1、鹿特丹规则鹿特丹规则介绍介绍第1页，共59页。引引 言言 联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约 United Nations Convention on Contracts for the United Nations Convention on Contracts for the International Carriage of Goods Wholly or International Carriage of Goods Wholly or Partly by SeaPartly by Sea；简称简称鹿特丹规则鹿特丹规则（Rotterdam
2、RulesRotterdam Rules）；）；始于上世纪始于上世纪8080年代末期的国际海上货物运输法律统一年代末期的国际海上货物运输法律统一运动的产物和成果；运动的产物和成果；可能引发国际海上货物运输立法的一场革命：可能引发国际海上货物运输立法的一场革命：如果广泛实施，标志海上运输特殊风险立法（如果广泛实施，标志海上运输特殊风险立法（海海牙维斯比规则牙维斯比规则）时代的结束。）时代的结束。第2页，共59页。目标：目标：适应国际集装箱货物适应国际集装箱货物“门到门门到门”运输方式的变革和批运输方式的变革和批量合同（服务合同）的广泛使用；量合同（服务合同）的广泛使用；适应电子商务在国际海上贸易
3、运输中的广泛应用前景；适应电子商务在国际海上贸易运输中的广泛应用前景；重新平衡船货双方的权利义务，解决实践中带有普遍性重新平衡船货双方的权利义务，解决实践中带有普遍性的问题，实现国际统一。的问题，实现国际统一。第3页，共59页。一、适用范围一、适用范围收货地和交货地位于不同国家且海上运输装货港和同一海上收货地和交货地位于不同国家且海上运输装货港和同一海上运输卸货港位于不同国家的运输合同，条件是运输合同约定运输卸货港位于不同国家的运输合同，条件是运输合同约定以下地点之一位于一缔约国：收货地、装货港、交货地或卸以下地点之一位于一缔约国：收货地、装货港、交货地或卸货港。货港。不适用于班轮运输中的租船
4、合同；不适用于班轮运输中的租船合同；不适用于非班轮运输中的运输合同，但下列情形除外：当事人不适用于非班轮运输中的运输合同，但下列情形除外：当事人之间不存在租船合同，且运输单证或电子运输记录已签发。之间不存在租船合同，且运输单证或电子运输记录已签发。第4页，共59页。二、承运人的义务与责任二、承运人的义务与责任 承运人的识别承运人的识别 运输单证或电子运输记录中载明承运人名称：不允运输单证或电子运输记录中载明承运人名称：不允许反证许反证 货物已装上指定船舶的，推定该船舶的登记所有人为承运人：货物已装上指定船舶的，推定该船舶的登记所有人为承运人：允许反证允许反证 光船租用，推定该光船承租人为承运人
5、：允许反证光船租用，推定该光船承租人为承运人：允许反证 索赔人证明的其他人。索赔人证明的其他人。第5页，共59页。承运人的义务承运人的义务 管货义务管货义务 承运人应妥善而谨慎地接收、装载、操作、积载、承运人应妥善而谨慎地接收、装载、操作、积载、运输、保管、照料、卸载并交付货物。运输、保管、照料、卸载并交付货物。承运人与托运人可以约定由托运人、单证托运人或收货承运人与托运人可以约定由托运人、单证托运人或收货人装载、操作、积载或卸载货物。此种约定应在合同事人装载、操作、积载或卸载货物。此种约定应在合同事项中载明。项中载明。第6页，共59页。谨慎处理使船舶适航义务谨慎处理使船舶适航义务 承运人必须
6、在开航前、开航当时和海上航程中承运人必须在开航前、开航当时和海上航程中谨慎处理：谨慎处理：使船舶处于且保持适航状态；使船舶处于且保持适航状态；妥善配备船员、装备船舶和补给供应品，且在妥善配备船员、装备船舶和补给供应品，且在整个航程中保持此种配备、装备和补给；并且整个航程中保持此种配备、装备和补给；并且 使货舱、船舶所有其他载货处所和由承运人提使货舱、船舶所有其他载货处所和由承运人提供的载货集装箱适于且能安全接收、运输和保供的载货集装箱适于且能安全接收、运输和保管货物，且保持此种状态。管货物，且保持此种状态。第7页，共59页。在约定时间交付货物在约定时间交付货物 未在约定时间内在运输合同约定的目
