1、第第8章章 市场结构与市市场结构与市场绩效场绩效产业经济学：原理及案例（第五版），赵玉林主编产业经济学：原理及案例（第五版），赵玉林主编2主要内容主要内容第一节市场结构的类型第一节市场结构的类型第二节市场集中度第二节市场集中度第三节产品差别化第三节产品差别化第四节市场进入和退出壁垒第四节市场进入和退出壁垒第五节市场结构对市场绩效的作用第五节市场结构对市场绩效的作用38.18.1 市场结构的类型市场结构的类型 完全竞争市场完全竞争市场 完全垄断市场完全垄断市场 垄断竞争市场垄断竞争市场 寡头垄断市场寡头垄断市场48.1.18.1.1 完全竞争市场完全竞争市场 完全竞争市场完全竞争市场：市场上有大
2、量互相独立的买方和卖方，企业规模小，产品没有差别，谁都不能影响市场价格；如餐饮业、小商品零售业等。特点：特点：u 产业集中度很低产业集中度很低u产品的同质性及产品的可分性产品的同质性及产品的可分性u无须交易成本的资源自由流动无须交易成本的资源自由流动u完备的市场信息完备的市场信息8.1.2 完全垄断市场 完全垄断市场完全垄断市场：产业内只有一个企业，企业就是产业，即只有一个供给者，而消费者众多；如拆分之前的中国电信业、中国石油化工业等。特点：特点：u 产业集中度为产业集中度为100%u垄断厂商所生产啊的产品没有相近替代品垄断厂商所生产啊的产品没有相近替代品u进入壁垒非常高进入壁垒非常高58.1
3、.3垄断竞争市场 垄断竞争市场垄断竞争市场：介于完全竞争与完全垄断之间，偏向竞争。市场上企业数量多；他们对市场可以施加有限影响，但不能控制价格；产品有差异但差别不大。特点：特点：u 产业集中度为较低产业集中度为较低u产品的差别性产品的差别性u进入和退出壁垒较低进入和退出壁垒较低u非价格竞争非价格竞争68.1.4寡头垄断市场 寡头垄断市场寡头垄断市场：介于完全竞争与完全垄断之间，偏向垄断。产业内只有少数企业，企业间既依赖又竞争；各企业占有相当的市场份额，能对价格产生一定影响。发达国家在钢铁、有色金属、建材、汽车等产业中普遍存在寡头垄断市场。我国目前的石油化工、电信业等。特点：特点：u 产业集中度
4、高产业集中度高u产品基本同质或差别比较大产品基本同质或差别比较大u进入和退出壁垒较高进入和退出壁垒较高u几家寡头厂商之间的相互依存性几家寡头厂商之间的相互依存性78 市场集中度的含义 市场集中度的计算 影响市场集中度的因素8.2 市场集中度市场集中度98.2.1 市场集中度的含义市场集中度的含义 市场集中度市场集中度(concentration index)是指特定产是指特定产业的生产经营集中程度，一般用该产业中最大业的生产经营集中程度，一般用该产业中最大的主要的厂商所拥有的生产要素或其产销量占的主要的厂商所拥有的生产要素或其产销量占整个产业的比重来表示。它是衡量产业竞争和整个产业的比重来表示
5、。它是衡量产业竞争和垄断程度最常用的指标，包括卖方集中度和买垄断程度最常用的指标，包括卖方集中度和买方集中度，这里是指卖方集中度。方集中度，这里是指卖方集中度。108.2.2 市场集中度的计算市场集中度的计算（一）产业集中度（一）产业集中度 产业集中度产业集中度（Concentration ratio）,也称绝对也称绝对集中度。集中度。市场集中度的指标也是市场集中度的指标也是市场结构或垄断与竞争市场结构或垄断与竞争程度程度的衡量指标。的衡量指标。通常用行业内在规模上处于前通常用行业内在规模上处于前m m位的企业的有关位的企业的有关数值（产值、产量、销售量、职工人数等）的数值（产值、产量、销售量
6、、职工人数等）的累计数量占整个市场或行业的份额来计算累计数量占整个市场或行业的份额来计算.用公式表示：用公式表示：(i=1,2,(i=1,2,n;Xn;X1 1Xm Xn)nimiXiXiCRm11/118.2.28.2.2 市场集中度的计算市场集中度的计算 贝恩（贝恩（BainBain）的市场结构分类）的市场结构分类 市场结构市场结构 CR4CR4（%）CR8CR8（%）寡占寡占型型 75 CR4100 85CR810075 CR4100 85CR8100 寡占寡占型型 7575 CR4CR4 85 CR88585 CR885 寡占寡占型型 5050 CR4CR4 8 85 755 75 C
