1、2022-9-30政府及其职能政府及其职能*2本章内容n第一节第一节 政府透视政府透视n第二节第二节 混合经济中的政府职能混合经济中的政府职能n第三节第三节 财政职能财政职能*3国家与政府的关系国家与政府的关系 国家国家(state)(state)从广义上讲，是指拥有法律从广义上讲，是指拥有法律强制手段的一套机构。国家在其领土之内强制手段的一套机构。国家在其领土之内享有制定法规的垄断权，通过有组织的政享有制定法规的垄断权，通过有组织的政府来实现。府来实现。政府政府(government)(government)这一术语在不同的场合这一术语在不同的场合有不同的含义。它可以指管理的过程，指有不同的
2、含义。它可以指管理的过程，指权力的行使；也可以指该过程的存在，指权力的行使；也可以指该过程的存在，指“有秩序的法规有秩序的法规”的状况；还可能指机构的的状况；还可能指机构的结构和安排及其如何与被管理者发生联系。结构和安排及其如何与被管理者发生联系。我们在日常生活中经常将二者交替使用。我们在日常生活中经常将二者交替使用。*4第一节第一节 政府透视政府透视n一、政府的特征一、政府的特征n二、政府行为二、政府行为n三、关于政府的不同观点三、关于政府的不同观点*5一、政府的特征一、政府的特征政府政府首先是一套机构，首先是一套机构，是执行和表达国家意志是执行和表达国家意志的工具。的工具。政府机构与私人机
3、构或其他公共机构政府机构与私人机构或其他公共机构相比，主要有四个重要特征：相比，主要有四个重要特征：第一，政府拥有（被赋予）某种私人机构所第一，政府拥有（被赋予）某种私人机构所没有的没有的政治权力政治权力。(公共权力机关：强制手段、公共权力机关：强制手段、非等价交换）非等价交换）第二，在民主社会，政府领导人是由第二，在民主社会，政府领导人是由选举产选举产生生的或经过政治程序任命的，从而使其合法性的或经过政治程序任命的，从而使其合法性直接或间接地取决于公共选择过程。直接或间接地取决于公共选择过程。*6n第三，与私人组织的利第三，与私人组织的利润最大化目标不同，政润最大化目标不同，政府不以营利为目
4、的，其府不以营利为目的，其行为目标是行为目标是对社会福利对社会福利最大化的追求最大化的追求。n第四，政府有义务为社第四，政府有义务为社会全体成员会全体成员提供公共商提供公共商品、品、满足公共需求。满足公共需求。（公共目标）（公共目标）*7二、政府行为二、政府行为n概念：是政府作为国家权力执行机构所具有的全概念：是政府作为国家权力执行机构所具有的全部职能和需要的具体运作。部职能和需要的具体运作。n政府行为与政府职能密切相关。政府行为的基本政府行为与政府职能密切相关。政府行为的基本准则是国家的职能准则是国家的职能 国家的两种职能：政治职能和社会经济管理职能国家的两种职能：政治职能和社会经济管理职能
5、n政府机构，可以从纵向和横向两个角度进行考察：政府机构，可以从纵向和横向两个角度进行考察：纵向：一个国家的政府可分为若干级次；横向：纵向：一个国家的政府可分为若干级次；横向：每一级政府都有多个下设机构或单位。每一级政府都有多个下设机构或单位。n政府行为会随着经济的发展、外部条件的变化而政府行为会随着经济的发展、外部条件的变化而变化。变化。*8三、关于政府的不同观点三、关于政府的不同观点按照政府的结构性特征划分可分为：按照政府的结构性特征划分可分为：机体性政府、机构性政府和折衷性政府三类。机体性政府、机构性政府和折衷性政府三类。（一）（一）“机体论机体论”政府核心观点政府核心观点n这种观点认为，