7、的地交付货未在约定时间内在运输合同约定的目的地交付货物，为迟延交付。物，为迟延交付。第8页，共59页。不擅自装载舱面货不擅自装载舱面货 限于下列情形：限于下列情形：根据法律的要求进行此种运输；根据法律的要求进行此种运输；货物载于适合舱面运输的集装箱内或车辆内，而货物载于适合舱面运输的集装箱内或车辆内，而舱面专门适于载运此类集装箱或车辆；或舱面专门适于载运此类集装箱或车辆；或 舱面运输符合运输合同或相关行业的习惯、惯例舱面运输符合运输合同或相关行业的习惯、惯例或做法。或做法。第9页，共59页。舱面载运货物涉及的特殊风险所造成的货物灭失、损坏舱面载运货物涉及的特殊风险所造成的货物灭失、损坏或迟延交
8、付，承运人不负赔偿责任；或迟延交付，承运人不负赔偿责任；非准许的情形，对于完全由于舱面载运货物所造成的非准许的情形，对于完全由于舱面载运货物所造成的货物灭失、损坏或迟延交付，承运人负赔偿责任；货物灭失、损坏或迟延交付，承运人负赔偿责任；明确约定货物将载于舱内的，货物载于舱面造成任何明确约定货物将载于舱内的，货物载于舱面造成任何灭失、损坏或迟延交付，承运人无权限制赔偿责任。灭失、损坏或迟延交付，承运人无权限制赔偿责任。第10页，共59页。绕航绕航 如果绕航根据适用的法律构成违反承运人义务，承运人如果绕航根据适用的法律构成违反承运人义务，承运人或海运履约方不得因此被剥夺本公约为其提供的任何抗或海运
9、履约方不得因此被剥夺本公约为其提供的任何抗辩或赔偿责任限制，但丧失赔偿责任限制的情形除外。辩或赔偿责任限制，但丧失赔偿责任限制的情形除外。第11页，共59页。承运人责任期间承运人责任期间 含义：含义：承运人对货物应当负责的期间，对此期间发生的货物承运人对货物应当负责的期间，对此期间发生的货物损失，或者发生在该期间的事件所导致的货物损失，损失，或者发生在该期间的事件所导致的货物损失，除免责原因外，承运人负责赔偿。除免责原因外，承运人负责赔偿。海牙规则海牙规则、海牙维斯比规则海牙维斯比规则 ：装货卸货，：装货卸货，装前卸后允许约定；装前卸后允许约定；汉堡规则汉堡规则：装货港收货卸货港交货：装货港收
10、货卸货港交货第12页，共59页。海商法海商法：集装箱货物：装货港收货卸货港交货；：集装箱货物：装货港收货卸货港交货；非集装箱货物：装船卸船，装前卸后允许约定；非集装箱货物：装船卸船，装前卸后允许约定；鹿特丹规则鹿特丹规则：自承运人或者履约方为运输而接收货物：自承运人或者履约方为运输而接收货物时开始，至货物交付给收货人时结束时开始，至货物交付给收货人时结束 ：收货交货，不限定接收货物和交付货物的地点。收货交货，不限定接收货物和交付货物的地点。第13页，共59页。责任期间扩大的影响：责任期间扩大的影响：适应接收货物或交付货物地点多样性的要求，有利于国适应接收货物或交付货物地点多样性的要求，有利于国
11、际货物多式联运；际货物多式联运；非集装箱货物不再允许托双方装前卸后约定，在一非集装箱货物不再允许托双方装前卸后约定，在一定程度上将增加承运人的责任，但对货方而言增加定程度上将增加承运人的责任，但对货方而言增加了货物运输法律后果的稳定性和可预见性。了货物运输法律后果的稳定性和可预见性。第14页，共59页。承运人责任基础与免责承运人责任基础与免责 完全过错责任：完全过错责任：高于高于海商法海商法和和海牙维斯比规则海牙维斯比规则的不完全的不完全过错责任，与过错责任，与汉堡规则汉堡规则采用的原则相同，低于水采用的原则相同，低于水路运输的严格责任；路运输的严格责任；保留保留catalog of exem
12、ptionscatalog of exemptions，但废除，但废除“航海过失航海过失”免免责和责和“火灾过失火灾过失”免责；免责；第15页，共59页。与与海牙规则海牙规则不同的免责事项：不同的免责事项：海盗、恐怖活动；海盗、恐怖活动；海上救助或试图救助财产的合理措施；海上救助或试图救助财产的合理措施；避免或试图避免对环境造成危害的合理措施；避免或试图避免对环境造成危害的合理措施；对危险货物的处置行为；对危险货物的处置行为；共同海损行为。共同海损行为。第16页，共59页。影响：影响：承运人免责情形大大减少，大大增加承运人的责任，承运人免责情形大大减少，大大增加承运人的责任，会出现两种情况：会
