1、制度分析与企业理论制度分析与企业理论第一讲第一讲 导导 论论 制度分析与企业理论1、为什么叫“制度分析与企业理论”“制度分析”与“企业理论”的关系 制度为什么是重要的？国家、产业、企业、家庭、俱乐部、各类社会关系网如市场一般社会经济系统2、新古典经济学的崩塌与制度经济学的意义 三大基础假定：稀缺性、理性人假定（非人格化假定）、财产权利（诸多瑕疵和不足）信息完全、完美；充分、对称 忽略“时间”，忽略“演进”忽略制度和契约多样性及变化；忽略制度和契约对经济的巨大作用 忽略政府对经济的巨大作用 从制度经济学的两次飞跃看（包含价格机制的正规制度；非正式契约和隐含契约），新古典理论是局部的、静态的、非很
2、好吻合的尝试性理论演绎（思维游戏）。从马克思到新古典从一个“井”跳进另外一个“井”3、为什么制度分析是重要的 制度（契约、合同、合约）、制度分析与微观经济学（价格理论）、经济增长理论、国家理论、俱乐部理论、管理学、法学、社会学、人类学、心理学的关系（心理学与制度分析远比数学对经济学有更重要的位置）制度与主体行为模式谁更重要？制度分析与博弈分析的关系4、制度分析研究什么 什么是制度（契约、合约、合同）不同主体之间就“资源”利用及相互行为认同（包括不得不认同）的实际关系 什么是制度分析分析制度为何如此（以及将怎样）形成、演进；分析不同制度的效率、可执行性及对不同主体的影响；分析既有条件下制度的可行
3、域以及机制设计；等 现有制度理论主要内容：交易成本理论、产权理论、委托代理理论、不完全契约理论、制度变迁理论等大有发展空间5、制度分析的模式 制度（契约、合约、合同）的主体相关主体的身心基础、效用函数、目标函数、价值函数、抉择模式、行为模式等；相关主体性组织的全面特点等 主体的“拥有”主体拥有的信息拥有状况；“资源”拥有状况；环境（包括现有技术环境、制度环境路径依赖）等 均衡及演进中的制度制度以及经济（社会）系统为何如此（以及将怎样）形成、演进；分析不同制度的效率、可执行性及对不同主体的影响；分析既有条件下制度的可行域以及机制设计；等等6、制度分析的意义 可以把人类社会（自然包括商业及金融领域
4、）以及“社会人”（甚至部分“生物人”）个体，看个清清楚楚、明明白白、透透彻彻的，只可能是“制度分析”。开设本课程之目的授人以“鱼”，莫如授人以“渔”。7、本课程主要内容介绍（1）制度分析 制度（契约、合同、合约）权利、义务、权利义务束（包袱）、行为空间、选择（行为）所有权、产权、控制权、剩余控制权、剩余索取权、交易权、缔约权 自由、权利与权力不完全契约、非正式契约、隐契约、委托代理、委托代理的适应领域信息不对称、信息不充分与不完全理性的区别交易、交易费用；（个体）抉择、抉择费用；公共选择、公共选择费用；费用测度个体、效用、效用函数、目标函数、完全效用函数契约的时效性、制度变迁、制度创新、制度变
5、迁动力学、制度有效性；博弈分析、均衡分析与制度分析的关系 本课程主要内容介绍（）企业理论企业为何会产生、企业的本质与定义、企业组织的独特点（与家庭、个人、政府、俱乐部、军队等组织的异同）企业边界、企业与市场和其他组织及个体的分界企业内部组织结构（科层结构）形成及变迁逻辑制度和技术环境中的企业企业家理论企业控制权、企业控制力等 8、本课程设想（1）内容安排、时间安排 “制度分析”为主，“企业理论”为辅。后者是前者一个重要的案例性分析对象，在解析过程中自然涉及企业理论内容。（2）授课形式与特点以逻辑思想和内容的一致性为主，文献研究为辅（互动、学习与研究）（）考核一次课程论文（以及三个论述题）9、辅
6、助文献阅读（1）科斯两篇经典文献（企业的性质，1937；社会成本问题，1960）（2）肖特：社会制度的经济理论，上海财经大学出版社，2003。（3）Hart.O.D.(1996),Firms,Contracts and Financial Structure.Oxford University Press.（4）Tirole,J.(1999),“Incomplete contracts:where do we stand”,Economica,67(4):741-81.（5）艾伦.斯密德：财产、权力和公共选择，上海三联书店，1999。（6）巴泽尔：产权的经济学分析，上海人民出版社、上海三联书店
7、，1997。（7）哈罗德德姆塞茨：所有权、控制与企业论经济活动的组织，经济科学出版社，1999。（8）科斯、哈特、斯蒂格利茨等：契约经济学（文集），经济科学出版社，1999。（9）科斯、诺思、威廉姆森等：制度、契约与组织（文集），经济科学出版社，2003。（10）科斯等：财产权利与制度变迁产权学派与新制度学派论文集，上海三联书店，1994。（11）约翰.N.德勒巴克等：新制度经济学前沿（文集），经济科学出版社，2003。10、小结（1）制度为什么重要、制度分析为什么重要（2）本课程为什么重要本课程为什么重要11、课后思考题（1）制度与制度分析在经济理论大厦中的合适位置应该在哪里，它们与现有理论如何嵌合？（2）商品（交易的标的）究竟是什么？热爱生命，热爱生活。热爱生命，热爱生活。享受春天的快乐！享受春天的快乐！
