1、*1要素禀赋理论包括以下三个基本理论：要素禀赋理论包括以下三个基本理论：oH HO O理论（代表人物理论（代表人物:赫克歇尔，俄林赫克歇尔，俄林）o要素价格均等化理论（代表人物要素价格均等化理论（代表人物:萨缪尔森萨缪尔森）o罗伯津斯基定理（代表人物罗伯津斯基定理（代表人物:罗伯津斯基罗伯津斯基）第第3章章 要素禀赋理论要素禀赋理论*2第第3章章 要素禀赋理论要素禀赋理论o要素禀赋理论包括以下三个基本理论：要素禀赋理论包括以下三个基本理论：nHO理论（代表人物理论（代表人物:赫克歇尔，俄林）赫克歇尔，俄林）n要素价格均等化理论（代表人物要素价格均等化理论（代表人物:萨缪尔森）萨缪尔森）n罗伯津
2、斯基定理（代表人物罗伯津斯基定理（代表人物:罗伯津斯基）罗伯津斯基）*3第第3章章 要素禀赋理论要素禀赋理论o主要内容主要内容n第一节第一节 要素禀赋理论的基本模型要素禀赋理论的基本模型n第二节第二节 H-O理论理论n第三节第三节 要素价格均等化理论要素价格均等化理论n第四节第四节 要素积累与国际贸易（罗伯津斯基定理）要素积累与国际贸易（罗伯津斯基定理）n第五节第五节 要素禀赋理论的验证与补充（要素禀赋理论的验证与补充（里昂剔夫之谜里昂剔夫之谜）*4第一节第一节 要素禀赋理论的基本模型要素禀赋理论的基本模型*5第一节第一节 要素禀赋理论的基本模型要素禀赋理论的基本模型o重点重点n要素禀赋要素禀
3、赋o含义含义o表示方法表示方法n要素密集度要素密集度o含义含义o表示方法表示方法*6回顾：一个没有贸易的假想世界回顾：一个没有贸易的假想世界o不存在相对价格差异从而贸易就不会发生的五个条件：不存在相对价格差异从而贸易就不会发生的五个条件：n两国相同商品的生产函数相同；两国相同商品的生产函数相同；n两国相对要素禀赋相同；两国相对要素禀赋相同；n两国消费偏好相同；两国消费偏好相同；n规模收益不变；规模收益不变；n两国的商品市场和要素市场都是完全竞争的，并且不存在外部两国的商品市场和要素市场都是完全竞争的，并且不存在外部经济性经济性*7前言前言 要素禀赋理论的概述要素禀赋理论的概述o要素禀赋理论与古
4、典贸易理论的区别要素禀赋理论与古典贸易理论的区别n研究角度不同研究角度不同o劳动生产率差异（技术水平差异）劳动生产率差异（技术水平差异）o要素禀赋差异要素禀赋差异n要素不同，生产可能性边界不同要素不同，生产可能性边界不同o2X2X1模型，一种要素，生产可能性边界是直线模型，一种要素，生产可能性边界是直线o2X2X2模型，两种要素，生产可能性边界是凸状曲线模型，两种要素，生产可能性边界是凸状曲线n差异产生的原因差异产生的原因o没有解释技术水平差异的原因没有解释技术水平差异的原因o要素禀赋的差异有自然条件、地理位置和历史发展等要素禀赋的差异有自然条件、地理位置和历史发展等*8一一 要素禀赋要素禀赋
5、o要素禀赋要素禀赋n指一国所拥有的两种生产要素的指一国所拥有的两种生产要素的相对比例相对比例o若若A国拥有的资本数量为国拥有的资本数量为K，劳动数量为，劳动数量为L，则要素禀赋，则要素禀赋为为K/Lo这是一个相对的概念，与要素的绝对量无关这是一个相对的概念，与要素的绝对量无关o如果一国的要素禀赋（如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家*9一一 要素禀赋要素禀赋o要素禀赋要素禀赋n例：下表为例：下表为A
6、、B两国的资本和劳动的分布情况两国的资本和劳动的分布情况n判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？哪个国家是劳动相对丰富的国家？哪个国家是劳动相对丰富的国家？要素禀赋要素禀赋A国国B国国劳动劳动1230资本资本4860*10一一 要素禀赋要素禀赋o要素禀赋要素禀赋nEA、EB分别表示分别表示A、B两国的要素总量组合两国的要素总量组合n表示表示EA和和EB与原点连线的斜率与原点连线的斜率AB，故，故A国为资本丰富国为资本丰富的国家，的国家，B国则为劳动丰富国则为劳动丰富的国家的国家*11一一 要素禀赋要素禀赋o要素禀赋要素禀赋n扩展：实际衡量问题扩展：实际衡量问题
7、o通常以人均资本存量来衡量通常以人均资本存量来衡量o比较各国人均资本存量，需统一货币单位比较各国人均资本存量，需统一货币单位o要素禀赋的实际测量存在困难，在实际分析中往往根据要素禀赋的实际测量存在困难，在实际分析中往往根据经验观察来判断要素禀赋经验观察来判断要素禀赋*12部分国家部分国家1990年人均资本存量（年人均资本存量（1985年国际价格计算）年国际价格计算）国家或地区国家或地区 人均资本存量（美元人均资本存量（美元/人）人）瑞瑞 士士73,459德德 国国50,116加拿大加拿大42,745澳大利亚澳大利亚37,854日日 本本36,480法法 国国35,600美美 国国34,705意