13、出现两种情况：船东互保协会收取的保险费将大幅度增加，从而增船东互保协会收取的保险费将大幅度增加，从而增加船公司经营船舶的成本；加船公司经营船舶的成本；保赔协会为了规避过大的责任风险，不愿意承保船龄保赔协会为了规避过大的责任风险，不愿意承保船龄大、技术状况不良的船舶，或者管理水平不高的船公大、技术状况不良的船舶，或者管理水平不高的船公司的船舶；司的船舶；但对运费水平不会产生大的影响。但对运费水平不会产生大的影响。第17页，共59页。货物索赔的举证责任货物索赔的举证责任 海商法海商法和和海牙维斯比规则海牙维斯比规则规定不够明确，规定不够明确，汉堡规则汉堡规则采用推定承运人过错；采用推定承运人过错；
14、鹿特丹规则鹿特丹规则 推定承运人有过失：承运人举证无过失；推定承运人有过失：承运人举证无过失；承运人举证免责事项所致：推定其无过失；承运人举证免责事项所致：推定其无过失；船舶不适航：推定承运人有过失，承运人举证因船舶不适航：推定承运人有过失，承运人举证因果关系或者已谨慎处理。果关系或者已谨慎处理。第18页，共59页。影响：影响：可操作性增加：保留可操作性增加：保留catalog of exemptionscatalog of exemptions；排除了承运人利用举证责任规定不明确可能具有的抗排除了承运人利用举证责任规定不明确可能具有的抗辩利益；辩利益；与与汉堡规则汉堡规则相比，在一定程度上加
15、重了货物索赔相比，在一定程度上加重了货物索赔方的举证责任。方的举证责任。第19页，共59页。赔偿金额的计算赔偿金额的计算 参照货物在交货地和交货时间的价值计算；参照货物在交货地和交货时间的价值计算；货物价值：货物价值：根据商品交易价格确定；根据商品交易价格确定；无此种价格的，根据其市场价格确定；无此种价格的，根据其市场价格确定；既无商品交易价格又无市场价格的，参照交货地既无商品交易价格又无市场价格的，参照交货地同种类和同品质货物的通常价值确定。同种类和同品质货物的通常价值确定。第20页，共59页。承运人赔偿责任限制及其丧失承运人赔偿责任限制及其丧失 三种观点：三种观点：维持维持海牙维斯比规则海
16、牙维斯比规则规定的每件或者每一其规定的每件或者每一其他货运单位他货运单位666.67 SDR666.67 SDR或毛重每公斤或毛重每公斤2SDR2SDR：符合：符合实践实践 维持维持汉堡规则汉堡规则规定的每件或者每一其他货运规定的每件或者每一其他货运单位单位835 SDR835 SDR或毛重每公斤或毛重每公斤2.5SDR2.5SDR：政治因素：政治因素 汉堡规则汉堡规则基础上适当提高：非洲脸面基础上适当提高：非洲脸面 第21页，共59页。每件或者每一其他货运单位每件或者每一其他货运单位875 SDR875 SDR：比比海商法海商法和和海牙维斯比规则海牙维斯比规则666.67 SDR666.67
17、 SDR提提高高31%31%，比，比汉堡规则汉堡规则835 SDR835 SDR提高提高5%5%；货物毛重每公斤货物毛重每公斤3 SDR3 SDR：比比海商法海商法和和海牙维斯比规则海牙维斯比规则 2 SDR 2 SDR提高提高50%50%，比，比汉堡规则汉堡规则2.5 SDR2.5 SDR提高提高20%20%；一揽子方案（一揽子方案（package considerationspackage considerations）第22页，共59页。影响：影响：承运人能够援引责任限额的机会将极少，在绝大多承运人能够援引责任限额的机会将极少，在绝大多数情况下需全部赔偿：大大加重责任；数情况下需全部赔偿
