隐患，具有重要作用。工程竣工验收阶段质量控制的主要工作工程竣工验收阶段质量控制的主要工作（1）工程施工质量验收 我国建筑工程施工质量验收统一标准（GB503002001），施工质量验收包括施工过程的质量验收及工程竣工时的质量验收。1）施工过程质量验收 根据建筑工程施工验收统一标准，施工质量验收分为检验批、分项工程、
23、分部工程、单位工程的质量验收，即把一个单项建筑工程分为9个分部工程、67个子分部工程，419个分项工程，并规定了与之配合使用的各专业工程的施工验收规范。2)建设工程项目竣工质量验收 竣工工程质量验收的依据有：工程施工承包合同；工程施工图纸；工程施工质量验收统一标准；专业工程施工质量验收规范；建设法律、法规、管理标准和技术标准。竣工工程质量验收 承发包人之间所进行的建设工程项目竣工验收，通常分为验收准备、初步验收、正式验收三个环节进行。（1）竣工验收准备 施工单位按照合同规定的施工范围和质量标准完成施工任务后，经质量自检合格后，向现场监理机构（或建设单位）提交工程竣工申请报告，要求组织工程竣工验
24、收。施工单位的竣工验收准备，包括工程实体的验收准备和相关工程档案资料的验收准备，使之达到竣工验收的要求。（2）初步验收 监理机构收到施工单位的工程竣工申请报告后，应就验收的准备情况和验收条件进行检查。建设工程竣工验收应该具备下列条件：1.完成建设工程设计和合同约定的各项内容；2.有完整的技术档案和施工管理资料；3.有工程使用的主要建筑材料、构配件和设备的进场试验报告；4.有工程勘查、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；5.有施工单位签署的工程保修书。3.正式验收 当初步验收检查结果符合竣工验收要求时，监理工程师应该将施工单位的竣工申请报告报送建设单位，着手组织勘查、设计、施工、监
25、理等单位和其他方面的专家组成竣工验收小组并制定验收方案。建设单位应在工程竣工验收前7个工作日将验收时间、地点、验收组名单通知该工程的工程质量监督机构。建设单位组织竣工验收会议。正式验收的主要工作有：1）建设、勘查、设计、施工、监理单位分别汇报工程合同的履约情况；2）检查审核设计、勘查、施工、监理单位的工程档案资料及质量验收资料；3）实地检查工程外观质量，对工程的使用功能进行抽查；4）对工程施工质量管理各个环节工作进行全面评价，形成经验收组人员共同确认签署的工程竣工验收意见；5）竣工验收合格，建设单位应及时提出工程竣工验收报告。6）工程质量监督机构应对工程竣工验收工作进行监督。4.竣工验收备案
26、我国实行竣工验收备案制度，新建、扩建和改建的各类房屋建筑工程和市政基础设施工程的竣工验收，均应按建设工程质量管理条例规定进行备案。建设单位应当自建设工程竣工验收合格之日起15日内，将建设工程的竣工验收报告和规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件，报建设行政主管部门或者其他相关部门备案。9.7 建设项目运行质量管理建设项目运行质量管理（1）工程的运行条件准备 工程的运行条件准备是项目施工和运行两个重要阶段的中间环节，并涉及很大的费用。1提供运行文件，包括系统运行(使用、操作)手册、维护要求、技术要求、使用条件说明。这是作为项目成果由项目管理者负责的，具体由设计或和设备供应商承担
27、并完成。2培训操作人员及维护人员。他们必须掌握操作技术和各种规程，对专业性强的工作常常必须经过正规的培训，避免操作失误，并防止由此造成的工程损坏。3物质准备。包括生产用原材料、能源、设备运行的备用件等一切必要的生产条件，在承包(或供应)合同中应注明这些供应的责任人。（2）试运行）试运行 1项目试运行是对整个项目的设计、计划、实施和管理工作综合性的检验。作为使用单位，应尽可能地按设计生产能力满负荷运行，以考验工程。由于保修期(缺陷责任期)是从移交开始的，所以一经移交就应进入使用状态。有的工程是分批移交的，则在计划期就应考虑到移交后应能进行局部运行，否则会减轻施工单位的保修责任。2在保修期中应定期