6、社会就像自然界的一个有机体，这种观点认为，社会就像自然界的一个有机体，每个人就是这个机体的一个组成部分，而政府可每个人就是这个机体的一个组成部分，而政府可以认为是这个有机体的大脑或心脏。以认为是这个有机体的大脑或心脏。n这种观点的核心是，否认个人作为一个相对独立这种观点的核心是，否认个人作为一个相对独立的主体所具有的利益和价值。的主体所具有的利益和价值。n“机体论机体论”者认为：社会发展的目标应该由政府确者认为：社会发展的目标应该由政府确定，并由政府领导公众去实现。定，并由政府领导公众去实现。*9(二二)“机械论机械论”政府政府 n这种论点认为，政府并不是社会机体的一这种论点认为，政府并不是社
7、会机体的一个器官，而是众多的个人为了更好地实现个器官，而是众多的个人为了更好地实现个人目标而制造的一个机械装置。个人目标而制造的一个机械装置。n国家或社会的发展目标应该由众多的个人国家或社会的发展目标应该由众多的个人决定。决定。n由于在国家目标内容上的分歧，机械论者由于在国家目标内容上的分歧，机械论者又有两种观点，即自由意志论者和社会民又有两种观点，即自由意志论者和社会民主论者。主论者。*10(三三)折衷的观点折衷的观点 n无视个人利益的无视个人利益的“机体论机体论”实际上是无视和背离实际上是无视和背离了人的本性，导致了低下的资源配置效率，损了人的本性，导致了低下的资源配置效率，损害了集体或国
8、家利益；害了集体或国家利益；n“机械论机械论”过分强调个人利益，使国家利益或集过分强调个人利益，使国家利益或集体利益得不到保障，结果又反过来损害了个人体利益得不到保障，结果又反过来损害了个人利益。利益。n因此，出现了介于因此，出现了介于“机体论机体论”和和“机械论机械论”之间的之间的折衷观点：应当承认相对独立的个人利益，但折衷观点：应当承认相对独立的个人利益，但在有些场合，个人利益应当服从国家利益。在有些场合，个人利益应当服从国家利益。*11第二节第二节 混合经济中的政府职能混合经济中的政府职能n 一、计划经济模式及其特点一、计划经济模式及其特点n 计划经济模式（统制经济或命令经济模式），是以
9、现计划经济模式（统制经济或命令经济模式），是以现代社会化大生产和生产资料国有制为基础的一种经济模式，代社会化大生产和生产资料国有制为基础的一种经济模式，其资源配置特点是其资源配置特点是：n(1)(1)资源配置资源配置决策决策权高度集中于政府，生产什么与生产多权高度集中于政府，生产什么与生产多少由政府决定。少由政府决定。n(2)(2)价格由政府确定；价格由政府确定；信息信息的内容主要是实物指标。的内容主要是实物指标。n(3)(3)个人收入取决于政府的分配政策和分配格局；经济运个人收入取决于政府的分配政策和分配格局；经济运行的行的“动力动力”来自行政命令。来自行政命令。n(4)(4)微观行为和决策
10、的微观行为和决策的协调协调主要通过政府计划实现主要通过政府计划实现n弊端：排斥市场机制的作用，不能充分调动微观主体的积弊端：排斥市场机制的作用，不能充分调动微观主体的积极性，资源配置效率低下。极性，资源配置效率低下。*12二、混合经济n“混合经济混合经济”是政府计划经是政府计划经济与市场经济的综合经济济与市场经济的综合经济模式，即在一个国家的经模式，即在一个国家的经济体系中同时运用市场机济体系中同时运用市场机制和计划机制进行资源配制和计划机制进行资源配置的社会经济模式。置的社会经济模式。n在现代社会，绝大多数国在现代社会，绝大多数国家的经济模式都是带有市家的经济模式都是带有市场和计划色彩的场和