18、：大大加重责任；适用于违反本公约规定的承运人义务所负赔偿责任的所适用于违反本公约规定的承运人义务所负赔偿责任的所有情况（迟延交付除外）：对航运业可能带来利益。有情况（迟延交付除外）：对航运业可能带来利益。责任限制丧失：责任限制丧失：没有变化没有变化第23页，共59页。三、货物托运人和收货人的义务和责任三、货物托运人和收货人的义务和责任 托运人托运人 提供约定货物（严格责任）；提供约定货物（严格责任）；托运人交付的货物应处于能够承受住预定运输的托运人交付的货物应处于能够承受住预定运输的状态，包括货物的装载、操作、积载、绑扎、加状态，包括货物的装载、操作、积载、绑扎、加固和卸载，且不会对人身或财产
19、造成损害。固和卸载，且不会对人身或财产造成损害。提供信息、指示及单证（严格责任）；提供信息、指示及单证（严格责任）；妥善托运危险品（严格责任）；妥善托运危险品（严格责任）；赔偿责任归责原则（过错责任）；赔偿责任归责原则（过错责任）；第24页，共59页。收货人收货人 及时接受货物；及时接受货物；约定的时间或期限和地点；如无约定，在合理预期约定的时间或期限和地点；如无约定，在合理预期的交货时间和地点接受交货；的交货时间和地点接受交货；未签发运输单证或电子运输记录：凭身份证明提未签发运输单证或电子运输记录：凭身份证明提货；货；第25页，共59页。签发运输单证或电子运输记录：签发运输单证或电子运输记录
20、：不可流通：是否凭单或记录：看约定；不可流通：是否凭单或记录：看约定；可流通：凭单或记录可流通：凭单或记录 确认收到货物；确认收到货物；第26页，共59页。无单放货合法性无单放货合法性 不可流通单证或记录约定凭单放货，且无人凭单或记不可流通单证或记录约定凭单放货，且无人凭单或记录提货：按如下交付视为履行合同：录提货：按如下交付视为履行合同：按收货人指示交付；否则按收货人指示交付；否则 按托运人指示交付；否则按托运人指示交付；否则 按单证托运人指示交付；按单证托运人指示交付；第27页，共59页。可流通单证或记录，且无人凭单或记录提货：按如可流通单证或记录，且无人凭单或记录提货：按如下交付视为履行
21、合同：下交付视为履行合同：按持有人指示交付；否则按持有人指示交付；否则 持有人：持有可转让运输单证并有权提货的人，持有人：持有可转让运输单证并有权提货的人，或可转让电子运输记录的接收人或受让人；或可转让电子运输记录的接收人或受让人；按托运人指示交付；否则按托运人指示交付；否则 按单证托运人指示交付。按单证托运人指示交付。第28页，共59页。无人提货（无人提货（Goods remaining undeliveredGoods remaining undelivered）：）：由有权提取货物的人承担风险和费用，承运人可由有权提取货物的人承担风险和费用，承运人可以根据情况的合理要求就货物采取行动：以
22、根据情况的合理要求就货物采取行动：将货物存放在任何合适地方；将货物存放在任何合适地方；从载货的集装箱内或车辆内取出货物；并且从载货的集装箱内或车辆内取出货物；并且按照惯例或根据货物当时所在地的法律将货按照惯例或根据货物当时所在地的法律将货物出售或销毁。物出售或销毁。第29页，共59页。四、海运履约方四、海运履约方 含义：含义：maritime performing partymaritime performing party，与，与海商法海商法实际承运人实际承运人相似；相似；直接或者间接地在承运人的要求、监督或者控制下，直接或者间接地在承运人的要求、监督或者控制下，在货物到达船舶装货港至离开船
23、舶卸货港期间，履在货物到达船舶装货港至离开船舶卸货港期间，履行或者承诺履行承运人对货物从接收到交付义务的行或者承诺履行承运人对货物从接收到交付义务的人；内陆承运人仅在履行或者承诺履行其完全在港人；内陆承运人仅在履行或者承诺履行其完全在港区范围内的服务时方为海运履约方。区范围内的服务时方为海运履约方。第30页，共59页。表现：表现：承运人是无船承运人或者船舶承租人时，船舶的所承运人是无船承运人或者船舶承租人时，船舶的所有人、出租人或者经营人；有人、出租人或者经营人；班轮运输条件下的港口经营人；班轮运输条件下的港口经营人；权利义务：权利义务：承担规则对承运人规定的义务和赔偿责任，有权享承担规则对承
