1、EPC合同法律风险防范 中伦文德律师事务所 律师 郝伟1什么是EPC什么是EPC（engineering-procurement-construction）及相关法律规定2什么是EPC1、EPC概念工程总承包工程总承包是指从事工程总承包的企业（以下简称工程总承包企业）受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责质量、安全、工期、造价全面负责。2、总承包分类：EPC是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。DB是指工程总承包企业按照合同
2、约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。3什么是EPCEngineering就是就是“设计设计”的意思，与同样可理解为的意思，与同样可理解为“设计设计”的的Design的含义大不相同。一般说来，的含义大不相同。一般说来，Engineering指根据制造、加指根据制造、加工等方面的科学与工程原理对机器、设备、装置、系统等的机理工等方面的科学与工程原理对机器、设备、装置、系统等的机理与流程等方面进行设计；而与流程等方面进行设计；而Design指对建筑物、构筑物的空间划指对建筑物、构筑物的空间划分、功能布置、各部分之间的联系，以及外观进行设计和审美与分、功能布置、
3、各部分之间的联系，以及外观进行设计和审美与艺术的处理。从这种区别中可以看出，设计采购施工合同一艺术的处理。从这种区别中可以看出，设计采购施工合同一般不适合建筑工程的采购。般不适合建筑工程的采购。设计设计采购总承包（采购总承包（E-P）采购采购施工总承包（施工总承包（P-C）4为什么选择EPC 采取固定总包价格,有利于控制总价 总承包商承担项目管理阶段的工作,减轻了发包方负担和投入 有利于缩短工期 转移风险，节约费用5为什么选择EPC 激励总承包商更加重视质量 充分发挥设计、采购、施工的协调性，最大限度减少施工过程中的变更和拆改 业主责任的简化6承包人的资质7 建设部关于工程总承包市场准入问题说
4、明的函2003.7 对从事工程总承包业务的企业不专门设立工程总承包资质，具有工程勘察、设计或施工总承包资质的企业可以在其资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务。承包人的资质 建设工程勘察设计管理规定第39条：取得工程勘察、工程设计资质证书的取得工程勘察、工程设计资质证书的企业，可以从事资质证书许可范围内相企业，可以从事资质证书许可范围内相应的建设工程总承包业务，可以从事工应的建设工程总承包业务，可以从事工程项目管理和相关的技术与管理服务。程项目管理和相关的技术与管理服务。发包给不具有相应资质等级的处罚：责发包给不具有相应资质等级的处罚：责令改正、处以罚款令改正、处以罚款8EPC模式的管
5、理界面划分 业主责任：外部报审报备 监理招标 设计变更及审批 支付工程款 竣工验收9EPC模式的管理界面划分 总承包商责任：方案设计及初步设计 施工图设计 开工准备 工程实体施工 专业分包选择 大型设备和重要材料采购10EPC模式的管理界面划分 设计工作的划分：审核及修改设计文件的纠纷 确定原则：招标阶段-施工阶段（质量控制标准和功能需求；做好调试方案，确保项目技术功能的落实）业主保留审核权利，排除对设计造价和其他内容审核11EPC模式的管理界面划分 控制总承包商降低设计和施工标准的风险：具体说明业主需求 投标时要求投标单位提交初步设计文件 在招标中，保证给予投标人足够的时间和条件编制投标方案
6、12EPC模式的管理界面划分 材料设备及分包商的管理划分：业主指定材料供应商和分包商的弊端 由总承包商统一通过招标方式选聘和管理 特殊项目中必须有业主单位参与的，应纳入总承包商的统一管理，业主委派代表参与招标过程，对招标文件中的相关技术标准拥有最终决定权13EPC模式的管理界面划分 施工过程的管理界面划分：业主负责监督施工质量和施工进度 监理的问题：我国的强制监理制度，业主可委托具有监理资质的项目管理企业 总承包商14EPC模式的风险分担 建设工程的主要风险因素：客观风险因素 道德风险因素 技术能力因素15EPC模式的风险分担 风险分担原则：责权利平衡 风险应分配给容易控制的一方16EPC模式