8、大利意大利31,640台湾地区台湾地区25,722英英 国国21,453韩韩 国国17,995墨西哥墨西哥12,900一一 要素禀赋要素禀赋o要素禀赋要素禀赋n一国究竟属于资本丰富还是劳动丰富国家，取决于与谁比一国究竟属于资本丰富还是劳动丰富国家，取决于与谁比*13二二 要素密集度要素密集度o要素密集度（要素密集度（Factor intensity）n指生产某种产品所投入两种生产要素的比例指生产某种产品所投入两种生产要素的比例o在现有条件下，生产某种产品时，在现有条件下，生产某种产品时，以生产成本最低以生产成本最低为标为标准的、两种生产要素投入的比例准的、两种生产要素投入的比例o这也是一个相对
9、的概念，与生产要素的绝对投入量无关这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关n思考并且注意：要素密集度与要素禀赋有何区别？思考并且注意：要素密集度与要素禀赋有何区别？要素禀赋要素禀赋针对一国而言针对一国而言，指一国拥有两种生产要素的相对比例，指一国拥有两种生产要素的相对比例要素密集度要素密集度针对某种产品的生产针对某种产品的生产而言，生产中所投入的两种要素的比例而言，生产中所投入的两种要素的比例*14二二 要素密集度要素密集度o要素密集度（要素密集度（Factor intensity）n在在2X2X2模型中，假设生产单位产品模型中，假设生产单位产品X、Y所需的资本量和所需的资本量和劳动量
10、依次为劳动量依次为Kx、Lx与与Ky、Lyo则则 kx=Kx/Lx，ky=Ky/Ly，称为要素密集度（资本，称为要素密集度（资本劳动比）劳动比）o如果如果 kx ky，则称，则称X为资本密集型产品，为资本密集型产品，Y产品为劳产品为劳动密集型产品动密集型产品*15二二 要素密集度要素密集度o要素密集度（要素密集度（Factor intensity）n例题例题o在在X、Y两种产品中，生产一单位两种产品中，生产一单位Y产品所需投入的资本产品所需投入的资本是是3单位，所需投入的劳动力是单位，所需投入的劳动力是12单位，生产一单位单位，生产一单位X产品所需投入的资本是产品所需投入的资本是2单位，所需投
11、入的劳动力是单位，所需投入的劳动力是2单单位，试判断位，试判断X、Y属于资本密集型还是劳动密集型产品？属于资本密集型还是劳动密集型产品？*16二二 要素密集度要素密集度o要素密集度（要素密集度（Factor intensity）n进一步说明进一步说明o（1）要素之间不可互相替代时：）要素之间不可互相替代时：KL为一固定值，可为一固定值，可直接确定产品的要素密集度直接确定产品的要素密集度o（2）要素之间可互相替代时：）要素之间可互相替代时：KL值不固定值不固定n KL值随着两种要素的价格变动而变动：值随着两种要素的价格变动而变动：当当 PK时，时，KL值值当当PK时，时，KL值值n 不同的要素价
12、格，对应不同的不同的要素价格，对应不同的KL值，当要素价格值，当要素价格固，定时，固，定时，要素之间不在存在替代，要素之间不在存在替代，KL值固定值固定*17二二 要素密集度要素密集度o要素密集度（要素密集度（Factor intensity）n思考：在不同的要素价格下，某种产品生产中所使用的资本劳思考：在不同的要素价格下，某种产品生产中所使用的资本劳动比（要素密集度）会发生变化，如何比较两种不同产品的要动比（要素密集度）会发生变化，如何比较两种不同产品的要素密集度呢？素密集度呢？回答：回答：n在共同的标准下比较两种产品的要素密集度在共同的标准下比较两种产品的要素密集度n即在即在共同的要素价格
13、共同的要素价格下比较两种产品的要素密集度下比较两种产品的要素密集度n若两种产品的生产均是固定要素比例，则可以直接比较若两种产品的生产均是固定要素比例，则可以直接比较*18KLXXYYKxKykxky二二 要素密集度要素密集度kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly kxky X X是资本密集型产品是资本密集型产品Y Y是劳动密集型产品是劳动密集型产品o要素密集度（要素密集度（Factor intensity）n在资本和劳动价格既定的情况下，两个部门厂商所选择的最优在资本和劳动价格既定的情况下，两个部门厂商所选择的最优要素组合由等成本线与等产量曲线相切来确定要素组合由等成本线与等产量曲线相切来确定w/