24、运人规定的义务和赔偿责任，有权享有该规则对承运人规定的抗辩和赔偿责任限制；有该规则对承运人规定的抗辩和赔偿责任限制；第31页，共59页。影响：影响：明确了班轮运输条件下港口经营人的法律地位及其权明确了班轮运输条件下港口经营人的法律地位及其权利义务；利义务；由于承运人责任的大大增加，大大增加非承运人的船舶所有由于承运人责任的大大增加，大大增加非承运人的船舶所有人、经营人的责任。人、经营人的责任。第32页，共59页。五、单证托运人五、单证托运人 含义：含义：Documentary shipperDocumentary shipper；托运人以外，同意在运输单证或电子运输记录中记名为托运人以外，同意
25、在运输单证或电子运输记录中记名为“托运人托运人”的人；的人；FOB sellerFOB seller第33页，共59页。权利义务：权利义务：承担托运人义务和赔偿责任，享有托运人权利和抗辩；承担托运人义务和赔偿责任，享有托运人权利和抗辩；不影响托运人义务、赔偿责任、权利或抗辩；不影响托运人义务、赔偿责任、权利或抗辩；获得运输单证或电子运输记录，需经托运人同意。获得运输单证或电子运输记录，需经托运人同意。第34页，共59页。六、多式联运六、多式联运 适用：适用：纯海运（纯海运（maritimemaritime），或者海运其他（），或者海运其他（maritime maritime plusplus）
26、改变了现行三大规则适用的单一性，适应当代集装箱改变了现行三大规则适用的单一性，适应当代集装箱货物货物“门到门门到门”运输方式的发展。运输方式的发展。第35页，共59页。责任形式最小网状责任制责任形式最小网状责任制 货物灭失、损坏或者导致迟延交付的事件发生在承运人货物灭失、损坏或者导致迟延交付的事件发生在承运人责任期间，但在装船之前或者卸船之后，本规则不优先责任期间，但在装船之前或者卸船之后，本规则不优先于所适用的其他国际文书，条件是：于所适用的其他国际文书，条件是：该国际文书就承运人的赔偿责任、赔偿责任限制该国际文书就承运人的赔偿责任、赔偿责任限制或者时效作了具体规定；或者时效作了具体规定；该
27、国际文书完全不能或者在损害托运人利益的该国际文书完全不能或者在损害托运人利益的情况下通过合同加以背离。情况下通过合同加以背离。第36页，共59页。其他国际文书：其他国际文书：19561956年公路货运合同公约年公路货运合同公约（CMRCMR）19801980年铁路运输公约年铁路运输公约铁路货运合同统一规则铁路货运合同统一规则（COTIF-CIMCOTIF-CIM）19501950年国际铁路货物联运协定年国际铁路货物联运协定 20002000内河货物运输合同布达佩斯公约内河货物运输合同布达佩斯公约（CMNICMNI）19551955年统一国际航空运输某些规则的公约年统一国际航空运输某些规则的公约
28、（华（华沙公约）以及沙公约）以及19991999年统一国际航空运输某些规则年统一国际航空运输某些规则的公约的公约（蒙特利尔公约）。（蒙特利尔公约）。第37页，共59页。影响：对调整非海运区段的国际文书的适用进行限制，影响：对调整非海运区段的国际文书的适用进行限制，并排除国内法的适用：并排除国内法的适用：有助于国际货物多式联运中多式联运经营人责任的有助于国际货物多式联运中多式联运经营人责任的统一，增强预见性，有利于国际货物多式联运的开统一，增强预见性，有利于国际货物多式联运的开展和物流业的发展；展和物流业的发展；会增加规则生效并且广泛实施的难度，尤其是欧会增加规则生效并且广泛实施的难度，尤其是欧
29、盟成员国批准该规则的难度；盟成员国批准该规则的难度；与其他国际文书的冲突；与其他国际文书的冲突；与德国国内法的冲突。与德国国内法的冲突。第38页，共59页。七、运输单证与电子运输记录七、运输单证与电子运输记录 含义：含义：运输单证（运输单证（transport documenttransport document）：）：承运人或者履约方在运输合同下签发的单证：承运人或者履约方在运输合同下签发的单证：证明承运人或者履约方已收到货物；证明承运人或者履约方已收到货物；证明或者包含运输合同。证明或者包含运输合同。第39页，共59页。电子运输记录（电子运输记录（electronic transport