7、的风险分担 总承包商对造价、质量、工程进度、安全文明施工承担责任 业主提出设计变更导致工期延误或费用增加 客观因素风险的承担 道德风险的承担17EPC合同条款需注意的问题一、协议部分 合同主体问题联合体 工程详细信息名称、地点、方式 承包范围 工程开工、交工时间包括分项工程 质量标准（设计、设备材料、施工）合同价款18EPC合同条款需注意的问题二、合同条款 定义部分目的、原则（单机试车、联动试车、投料试车）合同文件及效力顺序：合同各方联系方式19EPC合同条款需注意的问题 发包人的责任和义务:设计变更、工程范围变更、工程量审核 工程质量、进度、投资目标控制、外部协调 发出指令（确认程序及确认时
8、限，视为确认的情形）撤换人员及机械 提供水电条件及技术资料20EPC合同条款需注意的问题 审定设备、材料供应商名单 审定对分包的招标方案，参加评标21EPC合同条款需注意的问题 承包人的责任义务：勘察、设计：根据批复的初步设计文件，进行施工图设计 设计错误，即使业主审批，承包人应负责 发包人的免责：即使源于业主材料中的错误22EPC合同条款需注意的问题 发包人仅对下列资料的正确性负责：合同中规定的由发包人负责的、或不可变的部分、数据和资料 对工程或其任何部分的预期目的的说明 竣工工程的试验和性能的标准23EPC合同条款需注意的问题 设备、材料采购供应：明确供货范围 采购过程控制采购、检验、催缴
9、、接运、保管、技术服务 质量保证 备品备件 与设计不符的处理拒绝验收、重新采购24EPC合同条款需注意的问题 施工：工程准备 分包商的管理和对分包商的付款 提交报告和报表 确保施工进度和质量 负责工程的保护与保修 联合体之间的分工25EPC合同条款需注意的问题 开工、延误和暂停：客观原因造成延误:政府临时命令 业主指令暂停 承包商原因导致暂停 暂停的后果26EPC合同条款需注意的问题 隐蔽工程的验收：验收程序 未经验收覆盖 复查 逾期验收的归责27EPC合同条款需注意的问题 事故的发生及处理 发包人对工程质量的任何检查和指令，不免除承包人对工程质量的全部责任 对工程质量的争议，可以提交当地质量
10、监督站裁定28EPC合同条款需注意的问题 缺陷责任 承包商承担：因工程设计、生产设备、材料不符合合同要求、承包商不当操作 缺陷通知：业主在接收并使用后发现因为某项缺陷和损害导致主要生产设备不能按原定目的使用，可向承包人发出通知。29EPC合同条款需注意的问题 设计变更合同内容变更 发包人提出的变更：原设计不符合规范或不合理，由承包人负担费用（卷烟厂）承包人提出的变更：征得监理人及发包方同意。因原设计问题导致，承包人负担费用；合理化建议减少工程款的，可给予奖励 原设计有缺陷导致，承包人负担费用30EPC合同条款需注意的问题 变更流程：发包人书面发出变更建议，属设计原因，承包人实施，负担费用；非设
11、计原因，承包人出设计变更，发包人签字确认，承担费用，影响工期的，应予顺延 变更价款的确定31EPC合同条款需注意的问题 指定分包商：如果承包商对业主指定的分包商有异议，应尽快向业主发出通知，提出合理的反对意见，并附详细的依据材料，承包商不应有任何雇佣义务。业主确实需要对特殊的部分工程指定分包商32EPC合同条款需注意的问题 不可抗力:范围约定 处置 费用负担33EPC合同条款需注意的问题 交工验收：提出申请 验收程序 交工日期的确定 与付款条件的关联34EPC合同条款需注意的问题 违约责任：发包人违约：延期付款 承包人违约：延期交工、不合格设备材料、工程质量、交工文件、擅自变更、安全隐患、违反
12、分包约定、在检验、测试、评定中弄虚作假、工程损失、行贿宴请35EPC合同条款需注意的问题 工程保修：保修期限 保修责任（保修范围、响应时间、违约处理）36EPC合同条款需注意的问题 合同的解除：发包人解除合同：通知改正；未能提交履约保函；继续违约；对外转包、肢解分包；实际进度落后，拒不采取措施；质量缺陷，迟延修复；明示不履约，经催告后仍不履约或以不当方式履约；未能通过竣工试验，使部分或整体工程丧失主要功能；承包人进入或即将进入破产清算程序37EPC合同条款需注意的问题 解除合同通知后的工作：停止工作 移交文件 移交工程及物资 分包合同的执行情况（分包合同是否解除？）结算及撤离38EPC合同条款需注意的问题 承包人解除合同：发包人延迟付款 发包人其他违约行为导致停工达一定期限 不可抗力导致履约不能或不必要 发包人破产、停业或进入清算程序39EPC合同条款需注意的问题 解除合同后的工作：停止工作 移交工程及物资 在发包人付款后移交文件图纸资料 提交分包合同及执行情况，发包人承担费用 结算及争议解决40纠纷的解决 约定纠纷解决机构：仲裁 诉讼41