14、rW/r*19三三 要素禀赋理论标准模型的基本假设要素禀赋理论标准模型的基本假设o假设假设n222模型模型n完全竞争完全竞争n规模经济不变规模经济不变*20三三 要素禀赋理论标准模型的基本假设要素禀赋理论标准模型的基本假设o假设假设n(1)两国相同部门的生产函数相同；两国相同部门的生产函数相同；n(2)两国消费者偏好相同；两国消费者偏好相同；n(3)规模收益不变；规模收益不变；n(4)所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；n(5)两国的生产要素供给是既定不变的；两国的生产要素供给是既定不变的；n(6)假设假设A国为资本丰富的国家，国为资本丰富的国家，B国为
15、劳动丰富的国家；国为劳动丰富的国家；n(7)生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；n(8)X、Y的生产技术不同，的生产技术不同，假设假设X为资本密集型产品，为资本密集型产品，Y为劳动为劳动密集型产品；密集型产品；n(9)不存在运输成本或其他贸易障碍。不存在运输成本或其他贸易障碍。*21四四 小结小结o重点重点n要素禀赋要素禀赋o含义含义n指一国所拥有的两种生产要素的相对比例指一国所拥有的两种生产要素的相对比例o表示方法表示方法n=K/Ln要素密集度要素密集度o含义含义n指生产某种产品所投入两种生产要素的比例指生产某种产品所投入两种生产要
16、素的比例o表示方法表示方法n在资本和劳动价格既定的情况下，两个部门厂商所选择的在资本和劳动价格既定的情况下，两个部门厂商所选择的最优要素组合由等成本线与等产量曲线相切来确定最优要素组合由等成本线与等产量曲线相切来确定nK=K/L*22第二节第二节 H-O理论理论*23第二节第二节 H-O理论理论o重点重点nH-O理论的表述理论的表述*24一一 要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异与相对供给差异o要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异与相对供给差异n在生产技术条件相同的条件下，两国要素禀赋的差异，会影响在生产技术条件相同的条件下，两国要素禀赋的差异，会影响两国两国X和和Y两种产品的生产能力，从
17、而导致供给差异两种产品的生产能力，从而导致供给差异n两国供给的差异可以通过两国生产可能性边界的偏向性来直观两国供给的差异可以通过两国生产可能性边界的偏向性来直观判断判断*25一要素禀赋差异与相对供给差异一要素禀赋差异与相对供给差异o要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异与相对供给差异n问题：哪国是资本相对丰富国家，哪国是劳动相对丰富国家？问题：哪国是资本相对丰富国家，哪国是劳动相对丰富国家？KLX=XAX=XBY=YBY=YAEAEBXYOBBAA要素禀赋差异要素禀赋差异 相对供给差异相对供给差异*26一要素禀赋差异与相对供给差异一要素禀赋差异与相对供给差异o要素禀赋差异与生产可能性边界差异要
18、素禀赋差异与生产可能性边界差异n生产技术相同的条件下，生产技术相同的条件下，A国的生产可能性边界相对偏向于国的生产可能性边界相对偏向于X产品，即产品，即A国在国在X产品上的相对供给能力高于产品上的相对供给能力高于B国，而国，而B国则在国则在Y产品上的供给能力高于产品上的供给能力高于A国国n结论结论o资本丰富国家的生产可能性边界相对变相于资本密集型资本丰富国家的生产可能性边界相对变相于资本密集型产品，劳动丰富国家的生产可能性边界相对偏向于劳动产品，劳动丰富国家的生产可能性边界相对偏向于劳动密集型产品密集型产品*27一要素禀赋差异与相对供给差异一要素禀赋差异与相对供给差异o要素禀赋差异与相对供给差
19、异要素禀赋差异与相对供给差异YOXBBAAppEAEB对于任意给定的相对价格水平，对对于任意给定的相对价格水平，对于于A、B两国均衡生产点对应的相对两国均衡生产点对应的相对供给供给X/Y，A国大于国大于B国国*28一要素禀赋差异与相对供给差异一要素禀赋差异与相对供给差异o要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异与相对供给差异n对于任意给定的相对价格水平，对于对于任意给定的相对价格水平，对于A、B两国均衡生产点对应的相两国均衡生产点对应的相对供给对供给X/Y，A国大于国大于B国国n因此，因此，A国相对供给曲线国相对供给曲线RSA位于位于B国相对供给曲线国相对供给曲线RSB的右边，表的右边，表明明A
