1、*集团有限公司集团有限公司风险控制管理工作风险控制管理工作 风险管理风险管理-建立规范有效的法律风险控制建立规范有效的法律风险控制体系，提高集团防范和化解法律风险的能体系，提高集团防范和化解法律风险的能力，保障集团安全稳健高效运营，提高经力，保障集团安全稳健高效运营，提高经营管理水平，增强集团竞争力。营管理水平，增强集团竞争力。工作基本准则：中华人民共和国公司法、工作基本准则：中华人民共和国公司法、*集团有限公司章程规定集团有限公司章程规定 风险风险控制控制风险控风险控制制企业企业竞争竞争力力 项项 目目合合同同 品品 牌牌 培培训训 尽职尽职调查调查集团风险控制部组织架构集团风险控制部组织架
2、构法务法务1人人法务法务1人人法务法务1人人品牌维护品牌维护工商法务工商法务风险控制部风险控制部人事法律人事法律合同审核合同审核项目风控项目风控资料归档资料归档诉讼仲裁诉讼仲裁投资法务投资法务合同审核合同审核项目风控项目风控外联交接外联交接合同审核合同审核项目风控项目风控金融地产金融地产对外贸易对外贸易A A岗岗B B岗岗A A岗岗B B岗岗日常法务日常法务集团风险控制部工作报告路线集团风险控制部工作报告路线董事会董事会管理层管理层集团风险控制部集团风险控制部*集团有限公司集团有限公司脉拓脉拓脉链脉链托盛托盛格致格致服服务务监监督督评评价价反反馈馈 控股或控股或参股参股大行政中心大行政中心培训
3、服务培训服务为业务和管理部门提供专业支持（一）为业务和管理部门提供专业支持（一）项目合规审查项目合规审查合同审核合同审核品牌管理品牌管理咨询建议咨询建议/风险提示风险提示注册注册/变更事宜变更事宜诉讼仲裁诉讼仲裁 专业支持专业支持风险控制部提供的专业支持风险控制部提供的专业支持业务和管理部门业务和管理部门业务和管理中的风险控制（二）业务和管理中的风险控制（二）提交提交风险控制部风险控制部部门审查部门审查.业务和管理中的风险控制过程（三）业务和管理中的风险控制过程（三）风险控制部风险控制部子公司子公司/其他部其他部门门工作交接工作交接工作交付工作交付工作进展告知工作进展告知风控工作监督落实风控工
4、作监督落实反馈评价反馈评价子公司/其它部门对于前述属于风控部业务范围的工作交接真实、及时、完整。对于后续工作进展及时告知，克服信息不对称。对风控部工作进行反馈评价。风控部对业务范围的工作任务快速反应。对后续风险管理工作持续跟进，监督落实。根据反馈评价对该项风控工作完善归档。完善归档完善归档接收部门签收并回执工作交接单接收部门签收并回执工作交接单子公司子公司/其他部门向风控部提交工作交接单其他部门向风控部提交工作交接单风控部接受工作交接风控部接受工作交接按要求完成并提交工作文件按要求完成并提交工作文件风险控制部风险控制部工作流程图（外部）工作流程图（外部）风险控制部工作交接单风险控制部工作交接单
5、文文件件名名称称工作性质工作性质/内容内容文件状态文件状态 移交人员移交人员/部门部门/公司公司 移交公司负责人移交公司负责人意见意见移交方式移交方式/时时间间移交人移交人 备注备注合同/项目审核 特急（一般1个工作日完成交付）请填写该文件的特殊要求，例如主体要求、预期目标、注意事项、术语解释、背景资料等品牌管理注册变更紧 急（一般2-3个工作日完成交付）培训服务咨询建议 一般（一般3-4个工作日完成交付）日常公司法务事宜及诉讼仲裁接接收收人人员员/部部门门/公公司司签签字字接收公司财务部意接收公司财务部意见见接收公司负责接收公司负责人意见人意见完成时间完成时间收件人员收件人员/部门部门/公司
6、公司签字签字交付时间交付时间/方方式式回回签签交交接接单单/反反馈馈评评价价其他部门其他部门/子公司填写工作交子公司填写工作交接单接单返返回回法法律律意意见见形成法律意见，并由法形成法律意见，并由法务务A A岗发出意见岗发出意见法务法务A A岗初步审核、分配岗初步审核、分配工作任务工作任务法务法务B B岗深度审核、征求岗深度审核、征求其他法务意见其他法务意见整理整理/完善完善/归档整理归档整理风险控制部风险控制部工作流程图（内部）工作流程图（内部）立项 合规性审查论证正式启用参与研究及讨论 出具合规 审查意见审查合同/相关产品新业新业务务/项目项目启动启动流程流程 风控风控部门部门同时同时跟进
7、跟进 合同草拟 合同审查合同签署合同履行 合同保管/归档 合同其它工作风险控制部对风险控制部对合同各环节法合同各环节法律合规风险的律合规风险的控制控制 21品牌的维护品牌的维护/监控监控3 反假冒反假冒/反侵权反侵权4国内市场品牌国内市场品牌的建立和管理的建立和管理国际市场品牌国际市场品牌的建立和管理的建立和管理品牌的防御性品牌的防御性体系建立和完善体系建立和完善品牌使用方案品牌使用方案品牌存在的问品牌存在的问题调查和分析题调查和分析国内市场品国内市场品牌的建立和牌的建立和注册注册国际市场品国际市场品牌的建立和牌的建立和注册注册近似商标的近似商标的注册注册/公告公告监控监控启动商标再启动商标再
8、经济活动中经济活动中使用的风险使用的风险提示和管理提示和管理启动商标反启动商标反假 冒 监 控 体假 冒 监 控 体系（与 销 售系（与 销 售部 门 密 切 联部 门 密 切 联系）系）反 假 冒反 假 冒/反反侵 权 法 律 打侵 权 法 律 打击体系击体系品牌的建立品牌的建立/注册注册协助协助/参与拟定集团参与拟定集团知识产权战略知识产权战略/政策政策 法规变化法规变化 分析处理分析处理 分解到分解到各部门各部门 各部门调整各部门调整重点经济法、重点经济法、金融法金融法、投资方面、投资方面法律法规变化法律法规变化分析对集团经营分析对集团经营管理的影响管理的影响关注与各部门关注与各部门工作的相关性工作的相关性制定、修改制定、修改并调整规章制度并调整规章制度和操作流程和操作流程目标企业目标企业的的潜在风险潜在风险风险控制部风险控制部目标企业目标企业的的人力资源人力资源目标企业目标企业的的债权债务债权债务目标企业目标企业的的资产状况资产状况目标企业目标企业的的基本情况基本情况对目标企业的法律尽职调查项目对目标企业的法律尽职调查项目目标企业目标企业的的涉诉情况涉诉情况目标企业目标企业的的合同合同/项目项目