7、R8CR8 8585 寡占寡占型型 3535 CR4CR4 50 4550 45 CR8CR8 7575 寡占寡占型型 3030 CR4CR4 35 4035 40 CR8CR8 4545 竞争型竞争型 CR4CR4 30 CR830 CR8 404012（二）洛伦兹曲线（二）洛伦兹曲线（Lorenz curveLorenz curve）洛伦兹曲线洛伦兹曲线反映的是产业中由小到大厂商数量反映的是产业中由小到大厂商数量的累积百分比与其规模（市场占有率）的累积的累积百分比与其规模（市场占有率）的累积百分比之间的关系。如图百分比之间的关系。如图8-28-2所示，横轴表示所示，横轴表示的是从最小厂商到
8、最大厂商数目的累积百分比，的是从最小厂商到最大厂商数目的累积百分比，纵轴表示的是这些厂商的销售额占市场销售额纵轴表示的是这些厂商的销售额占市场销售额的百分比。洛仑兹曲线反映的产业内部全部厂的百分比。洛仑兹曲线反映的产业内部全部厂商的市场规模的分布情况。商的市场规模的分布情况。13（二）洛伦兹曲线（二）洛伦兹曲线（Lorenz curveLorenz curve）图8-2 洛仑兹曲线14 基尼系数基尼系数建立在洛伦兹曲线基础上，是把洛伦兹曲线建立在洛伦兹曲线基础上，是把洛伦兹曲线所反映的不均匀度用数量表示出来。计算公式为：所反映的不均匀度用数量表示出来。计算公式为：其中：其中：L L为洛伦兹曲线
9、与均等分布线（对角线）之间的为洛伦兹曲线与均等分布线（对角线）之间的面积；面积；M M为洛伦兹曲线与右下方两条直角边（为洛伦兹曲线与右下方两条直角边（OXOX和和XPXP）之间的面积。之间的面积。基尼系数在基尼系数在0 0到到1 1之间，基尼系数越小，说明厂商规模之间，基尼系数越小，说明厂商规模分布越接近于均等；基尼系数越大，则说明越不均等。分布越接近于均等；基尼系数越大，则说明越不均等。基尼系数是对洛伦兹曲线的计量，因此它也存在与洛基尼系数是对洛伦兹曲线的计量，因此它也存在与洛伦兹曲线类似的特点。伦兹曲线类似的特点。MLL基尼系数（三）基尼系数（三）基尼系数（Gini coefficient
10、）15（四）赫芬达尔（四）赫芬达尔赫希曼指数赫希曼指数（Herfindahl-Hirdchman Index）赫芬达尔指数赫芬达尔指数也是一种反映产业中也是一种反映产业中厂商规模分布的指标。计算公式为：厂商规模分布的指标。计算公式为：其中：其中：N N为产业中的厂商数目；为产业中的厂商数目；XiXi为为第第 i i位厂商的规模；位厂商的规模；X X为产业的总规为产业的总规模。模。21HHINiiXX16（五）熵指数（五）熵指数（Entropy index）熵指数熵指数借用了信息理论中熵的概念，其定义公借用了信息理论中熵的概念，其定义公式为：式为：式中式中:S:Si i产业中第产业中第i i位企
11、业的市场份额；位企业的市场份额；nn产业产业内的企业数内的企业数 HHIHHI和和EIEI这两个指数之间有共同点，也有不同点。共同这两个指数之间有共同点，也有不同点。共同点在于这两个指数都反映了市场中所有企业的规模情点在于这两个指数都反映了市场中所有企业的规模情况，并且都是企业的市场份额之和；不同点在于这两况，并且都是企业的市场份额之和；不同点在于这两个指数分配各个企业市场份额的权重不同，两者都对个指数分配各个企业市场份额的权重不同，两者都对大企业分配了较高的权数，但重要程度有所不同。大企业分配了较高的权数，但重要程度有所不同。niiiSSEI1)1log(8.2.3 影响市场集中度的因素影响
12、市场集中度的因素 1.1.厂商规模变化与集中度厂商规模变化与集中度 当某产业的市场容量既定时当某产业的市场容量既定时,少数大厂商的规少数大厂商的规模越大模越大,集中度就越高集中度就越高;反之反之,则相反。则相反。2.2.市场容量变化与集中度市场容量变化与集中度 市场容量扩大容易降低集中度市场容量扩大容易降低集中度,市场容量缩小市场容量缩小或不变容易提高集中度或不变容易提高集中度;市场容量缩小或不变市场容量缩小或不变对提高集中度的促进作用大于市场容量扩大对对提高集中度的促进作用大于市场容量扩大对降低集中度的作用降低集中度的作用。1718 产品差别化 形成产品差别化的因素 基本度量方法8.3 产品