11、计划色彩的“混合经混合经济济”。*13混合经济私人部门公共部门市场非市场*14三、政府职能n（一）对于政府职能研究的阶段：（一）对于政府职能研究的阶段：n、“最小化最小化”的政府职能观点的政府职能观点n斯密：斯密：“守夜人守夜人”。n政府的三项基本职责：保卫国家安全；保证本国公民的政府的三项基本职责：保卫国家安全；保证本国公民的生命和财产安全；最基本的公共设施的组织和建设。生命和财产安全；最基本的公共设施的组织和建设。n 、政府的经济干预理论、政府的经济干预理论自由市场经济自由市场经济政府经济干预；政府经济干预；政府介入政府介入转向的原因：转向的原因：n 第一，西方国家的市场结构发生了重大变化
12、，自由竞第一，西方国家的市场结构发生了重大变化，自由竞争市场变成了垄断竞争市场。争市场变成了垄断竞争市场。n 第二，第二，1929192919331933年的经济大危机，一方面彻底动摇年的经济大危机，一方面彻底动摇了人们对自由市场的信心，另一方面，美国了人们对自由市场的信心，另一方面，美国“罗斯福新罗斯福新政政”的成功实施也为政府干预经济提供了有益的经验。的成功实施也为政府干预经济提供了有益的经验。n 第三，政府计划体制的成就。第三，政府计划体制的成就。n政府干预理论建立的基础是市场失败理论。政府干预理论建立的基础是市场失败理论。*15政府介入家 庭企 业产品市场要素市场货币货币货币货币需求需
13、求产品产品要素服务要素服务供给供给提供共用品提供共用品征税征税政府政府*16四、政府失败四、政府失败n即公共政策失败，即公共政策失败，政府难以制定并执行好政府难以制定并执行好的或合理的公共政策。的或合理的公共政策。n（一）背景（一）背景n由政府内在机制决定的并导致经济出现由政府内在机制决定的并导致经济出现低效率现象。二十世纪六十年代，西方低效率现象。二十世纪六十年代，西方国家在采取赤字财政政策和膨胀性货币国家在采取赤字财政政策和膨胀性货币化政策以图刺激经济时，却导致了低增化政策以图刺激经济时，却导致了低增长、高失业和高通货膨胀并发的长、高失业和高通货膨胀并发的“滞后滞后”怪病。怪病。*17（二
14、）政府失败的表现（二）政府失败的表现n（1 1）政治制度失灵；）政治制度失灵；n（2 2）权力滥用、预算扩）权力滥用、预算扩张明显（表现在张明显（表现在内部性与内部性与政府扩张）；政府扩张）；n（3 3）成本高，浪费多，）成本高，浪费多，寻租寻租普遍（公共物品供给普遍（公共物品供给的低效率）；的低效率）；n（4 4）官僚主义严重，机）官僚主义严重，机构不断膨胀，效率却不断构不断膨胀，效率却不断下降。下降。*18寻租及腐败寻租及腐败租租”又称经济租金，最早指地租，后扩展为以各又称经济租金，最早指地租，后扩展为以各种形式的生产要素获得的报酬与其机会成本的余种形式的生产要素获得的报酬与其机会成本的余
15、额。额。租金是超过机会成本的收入。租金是超过机会成本的收入。n寻租是政府干预的副产品。寻租活动的特点是利寻租是政府干预的副产品。寻租活动的特点是利用各种合法或不合法的手段（游说、疏通、拉关用各种合法或不合法的手段（游说、疏通、拉关系、走后门等），以获得拥有租金的特权。系、走后门等），以获得拥有租金的特权。n寻租活动导致政府失败，因为它导致不同政府部寻租活动导致政府失败，因为它导致不同政府部门争权夺权，影响政府声誉和增加廉政成本；它门争权夺权，影响政府声誉和增加廉政成本；它妨碍公共政策的制定与执行过程，降低行政运转妨碍公共政策的制定与执行过程，降低行政运转速度甚至危机政权稳定。速度甚至危机政权稳