28、派人进行系统检查，进行各种监测，因为早期(一般一年中)几乎所有的质量问题都能暴露，所以能及时地按合同解决出现的问题。3.必须完全按照操作规程和规定的条件运行，否则质量问题的责任由运行者负责。4.当然运行中的质量管理更重要的是通过各种措施保证工程设备良好的运行状态和高生产效率、低费用。通过质量保证措施的投入(一般为生产成本的5一10)使产品质量好，竞争能力强，销量增加，废品少，返修少，设备运行期延长。5.做好运行状态的全部记录，为落实保修责任做准备。（3）缺陷费任和保修）缺陷费任和保修 对运行初期的质量保证在很大程度上仍属于实施者的责任，一般工程承包合同都有保修期的规定，为了保证承包商对工程的缺
29、陷责任，常常尚有一笔保留金作为维修的保证。在2000年国务院颁布的建设工程质量管理条例上对建设工程的质量责任、保修期年限、保修办法都有明确的规定。由于投产初期仍处于“孩提”时代，所以很容易出毛病，这里的毛病可能是许多原因造成的，例如：1工程设计的问题；2工程施工问题；3设备问题；4操作或运行管理问题。对具体的问题，必须进行原因分析，找出解决办法。在保修阶段一定要进行工程质量跟踪，及时找出运营中的问题，精确描述问题，以分析责任。有许多问题的解决和质量问题的原因的分析要重新研究过去工程资料和文件，有的甚至要请专家进行技术鉴定或认证。建设工程质量保修，是指建设工程竣工以后在保修期内出现的质量缺陷（或
30、质量问题），由施工单位依照法律规定或者合同约定予以修复。其中，质量缺陷是指建设工程的质量不符合工程建设强制性标准以及合同的约定。建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应当向建设单位出具质量保修书，质量保修书应当明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任。保修范围和最低保修期限：建设工程质量管理条例第40条规定了保修范围，及其在正常使用条件下各自对应的最低保修期限：1）基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程合理的使用年限；2）屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年；3）供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期；4）电气管线、给
31、水排水管道，设备安装和装修工程，为2年。工程招标投标法律风险防范工程招标投标法律风险防范李 勇建工学院 2014年年04月月23日日59目录一、招标投标相关法律规范一、招标投标相关法律规范二、法定招标范围与组织形式二、法定招标范围与组织形式三、招标阶段的法律风险防控三、招标阶段的法律风险防控四、投标阶段的法律风险防控四、投标阶段的法律风险防控五、开标与评标阶段的法律风险防控五、开标与评标阶段的法律风险防控六、定标与合同谈判阶段的法律风险防控六、定标与合同谈判阶段的法律风险防控60三、招标阶段的法律风险防控三、招标阶段的法律风险防控招标阶段的主要法律风险点招标阶段的主要法律风险点:招标条件不具备
32、的风险招标形式不合法的风险排斥或限制潜在投标人的风险招标文件编制、修改、发出的风险资格预审和项目踏勘中的风险擅自终止招标的风险招标单位人员泄露保密信息的风险61招标条件不具备的风险招标条件不具备的风险招标通常需要具备的条件：招标通常需要具备的条件：招标人已经依法成立已经履行核准手续有招标所必须的相关资料有相应的资金或资金来源已经落实其他条件招标条件不具备进行招标的法律后果：招标条件不具备进行招标的法律后果：有关行政监督部门责令改正，根据情节处以罚款，情节严重招标无效。62招标形式不合法的风险招标形式不合法的风险招标形式：招标形式：公开招标，公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或