13、差别化产品差别化198.3.18.3.1 产品差别化产品差别化 产品差别化的含义产品差别化的含义 产品差别化产品差别化是指企业与同行业的其他企业相比，是指企业与同行业的其他企业相比，在产品质量、款式、性能、销售服务、信息提在产品质量、款式、性能、销售服务、信息提供及消费者偏好等方面存在着明显的差异，从供及消费者偏好等方面存在着明显的差异，从而具有可区别性和不完全的替代性。而具有可区别性和不完全的替代性。208.3.18.3.1产品差别化产品差别化 产品差别化可区分为横向产品差别化与纵向产产品差别化可区分为横向产品差别化与纵向产品差别化。品差别化。纵向产品差别化纵向产品差别化是指所有消费者对所提
14、及的大是指所有消费者对所提及的大多数组合是一致的多数组合是一致的,或者说或者说,偏好次序是一致的偏好次序是一致的,如按产品质量排序，在价格相同的情况下，所如按产品质量排序，在价格相同的情况下，所有消费者都倾向于质量好的。有消费者都倾向于质量好的。横向产品差别化横向产品差别化是指商品更多地具有某种特征，是指商品更多地具有某种特征，同时又缺少其他特征。不同的消费者会有不同同时又缺少其他特征。不同的消费者会有不同的最优选择。如颜色、地点等。的最优选择。如颜色、地点等。8.3.28.3.2形成产品差别化的因素形成产品差别化的因素形成产品差异化的因素主要有：形成产品差异化的因素主要有：产品的物理特性产品
15、的物理特性 买方的主观印象买方的主观印象 地理位置差别地理位置差别 对买方的服务差别对买方的服务差别 促销活动的差别促销活动的差别21228.3.38.3.3基本度量方法基本度量方法 衡量标准：衡量标准：需求交叉弹性：需求交叉弹性：式中：式中：E EXYXYxx产品需求量对产品需求量对y y产品价格的交叉弹性；产品价格的交叉弹性；dQdQY Y/Q/QY Yxx产品（如橘子）的需求变化率；产品（如橘子）的需求变化率；dPdPY Y/P/PY Yyy产品（如苹果）的价格变化率。产品（如苹果）的价格变化率。广告密度广告密度:广告密度广告密度=AD=ADSLSL 式中：式中：ADAD产品广告费用的绝
16、对金额；产品广告费用的绝对金额；SLSL产品销售额。产品销售额。yyyXyxyyyxyxpPdPQdQQPdPdQQPPQEx/lim0 xy23 市场进入壁垒 市场退出壁垒8.4 市场进入和退出壁垒市场进入和退出壁垒 248.4.1市场进入壁垒市场进入壁垒（一）市场进入壁垒的含义：（一）市场进入壁垒的含义：指产业内已有厂商对准备进入或正在进入该产指产业内已有厂商对准备进入或正在进入该产业的新厂商所拥有的优势业的新厂商所拥有的优势,或者说是新厂商在或者说是新厂商在进入该产业时所遇到的不利因素和限制进入该产业时所遇到的不利因素和限制。进入壁垒的大小反映了新厂商在进入该产业过进入壁垒的大小反映了新
17、厂商在进入该产业过程中所遇到困难的大小。程中所遇到困难的大小。进入壁垒是影响市场垄断和竞争关系的一个重进入壁垒是影响市场垄断和竞争关系的一个重要因素要因素,也是市场结构的一个基本因素也是市场结构的一个基本因素。258.4.1市场进入壁垒市场进入壁垒（二）形成进入壁垒的原因：（二）形成进入壁垒的原因：规模经济壁垒规模经济壁垒 绝对费用壁垒绝对费用壁垒 产品差别化壁垒产品差别化壁垒 政策法规制度壁垒政策法规制度壁垒268.4.1市场进入壁垒市场进入壁垒（三）市场进入壁垒的测量标准：（三）市场进入壁垒的测量标准：利润率水平指标。根据进入阻止价格的水平确定产业利润率水平指标。根据进入阻止价格的水平确定
18、产业进入障碍程度。进入障碍程度。美国学者贝恩曾根据该标准对产业的进人障碍类型作美国学者贝恩曾根据该标准对产业的进人障碍类型作了划分。了划分。贝恩提出的测量分类标准是：贝恩提出的测量分类标准是：高壁垒产业高壁垒产业:当销售价格比平均费用当销售价格比平均费用(包括平均利润包括平均利润)高高10时，新厂商难以进入的产业；时，新厂商难以进入的产业；较高壁垒产业较高壁垒产业：当销售价格比平均费用高：当销售价格比平均费用高68时，时，新厂商仍难以进入的产业；新厂商仍难以进入的产业；中等壁垒产业中等壁垒产业：当销售价格比平均费用高：当销售价格比平均费用高4左右时，左右时，新厂商难以进入的产业；新厂商难以进入