16、定。*19公共机构尤其是政府部门及其官员追求自公共机构尤其是政府部门及其官员追求自身的组织目标或自身利益，而非公共利益身的组织目标或自身利益，而非公共利益或社会利益。这就是内在效应或内在性。或社会利益。这就是内在效应或内在性。内部性的存在意味着内部性的存在意味着“私人的私人的”或组织的成或组织的成本和利润很可能支配了公共决策的制定，本和利润很可能支配了公共决策的制定，这种内在性决定了公共官僚机构的运行以这种内在性决定了公共官僚机构的运行以及官员的行为往往不符合公共利益。及官员的行为往往不符合公共利益。内部性与政府扩张内部性与政府扩张*20（三）政府失败的主要原因n1 1、政府能力的有限性。、政
17、府能力的有限性。主要表现为四个方面：主要表现为四个方面：n（1 1）有限的信息；）有限的信息；n（2 2）对私人市场反应控）对私人市场反应控制的有限性；制的有限性；n（3 3）对官僚主义控制的）对官僚主义控制的有限性（有限性（官员有其自身的官员有其自身的效用特权）效用特权）；n（4 4）政策决定过程中存）政策决定过程中存在的困难。在的困难。*21n2、政府行为越界n主要表现在本该选择市场交易方式，却选择使用了政治交易方式。n产生政府越界行为的深层原因在于缺少一种能使决策者把私人成本和效益与整个社会的成本和效益进行有效协调的非市场机制。n那么，政府行为应该有哪些那么，政府行为应该有哪些？*22政
18、府行为政府行为n（一）生产产品和服务（提供法律制度等）（一）生产产品和服务（提供法律制度等）n（二）管制和补贴投入生产（外部性、自然垄（二）管制和补贴投入生产（外部性、自然垄断等）断等）思考：为什么要管制？思考：为什么要管制？管制的目的是什么？管制的目的是什么？在哪些行业实施管制？在哪些行业实施管制？管制手段、范围是怎样变化的？管制手段、范围是怎样变化的？n（三）购买产品和服务（三）购买产品和服务n（四）收入再分配（四）收入再分配*23第三节第三节 财政职能财政职能一、财政职能的界定一、财政职能的界定 二、资源配置职能二、资源配置职能 三、收入分配职能三、收入分配职能 四、经济稳定职能四、经济
19、稳定职能*24一、财政职能的界定一、财政职能的界定n （一）财政职能含义（一）财政职能含义n 是指财政在一定经济模式下客观上固有是指财政在一定经济模式下客观上固有的功能。具体包括两个方面的含义：的功能。具体包括两个方面的含义：n 1.1.财政职能是客观存在的，也是财政所财政职能是客观存在的，也是财政所固有的。固有的。n 2.2.财政职能与财政作用不同。财政职能与财政作用不同。n *25（二）财政职能的界定n国家职能、财政职能、政府职能之间国家职能、财政职能、政府职能之间的关系的关系？n政府职能是国家职能的具体表现，同政府职能是国家职能的具体表现，同时又是形成财政职能的前提。而财政时又是形成财政
20、职能的前提。而财政职能是政府职能的一个重要组成部分，职能是政府职能的一个重要组成部分，又是实现国家职能的重要手段。又是实现国家职能的重要手段。财政职能应定位于三个容易出现市场失败的财政职能应定位于三个容易出现市场失败的领域：资源配置职能、收入分配职能、经领域：资源配置职能、收入分配职能、经济稳定职能。济稳定职能。*26二、资源配置职能二、资源配置职能n（一）资源配置职能的含义（一）资源配置职能的含义n是指政府在运用财政手段实现政府资源和是指政府在运用财政手段实现政府资源和社会资源有效率配置的功能。社会资源有效率配置的功能。*27n（二）政府配置资源的手段（二）政府配置资源的手段n 政府在资源配
21、置方面主要采用两种手段：政府在资源配置方面主要采用两种手段：n1 1、预算安排：政府投资、政府采购、预算安排：政府投资、政府采购n2 2、制度安排：、制度安排：n环境性制度；环境性制度；n制约化制度：纠正外部效应，保障充制约化制度：纠正外部效应，保障充分竞争；分竞争；n.引导化制度：通过税种设置、税基、税引导化制度：通过税种设置、税基、税率来引导企业投资。率来引导企业投资。*28（三）资源配置职能的主要内容（三）资源配置职能的主要内容n、微观层次的资源配置、微观层次的资源配置市场缺失市场缺失市场无法提供的领域：提市场无法提供的领域：提供公共商品供公共商品弥补市场弥补市场市场配置严重不足的领域：