33、者其他组织投标。邀请招标，邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。国家重点项目、地方重点项目不适宜公开招标的，经国家发展计划部国家重点项目、地方重点项目不适宜公开招标的，经国家发展计划部门或者地方省级政府批准，可以进行邀请招标。门或者地方省级政府批准，可以进行邀请招标。擅自进行邀请招标的法律后果：擅自进行邀请招标的法律后果：有关行政监督部门责令改正，根据情节处以罚款，情节严重招标无效。63招标形式不合法的风险招标形式不合法的风险风险防控：风险防控：（1）尽量通过公开招标进行，需要采用邀请招标的，应经有关部门批准；（2）为简化程序，建议在项目申请报告中明确招标方式，
34、以获得一次性批准，或以打包的方式向有关部门申请；（3）如果获得国家发改委等政府部门审批较困难，可以争取获得省级招标管理部门或集团公司的批准，以减轻招标人的责任。64排斥或限制潜在投标人的风险排斥或限制潜在投标人的风险主要表现形式：主要表现形式：不向潜在投标人或者投标人同样提供与招标项目有关信息；不根据招标项目的具体特点和实际需要设定资格、技术、商务条件；以获得特定区域、行业或者部门奖项为加分条件或者中标条件；要求提供与投标或者订立合同无关的证明材料；限定或者指定特定的专利、商标、名称、设计、原产地或者生产供应者；限制投标人所有制形式或者组织形式。65排斥或限制潜在投标人的风险排斥或限制潜在投标
35、人的风险法律后果：法律后果：招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚款。风险防控：风险防控：避免有意或无意的排斥或限制潜在投标人的情况；招标公告或招标文件发出前经法律人士审核把关。66资格要求资格要求不得有歧视待遇；适当，不宜过高或过低不得有歧视待遇；适当，不宜过高或过低工期要求、工期要求、质量要求质量要求明确具体，并作为实质性要求明确具体，并作为实质性要求投标报价投标报价报价方式、报价格式、价格风险范围、超出风险报价方式、报价格式、价格风险范围、超出风险范围
36、的调整方法范围的调整方法招标范围招标范围明确具体，避免范围不清导致投标人报价不一致明确具体，避免范围不清导致投标人报价不一致投标保证金投标保证金金额、形式、没收条件、退还时间（避免中标人金额、形式、没收条件、退还时间（避免中标人放弃中标项目、拒签合同等）放弃中标项目、拒签合同等）招标文件组成招标文件组成 （1）招标公告或投标邀请书 （2）投标人须知招标文件编制、修改、发出的风险招标文件编制、修改、发出的风险67招标文件编制、修改、发出的风险招标文件编制、修改、发出的风险 （3）评标标准和方法根据项目特点设置，以使中标人符合预期 （4）主要合同条款参照范本、尽可能使条款有利于自己、范围 明确有操
37、作性、合理设置违约责任 （5）技术要求明确具体，对于关键的技术指标应以醒目方式标 注，并作为实质性要求 （6）投标文件格式如报价表格式、履约保函格式等，也是非常 重要的68招标文件编制、修改、发出的风险招标文件编制、修改、发出的风险 招投标程序中的几个时间要求招投标程序中的几个时间要求 （1）投标文件准备时间：投标文件准备时间：招标文件发出到投标截止不得少于20日（机电 产品国际招标中对大型设备或成套设备不得少于50日）（2）招标文件及资格预审文件发售时间：招标文件及资格预审文件发售时间：从文件发出之日起不少于5个工 作日(机电产品国际招标为20日)（3）招标文件修改时间招标文件修改时间:投标
38、截止日15天前进行 （4）投标有效期：投标有效期：法律无明确规定，通常为60天、90天、120天。（5）确定中标人时间：确定中标人时间：投标有效期满前30个工作日。（6）签署合同时间：签署合同时间：中标通知书发出之日起30日内。（7）退还投标保证金时间：退还投标保证金时间：签约后5个工作日内。69资格预审和项目踏勘中的风险资格预审和项目踏勘中的风险资格预审需要注意的问题资格预审需要注意的问题资格预审通常有合格制和有限数量制，预期投标人较多可采用有限数量制；资格预审由审查委员会负责，按规定的标准和方法进行；如果采用资格预审方式，未通过预审的不得参与投标项目踏勘需要注意的问题项目踏勘需要注意的问题