20、国在国在X产品上的相对供给能力更高产品上的相对供给能力更高xyp/pX/YRSARDPARSBPB*29一要素禀赋差异与相对供给差异一要素禀赋差异与相对供给差异o要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异与相对供给差异n结论结论o资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富国家在劳动密集型产品上相对供给能力较强劳动丰富国家在劳动密集型产品上相对供给能力较强*30二二 封闭条件下的相对价格封闭条件下的相对价格o相对需求曲线相对需求曲线n相对价格相对价格Px/Py与相对需求与相对需求X/Y的关系的关系n由于两国消费者的偏好相同，因此两国的
21、相对需求曲线是相同由于两国消费者的偏好相同，因此两国的相对需求曲线是相同的的*31二二 封闭条件下的相对价格封闭条件下的相对价格o相对价格的决定相对价格的决定n相对需求曲线相对需求曲线RD和相对供给曲线和相对供给曲线RSB、RSA的交点决定了两的交点决定了两国在贸易前的均衡相对价格水平国在贸易前的均衡相对价格水平xyp/pX/YRSARDPAPBRSB观察观察：两国之间的相对价格因相两国之间的相对价格因相对供给之间的差异而不同对供给之间的差异而不同A国在国在X产品上的相对供产品上的相对供给能力更强，所以给能力更强，所以A国国X的相对价格水平小于的相对价格水平小于B国，国，即即PAPB*32二二
22、 封闭条件下的相对价格封闭条件下的相对价格o相对价格的决定相对价格的决定nA、B两国的偏好相同，所以无差异曲线的形状相同两国的偏好相同，所以无差异曲线的形状相同XYOBABAPAPBEAEBPAPb，开放后，开放后A国反而进口国反而进口X，B国反而进口国反而进口Y二二 里昂惕夫之谜的解释里昂惕夫之谜的解释o需求逆转（需求逆转（demand reversal）n虽然美国的资本比较充裕，但如果美国消费者的消费结构中，虽然美国的资本比较充裕，但如果美国消费者的消费结构中，资本密集型商品（以制成品为主）占据绝大部分比重，那么美资本密集型商品（以制成品为主）占据绝大部分比重，那么美国则有可能出口劳动密集
23、型产品，进口资本密集型产品国则有可能出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品本章小结本章小结o本章要素禀赋理论由本章要素禀赋理论由H-O定理、要素价格均等化理论和罗伯津斯基定理、要素价格均等化理论和罗伯津斯基定理这三个主要部分构成定理这三个主要部分构成；oH-O定理：根据比较优势，一国应出口密集使用其相对丰富要素的定理：根据比较优势，一国应出口密集使用其相对丰富要素的产品，进口密集使用其相对稀缺要素的产品；产品，进口密集使用其相对稀缺要素的产品；o要素价格均等化理论：指出国际贸易通过商品价格的均等化，会导要素价格均等化理论：指出国际贸易通过商品价格的均等化，会导致要素价格的均等化，从而在世界范围
24、实现资源的最佳配置，同时致要素价格的均等化，从而在世界范围实现资源的最佳配置，同时由于要素价格的变动，国际贸易会影响一国收入分配格局，即相对由于要素价格的变动，国际贸易会影响一国收入分配格局，即相对丰富要素的所有者会从国际贸易中获利，而相对稀缺要素的所有者丰富要素的所有者会从国际贸易中获利，而相对稀缺要素的所有者会因贸易而受损；会因贸易而受损；o罗伯津斯基定理：在商品价格不变的前提下，某一要素的增加会导罗伯津斯基定理：在商品价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素产品的生产增加，而另一产品生产则下降，由罗致密集使用该要素产品的生产增加，而另一产品生产则下降，由罗伯津斯基定理，我们可以依据罗伯津斯基线的方向来判断要素增加伯津斯基定理，我们可以依据罗伯津斯基线的方向来判断要素增加国的经济增长类型，对于大国来说，如果经济增长偏向出口部门，国的经济增长类型，对于大国来说，如果经济增长偏向出口部门，则会恶化增长国的贸易条件，如果经济增长偏向进口部门，则会改则会恶化增长国的贸易条件，如果经济增长偏向进口部门，则会改善增长国的贸易条件善增长国的贸易条件