22、市场配置严重不足的领域：基础产业、社会公益事业基础产业、社会公益事业娇正市场娇正市场市场配置无效率或不经济市场配置无效率或不经济的领域的领域图示图示*29、宏观层次的资源配置宏观层次的资源配置n区域间的均衡配置区域间的均衡配置西部大开发西部大开发n部门间的均衡配置部门间的均衡配置三峡工程三峡工程图示图示*30 资源配置职能:宏观层次S1 S2 S3 S4RBAO私人部门产出公共部门产出宏观层次上的财政资源配置职能*31AO X3X2 X1 B 商品X的数量 I1I2abcCCB商品Y的数量微观层次上的财政资源配置职能*32三、收入分配职能n（一）收入分配职能的含义n 是指政府为了实现公平分配的
23、目标，通过税通过税收和转移支付等手段，干预市场机制下自动达成收和转移支付等手段，干预市场机制下自动达成的收入分配状况，保证人们最低生活需要，实现的收入分配状况，保证人们最低生活需要，实现收入合理分配的目标。收入合理分配的目标。n内容内容提供公共商品与劳务提供公共商品与劳务调节所得、消费与财产调节所得、消费与财产社会保障体系社会保障体系*33n（二）公平的判断（二）公平的判断n公平是一种价值判断，是个人对自身处境公平是一种价值判断，是个人对自身处境“合理合理”性的判断性的判断 n一是经济公平，即对所有社会成员参与经济活动一是经济公平，即对所有社会成员参与经济活动的资格都一视同仁，所有社会成员都按
24、同一规则的资格都一视同仁，所有社会成员都按同一规则参与经济活动，各人按照其对生产的贡献份额获参与经济活动，各人按照其对生产的贡献份额获取相应的收入份额。这种公平遵循的是市场原则，取相应的收入份额。这种公平遵循的是市场原则，故又称市场公平或机会公平。（权利分配故又称市场公平或机会公平。（权利分配“合理合理”性程度）性程度）n二是社会公平，即强调劳动成果在分配结果上的二是社会公平，即强调劳动成果在分配结果上的均等，遵循的是社会道德准则（福利分配均等，遵循的是社会道德准则（福利分配“合理合理”性程度）性程度）*34衡量收入差异状况的指标衡量收入差异状况的指标洛伦兹曲线洛伦兹曲线与基尼系数与基尼系数Y
25、 Y为洛伦兹曲线，该曲线越弯曲，收为洛伦兹曲线，该曲线越弯曲，收入分配就越不平等。入分配就越不平等。基尼系数：基尼系数：G=B/B+AG=B/B+AB B是是Y Y与与OCOC围成的面积围成的面积B+AB+A是三角形的面积是三角形的面积G=0 G=0 收入分配绝对公平收入分配绝对公平G=1 G=1 收入分配绝对不公平收入分配绝对不公平G0.2 G0.2 绝对平均；绝对平均；0.2-0.3 0.2-0.3 较平均；较平均；0.3-0.4 0.3-0.4 较为合理；较为合理；0.4-0.6 0.4-0.6 警戒状态；警戒状态；0.60.6以上以上 危险状态。危险状态。横轴表示人口，纵轴表示社会财富
26、。基尼系数 位于（01）之间值越大表示差距越大。*35 洛伦兹曲线绝对公平分配线XYBA收入比例人口比例洛伦兹曲线*36两种收入分配机制两种收入分配机制*37收入差距的成因收入差距的成因n机会差异：机会差异：由于社会成员给定的个体或群体的客观境况（要素的由于社会成员给定的个体或群体的客观境况（要素的数量与质量、经济发展水平、市场势力）差异产生的数量与质量、经济发展水平、市场势力）差异产生的收入差异。收入差异。n理性差异理性差异由于个人选择差异导致的收入差异由于个人选择差异导致的收入差异n制度差异制度差异由于社会成员面对不同交易规则形成的收入差异。包由于社会成员面对不同交易规则形成的收入差异。包