39、招标人可以根据情况组织潜在投标人踏勘项目现场，但不应单独或者分别组织个别潜在投标人踏勘现场。项目踏勘时可以介绍有关情况，并回答潜在投标人的提问，但不应互相介绍各投标人代表。70擅自终止招标的风险擅自终止招标的风险 风险表现形式：风险表现形式：招标人在发布招标公告、发出投标邀请书后或者售出招标文件或资格预审文件后擅自终止招标。法律后果：法律后果：有关行政监督部门给予警告，根据情节可处三万元以下的罚款；给潜在投标人或者投标人造成损失的，并应当赔偿损失。风险防控：风险防控：开展招标活动前进行充分准备；但如果招标过程中出现大幅降价或发现投标人有串标嫌疑（但难以取得证据），可能给招标人带来较大损失时，应
40、果断终止招标。71招标单位人员泄露保密信息的风险招标单位人员泄露保密信息的风险风险表现形式：风险表现形式：招标单位人员向他人透露获取招标文件的潜在投标人名称、数量或其他可能影响公平竞争的情况；招标单位人员向投标人泄露标底；招标单位人员向投标人泄露评标委员会成员名单。法律后果：法律后果：给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。前款所列行为影响中标结果的，中标无效。72招标单位人员泄露保密信息的风险招标单位人员泄露保密信息的风险风险防控：风险防控：制定招标过程中保密信息的管理制度；加强对招标人和招标代理机构
41、人员的培训和教育，提高保密意识和素质；加强对保密信息的管理，控制涉密人员范围；重要招标，对涉密人员采取必要的监控措施；对违反保密制度的人员予以严肃处理，可能构成犯罪的移送司法机关处理。73三、投标阶段的法律风险防控三、投标阶段的法律风险防控投标阶段的主要法律风险点投标阶段的主要法律风险点:投标人主体不适格、数量不足的风险投标人串标、围标的风险投标人以他人名义投标或委托他人投标的风险投标人低于成本报价或报价畸高的风险投标人的投标保证金不符合要求的风险投标人在投标中弄虚作假的风险74投标人主体不适格、数量不足的风险投标人主体不适格、数量不足的风险风险表现形式：风险表现形式：一个制造商授权多个代理商
42、参加投标；为项目提供前期设计、咨询服务或者监理的单位参与项目施工投标；法定代表人为同一人的两个及两个以上法人，母公司与被控股子公司参与同一项目投标；投标人不具备法定的资质条件或招标文件规定的合格投标人条件；开标时投标人不足三家或数量较少竞争不充分。不利后果：不利后果：投标人主体不适格被废标，导致竞争不充分；开标时投标人不足三家导致流标，影响项目进程。75投标人主体不适格、数量不足的风险投标人主体不适格、数量不足的风险风险防控：风险防控：招标文件中对有关合格投标人的资格条件作出明确规定；合格投标人的资格条件不宜过高，通常满足要求即可；发售标书时发现禁止投标或同时投标的情况，及时作出处理；邀请招标
43、中，向尽量多的潜在投标人发出邀请，数量一般以5家或以上为宜。76投标人串标、围标的风险投标人串标、围标的风险风险表现形式：风险表现形式：投标人之间相互约定抬高或者压低投标报价；投标人之间事先约定中标者；投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而联合采取行动的；属于同一协会、商会、集团公司等组织成员的投标人，按照该组织要求在投标中采取协同行动的；其他形式。不利后果：不利后果：干扰了招标投标活动的正常秩序，影响公平公正；导致中标人质次价高，进而影响项目建设。77投标人串标、围标的风险投标人串标、围标的风险风险防控：风险防控：在招标文件中对不同投标人使用同一单位的资金交纳投标保证金；不同投标人委托同一
44、人办理投标事宜；不同投标人的投标文件内容出现非正常一致，或者报价细目呈明显规律性变化；不同投标人的投标文件载明的项目管理人员出现同一人；不同投标人的投标文件相互混装等情形作出禁止性规定，如果出现则做废标处理；有关单位资质证书、人员资格证明文件等要求投标人在投标时提交原件进行核对；评标时对于报价细目、字体字号、投标文件所用纸张、墨痕等进行仔细对比，查找串标、围标的蛛丝马迹；发现串标、围标行为后，对有关投标人做投标禁入处理，并报有关监管部门。78投标人以他人名义投标或委托他人投标的风险投标人以他人名义投标或委托他人投标的风险风险表现形式：风险表现形式：通过转让或者租借等方式从其他单位获取资格或者资