30、recordelectronic transport record）：）：承运人或者履约方在运输合同下以电子通信方式发承运人或者履约方在运输合同下以电子通信方式发出的一条或者数条电文中的信息：出的一条或者数条电文中的信息：证明承运人或者履约方已收到运输货物；证明承运人或者履约方已收到运输货物；证明或者包含运输合同。证明或者包含运输合同。第40页，共59页。制度内容：制度内容：运输单证的定义、种类、内容、签发与效力；运输单证的定义、种类、内容、签发与效力；可转让电子运输记录的使用程序；可转让电子运输记录的使用程序；运输单证与电子运输记录使用的转换；运输单证与电子运输记录使用的转换；货物控制权（货
31、物控制权（right of controlright of control）、货物交接等。）、货物交接等。第41页，共59页。货物控制权货物控制权 货物控制权内容：货物控制权内容：就货物发出指示或修改指示的权利，此种指示不构成就货物发出指示或修改指示的权利，此种指示不构成对运输合同的变更；对运输合同的变更；在计划挂靠港，或在内陆运输情况下在运输途中的任何在计划挂靠港，或在内陆运输情况下在运输途中的任何地点提取货物的权利；和地点提取货物的权利；和 由包括控制方在内的其他任何人取代收货人的权利。由包括控制方在内的其他任何人取代收货人的权利。第42页，共59页。控制方与控制权的转让：控制方与控制权的
32、转让：签发不可转让运输单证且载明交单提货：签发不可转让运输单证且载明交单提货：托运人为控制方，且可以将控制权转让给运输单证托运人为控制方，且可以将控制权转让给运输单证中指定的收货人；行使控制权应提交单证且适当表中指定的收货人；行使控制权应提交单证且适当表明其身份；明其身份；签发可转让运输单证：签发可转让运输单证：持有人为控制方，行使控制权需应向承运人提交持有人为控制方，行使控制权需应向承运人提交可转让运输单证；可转让运输单证；第43页，共59页。签发可转让电子运输记录：签发可转让电子运输记录：持有人为控制方；通过转让可转让电子运输记持有人为控制方；通过转让可转让电子运输记录转让控制权；行使控制
33、权需证明其为持有人；录转让控制权；行使控制权需证明其为持有人；其他情况：其他情况：托运人为控制方，除非托运人在订立运输合同时指托运人为控制方，除非托运人在订立运输合同时指定收货人、单证托运人或其他人为控制方；定收货人、单证托运人或其他人为控制方；控制方有权转让控制权；行使控制权应适当表明其控制方有权转让控制权；行使控制权应适当表明其身份身份 。第44页，共59页。影响：影响：顺应国际海上货物运输发展，尤其是适应电子商务的发顺应国际海上货物运输发展，尤其是适应电子商务的发展；展；电子运输记录的使用将提高单证效率，大大较少传电子运输记录的使用将提高单证效率，大大较少传统提单制度下无单放货；统提单制
34、度下无单放货；因缺乏实践基础，对电子运输记录可操作性的担忧会因缺乏实践基础，对电子运输记录可操作性的担忧会影响该规则的生效和广泛实施。影响该规则的生效和广泛实施。第45页，共59页。八、总量合同八、总量合同含义与形式：含义与形式：volume contractvolume contract，又称批量合同；，又称批量合同；在约定时期内分批运送指定数量的货物的运输合同。在约定时期内分批运送指定数量的货物的运输合同。数量的指定可以是最低数量、最高数量或者某个数量数量的指定可以是最低数量、最高数量或者某个数量区间。区间。服务合同（服务合同（service contractservice contrac
35、t）及其广泛适用。）及其广泛适用。第46页，共59页。第第8080条条“总量合同的特别规则总量合同的特别规则”（special rules for special rules for volume contractsvolume contracts）背离规则：承运人与托运人之间，总量合同可以比背离规则：承运人与托运人之间，总量合同可以比该规则规定更多或更少的权利、义务和责任；该规则规定更多或更少的权利、义务和责任；打破了自美国打破了自美国 1893 1893年哈特法年哈特法以来形成的国际公以来形成的国际公约和国内法强制性适用的原则，向合同自由原则回归；约和国内法强制性适用的原则，向合同自由原则