27、括初次分配与再分配。括初次分配与再分配。*38政府的作用政府的作用n制度差异制度差异既无效率又不公平既无效率又不公平消除制度差异消除制度差异n机会差异机会差异有效率不公平有效率不公平调节机会差异调节机会差异n理性差异理性差异既有效率又公平既有效率又公平中性对待理性差异中性对待理性差异*39中国的收入分配中国的收入分配n特征特征收入差距扩大收入差距扩大，基尼系数达，基尼系数达0.490.49群体间差距大，群体内个体差距小群体间差距大，群体内个体差距小n成因成因计划经济时期计划经济时期转型时期的收入分配转型时期的收入分配n规范的收入分配规范的收入分配n对策：制度建设对策：制度建设初次分配领域：加速
28、市场化，消除壁垒初次分配领域：加速市场化，消除壁垒再分配领域：再分配领域：收入再分配收入再分配*40计划经济的收入分配分配层次分配机制分配结果初次分配政府机制平均主义*41转型时期的收入分配分配层次分配机制分配结果初次分配再分配市场机制政府机制个体和群体差距群体差距*42规范的收入分配分配层次分配机制分配结果初次分配再分配市场机制政府机制效率公平*43收入再分配n1 1、通过税收对收入水平进行调节。、通过税收对收入水平进行调节。n 2 2、通过转移支出进行调节。、通过转移支出进行调节。n 3 3、完善社会福利制度，公平分配公、完善社会福利制度，公平分配公共品。共品。n 4 4、建立统一的劳动力
29、市场，促进城、建立统一的劳动力市场，促进城乡之间和地区之间人口的合理流动乡之间和地区之间人口的合理流动*44四、经济稳定职能n含义：通过制定财政政策，变化收支的规模和结构含义：通过制定财政政策，变化收支的规模和结构对宏观经济施加影响，以实现总供求的大体协调，对宏观经济施加影响，以实现总供求的大体协调，缩小经济发展中的波幅。缩小经济发展中的波幅。而这一功能的产生是基于而这一功能的产生是基于市场机制自身调节功能的失败。市场机制自身调节功能的失败。n内容内容充分就业充分就业物价稳定物价稳定国际收支平衡的含义国际收支平衡的含义 图示图示、*45“充分”就业的含义n、“充分”就业是指就业率(已就业人口占
30、全部劳动人口的比率)达到了某一社会认可的比率。一般认为,失业率在6%以下为正常。n（提倡创业，宁可我养人，不可人养我）n、劳动人口是在总人口中扣除三种人之后的人口：（1）没有工作能力的人口；（2）在法定就业年龄之下与在法定退休年龄之上的人口；（3）有工作能力但不愿意工作的人口，或有能力且愿意去工作但不去寻找工作的人口。3、失业的类型（1）自愿性失业（2）流动性失业（3）结构性失业（4）周期性失业4 财政在实现充分就业方面的主要任务：降低或减少？5、充分就业是宏观调控的首要目标*46物价稳定的含义n1.所谓物价稳定，是指物价总水平基本稳定，其上涨幅度在社会可以容忍的范围，而不是指物价上涨率为零。n2.保持物价的基本稳定，是社会总供给与总需求平衡的重要标志。n3.物价水平一般都是徐徐上升的。*47 国际收支平衡的含义国际收支平衡的含义 n1.国际收支平衡国际收支平衡，是指一国在进行国际经济交往时，其经常经常项目项目(商品进出收支，劳务收支以及无偿转移收支)和资本资本项目项目(长、短期资本流入与流出)的收支平衡。n2.在开放经济条件下，国际收支平衡是经济稳定的一个重要内容和标志。*48经济稳定职能DY 国民收入总需求OY1 Yf Y2D2D0D145BBECC通货膨胀缺口与通货紧缩缺口的消除*49经济发展职能公共部门产出RRR RO私人部门产出社会生产可能性曲线外移