45、质证书投标的；由其他单位或者其他单位负责人在自己编制的投标文件上加盖印章或者签字的；项目负责人或者主要技术人员不是本单位人员的；邀请招标中被邀请人委托他人投标。不利后果：不利后果：招标人不了解实际投标人的真实情况，导致评标结果失实；实际投标人无履约能力或履约能力差，导致项目质量、进度失控，甚至发生安全事故。79投标人以他人名义投标或委托他人投标的风险投标人以他人名义投标或委托他人投标的风险风险防控：风险防控：要求投标人的投标保证金必须由其基本账户汇出；严格审查有关人员资质证书、劳动合同、社保凭证等，必要时核对原件；在投标邀请书中明确被邀请的投标人必须自己参加投标，不得委托人和第三人投标；发现投
46、标人以他人名义投标行为后，对有关投标人做投标禁入处理，并报有关监管部门。80投标人低于成本报价或报价畸高的风险投标人低于成本报价或报价畸高的风险风险表现形式：风险表现形式：投标人低于其个别成本报价；投标人报价畸高，甚至高于初步设计概算。不利后果：不利后果：扰乱了正常的招标投标秩序；低于成本报价导致工程质量低劣，安全投入不足以及合同履行不顺畅等问题；报价过高导致工程投资增加甚至超概算。81投标人低于成本报价或报价畸高的风险投标人低于成本报价或报价畸高的风险风险防控：风险防控：评标时发现投标人有低于成本报价嫌疑的，应要求其予以澄清，如果投标人无法证明报价高于其个别成本的，做废标处理；参照浙江省政府
47、22号文的规定，对于技术没有特殊要求的施工招标项目，设置投标上限价格和风险控制价。82投标人的投标保证金不符合要求的风险投标人的投标保证金不符合要求的风险风险表现形式：风险表现形式：未提交投标保证金；投标保证金金额不足；投标保证金形式不符合要求；不利后果：不利后果：招标投标过程中，招标人无法得到有效的保护；因投标保证金不符合要求而废标，导致竞争不充分或流标。83投标人的投标保证金不符合要求的风险投标人的投标保证金不符合要求的风险风险防控：风险防控：招标文件中对于投标保证金的形式和金额做出明确规定，一般不宜接受现金，金额为投标价一定比例的，建议明确为“四舍五入，精确到元”。电汇形式的保证金应要求
48、提前到账，开标后汇票、支票等保证金及时入账，并将有关信息及时反馈给评标委员会。84投标人在投标中弄虚作假的风险投标人在投标中弄虚作假的风险风险表现形式：风险表现形式：投标人利用伪造、变造或者无效的资质证书、印鉴参加投标；投标人伪造或者虚报业绩；投标人伪造项目负责人或者主要技术人员简历、劳动关系证明，或者中标后不按承诺配备项目负责人或者主要技术人员；投标人伪造或者虚报财务状况；投标人提交虚假的信用状况信息；投标人隐瞒招标文件要求提供的信息，或者提供虚假、引人误解的其他信息。不利后果：不利后果：招标人不了解实际投标人的真实情况，导致评标结果失实；实际投标人无履约能力或履约能力差，导致项目质量、进度
49、失控，甚至发生安全事故。85投标人在投标中弄虚作假的风险投标人在投标中弄虚作假的风险风险防控：风险防控：有关单位资质证书、人员资格证明文件、劳动合同等要求投标人在投标时提交原件进行核对；有关业绩要求填入合同向对方的联系电话，必要时进行电话核实或实地调查；要求提供经会计师事务所审计的财务报表；必要时委托专业律师对投标人情况进行调查；发现投标人弄虚作假行为后，对有关投标人做投标禁入处理，并报有关监管部门依法处理。注：投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。86开标和评标阶段的法律风险防控开标和评标阶段的法
50、律风险防控开标、评标阶段的主要法律风险点开标、评标阶段的主要法律风险点:开标时投标人不足三家的风险评标委员会组建不符合法律规定的风险评标标准和方法不当的风险评标中废标无法律和招标文件依据的风险87开标时投标人不足三家的风险开标时投标人不足三家的风险风险表现形式：风险表现形式：开标时投标人不足三家不利后果：不利后果：第一次招标，则必须重新招标；第二次招标，则区分情况对两家进行开标或经批准或备案后不招标。无论如何，对招标进程都有不利影响。风险防控：风险防控：合格投标人的资格条件不宜过高，通常满足要求即可；邀请招标中，向尽量多的潜在投标人发出邀请，数量一般以5家或以上为宜。88评标委员会组建不符合法