36、回归；第47页，共59页。条件：条件：合同载有背离规则的明确声明；合同载有背离规则的明确声明；合同单独谈判订立的，或者明确指明合同中载有背离内合同单独谈判订立的，或者明确指明合同中载有背离内容的章节；容的章节；已给予托运人按照符合规则的条款和条件订立运输合已给予托运人按照符合规则的条款和条件订立运输合同，而不作出任何背离的机会，并且已将此种机会通同，而不作出任何背离的机会，并且已将此种机会通知托运人；知托运人；主张从背离规则中获得利益的一方当事人，负有证主张从背离规则中获得利益的一方当事人，负有证明背离规则的各项条件已经得到满足的举证责任。明背离规则的各项条件已经得到满足的举证责任。第48页，
37、共59页。不得背离的内容：不得背离的内容：承运人谨慎处理使船舶适航的义务，托运人提供信息、承运人谨慎处理使船舶适航的义务，托运人提供信息、指示和文件的义务，危险货物的特别规则，承运人赔指示和文件的义务，危险货物的特别规则，承运人赔偿责任限制权丧失的规定。偿责任限制权丧失的规定。背离规则的条款约束第三方的条件：背离规则的条款约束第三方的条件：第三方所收到的信息中明确声明该总量合同背离第三方所收到的信息中明确声明该总量合同背离规则，并且该第三方明确同意受背离内容的约束。规则，并且该第三方明确同意受背离内容的约束。第49页，共59页。法院管辖权条款或仲裁条款：法院管辖权条款或仲裁条款：可具有排他性，
38、而且在一定条件下（运输单证中可具有排他性，而且在一定条件下（运输单证中载明、给予第三人通知、法院地法认可）能约束载明、给予第三人通知、法院地法认可）能约束总量合同当事人之外的第三人，而无需第三人同总量合同当事人之外的第三人，而无需第三人同意。意。影响：影响：给予合同当事人较为充分的给予合同当事人较为充分的“合同自由合同自由”，突破强制性，突破强制性承运人责任制度；承运人责任制度；适应国际海上集装箱运输的发展变化，有助于促进交适应国际海上集装箱运输的发展变化，有助于促进交易、提高交易效率；易、提高交易效率；第50页，共59页。以承运人和托运人具有同等的谈判地位和能力为假设前以承运人和托运人具有同
39、等的谈判地位和能力为假设前提，而事实上可能存在不平等：班轮公司与中小货主，提，而事实上可能存在不平等：班轮公司与中小货主，班轮公司与大货主，重新产生利用优势地位滥用班轮公司与大货主，重新产生利用优势地位滥用“合同合同自由自由”；法院管辖权条款或者仲裁条款对第三方的约束力不以第三方法院管辖权条款或者仲裁条款对第三方的约束力不以第三方同意接受为条件，会损害第三方，尤其是收货人的正当利益；同意接受为条件，会损害第三方，尤其是收货人的正当利益；会对我国主要国际集装箱班轮公司和大货主带来利会对我国主要国际集装箱班轮公司和大货主带来利益，但有可能损害小的集装箱班轮公司和中小货主益，但有可能损害小的集装箱班
40、轮公司和中小货主的利益。的利益。美国提出和坚持，很多国家（尤其非洲国家）表示不满。美国提出和坚持，很多国家（尤其非洲国家）表示不满。第51页，共59页。九、前景的预测九、前景的预测 国际社会的总体评价国际社会的总体评价 乐观：乐观：顺应发展方向，内容先进性；顺应发展方向，内容先进性；广泛参与：广泛参与：UNCITRALUNCITRAL成员国和观察员成员国和观察员 悲观：悲观：目标过于宏大：覆盖目标过于宏大：覆盖5 5个国际公约；个国际公约；没有取得广泛共识：责任限制、总量合同；没有取得广泛共识：责任限制、总量合同；内容复杂：内容复杂：1818章章9696条条 电子运输记录制度由于缺乏实践基础。
41、电子运输记录制度由于缺乏实践基础。第52页，共59页。本人看法：本人看法：方向正确、目标明确，制度具有时代特色和先进性；方向正确、目标明确，制度具有时代特色和先进性；生效和广泛实施存在很大的障碍：生效和广泛实施存在很大的障碍：妥协产物，很多内容没有取得广泛共认；妥协产物，很多内容没有取得广泛共认；船方利益国家：船方的责任大大加重；船方利益国家：船方的责任大大加重；货主利益国家：总量合同制度将损害其货货主利益国家：总量合同制度将损害其货主的利益，内容过于复杂；对非洲国家没主的利益，内容过于复杂；对非洲国家没有额外利益。有额外利益。第53页，共59页。德国等欧盟国家对德国等欧盟国家对“最小网状责任