19、的产业；低壁垒产业低壁垒产业：销售价格高于平均费用：销售价格高于平均费用2，新厂商就，新厂商就容易进入的产业。容易进入的产业。8.4.1市场进入壁垒市场进入壁垒 规模性指标。根据规模经济障碍的高低来说明产业进规模性指标。根据规模经济障碍的高低来说明产业进入壁垒水平。计算公式为入壁垒水平。计算公式为:日本经济学家植草益利用该办法对产业进入壁垒程度日本经济学家植草益利用该办法对产业进入壁垒程度作了测算作了测算,提出了如下标准提出了如下标准:当当d为为10%25%时时,该产业具有该产业具有高度规模经济壁垒高度规模经济壁垒。当当d为为5%9%时时,该产业具有该产业具有较高规模经济壁垒较高规模经济壁垒。
20、当当d为为5%以下时以下时,该产业具有该产业具有中等或较低程度的规模经中等或较低程度的规模经济壁垒济壁垒。27%100市场容量最优规模d288.4.18.4.1市场退出壁垒市场退出壁垒 含义含义：退出是：退出是指某个厂商停止作为卖方的行为指某个厂商停止作为卖方的行为,从那个产业撤退。从那个产业撤退。退出方式退出方式 转产转产 、宣布破产宣布破产 从理论上讲，某个厂商长期经营亏损、资不抵债从理论上讲，某个厂商长期经营亏损、资不抵债,不能不能正常进行生产经营正常进行生产经营,就应该退出该产业就应该退出该产业,转产或破产转产或破产,但但实际上这样的厂商由于受到种种限制很难从该产业中退实际上这样的厂商
21、由于受到种种限制很难从该产业中退出出,那些对退出的限制就是该厂商在退出该产业时所遇那些对退出的限制就是该厂商在退出该产业时所遇到的障碍到的障碍,即退出壁垒。即退出壁垒。市场退出壁垒主要有市场退出壁垒主要有：沉没费用壁垒沉没费用壁垒 解雇费用壁垒解雇费用壁垒 结合生产壁垒结合生产壁垒 政策和法规制度壁垒政策和法规制度壁垒29 市场绩效 市场结构对市场绩效的作用8.5 市场结构对市场绩效的作用市场结构对市场绩效的作用 308.5.18.5.1市场绩效市场绩效 市场绩效市场绩效（Performance）是反映产业市场运是反映产业市场运行效率的综合性概念行效率的综合性概念,是指产业的资源配置和是指产业
22、的资源配置和利益分配状态。利益分配状态。衡量市场绩效的主要变量一般包括：产业利润衡量市场绩效的主要变量一般包括：产业利润水平、资源配置效率、规模结构效率、技术进水平、资源配置效率、规模结构效率、技术进步程度等等。步程度等等。产业的市场绩效由市场结构、市场行为决定的，产业的市场绩效由市场结构、市场行为决定的，反过来又对市场结构、市场行为产生影响。研反过来又对市场结构、市场行为产生影响。研究市场绩效就是通过对产业市场现实状态的分究市场绩效就是通过对产业市场现实状态的分析，来评价市场结构和市场行为的合理性和有析，来评价市场结构和市场行为的合理性和有效程度。效程度。318.5.28.5.2市场结构对市
23、场绩效的作用市场结构对市场绩效的作用表表8-3 8-3 市场集中度、进入壁垒与利润率：贝恩的研究（市场集中度、进入壁垒与利润率：贝恩的研究（1947-19511947-1951）产业产业 集中度（集中度（R4R4）进入壁垒进入壁垒 利润率（利润率（%）很高进入壁垒平均很高进入壁垒平均 78 19.078 19.0汽车汽车 90 90 很高很高 23.923.9含酒精的饮料含酒精的饮料 75 75 很高很高 18.618.6打字机打字机 79 79 很高很高 18.018.0高进入壁垒平均高进入壁垒平均 60 13.460 13.4钢铁钢铁 45 45 高高 11.211.2农机和拖拉机农机和拖
24、拉机 36 36 高高 13.413.4鞋鞋 28 28 高高 13.413.4中低进入壁垒平均中低进入壁垒平均 44 11.644 11.6罐头水果和蔬菜罐头水果和蔬菜 27 27 中低中低 9.89.8面粉面粉 29 29 中低中低 10.110.1轮胎和橡胶轮胎和橡胶 77 77 中低中低 12.712.7复习思考题复习思考题 1.1.什么是市场结构什么是市场结构?有哪些类型有哪些类型?其影响其影响因素有哪些因素有哪些?2.2.什么是产业集中度什么是产业集中度?如何计算产业集中如何计算产业集中度度?3.3.什么是产品差别化什么是产品差别化?形成产品差别化的形成产品差别化的因素有哪些因素有哪些?4.4.什么是进入壁垒和退出壁垒什么是进入壁垒和退出壁垒?5.5.请分析市场结构与市场绩效的相互关请分析市场结构与市场绩效的相互关系。系。32