42、制最小网状责任制”不满意；不满意；电子运输记录制度缺乏实践基础；电子运输记录制度缺乏实践基础；法院管辖权和仲裁条款效力扩张会损害第三方，尤其是法院管辖权和仲裁条款效力扩张会损害第三方，尤其是收货人的利益，与一些国家国内法基本原则相违背。收货人的利益，与一些国家国内法基本原则相违背。很大程度上取决于主要航运和贸易国家（美国、中国、日本、很大程度上取决于主要航运和贸易国家（美国、中国、日本、欧盟），国际船东互保协会组织等的态度。欧盟），国际船东互保协会组织等的态度。第54页，共59页。签字国情况（签字国情况（2020个）：个）：刚果、丹麦、法国、加蓬、加纳、希腊、几内亚、刚果、丹麦、法国、加蓬、加
43、纳、希腊、几内亚、荷兰、尼日利亚、挪威、波兰、塞内加尔、西班牙、荷兰、尼日利亚、挪威、波兰、塞内加尔、西班牙、瑞士、多哥、美国瑞士、多哥、美国 +亚美尼亚、喀麦隆、马达加斯加、尼日尔亚美尼亚、喀麦隆、马达加斯加、尼日尔 非洲国家：非洲国家：1010个个 航运国家：航运国家：4 4个（希腊、丹麦、挪威、荷兰）个（希腊、丹麦、挪威、荷兰）航运贸易大国没有签署：中国、日本、德国、英国、航运贸易大国没有签署：中国、日本、德国、英国、意大利、加拿大、澳大利亚等。意大利、加拿大、澳大利亚等。第55页，共59页。生效条件：生效条件：2020个国家批准或者加入，目前没有一个国家个国家批准或者加入，目前没有一个
44、国家批准公约；批准公约；如果不远的将来不能生效，可能性：如果不远的将来不能生效，可能性：美国修改美国修改19361936年海上货物运输法年海上货物运输法；欧盟制定规则；欧盟制定规则；一些国家修改海商法或海上货物运输法：立足国情，以一些国家修改海商法或海上货物运输法：立足国情，以原有规则为基础，借鉴和引用新规则中的先进制度。原有规则为基础，借鉴和引用新规则中的先进制度。第56页，共59页。十、结十、结 论论鹿特丹规则鹿特丹规则对当代国际海上货物运输法律作出了重大对当代国际海上货物运输法律作出了重大变革，其制定适应国际海上贸易发展的需要，遵循了正确的变革，其制定适应国际海上贸易发展的需要，遵循了正
45、确的方向，设立的各项制度具有时代特色和先进性；方向，设立的各项制度具有时代特色和先进性；第57页，共59页。如果适用该规则，将给我国的航运业带来积极的和消极的如果适用该规则，将给我国的航运业带来积极的和消极的两方面影响：两方面影响：承运人责任制度将大大增加我国航运业的责任，有承运人责任制度将大大增加我国航运业的责任，有损我国中小船公司在国际航运市场的竞争力；损我国中小船公司在国际航运市场的竞争力；海运履约方制度将给我国航运业增加责任，但将给海运履约方制度将给我国航运业增加责任，但将给我国的港口经营人带来利益；我国的港口经营人带来利益；运输单证和电子运输记录制度、多式联运制度将给运输单证和电子运
46、输记录制度、多式联运制度将给我国航运业带来一定的利益；我国航运业带来一定的利益；第58页，共59页。总量合同制度会给我国主要集装箱班轮公司和大货主带来利总量合同制度会给我国主要集装箱班轮公司和大货主带来利益，但可能损害小的集装箱班轮公司和小货主的利益；益，但可能损害小的集装箱班轮公司和小货主的利益；生效和广泛实施存在很大的障碍；生效和广泛实施存在很大的障碍；我国是否批准该规则，应主要取决于该规则能否给我国我国是否批准该规则，应主要取决于该规则能否给我国国际航运和海上贸易带来国家整体经济利益：主要取决国际航运和海上贸易带来国家整体经济利益：主要取决于行业的态度；于行业的态度；我国航运业和贸易业应当针对该规则如果生效实施我国航运业和贸易业应当针对该规则如果生效实施将带来的不利影响，提高竞争力，积极的应对措施。将带来的不利影响，提高竞争力，积极的应对措施。第59页，共59页。
